SQA人员工作指导文件

SQA人员工作指导文件

开发管理部SQA组2005-11目录SQA工作目标SQA工作任务范围SQA工作流程SQA工作职责SQA工作策划开发计划及KPI审计开发过程审计进度监控风险监控组间协作审计配置管理审计评审审核活动审计发版阶段审计项目管理工具支持及过程改进活动发版庆祝活动策划执行及其他任务SQA活动过程及职责的维护SQA工作产品

保证产品/项目的开发活动处于受控状态，为管理提供可见性。量化管理收集客观数据，提供项目状态报告对过程执行提供评价及改进建议服务研发让每个岗位的工作更有规律，保证精力集中于研发工作使研发人员更加了解自己工作的价值SQA工作目标SQA工作任务范围范围类别涉及部门审计重点审计报告形式A：产品线NC本部U8本部U9本部小型软件开发部行业开发本部测试中心过程执行进度风险组间协作评审审核SQA总结报告（每月\双周）过程执行评价报告（每月）B：其他应用研究中心开发管理部过程执行进度注：依具体情况有裁剪。SQA总结报告（每月\双周）SQA工作流程产品（项目）启动制订SQA计划执行SQA活动形成SQA报告不一致问题的处理SQA工作职责－SQA工作策划活动（1）SQA活动在SQA计划指导下进行，并进行逐步改进。1、依据：所负责产品/项目评审审批通过的开发计划；2、制订标准：按《SQA计划—时间范围—资源名称（模板）.mpp》模板要求，制订SQA人员的任务；任务类别可依据产品/项目的实际情况自行裁剪；如多个产品或项目并行，可合并制订SQA计划；3、编制频率：次/季度；4、文件命名规则：SQA计划—时间范围—资源名称SQA工作职责－SQA工作策划活动（2）SQA计划编制说明－1：1、周期性任务：A、审计产品的开发过程执行状态B、监控产品的进度状态，包括组间协作任务、风险项目。C、审计和验证配置管理过程D、SQA双周/月度审计报告及《过程执行评价报告》的编写和提交

注：周期性任务的频率自行设定，建议不超过双周；2、非周期性任务：

A、按产品列示；如审计产品数量较多，建议以整个阶段的时间范围制订，而不细分时间不一致的产品/模块；B、过程执行活动按《过程执行评价表》中的评价项为准，细化程度以可操作性为主；SQA工作职责－SQA工作策划活动（3）SQA计划编制说明－2：3、依工作结果增补的计划：A、项目级标准及规范的制订和发布；B、SQA会议；C、突发的SQA人员任务；4、建议：A、可按实际情况扩充（任务层次和范围均可），不受模板约束；B、不设置关键依赖任务，因受开发计划变更、实际工作结果增补等影响；SQA工作职责－开发计划及KPI审计（1）开发计划审计1、审计依据：►《开发策划程序》；►《过程执行评价方法》；►研发审批通过的对应KPI计划；2、审计过程：

开发计划制订时，SQA人员应提供必要的指导。

按开发策划过程分步进行三级计划审计－－》提出修改建议和问题（提交审计报告）－－》与计划编制人确认－－》计划编制人进行修改－－》验证后SQA人员签字－－》提交评审和审批－－》审批通过后计划上传并进入配置管理注：计划发布后SQA需再次审计计划一致性和规范性，以确保计划监控依据的正确和顺利。

3、通过审计及审批后的计划必须上传至计划任务系统进行管理和监控。

SQA工作职责－开发计划及KPI审计（2）开发计划变更审计1、审计依据：►《开发策划程序》；►《过程执行评价方法》；►审批通过/变更审批通过的当前KPI；►本次变更的原则（通常由本部经理提供）；2、审计过程：按变更产品进行审计－－》提出修改建议和问题－－》与计划编制人确认－－》计划编制人进行修改－－》验证后SQA人员签字－－》提交评审和审批－－》审批通过后计划上传并进入配置管理

SQA工作职责－开发计划及KPI审计（3）KPI审计

1、审计依据：公司统一制订的KPI制订标准；2、审计流程：

A、收集待审计计划；B、按照KPI制订标准进行审计，并向被审计部门提交审计报告；C、被审计部门依审计报告修改KPI；D、验证通过后提交研发总经理/本部经理进行审批；3、审计报告：见模板《200x-Qx-xx部门KPI审计报告.xls》；4、审计通过的KPI任务应做为开发计划制订的依据之一，或与开发计划相一致；注：KPI可变更，审计和审批同制订流程要求。SQA工作职责－开发计划及KPI审计（4）KPI审定

1、审计依据：公司统一制订的KPI考核标准；2、审计流程：

A、收集KPI完成情况的相关数据和第三方评价；B、按照KPI考核标准计算KPI考核结果；C、提交研发总经理/本部经理进行审批；SQA工作职责－开发过程审计及指导（1）审计依据：

生命周期活动开发程序文件

《产品策划和定义过程》《需求开发过程》《需求管理过程》《分析设计过程》《编码与单元测试程序》《测试过程》《产品发版过程》适用于各过程的《过程执行评价表》，具体参见《过程执行评价方法》。SQA工作职责－开发过程审计及指导（2）审计内容：

1、对产品/项目各开发阶段的出入口标准、开发过程及活动、评审及审核活动、工作产品的规范性进行审计和验证；2、项目级规范、规则及约定1、项目级规则执行的监控及审计2、项目级规则的提起，项目级规则制订及发布如：日清规则、代码及数据库变更制度等SQA工作职责－开发过程审计及指导（3）其他－日清制度的执行监控和统计1、按《产品测试阶段日清工作制度2.0》执行2、日清制度在适用阶段前，与部门经理、测试经理、本部经理确认是否启动及启动的具体时间确认内容：确认制度的实际内容是否适用当前产品状态；确认适用何种阶段；确认统计结果的发布范围；确认遇有不一致问题时，本部经理对SQA人员的保护；3、发布启动通知确保通知到位；4、每个工作日的统计和解释务必明确统计截止时间。未清原因是与部门经理确认后增加的，如没有接收到合理理由，则不用增加说明。对未清说明的信息可不必太多，表达清楚即可，如需有具体的业务处理说明视具体情况增加。统计时发现有特别不正常的状况，予以关注并询问实际情况，避免出现因系统故障或操作处理等方面的不一致情况。发布统计后，如有不一致信息，建议由当事人对部门经理/本部经理级做解释，SQA人员知会即可。SQA工作职责－进度监控进度监控方式－计划任务系统

检查任务进度的填报状态是否及时；检查未按时完成任务对计划中里程碑的影响；建议：可通过计划进度的填报状态，不定时的与任务负责人或关键角色进行任务状态的沟通，以了解进度的真实性。进度监控方式－两级例会进度验证及日常监控进度监控方式－突发问题跟踪处理SQA工作职责－风险监控风险监控方式：定期和非定期产品级风险评估活动的组织和监督跟踪产品级风险项目的应对策略执行和风险状态突发识别风险项的跟踪；

重点：产品的公共风险，如：部门间协作、平台引发问题等；SQA工作职责－组间协作审计（1）审计依据：

《组间协作程序》

审计内容：

1、产品级《组间协作计划》2、突发的组间协作活动要求SQA工作职责－组间协作审计（2）审计方式：1、本部内：跟踪组间协作任务的执行状态，定期分析组间协作计划的执行情况。2、本部间：

SQA人员促使协作顺畅并达成目的发起和组织协作活动SQA工作职责－配置管理审计审计依据：《配置管理程序》审计内容：审计文档配置库，并验证不一致问题的处理结果审计报告：定期进行，月/次审计重点：变更管理SQA工作职责－评审审核活动审计审计依据：《评审、审核和确认程序》审计原则：确保评审及审核活动按活动规则有序正常的进行，活动记录完整，评审意见真实有效，问题确认过程及时有效。建议：1、SQA人员尽可能的参加评审活动，重点在审计活动过程的规范性，及更可能多的了解被审计产品的专业知识。2、评审活动的组织尽可能的由评审负责人或被评审方执行；3、评审问题关闭时，务必与评审负责人直接确认，确保评审后文档版本的准确。SQA工作职责－项目管理工具支持日常维护所负责的服务器，保持正常稳定（服务器正常运行、计划内容定期更新清理、假期备份等）。

服务器的各类设置按要求更新，保证使用正常（人员、部门的维护，权限更改等）。计划任务系统的使用指导。SQA工作职责－发版阶段审计（1）审计标准

◆审计依据：《产品发版程序》。可根据产品\项目的实际需要增加相应标准。

◆审计原则：1、产品必须按照产品发版标准，通过发版测试负责部门的验收确认，即得到发版测试负责人提交的《验收测试总结报告》、及产品金盘。2、所提交的工作产品符合《产品发版检查单》的要求。SQA工作职责－发版阶段审计（2）发版审核会召开的条件1、接收到发版测试负责部门提交的《验收测试总结报告》（包括效率测试报告，并发测试报告，遗留问题说明<通过市场、支持、实施部门的确认>等）；2、接收到发版测试负责部门及其他相关部门提交的工作产品，须符合《产品发版检查单》的要求；3、接收到发版测试负责人提交的产品金盘及《金盘验证确认表》；4、接收到发版说明负责人提交的最终版本《产品发版说明》；5、对以上工作产品及金盘进行规范性审计，如发现问题须确认关闭；SQA工作职责－发版阶段审计（3）SQA人员需执行的其他任务1、组织发版审核会议：会议室、投影仪的准备，会议通知，与开发部门、测试中心、市场、支持、咨询实施等其他部门确认参加人员；2、参加会议，并做会议记录；3、如存在会议问题，应负责跟踪解决，直至关闭后验证通过；4、向成果管理人员及生产供应部提交金盘及《金盘验证确认表》；5、编写发版通知并提交研发总经理签发，及提交公司内部网上发布；SQA工作职责－过程改进活动按《过程改进计划》完成相关任务。如：过程文件编制及改进、系统工具改进参与、新的管理工具的实施推进等。所负责产品线各产品（包括非产品线产品）全过程适用制度规则的提起、推进和总结归纳。完成标准按对应任务的具体要求为准。SQA工作职责－发版庆祝活动策划执行及其他任务（1）发版庆祝活动策划执行庆祝活动的策划、部署、执行。包括：活动具体策划、实施、费用预算、活动现场总协调、发版纪念品购买及发放、后续费用结算或其他任务等。依据：《发版庆祝活动组织流程》SQA工作职责－发版庆祝活动策划执行及其他任务（2）研发其他任务季度总结会议、月度例会、本部级例会等重要会议的组织和参加来自研发高层人员及其他序列所需要支持的突发任务要求SQA工作结果（1）SQA总结报告过程执行评价报告－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－编写标准和要求一、格式：

◆统一，见《SQA报告模板.ppt》和《SQA报告模板.xls》

◆执行中逐步改进，更新后及时在SQA范围内发布二、频率：

◆双周、月三、内容要求：1、分总结报告和过程执行评价两部分进行，依产品状态自行裁剪。