黑龙江某建筑公司总承包部信息化管理标准

企业信息化管理标准第一节企业管理信息系统（MIS）管理标准标准编号：目的为规范黑龙江省****工程公司总承包事业管理部信息管理系统（MIS）开发、实施、系统维护及信息维护管理，保证信息系统的顺利实施、正常运行及各类信息的及时、准确发布，使信息管理工作更好地为工程建设、工程管理服务，特制订本标准。适用范围本标准适用于黑龙江省****工程公司总承包事业管理部管理信息系统的管理。引用标准3.1引用标准3.1.1《黑龙江省****工程公司总承包事业管理部MIS管理办法》专业术语定义（略）职责标准监督实施及完善负责人黑龙江省****工程公司总承包事业管理部经理为本标准负责人，负责全面管理本标准，指定专人维护标准执行的有效性。标准监督实施及完善执行人黑龙江省****工程公司总承包事业管理部工程部是本标准监督实施及完善执行人，负责检查本部门执行本标准的实际情况，提出修订和完善本标准的报告；指导、协助本单位有关部门开展工作；提供适当的培训；统计、记录分析发生的原因和趋势，提出改善的建议并监督改进措施的执行情况。MIS归口管理部门MIS归口管理部门负责提出MIS应用组织体系建议方案及MIS实施整体策划方案并报批；负责在MIS开发及实施过程中牵头组织、协调、落实MIS实施过程中的各项工作；负责编制MIS权限分配表并报批；负责MIS实施后的系统管理、培训、维护及应用督促检查工作。MIS各应用部门／单位在MIS开发、实施过程中配合MIS归口管理部门的工作，提出标准功能需求，参加MIS培训，根据实施计划进行试用及应用工作。对本部门单位录入数据的准确性、及时性负责。执行标准MIS归口管理部门负责MIS实施及应用组织体系建立方案并报公司基建副总经理审核、公司总经理批准后执行。MIS开发6.2.1MIS各应用部门／单位按照附录1格式提交需求说明单，需求说明单应经需求提交部门主管领导审核，MIS项目负责人确认，如所提交的需求涉及本部门重大管理变更或部门间管理接口，则需经理或相关部门领导、相关主管领导审批。MIS需求说明单由MIS归口管理部门负责统一汇总并提供给MIS开发单位作为标准开发依据。6.2.2开发单位根据MIS需求说明单进行需求调研及分析，编制需求分析报告并进行系统分析工作。6.2.3开发单位根据项目工程建设进度及MIS实施总体进度编制MIS开发计划并报黑龙江省****工程公司总承包事业管理部审核。6.2.46.2.5开发单位完成阶段开发及总体开发工作后，应进行自测试工作，测试通过后，应及时通知黑龙江省****工程公司总承包事业管理部MIS归口管理部门，会同需求提交部门／单位对标准进行应用测试并签字确认，测试通过后可提请验收。6.3MIS实施6.3.1开发单位根据项目工程建设进度编制MIS实施计划并报黑龙江省****工程公司总承包事业管理部审核，实施计划应包括培训计划、基础数据录入计划、数据导入、各模块试用计划及系统正式整体投用计划。6.3.2黑龙江省****工程公司总承包事业管理部MIS归口管理部门负责组织、协调MIS实施工作，各应用部门／单位应积极配合MIS实施工作，确保实施效果。6.3.3MIS实施过程中，如发现标准开发错误，由发现人填写MIS问题反馈单（附录2），交MIS归口管理部门统一确认汇总后由MIS开发单位负责问题修正，并经MIS归口管理部门确认。6.4MIS维护6.4.1MIS归口管理部门应根据各部门业务范围及MIS功能模块划分，编制各岗位的权限设定表，并经各部门会签、经理审批后执行。因工作需要，需开通本岗位权限外的模块（或功能子项）时，需按照附录3格式填写MIS权限申请表审批后执行。6.4.2MIS归口管理部门应根据MIS功能模块划分及黑龙江省****工程公司总承包事业管理部具体管理要求，提出MIS中各数据信息的录入及核查时间，经各部门／单位会签、经理审批后执行。MIS归口管理部门定期组织检查MIS应用情况，并通过公司内部网页发布检查结果。6.4.3MIS归口管理部门应指定系统管理人员负责MIS系统管理及维护工作。6.4.4MIS系统用户初始密码由系统管理人员设定，各MIS用户自行更改，用户应定期更改个人密码，并做到妥善保管和安全使用用户密码。检查、评价与反馈标准执行人应经常检查本部门本标准执行情况的规范性。每半年填写一次评价表（附录4），报标准负责人进行评价。标准负责人根据反馈情况对各部门本标准的执行情况进行评价，并决定本标准是否升版。标准执行人必须确保为所有文件持有人提供最新的修订版本。附录：本标准有3个附录附录1基建MIS需求说明单附录2基建MIS问题反馈单附录3基建MIS权限开通申请表

附录1MIS需求说明单日期：编号：需求提出人部门岗位模块名称更改要求简要描述附件清单需求提出部门领导意见MIS项目负责人意见经理意见开发单位项目经理开发人员计划开发完成时间实际开发完成时间项目系统管理员提出部门确认备注

附录2MIS问题反馈单编号：功能模块名称紧急程度用户部门提出人提出时间问题描述MIS项目负责人意见开发单位处理人员处理时间处理情况用户意见

附录3MIS权限开通申请表申请日期：申请人所属部门岗位申请权限申请理由使用部门领导意见签字：年月日MIS管理部门意见签字：年月日相关部门领导意见如未涉及部门秘密信息无需签署签字：年月日经理意见如未涉及公司秘密信息无需签署签字：年月日第二节工程管理标准文件分级管理标准标准编号：QB/LJZGGL08002—20061目的定义黑龙江省****工程公司总承包事业管理部管理标准文件的分级和分类管理标准。2适用范围本标准适用于黑龙江省****工程公司总承包事业管理部管理标准文件的分级管理。3引用标准3.1《中华人民共和国档案法》3.2系统分级第一级：管理系统（包括管理层提出的管理要求和系统文件）第二级：系统标准（主要包括满足管理要求的工作程序）第三级：满足管理要求和工作程序的具体工作标准。如：规程、标准、手册等LJZGGL管理系统管理子系统所属标准实施细则、规程、标准、手册等4专用术语定义（略）5职责5.1标准监督实施及完善负责人黑龙江省****工程公司总承包事业管理部经理是本标准负责人，全面负责管理标准的编号、分类、修订、公告及实施，监督检查黑龙江省****工程公司总承包事业管理部所属部门执行本标准的有效性。审核补充、修订管理标准的建议或申请。5.2标准监督实施及完善执行人黑龙江省****工程公司总承包事业管理部办公室主管领导是本标准监督实施及完善执行人，负责记录、收集和整理标准执行中存在问题的反馈信息，协助标准负责人完成管理标准的编号、分类、修订、公告及实施工作。对执行标准中存在的问题应积极及时予解决或处理，负责收集和提出完善本标准的建议，经本标准负责人同意授权修订本标准。6执行标准6.1新建标准和规程编号索引6.1.1编号管理标准系统编号LJZGGL—XX，如：质量管理子系统LJZGGL—05,子系统所属标准为LJZGGL—XXYYY,如质量管理子系统中的质量事故调查及处理标准，其编号为LJZGGL—05003。各部门、项目部的实施细则编号原则为LJZGGL—XXYYY/QY（其中QY为部门汉语拼音第一个字母，例如：部门在质量管理子系统第2个管理系统文件中增加一个本地系统文件，则其编号应为LJZGGL—XXYYY/QY），如有多个本地系统文件，则在部门名称之后加序号。6.2.2索引结构分类索引举例管理标准系统LJZGGL管理标准系统子系统LJZGGL—XX管理标准系统子系统所属管理标准/办法LJZGGL—XXYYY所属部门对应管理标准的实施细则LJZGGL—XXYYY/QY注：XX子系统编号；YYY子系统所属文件编号；QY部门名称汉语拼音第一个字母。7检查、评比与反馈7.1黑龙江省****工程公司总承包事业管理部各部门每月检查本部门是否发生工作流程、组织机构的变化情况发生变化后是否履行补充标准文件的申请，申请批准后是否依据管理标准的要求建立有关标准规程等。检查后应填写“文件的分级管理检查/评价表”（见附录1）。7.2黑龙江省****工程公司总承包事业管理部监督检查各部门检查情况，记录并收集“文件分级管理检查/评价表”，对检查情况进行评价，评价应提出明确意见或结论。7.3标准执行人应经常检查本部门本标准文件的执行情况的规范性。每半年填写一次评价表（附录1），报标准负责人进行评价。7.4标准负责人根据反馈情况对公司本标准的执行情况进行评价，并决定本标准是否升版。标准执行人必须确保为所有文件持有人提供最新的修订版本。附录：本标准文件有1个附录附录1基建管理标准文件的分级管理标准检查/评价表

附录1基建管理标准文件分级管理检查/评价表部门名称年月日序号评价内容评价1工作流程是否发生变化是否。2组织结构是否发生变化是否。3补充标准/规否履行申请标准是否。4补充标准/规程后编号是否符合系统要求是否。是否。存在问题及改进建议存在问题：1.2.3.整改建议：1.2.3.评价意见：审核意见：审核人：评价人：检查人：第三节文件管理标准标准编号：QB/LJZGGL08003—2006目的本标准旨在规定黑龙江省****工程公司总承包事业管理部企业日常管理活动中，处理各类文件所需遵循的基本原则，以确保文件管理目标的实现。适用范围黑龙江省****工程公司总承包事业管理部下列文件的管理适用于本标准：2.1总公司发布的公文文书、文件和资料；2.2事业管理部发布公文文书、文件和资料；2.3事业管理部向总公司的请示汇报及对部门、项目部的指令等；2.4与业主及相关方合同、变更记录及信函；2.5工程文件包括：a）设计院提供的勘测报告、可研报告、初步设计、询价书、施工图纸等；b）制造厂家（含国外厂商）提供的设备制造图、组装图、安装使用说明书、出厂试验及检验报告等；c）开工报告；d）工程联系单、设计变更、图纸会审记录；e）工程审查文件；f）竣工文件；2．6标准、规程、规范；2．7其它有关方面的文件；2．8文件和资料可以是任何媒体介质形式。引用标准《中华人民共和国档案法》专业术语定义4.1公文：指公司在处理各种公务时使用的应用文书，包括：决定、决议、通知、通报、报告、请示、批复、函（电报）、会议纪要。4.2标准：包括制度、办法指要求公司成员共同遵守的，按一定程序、一定标准办事的规程性文件。4.3记录：指公司对某项活动的各工作环节、结果进行记录，可供事后追溯该项活动完成质量的证据性文件，主要为表格形式。4.4工程文件：产生于工程建设全过程，流通于事业管理部、项目部、勘察单位、设计单位、、监理单位和分包单位、材料和设备供应单位，与工程建设有关的文件材料。5职责标准监督实施及完善负责人黑龙江省****工程公司总承包事业管理部经理为本标准负责人，负责全面管理本标准，指定专人维护标准并保证标准执行的有效性。5.2标准监督实施及完善执行人黑龙江省****工程公司总承包事业管理部办公室主管领导是本标准监督实施及完善标准执行人，负责检查各部门执行本标准的实际情况，提出修订和完善本标准的报告；指导、协助本单位有关部门开展文件管理工作；提供适当的培训；统计、记录分析发生的原因和趋势，提出改善的建议并监督改进措施的执行情况。标准执行人负责根据统计、分析，每月组织综合原因分析，找出规律制订可行措施加以改善，指导下一阶段文件管理工作。5.3部门和项目部5.3.1办公室职责5.3.1.1总承包项目管理部办公室指定专人负责文件的收领、登记、保管工作，把文件管理作为一项经常性的业务工作。5.3.2技术质量部职责5.3.5.3.5.3.5.3.3项目经理部职责5.3.35.3.3文件管理人员要有较好的语言文字能力，须熟悉系统及施工进度，还须具备一定的管理组织能力。文件管理人员还应定期抽查文件图纸使用部门的使用状况，发现使用不当的问题要及时纠正，尤其对施工图及现场变更文件，发放新版时要收回旧版，并填写好发放单及回收单。5.3.3.3在施工及竣工验收阶段，项目经理部6执行标准管理原则6.1.1一体化管理文件各管理部门负责从文件接收、登录、保存、立卷到建立档案、移交档案的全过程管理；在文件管理阶段同步开展档案管理工作，将二者有机地连成一体。6.1.2按照事业部要求，及时进行文件的发送和信息处理，为决策层、各部门、各项目部提供及时准确的文件和信息。为黑龙江省****工程公司总承包事业管理部保留完整、准确的工程档案。6.2总承包事业管理部文件的管理6.2.1总承包事业管理部接收文件的管理6.2.1.1收到上级来文后，由文件管理人员负责签收、拆封并将文件名称与摘要登记入《收文登记本》，复印来文，将复印件附“文件批办单”，准确填写“文件批办单”各项信息。将原件入办公室档案柜保存。6.2.1.2由办公室主任在“文件批办”上填写批办意见，将文件复印件和批办单上报总承包事业管理部经理，由经理作批示意见。办公室应注意掌握文件、密电、密件的传阅范围，严格按所规定的级别进行传阅，并切实认真加以管理。6.2.1.3文件管理人员根据经理批示意见将文件传阅相关领导或部门。6.2.2总承包事业管理部发文的管理6.2.2.1发文部门撰写文件草稿，在拟稿上填写标题、急缓程度、密级、主送、抄送、印刷份数等内容。行文力求情况准确、观点明确、条理清楚、标点准确、篇幅简短。6.2.2.2拟稿报送办公室主任审批，经办公室主任确定为红头文件后，由办公室室工作人员编排文号并打印初稿，初稿附上“发文审批单”。“发文审批单”由文件管理人员填写。6.2.2.3初稿报送相关负责领导审核，经审核后，在“发文审批单”上签字。6.2.2.4相关负责领导签字后由经理审核签发。6.2.2.5签发文件由办公室工作人员根据“发文审批单”，负责印刷相应数量的文件。“发文审批单”由办公室工作人员负责存放。6.2.2.6文件交由办公室加盖“黑龙江省****工程公司总承包事业管理部”字样水印后，由文件管理人员发放到相关部门、单位。并在办公室做留底备案。6.2.2.7相关部门或单位领取文件时，领取人在《发文登记本》上签字。6.2.2.8年终归档时，办公室文件管理人员将文件附相应“发文审批单”排好顺序完成归档工作。6.3工程信函管理6.36.3.26.3.3所有的信函都应标有日期6.3.46.3.5双方合同执行过程中的争议双方商务文件往来需要业主关注或解决的问题其它需向对方发送的有关文件和资料6.3.6信函标识码信函标识码由以下两部分组成：1)通信渠道2)流水号6.3.7由以下两组大写字母组成：1)第一组表示发函方的代码LJZG2)第二组表示信函的代码（信函为XH）6.3.8流水号流水号是指对应于每一通信渠道的每一封信的系列编号，它由XH和三位数字组成。6.3.9总承包事业管理部的通信地址是：黑龙江省哈尔滨市香坊区三大动力路532号黑龙江省****工程公司总承包事业管理部电话：(0451)83163029传真：(0451)83163029邮编：1500466.4会议纪要管理6.4.工程协调会、安全生产例会由工程部召集并主持召开；现场专题会由项目经理部召集并主持召开。重大事项决策会议由办公室召集召开。6.4.必须按时参加会议必要时根据召集会议部门的要求提供会议书面材料6.4.会议纪要由会议召集部门负责撰写，并按业主有关规定签发后分发给各有关单位或部门。6.4.6各相关部门必须严格落实和执行会议纪要决定的事项。7检查、评价与反馈标准执行人应经常检查本部门执行本标准情况。标准执行人对标准执行中存在的问题以及修改建议，每半年应向标准监督实施及完善负责人提出反馈报告，经本公司领导审核后，一份反馈到考核部门作为考核依据，另一份送到标准监督实施及完善负责人。标准负责人根据反馈情况对各部门本标准的执行情况进行评价，并决定本标准是否升版。标准执行人必须确保为所有文件持有人提供最新的修订版本。附录：本标准有4个附录附录1收文登记表附录2文件批办单附录3发文审批单附录4发文登记表附录1收文登记表收文来文情况归卷号备注编号日期密级来文单位文件号份数文件标题附录2公文批办单收文总号收文日期年月日发文字号号发文单位事由附件份页领导批示：传阅办理结果：归档类号类号归档日期年月日附录3总承包事业管理部发文审批单密级（）（）号领导签发：发文部门：拟稿人日期主管领导审核校稿人印数办公室审核年月日办公室复核年月日文件标题：附件：主题词：主报（送）：抄报（送）：送、发：附录4总承包事业管理部发文登记表序号发放文件名称发放日期接收部门接收人备注123456789第四节工程统计管理标准标准编号：QB/LJZGGL08004—20061目的为了加强黑龙江省****工程有限责任公司总承包事业管理部的统计管理和监督，保障统计资料的准确性和及时性，发挥统计在管理过程中的重要作用，为公司经营决策提供真实、可靠的依据，特制定本标准。2适用范围本标准适用于黑龙江省****工程有限责任公司总承包事业管理部的统计管理。3引用标准3.1《中华人民共和国统计法》；3.2总公司有关统计管理要求；4专业术语定义（略）5职责5.1标准监督实施及完善负责人黑龙江省****工程有限责任公司总承包事业管理部经理为本标准负责人，负责全面管理本标准，指定专人维护标准并保证标准执行的有效性。5.2标准监督实施及完善执行人黑龙江省****工程有限责任公司总承包事业管理部工程部主管领导是本标准监督实施及完善标准执行人，负责检查本部门执行本标准的实际情况，提出修订和完善本标准的报告；指导、协助本单位有关部门开展基建物资合同管理；提供适当的培训；统计、记录分析发生的原因和趋势，提出改善的建议并监督改进措施的执行情况。5.3工程部主管领导负责领导公司的统计工作。工程部主管领导为公司统计负责人。5.4统计网按二级设置如下：5.4.1工程部统计主管5.4.2项目部统计员、财务部兼职统计员、市场部兼职统计员。5.4.3工程部统计主管负责统一、汇总、分析、核查各单位、各部门报送的数据，并据此编制各类统计报表，对所报送数据的真实性、准确性负责；定期开展统计分析工作，形成文字分析报告供经营决策。5.4.4各项目部统计员负责按本标准要求编制及报送施工统计月报，对所报送数据的真实性、准确性负责。5.4.5各部门兼职统计员负责按本标准要求编制及报送各类报表，对所报送数据的真实性、准确性负责，并协助工程部统计主管进行统计分析工作。5.5其他部门应指定兼职统计员负责其归口业务范围内的指标数据搜集、整理、填报、文字分析等工作，有责任按规定时间向综合统计员报出统计资料（报出的报表要有部门领导的签字），对数字的真实性、可靠性负责。6执行标准6.1施工统计月报6.1.1凡在建工程项目均必须按要求报送施工统计月报。施工统计月报格式见附录，报表统一使用A4纸单面打印（不得使用正反两面），装订规范整齐。6.1.2施工统计月报应按工程概算项目（表3）填写，所报工程量应真实、准确、及时、禁止提前超报或高估冒算和弄虚作假。6.1.3施工统计月报须经单位工程项目经理签字并加盖单位印章后方为有效。6.1.4项目部施工统计月报首先交由工程部审核后由工程部主管领导审批。报送总公司。6.1.5报表报送时间：项目部的施工月报必须在每月28日前送工程部审核，报送时应提交文本原件一式五份，电子版一份。6.1.6与MIS相关的要求：6.1.6.1凡与黑龙江省****工程有限责任公司总承包事业管理部连网并安装MIS客户端的单位应按要求在MIS中填报月报，MIS中月报应与书面报送的月报数据一致。书面报表报送时由综合计划部统计主管负责在MIS中核查，如书面报表与MIS中月报数据不符，书面报表将予以退回，由此造成的损失由施工单位自行承担。6.1.6.2未与黑龙江省****工程有限责任公司总承包事业管理部网络连通的单位应在报送月报时使用综合计划部提供的专用电脑将本单位当月月报录入MIS中，经工程部统计主管核对无误后，方可签字接收书面报表。6.1.7分发：工程部负责在每月29日前将当月施工统计月报送总公司，并在MIS中施工月报数据核对无误后将报表分发各部门各1份，工程部留存1份备查。6.1.8考核6.1.8.1未按规定时间报送报表，一次扣3分；未报送电子版报表，一次扣0.5分。6.1.8.2报表编制或格式不符合规定要求，一次扣5分。6.1.8.3MIS中未录入月报，一次扣3分。6.1.8.4MIS中月报未报或与书面报表数据不一致，在规定期限内未补报或未调整，一次扣3分。6.1.8.5以上考核分值1分按500元计，违反规定的情况一经核实，由工程部填写扣款单送财务部，在相关单位工程进度款中扣除。6.2财务报表6.2.1财务部每月29日前按要求将资金到位情况报6.2.2财务部每月2日前将上月投资完成情况、其他费用付款情况（按概算表二）、四项管理费完成情况、利息支付情况、资金使用情况等按规定格式报6.3.3财务部负责确保MIS中有关数据与上述报送数据一致。6.3.4财务报表报送前应经财务部主管领导审核确认。6.3工程进度报表6.3.1项目部每月25日前将当月工程质量报表、安全报表6.3.2工程部统计主管负责按总公司有关规定要求汇总、编制工程报表，并于28日前送主管领导审核、经理批准、加盖公司印章后报送6.4统计年报6.4.1按要求安排有关人员参加总公司组织召开的年报会议，按年报会议要求编制统计年报（年报编制流程同投资报表编制流程），并于规定时间内将年报报送6.4.2统计年报报送前6.5统计分析工程部统计主管应定期根据统计数据开展统计分析工作，并在经济活动分析例会上汇报统计分析结果，及时反映经济活动中的问题并提出建议整改措施，为公司经营决策提供有力支持及依据。6.6其它6.6.1工程部统计主管负责平衡各部门统计数字的一致性、合理性，发现问题及时6.66.66.66.67检查、评价与反馈标准执行人应经常检查本部门本标准的执行情况的规范性。每季度填写一次评价表（附录3），报标准负责人进行评价。标准负责人根据反馈情况对各部门本标准的执行情况进行评价，并决定本标准是否升版。标准执行人必须确保为所有文件持有人提供最新的修订版本。附录：本标准有5个附录附录1施工统计月报-封面附录2施工统计月报-审核页附录3施工统计月报-编制说明附录4施工统计月报-报表格式附录5统计管理标准检查/评价表

附录1工程施工统计月报200年月工程名称：填报单位：（盖章）单位负责人：统计负责人：填表人：联系电话：填表日期：200年月日

附录3施工统计月报编制说明一、本月工程建设情况…………二、本月工程形象进度★建筑工程◆安装工程1、热力系统…………2、燃料供应系统……………………8、附属生产工程…………◆厂内外单项工程1、净化水预处理系统…………2、………………★安装工程（格式同上）三、程建设中存在的问题及解决措施实际完成建安投资与计划完成建安投资偏差及偏差原因分析工期计划完成投资额及工程形象进度。（分系统、分项陈述）附录5统计管理标准检查/评价表部门/单位名称年月日序号评价内容评价是否1本标准在执行中是否存在问题2对存在的问题是否有记录3对执行中的问题是否开会研究分析4是否提出解决存在问题的措施和报告5改善措施是否有效存在问题及整改意见存在问题：整改建议：评价意见：审核意见：审核人：评价人：检查人：第五节工程档案管理标准标准编号：目的项目文件产生于项目建设全过程，其形成、积累和管理贯穿于工程施工全过程。为提高黑龙江省****工程公司总承包事业部档案管理的标准化、规范化，加强过程预控，确保完整、准确、系统和有效利用，更好地服务于企业生产和经营管理的需要，特制定本标准。适用范围本标准适用于黑龙江省****工程公司总承包事业部竣工文件编制、档案整理及竣工档案验收。引用标准及相关子系统3.1《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》；3.2《工程档案管理实施细则》；3.3《技术用图复制图的折叠方法》。专业术语定义4.1建设项目：指在建筑、安装等形成固定资产的活动中，按照一个总体设计进行施工、独立组成的，在经济上统一核算、行政上有独立组织形式、实行统一管理的单位。4.2单项工程：指建设项目中具有独立设计文件、可独立组织施工，建成后可以独立发挥生产能力或工程效益的工程。4.3单位工程：指具有独立设计文件、可独立组织施工，但建成后不能独立发挥生产能力或工程效益的工程。4.4项目文件：指建设项目在立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、监理及竣工验收全过程中形成的文字、图表、声像等形式的全部文件，包括项目前期文件、项目竣工文件和项目竣工验收文件等。4.5项目前期文件：指工程开工以前在立项、审批、招投标、勘察、设计以及工程准备过程中形成的文件。4.6项目竣工文件：指项目竣工时形成的反映施工（指建筑、安装）过程和项目真实面貌的文件，主要由项目施工文件、项目竣工图和监理文件组成。4.7项目施工文件：指项目施工过程中形成的反映项目建筑、安装情况的文件。4.8项目监理文件：指监理单位对项目工程质量、进度和建设资金使用等进行控制的文件。4.9项目档案：指经过鉴定、整理并归档的项目文件。4.11项目文件归档：建设项目的设计、施工、监理单位在项目完成时向二期工程筹建处或受委托的承包单位移交经整理的全部相应文件：项目二期工程筹建处各机构将项目各阶段形成并经过整理的文件定期报送档案管理机构。4.12项目档案移交：项目竣工验收后，二期工程筹建处根据合同、协议和规定向业主单位、生产使用单位、项目主管部门及有关档案管理部门移交有关项目档案。5职责标准实施及完善负责人黑龙江省****工程公司总承包事业部经理为本标准负责人，负责全面管理本标准，指定专人维护标准并保证标准执行的有效性。标准实施及完善执行人黑龙江省****工程公司总承包事业部技术部主管领导是本标准监督实施及完善标准执行人，负责检查各部门执行本标准的实际情况，提出修订和完善本标准的报告；指导、协助本单位有关部门开展项目档案管理工作；提供适当的培训；统计、记录分析发生的原因和趋势，提出改善的建议并监督改进措施的执行情况。标准执行人负责根据统计、分析，每月组织综合原因分析，找出规律制订可行措施加以改善，指导下一阶段项目档案管理工作。专业人员负责对项目文件的完整、准确情况和案卷质量进行审查。项目部项目竣工文件由施工单位负责整理、编制、归档。6执行标准6.1工程竣工前文件的编制及移交6.1.1产生于业各部门的工程前期及管理性文件，由各部门项目负责人收集，资料管理员整理，部门领导审核后交档案室归档。6.1.2施工技术文件由项目部自工程伊始规范表式，在工程管理过程中，控制其完整、准确与符合性；档案管理人员参与质量监检，检查其档案规范的符合性，并建立《施工技术文件月度检查记录》进行过程预控，参与单位工程竣工验收，同时移交，确保档案验收与单位工程验收同步。6.2竣工文件的管理6.2.1竣工文件的编制项目施工完成任务后，项目部应根据工程实际情况和行业规定、标准以及合同规定的要求编制项目竣工文件。主要内容有：施工综合管理文件、测量文件、原始记录及质量评定文件、材料（构、配件）质量保证书及复试文件、测试（调试）及检查记录、建筑及安装工程总量表、工程说明、重要工程质量事故报告等。6.2.2竣工文件的整理建设项目所形成的全部项目文件在归档前应根据国家的有关规定，并按档案管理的要示，由文件形成单位进行整理。6.2.3竣工图归档后，由档案室负责通知设计、施工监理及工程部专工进行审核，确保其准确、真实性后，签字认可，正式归档。6.3项目文件的组卷6.3.1组卷要遵循项目文件的形成规律和成套性特点，保持卷内文件的有机联系；分类科学，组卷合理；法律性文件手续齐备，符合档案管理要求。6.3.2项目施工文件按单项工程、单位工程或装置、阶段、结构、专业组卷；监理文件按文种组卷；原材料试验按单项工程、单位工程组卷。6.3.3案卷及卷内文件不重份；同一卷内有不同保管期限的文件，该卷保管期限从长。6.3.4案卷及卷内文件的排列；施工文件按管理、依据、建筑、安装、检测实验记录、评定、验收排列。6.3.5卷内文件一般文字在前，图样在后；译文在前，原文在后；正件在前，附录在后；印件在前，定（草）稿在后。6.4案卷编目6.4.1卷内文件有书写内容的页面均应编写页号；页号编写位置；单面书写文件在右下角；双面书写文件，正面在右下角，背面在左下角；图样的页号编写在右下角，或图标栏外右下方；成套图样或印刷成册文件，不必重新编写页号；各卷之间不连续编页号。卷内目录的编制卷内目录（见附表一）包括的内容如下：——序号，应用阿拉伯数字从1起依次标注卷内文件的顺序，一个文件一个号；——文件编号，应填写文件文号和图样的图号，或单位工程编号；——责任者，应填写文件形成部门或主要责任者；——文件题名，应填写文件形成日期；——页号，应填写每份文件首页上标注的页号，最后一份文件才填上首尾页上标注的页号；——备注（需要时填写）。案卷封面采用案卷内封面的形式，主要内容如下：——案卷题名，就简明、准确揭示卷内文件的内容。如下：Ａ黑龙江省****工程公司总承包事业部＋文件名称Ｂ黑龙江省****工程公司总承包事业部项目+名称＋文件名称——立卷单位，应填写施工承包单位；——起止日期，应填写卷内文件形成的起止日期；——保管期限，应依据《国家重大建设项目文件归档范围和保管期限表》填写组卷时划定的保管期限；案卷脊背的档号，暂用铅笔填写；移交后由接收单位统一正式填写。6.4.4卷内备考表（见附录2）——卷内备考表要标明卷内文件的件数、页数，不同载体的数量，说明组卷情况，如立卷人，检查人，立卷时间等；——卷内备考表排列在卷内文件之后。6.4.5案卷装订要求6.4.5.1正本按三针一线装订，表皮采用铜版纸彩色激光打印；副本不装订，从案卷内封面（见附录1）起至备考表止。案卷内不应有金属物。6.4.5.3卷皮采用卷盒形式。应符合国家标准，使用由广东省档案局监制的档案盒。6.4.5.4案卷内封面、卷内目录、备考表的尺寸为297mm×210mm。卷内文件、表格印制均应采用激光打印，文件、表格清晰端正。6.5项目文件的归档6.5.1各项目部应在建设项目完成后，将经整理、编目后所形成的项目文件按合同协议规定的要求，向事业部档案管理机构归档。6.5.2根据基本建设标准和项目特点，项目文件在单位工作完成并通过竣工验收后与竣工验收文件一并归档。6.5.3归档文件应完整、成套、系统。应记述和反映建设项目的规划、设计、施工及竣工验收的全过程；真实记录和准确反映项目建设过程和竣工时的实际情况，图物相符、技术数据可靠、签字手续完备。项目文件质量要求6.5.4.1字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字认可手续完备。6.5.4.2需永久、长期保存的文件不应用易褪色的书写材料（红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等）书写、绘制。6.5.4.3打印文件及照片的字迹、线条和影像的清晰及牢固程度应符合设备标定质量的要求。录音、录像文件应保证载体的有效性。电子文件应使用不可擦除光盘。项目（单位）工程文件的验收审查自检：项目部在单位工程竣工文件收集、编制和整理后，按照（土建、安装单位）工程竣工文件验收记录表（见附录3、4），进行自检。预验收：竣工文件的编制方自检后，连同（土建、安装单位）工程竣工文件验收记录表依次提交监理单位、业主对文件的完整、准确情况和案卷质量进行预验收。若不合格，则退回编制单位进行整改。整改后重新提交进行复核。复核：复核通过后，由档案部门进行档案方面的审查。移交：通过以上三步验收标准，合格后填写项目（单位）工程竣工档案验收移交表（见附录5）。办理正式移交手续。6.6项目文件的归档时间：工程竣工验收合格后21日内向事业部归档；6.7项目档案的整理与移交项目档案的整理项目部根据《公司规定》对全部项目档案进行统一的分类，并用钢笔在档案盒脊背上临时填写档案号。项目档案的移交6.7.2.1根据基本建设标准和项目特点，归档可按阶段分期进行，也可在单项工程或单位工程完成并通过竣工验收后与竣工验收文件一并归档。移交时应办理工程竣工档案移交签证书，明确档案移交的内容、案卷数、图纸、照片及光盘张数等，并有完备的清点、签字等交接手续。7检查、评价与反馈标准执行人应经常检查本部门执行本标准情况，检查监理单位、施工单位项目档案归档管理的规范性。每月填写一次评价表（附录7），报标准执行人进行评价。标准执行人对标准执行中存在的问题以及修改建议，每半年应向标准监督实施及完善负责人提出反馈报告，经本公司领导审核后，一份反馈到考核部门作为考核依据，另一份传送到标准监督实施及完善负责人。标准执行人必须确保为所有文件持有人提供最新的修订版本。附录：本标准有7个附录附录1项目档案管理流程图附录2竣工技术文件审核签证书附录3卷内目录附录4卷内备考表附录5项目（单位）工程竣工档案验收移交表附录6工程竣工档案移交签证书附录7项目档案归档管理检查／评价表

附录1项目档案管理流程图监理控制施工技术文件监理控制施工技术文件竣工图工程部专工审核设计、施工监理审核生产使用部门审核下发各参建单位前期及管理性文件各部门资料员移交工程部签写下发情况设计文件部门领导审核项目档案归档施工技术文件归档监理文件归档档案验收与单位工程验收同步档案检查建立月度检查制度质监检预控档案室接收工程部审核设备部（设备代办）专工检查设备资料施工监理规范施工技术文件表式竣工图工程部专工审核设计、施工监理审核生产使用部门审核下发各参建单位前期及管理性文件各部门资料员移交工程部签写下发情况设计文件部门领导审核项目档案归档施工技术文件归档监理文件归档档案验收与单位工程验收同步档案检查建立月度检查制度质监检预控档案室接收工程部审核设备部（设备代办）专工检查设备资料施工监理规范施工技术文件表式

附录2竣工技术文件审核签证书批准：审定：审核：立卷人：年月日

附录3卷内目录序号文件编号责任者文件材料题名日期页号备注

附录4项目（单位）工程竣工档案验收移交表项目（工程）名称档案移交单位（章）档案移交日期

附录5项目档案归档管理检查／评价表部门／单位名称：年月日序号评价内容评价是否1本标准在执行中是否存在问题2对存在的问题是否有记录3对执行中的问题是否有记录4是否提出解决存在问题的措施和报告5改善措施是否有效存在问题及整改意见存在问题：整改建议：评价意见：审核意见：审核人：评价人：检查人：第六节工程竣工资料归档范围确认管理标准标准编号：1目的为确保黑龙江省****工程公司总承包事业管理部归档文件材料的完整性、准确、系统，保障企业管理需求制定本标准。2适用范围本标准适用于黑龙江省****工程公司总承包事业管理部竣工资料归档范围确认管理。3引用标准《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》4专业术语定义（略）5职责标准监督实施及完善负责人黑龙江省****工程公司总承包事业管理部经理为本标准负责人，负责全面管理本标准，指定专人维护标准并保证标准执行的有效性。5.2标准监督实施及完善执行人黑龙江省****工程公司总承包事业管理部技术部主管领导是本标准监督实施及完善标准执行人，负责检查本部门执行本标准的实际情况，提出修订和完善本标准的报告；指导、协助本单位有关部门开展竣工图管理归档工作；提供适当的培训；统计、记录分析发生的原因和趋势，提出改善的建议并监督改进措施的执行情况。标准执行人负责根据统计、分析，每月组织综合原因分析，找出规律制订可行措施加以改善，指导下一阶段归档管理工作。6执行标准工程建设依据性文件、管理性文件工程项目核准及审批文件。工程“可研”阶段文件及其审查和批复文件。工程用地的文件。工程环保、五通一平、消防、工业安全等方面的合同、协议、执照、许可证和来往文件等。工程招标文件（含投标单位的资质文件），中标通知书。工程项目开工报告和批复文件。工程项目开工前的审计文件。工程的设计合同及其执行文件、纪要、备忘录等。工程的施工合同（含乙方的施工执照）及其执行文件、纪要、备忘录等。工程主管及其上级单位发送的有关工程前期的依据性文件、纪要、备忘录等。工程管理部门发出的有关工程前期的依据性文件、纪要、备忘录等。工程前期评估和材料，谈判议定书、纪要、备忘录等。工程前期依据性的有关会议材料、纪要、备忘录等。设计基础资料、勘测报告工程地质的“初勘”报告。工程地质的“详勘”报告。水文、气象、地震等其它设计基础材料。地形材料。施工中补测的基础资料及各控制点位置标高图。工程设计文件可研设计文件。初步设计文件、初步设计收口及概算书。初步设计执行概算。施工图设计及预算书。施工组织设计土建工程文件6.4.1开工报告、技术要求、技术交底、图纸会审纪要。6.4.2施工组织设计、施工方案、质量计划、作业指导书、施工技术及施工安全措施、施工工艺。6.4.3建（构）筑物地基审查、交底纪要、备忘录等。6.4.4建（构）筑物地基处理文件、纪录、备忘录等。6.4.4.1地基处理文件：工程地质报告及地基处理方案，施工单位资质文件，地基验槽记录，地基处理测试报告，地基处理效果分析与评价。6.4.4.2桩基文件：依据性文件，施工记录、桩基处理的效果分析、结论与评价，复合地基载荷试验报告，桩基无损检测报告、桩基高应变动力测定试验记录，设计变更及工程联系单，重大问题及缺陷处理记录，桩位布置施工图及竣工图等。6.4.5厂区平面控制网、高程控制网、建筑物的施工测量记录。建（构）筑物和大型设备主要轴线定位放线测量记录及高程测量记录，沉降观测记录，变形、高程控制记录及水准点一览表。6.4.5.1建筑物主轴线定位放线测量及高程测量记录。6.4.5.2基础的沉降观测记录。6.4.6单位工程钢筋跟踪资料。6.4.7单位工程水泥跟踪资料。6.4.8单位工程钢材跟踪资料。6.4.9（7、8、9）项包括：厂家名称、规格登记、数量、到货日期、出厂合格证编号、复试单编号及复试报告、使用部位及数量、存在问题及处理情况等。6.4.10混凝土试块试验报告。6.4.11主体结构、重要部位试件和材料检验、试验记录及用材跟踪记录。6.4.12主要原材料、构件及管子成品验收的证件与出厂试验报告。6.4.13土建施工技术记录、各单位工程、分部工程、分项工程质量检验及评定记录、建筑工程优良率汇总表（全部单位工程、分部工程、分项工程）6.4.14土建隐蔽工程与中间检查验收签证。6.4.15管道水压试验记录。6.4.16施工过程中的缺陷、质量问题、事故处理、分析与结论文件。6.4.17设计变更单，变更设计核定单，钢筋、管材等材料代用单及工程量签证表等凡涉及到工程费用的资料。6.4.18重要建（构）筑物混凝土浇灌工艺措施。6.4.19施工记录及交工验收记录。6.4.20施工总结、技术总结。6.4.21竣工报告、竣工验收报告。设备管线安装施工文件6.5.1开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要。6.5.2施工组织设计、施工方案、施工计划、施工安全、技术措施、质量计划、作业指导书等。6.5.3材料出厂证书包括合格证、材料性能证件、抽样化验记录和报告等。6.5.4钢结构出厂合格证明及高强螺栓出厂合格证明、试验及复检试验报告。6.5.5设备安装技术记录和签证。6.5.66.5.76.5.8――焊接工程一览表。――焊条、焊剂出厂证件和保管情况记录。――焊工资格复印证件或证件一览表。――受监焊口接及热处理的检验记录和图表、质量检验报告、实物抽样试验报告。――主（再）热蒸汽系统（热、冷段）、汽机导汽管和主给水系统等管道的焊接及热处理的检验记录图表、探伤底片、检验报告。――焊接施工组织设计及重大项目的施工技术措施。――锅炉受热面管子和锅炉一次门内本体、管道的焊接及热处理的检验记录图表、探伤底片、检验报告。――焊接工程质量评定。――焊接工艺评定书。――焊接工程技术总结。6.5.96.5.106.5.116.5.126.5.136.6电气、热控安装调试文件6.6.1开工报告，工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要。6.6.2施工组织设计、施工方案、施工计划、施工安全、技术措施、质量计划、作业指导书。6.6.3设计变更通知单、变更设计核定单、材料代用单及工程量签证表等凡涉及到工程费用的资料。6.6.4材料出厂证书包括合格证、材料性能证件、抽样检验记录和报告等。6.6.5调试、整定记录（热工和电气的仪表、保护、自动、控制装置校验记录）。6.6.6电气及热控系统调试方案，报告（电气：性能测试和校核、操作联动试验等）。6.6.7施工安装记录（电缆敷设记录和原始安装记录等）、验收记录、质量检查评定、事故缺陷处理报告。6.6.8电气装置、热控仪表交接试验记录及调校记录。6.6.9热控仪表调校记录、通道校验记录。6.6.10竣工报告、竣工验收报告。6.7消防6.7.1设备安装开工报告、竣工报告、技术组织措施、质量计划、作业指导书。6.7.2设备出厂证明书、合格证。6.7.3设备安装记录、验收评定签证单。6.7.4各种消防设备验收试验数据汇部表、验收遗留问题、闭环处理签证单。6.7.5本台要组和工程全部消防设施准许使用证书。6.8设备文件6.8.1主设备及主要辅助设备出厂说明书、总装、试验记录、合格证件、手册、图纸等技术文件。6.8.2设备商检记录、索赔文件。6.8.3主设备及主要辅助设备台账。6.8.4从开箱至移交生产各阶段所有设备的消缺、修补与更换记录、设备消缺率的统计。6.8.5锅炉、压力容器安全性能监检报告。6.8.6主设备及主要辅助设备监造报告。6.8.7备品、备件、专用工具的交接清单。6.8.8设备安装过程中厂家出据的各种技术补充、修改证据资料、信件、传真等。6.9整套启动及试运阶段文件。6.9.1整套启动调试大纲。6.9.2整套启动调试方案、措施。6.9.3整套启动试运指挥部的文件、命令、纪要、记录等。6.9.4整套启动试运交接班记录和运行记录。6.9.5整套启动调试报告。6.9.6试运阶段的缺陷及处理签证记录、故障分析记录、事故处理意见。6.9.76.9.8168小时试运曲线图。6.10工程质量监督与监理文件6.10.1质量监督机构的质量监督申报书、监检评价报告（含预检等需质监机构出示的质监活动文件）及检查中提出问题和建议名细及闭环处理签证。6.10.2工程监理（含施工监理及设计监理）的监理规划、监理大纲、监理目标、措施和细则、监理报告、呈报、纪要和总结等合同规定的全部监理活动文件。6.10.3工程参建单位对质量不合格项的完善，整改记录，报告和相应的验收签证等质量不合格项的关闭文件。6.10.4施工及设备器材供应单位资质审核、设备、材料报审文件。6.10.5施工组织设计、施工方案、施工计划、技术措施审核、施工进度、延长工期、索赔及付款报审。6.10.6开（停、复、返）工令、许可证、中间验收证明书。6.10.7设计变更、变更核定、材料、零部件、设备代用审批文件。6.10.8协调会纪要，监理工程师指令、指示、来往函件。6.10.9工程材料监理检查、复检、实验记录、报告。6.10.10监理日志、监理周（月、季、年）报、备忘录。6.10.11各项测量成果及复核文件、外观、质量文件等检查、抽查记录。6.10.12工程质量事故、施工安全事故报告。6.10.13工程进度计划、实施、分析统计文件。6.10.14变更价格审查、支付审批、索赔处理文件。6.10.15单元工程检查及开工（开仓）签证、工程分部分项质量认证、评估。6.10.16主要材料及工程投资计划、完成报表。6.10.17监理工作声像文件。6.10.18达标创优项目、措施、总结、结论、证书。6.11竣工图按合同委托设计院编制竣工图和竣工图编制总说明。6.12验收交接文件6.12.1工程竣工验收报告6.12.2验收手续。7检查、评价与反馈标准执行人应经常检查本部门执行本标准情况，检讨监理单位、施工单位项目档案归档管理规范性。每月填写一次评价表（附录1），报标准负责人进行评价。标准执行人对标准执行中存在的问题以及修改建议，每半年应向标准监督实施及完善负责人提出反馈报告，经公司领导审核后，一份反馈到考核部门作为考核依据，另一份传送到标准监督实施及完善负责人。标准负责人根据反馈情况对各部门本标准的执行情况进行评价，并决定本标准是否升版。标准执行人必须确保为所有文件持有人提供最新的修订版本。附录：本标准有1个附录附录1竣工资料归档范围确认管理标准检查／评价表

附录1竣工资料归档范围确认管理标准检查／评价表部门／单位名称：年月日序号评价内容评价1节点检查时，文件是否齐全是否（次？）2文件是否规范是否（次？）存在问题及改善建议存在问题：整改建议：评价意见：审核意见：审核人：评价人：检查人：第七节工程许可证/证书管理标准标准编号：1目的为建立严格的标准规范许可证/证书的管理，确保黑龙江省****工程有限责任公司总承包事业管理部的运作遵守法律、法规，符合政府部门及某授权机构的有关监察规定，按照法定标准获取各种许可证/证书，并确保所持有的许可证/证书具有权威性和有效性。2适用范围本标准适用于黑龙江省****工程有限责任公司总承包事业管理部的许可证/证书管理。3引用标准3.1符合法律法规及行业标准管理；3.2档案管理。4专业术语定义4.1许可证/证书：是许可或证明能够从事某项业务的有效文件，它由政府部门或由政府主管部门授权的机构，经过申请、审核、批准等工作标准，按照法律或政府有关部门的要求进行变更或者重新颁布。4.2部门指定许可证/证书负责人：是公司内部的工作人员，负责与其部门职能及岗位性质相关的某一种或几种许可证具体工作。4.3项目指定许可证/证书负责人：项目内部的工作人员，负责对项目全部依法取得的许可证/证书进行控制和登记，并检查和督促各种许可证/证书的注册、变更、年检、废止等。5职责5.1标准监督实施及完善负责人黑龙江省****工程有限责任公司总承包事业管理部经理是本标准负责人，负责本标准的全面管理，监督检查黑龙江省****工程有限责任公司总承包事业管理部所属各部门执行本标准的有效性。5.2标准监督实施及完善执行人黑龙江省****工程有限责任公司总承包事业管理部工程部主管领导是本标准监督实施及完善执行人，负责检查本标准在本部门的执行情况，对执行标准中存在的问题应积极及时予以解决或处理，负责收集和提出完善本标准的建议，经本标准负责人同意和授权修订本标准。5.3许可证/证书相关的项目负责人5.3.1批准许可证/证书的注册、变更、废除等申请。5.3.2所辖范围内取证工作的宏观控制和监督。5.4许可证/证书责任部门的负责人5.4.1审核并报批许可证/证书的注册、变更、废止申请等。5.4.2对取得许可证/证书的工作提出要求并监督部门指定许可证/证书负责人的工作。5.4.3审核相关支持文件或资料。5.4.4参加与颁证机构的业务合同洽淡协商。5.4.5协调各部门配合颁证机构的现场监测、检查、测量工作。5.5部门指定许可证/证书负责人5.5.1在规定期限之前提出注册、变更、废止等申请。5.5.2负责已取得证件的保管和登记工作。5.5.3负责依法取得许可证工作中的具体事务。5.5.4许可证/证书负责人应按照颁证机构的要求提供有关许可证/证书的相关资料及支持，并且对这些文件和资料的真实性和可靠性负责。5.5.5对于需要主管部门或其授权的机构在企业进行现场监测、检查和测量的取证项目，许可证/证书指定负责人应做好充分准备，协调企业内其他部门的关系，积极