2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库带答案（培优b卷）

2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库第一部分单选题(800题)1、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

A.自律组织

B.中国证券业协会

C.中国人民银行

D.中国证监会

【答案】：D2、在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（）。

A.通知出境入境管理机关依法阻止其出境

B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

C.向法院申请冻结其财产

D.在财产上设定其他权利

【答案】：C3、（2020年真题）保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请申请文件情形，下列关于中国证监会可采取的监管措施的说法，错误的是（）

A.监管谈话

B.撤销保荐人保荐业务资格

C.责令改正

D.出具警示函

【答案】：B4、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.30万元以上60万元以下

D.10万元以上60万元以下

【答案】：C5、未经（）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

A.工商管理部门

B.财政部

C.国务院期货监督管理机构

D.人民银行

【答案】：C6、（）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国人民银行

D.国务院

【答案】：C7、按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是（）。

A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金

B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金

D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金

【答案】：B8、证券公司应定期和不定期的开展洗钱风险评估。评估工作应从（）维度进行综合考虑。

A.国家/地域

B.客户

C.业务（含产品和服务）

D.以上都是

【答案】：D9、（）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券公司融资融券业务管理办法》

D.《转融通业务监督管理试行办法》

【答案】：B10、下列有关公司的说法，错误的是（）。

A.公司以营利目的

B.公司以其全部资产对外承民事责任

C.我国《公司法》主要适用丁.有限责任公司和股份有限公司

D.公司股东对公司承担无限连带责任

【答案】：D11、保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近（）年内具备（）个月以上保荐相关业务经历。

A.5；36

B.3；36

C.5；24

D.3；24

【答案】：A12、证券公司（）负责确定融资融券的总规模。

A.分支机构

B.业务决策机构

C.董事会

D.业务执行机构

【答案】：C13、(2019年真题)上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经（）通过。

A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上

B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上

C.全体股东所持表决权的1/2以上

D.全体股东所持表决权的2/3以上

【答案】：B14、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C15、根据客户资产保护相关规定，下列说法正确的是（）。

A.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

B.客户的交易结算资金的存取，可通过任意商业银行办理

C.客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订

D.客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订

【答案】：A16、单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司股票的持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B17、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（）不是应当了解的投资者的必要信息。

A.财务状况

B.投资目标

C.风险偏好及可承受的损失

D.自然人的家庭成员情况

【答案】：D18、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1

【答案】：C19、股东大会一般每（）定期召开一次。

A.两年

B.一年

C.半年

D.一月

【答案】：B20、下列董事会中必须有职工代表的是()

A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司

B.合伙企业

C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司

D.外商独资企业

【答案】：A21、根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，集合资产管理计划应当面向（）推广。

A.社会投资者

B.合格投资者

C.机构投资者

D.个人投资者

【答案】：B22、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（）提名，（）聘任。

A.证券公司首席风险官；证券公司董事会

B.证券公司首席风险官；子公司董事会

C.证券公司董事长；证券公司董事会

D.证券公司总经理；子公司董事会

【答案】：B23、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

A.1～12个月

B.3～12个月

C.6～12个月

D.12～24个月

【答案】：B24、合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（）万元。

A.30

B.40

C.50

D.100

【答案】：B25、证券市场的三公原则是（）。

A.公开、公平、公正

B.公开、公信、公正

C.公开、公平、公信

D.公信、公平、公正

【答案】：A26、按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（）。

A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高

B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定

C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告

D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除

【答案】：A27、每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。

A.8

B.7

C.6

D.5

【答案】：A28、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，另外该公司A某利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，另外使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项说法错误的是（）。

A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪

B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定

C.A某使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉

D.A某利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉

【答案】：C29、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和()名以上投资经理。

A.5

B.2

C.3

D.10

【答案】：C30、—家公司发行证券进行筹资，下列行为构成欺诈发行证券罪的是（）。

A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行证券

B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件，且已经发行股票和公司、企业债券

C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件发行证券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节

D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券办法等发行文件

【答案】：C31、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C32、任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

A.10%

B.3%

C.1%

D.5%

【答案】：D33、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌需要满足的条件不包括（）。

A.限于高新技术企业

B.依法设立且存续满2年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算

C.业务明确，具有持续经营能力

D.公司治理机制健全，合法规范经营

【答案】：A34、提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段骗取证券公司设立许可、业务许可或者重大事项变更核准的，撤销相关许可，并处以（）的罚款。

A.一百万元以上一千万元以下

B.二百万元以上二千万元以下

C.三百万元以上三千万元以下

D.五百万元以上五千万元以下

【答案】：A35、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。

A.20%；15%

B.25%；20%

C.30%；15%

D.30%;20%

【答案】：A36、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

A.20

B.5

C.10

D.15

【答案】：B37、（2019年真题）操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（）。

A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交易活动

B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易

C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖

D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

【答案】：B38、关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（）。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

【答案】：D39、保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此夕卜，还可以指定1名项目协办人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B40、下列有关有限责任公司的说法错误的是（）。

A.执行董事不得兼任公司经理

B.有限责任公司董事会成员为3人至13人

C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会

D.执行董事的职权由公司章程规定

【答案】：A41、下列说法错误的是（）。

A.财务顾问不再符合《上市官司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告

B.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在3个工作日内向中国证监会报告

C.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分

D.政权服务机构及其从业人员所制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，情节严重者，可以采取市场禁入的措施

【答案】：B42、(2019年真题)申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C43、证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

A.为证券经纪人进行执业注册登记

B.证券经纪人通过从业资格考试

C.证券经纪人签订委托合同

D.证券经纪人签订劳动合同

【答案】：A44、下列说法错误的是（）。

A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任

B.企业债券可以继承和转让，但是不得抵押

C.中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同原国家计划委员会审批

D.地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批

【答案】：B45、以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有（）。

A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的

B.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的

C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的

D.以上都是

【答案】：D46、按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C47、股份有限公司设监事会，其成员不得少于（）人。监事会设主席1人，可以设副主席。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A48、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的投资级公司债等中国证监会认可的（）的证券，或者委托其他证券公司或者基金公司进行投资管理，且投资规模合计不超过80%的，无须取得证券自营业务资格。

A.风险较高、流动性较强

B.风险较低、流动性较强

C.风险较低、流动性较弱

D.风险较高、流动性较弱

【答案】：B49、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。

A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化

B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结

C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%

D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5%

【答案】：D50、融资融券业务合同应当约定融资融券特定的（）关系。

A.财产担保

B.财产质押

C.财产托管

D.财产信托

【答案】：D51、净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在()的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标

A.营业收入

B.总资产

C.净利润

D.净资产

【答案】：D52、保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

【答案】：D53、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券的，发行人负有刑事责任，下列说法中错误的是（）。

A.控股股东、实际控制人组织、指使实施上述行为的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额20%以上1倍以下罚金

B.单位犯上述罪的，只对单位判处非法募集资金金额50%以上1倍以下罚金

C.数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金

D.数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处5年以上有期徒刑，并处罚金

【答案】：B54、根据《证券公司监督管理条例》，合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A55、下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（）。

A.证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务

B.证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户

C.证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务

D.证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务

【答案】：D56、按照《期货交易管理条例》第九条的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D57、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（）。

A.保密责任

B.持续督导

C.公平竞争

D.接受培训

【答案】：C58、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。

A.公司章程

B.由注册会计师提供的验资报告

C.经注册会计师审计的财务会计报表

D.中国证监会统一印制的申请表

【答案】：C59、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（）个小时。

A.20

B.30

C.60

D.90

【答案】：C60、股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额()以上。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：C61、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A.10万元以上100万元以下

B.20万元以上200万元以下

C.30万元以上300万元以下

D.50万元以上500万元以下

【答案】：D62、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人应予以特别注意的事项中，下列说法正确的是（）。

A.证券公司的控股股东可以自行任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

B.证券公司可为证券公司股东及其控股股东、实际控制人或其关联方提供融资或者担保

C.证券公司可与其所控制的证券公司开展业务竞争

D.证券公司应当将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程

【答案】：D63、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（）。

A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动

B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易

C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖

D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

【答案】：B64、关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。

A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易

B.沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证（GlobalDepositaryReceipt）

C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券

D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式

【答案】：B65、上市公司暂停股票上市交易的情形是()。

A.公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

B.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

C.公司被宣告破产

D.公司有重大违法行为

【答案】：D66、非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（）

A.具备相应风险识别能力和风险承担能力

B.达到规定财产规模或者收入水平

C.基金份额认购金额不低于规定限额

D.最近一年末净资产不低于800万元的法人单位

【答案】：D67、最近1年末净资产不低于1000万元，最近（）年末金融资产不低于500万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

A.1；1

B.3；1

C.1；3

D.1；2

【答案】：A68、金融机构运用受托资金进行投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。金融机构应当履行的管理人职责不包括（）。

A.依法募集资金，办理产品份额的发售和登记事宜，办理产品登记备案或者注册手续

B.对所管理的不同产品受托财产分别管理、分别记账，进行投资，按照产品合同的约定确定收益分配方案，及时向投资者分配收益

C.进行产品会计核算并编制产品财务会计报告；依法计算并披露产品净值或者投资收益情况，确定申购、赎回价格；办理与受托财产管理业务活动有关的信息披露事项；保存受托财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

D.采用适当的风险控制手段，对金融资产净值的公允性进行评估。以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值的偏离度不得达到10%或以上

【答案】：D69、财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，利用相关并购重组信息散布虚假信息、操纵证券市场的，中国证监会可依据《中华人民共和国证券法》责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上（）万元以下的罚款。

A.1000

B.3000

C.600

D.200

【答案】：A70、发行人定向发行应当符合（）关于合法规范经营、公司治理、信息披露、发行对象等方面的规定。

A.证券法

B.公司法

C.公众公司办法

D.合伙企业法

【答案】：C71、《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的有（）。

A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2

B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事

C.证券公司董事会每年至少召开一次会议

D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过

【答案】：C72、期货交易规则中，每（）个交易日闭市后，交易所对期货公司会员，期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进行结算。

A.1

B.2

C.5

D.7

【答案】：A73、证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

A.证券公司

B.客户

C.银行机构

D.金融机构

【答案】：C74、（）包括在资产证券化基础资产负面清单中。

A.矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有稳定性的资产

B.当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目

C.可以直接产生现金流的基础资产

D.因空置原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权

【答案】：D75、下列可以担任公司总经理的情形是（）。

A.限制民事行为能力

B.因受贿被判处刑罚，执行期满6年

C.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年

D.个人所负数额较大的债务到期未清偿

【答案】：B76、根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，下列关于资产管理产品分级要求的说法，正确的是（）。

A.固定收益类产品分级比例不超过3:1

B.分级私募产品应根据所投资产的风险程度设定分级比例，中间级份额进入劣后级

C.商品及金融衍生品类产品的分级比例不得超过1：1

D.公募产品不得进行份额分级，私募产品可进行份额分级

【答案】：A77、下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（）。

A.投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施

B.投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检

C.投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务

D.投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格

【答案】：C78、下列有关股份有限公司发行股票的说法正确的是（）。

A.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式

B.股票必须采用纸面形式

C.股票采用纸面形式或者证券交易所要求的其他形式

D.股票采用纸面形式或者股权登记机构要求的其他形式

【答案】：A79、（2020年真题）沪港通中沪股通可交易的证券品种包括（）。

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.II、III、IV

【答案】：A80、根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（）的，属于公司的内幕信息。

A.40％

B.25％

C.30％

D.15％

【答案】：C81、专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D82、甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙公司的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（）。

A.甲公司接受乙公司的委托，以自己的资金进行证券买卖

B.甲公司接受乙公司的委托，与乙公司共享证券买卖收益

C.甲公司认为乙公司的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易

D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬

【答案】：D83、收购人未按照《中华人民共和国证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处以罚款。

A.撤销职务

B.记大过

C.通报批评

D.警告

【答案】：D84、（）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国人民银行

D.国务院

【答案】：A85、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；处以（）的罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上60万元以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】：D86、下列关于“沪伦通”的说法，正确的是（）。

A.两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证

B.沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制

C.发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易

D.主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司

【答案】：B87、证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。

A.2％

B.5％

C.10％

D.20％

【答案】：A88、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是（）。

A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历

B.合规管理人员不得兼任其他任何职务

C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员

D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

【答案】：B89、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。

A.证券上市当年累计50％以上的募集资金用途与承诺不符

B.首次发行证券上市之日起12个月内累计50％以上的资产发生重组

C.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更

D.公开发行证券上市当年即亏损

【答案】：D90、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（）。

A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评

B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻

C.证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围

D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施

【答案】：B91、证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）?

A.谨慎.诚实.勤勉尽责

B.引用有关信息.资料时严格保密信息资料来源

C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章.报告.意见

D.完整.客观.准确地运用有关信息.资料向投资人或者客户提供投资分析.预测和建议

【答案】：B92、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存()年。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C93、下列关于信息披露义务人的表述正确的是（）。

A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成

B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额20％以上，应予立案追诉

C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员

D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益

【答案】：C94、(2019年真题)根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（）

A.另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款

B.另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策

C.另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆

D.另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算

【答案】：A95、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）对全面风险管理承担主要责任。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.各业务部门、分支机构和子公司

【答案】：B96、证券公司应当建立以（）为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制，根据监管要求和自身财务状况，合理确定总体规模、单一客户、单一证券的金额占净资本的比例等风险控制指标。

A.净资本

B.净利润

C.净资产

D.总资产

【答案】：A97、某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券并获得利益的，对其（），没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A.给予警告；一倍以上五倍以下

B.处3年以下有期徒刑或者拘役；一倍以上五倍以下

C.暂停或者撤销证券、基金从业资格；一倍以上十倍以下

D.责令依法处理非法持有的证券；一倍以上十倍以下

【答案】：D98、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）个月内卖出，或者在卖出后（）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

A.3；3

B.3；6

C.6；6

D.6；12

【答案】：C99、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1

【答案】：C100、下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（）。

A.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%

B.公司股权结构的重大变化

C.公司分配股利或者增资计划

D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

【答案】：A101、下列关于证券公司工作人员合规管理职责的说法，错误的是()

A.签署并信守相关合规承诺

B.发现同事违法违规行为时不用向公司报告

C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

D.积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动

【答案】：B102、证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（）存放，不得违约动用。

A.存款账户

B.信用账户

C.专门账户

D.产品账户

【答案】：C103、期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.10万元

B.1万元

C.3万元

D.5万元

【答案】：A104、按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的是（）。

A.经纪业务

B.委外业务

C.法务管理

D.操作风险

【答案】：A105、（2021年12月真题）下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、II

D.II、III、IV

【答案】：D106、（2020年真题）根据《证券法》，擅自公开或者变相公开发行证券的，应当退还所募资金并（）

A.不需要加算利息

B.加算银行同期贷款利息

C.加算银行同期存款利息

D.加算金融同业存款利息

【答案】：C107、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（）。

A.提交大额交易报告

B.提交可疑交易报告

C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告

D.不予理睬

【答案】：C108、（）属于证券自营业务主要的投资对象。

A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

B.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券

C.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

D.已经和依法可以在银行间市场交易的证券

【答案】：C109、下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中，错误的是（）。

A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益

B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定

C.科创板与创业板证券出借的标的证券范围，与相应板块的可融券卖出的标的范围不同

D.上海证券交易所对科创板与创业板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整

【答案】：C110、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A.1～3年

B.3～5年

C.5～10年

D.终身

【答案】：D111、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。

A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告

B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票

C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日

D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票

【答案】：B112、《期货交易管理条例》规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（）。

A.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

B.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的

C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

【答案】：A113、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）

A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人砬与依法承担赔偿责任-

B.证券交易内幕交息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券

C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的i正券

D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕交息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，似可以私人的身份建议他人买卖该证券

【答案】：D114、根据《证券法》，下列关于证券登记结算机构职能的说法，错误的是()。

A.证券交易的清算和交收

B.证券账户、结算账户的设立

C.受投资者的委托派发证券权益

D.证券的存管和过户

【答案】：C115、证券公司（）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。

A.董事会

B.监事会

C.流动性风险管理部门

D.经理层

【答案】：C116、根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法，正确的有（）

A.I、II、IV

B.I、II

C.III、IV

D.II、IV

【答案】：C117、关于证券承销，以下说法错误的是（）。

A.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议

B.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式

D.证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人

【答案】：D118、以（）方式收购上市公司，双方可以临时委托证券登记结算机构保管转让的股票，并将资金存放于指定的银行。

A.现金收购

B.竞价收购

C.协议收购

D.要约收购

【答案】：C119、证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，错误的是（）。

A.具有证券经纪业务资格

B.公司最近1年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处整改期间的情形

C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

D.公司治理健全，内部控制有效

【答案】：B120、下列说法，错误的是（）。

A.沪港通，指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票

B.沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

D.沪港通包括深股通和港股通两个部分

【答案】：D121、金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

A.《反洗钱法》；中国证监会

B.《反洗钱法》；金融机构

C.《证券法》；中国证监会

D.《公司法》；金融机构

【答案】：B122、(2019年真题)公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C123、主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（）和（）报备。

A.中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司

B.中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会

C.中国证券登记结算有限责任公司；中国证券业协会

D.全国股份转让系统公司；中国证监会

【答案】：A124、（2016年真题）以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，情节特别严重的，对其可采取的刑事处罚措施是（）。

A.处以3年的管制

B.处以6个月的拘役

C.处以8年的有期徒刑

D.处无期徒刑

【答案】：C125、按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（）?

A.欺诈客户行为

B.虚假陈述行为

C.操纵市场行为

D.内幕交易行为

【答案】：C126、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）。

A.风险说明书

B.期货经纪合同

C.期货交易协议

D.委托合同书

【答案】：A127、下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（）。

A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理

B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户

C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

【答案】：B128、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成的客体不包括（）。

A.证券市场的正常管理秩序

B.期货交易市场的正常管理秩序

C.期货投资人的合法利益

D.纳税人的合法利益

【答案】：D129、下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是()。

A.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

C.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

【答案】：A130、以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（）日内，向公

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：D131、发行人最后一次付息兑付日前（）个工作日公布兑付公告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B132、基金客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C133、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取的措施是（）。

A.没收违法所得

B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D.处50万元以上200万元以下罚款

【答案】：C134、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A135、根据《证券法》，下列关于承销团的说法，错误的有（）

A.I、III

B.I、II、III、IV

C.II、IV

D.I、II、IV

【答案】：A136、根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。

A.30

B.40

C.50

D.60

【答案】：D137、下列不属于管理人职责的是（）。

A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见

B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

C.在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务

D.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

【答案】：B138、公司可以回购股份的情形不包含（）。

A.减少公司注册资本

B.与持有本公司股份的其他公司合并

C.将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券

D.某股东撤资

【答案】：D139、根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.10万元以上100万元以下

【答案】：B140、公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人。这是（）。

A.统销

B.包销

C.代销

D.直销

【答案】：C141、下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行为，说法正确的是（）。

A.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施

B.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施

C.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格

D.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任

【答案】：B142、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人。

A.100

B.200

C.300

D.400

【答案】：B143、(2019年真题)最近36个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。

A.因执业行为违法违规受到处罚

B.因执业行为违反自律规范

C.因执业行为违反行为规范

D.存在违反诚信的不良记录

【答案】：A144、下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。

A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则

【答案】：C145、编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）的罚款。

A.三倍以下

B.五倍以下

C.十倍以下

D.二十倍以下

【答案】：C146、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（）;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）万元以上30万元以下的罚款。

A.1倍以上3倍以下；10

B.1倍以上5倍以下；10

C.1倍以上5倍以下；5

D.5倍以上10倍以下；5

【答案】：B147、证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（）方式，法律法规有明确规定的除外。?

A.集中竞价

B.拍卖竞价

C.做市

D.标购竞价

【答案】：A148、下列关于保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利的表述中，错误的是（）。

A.可查阅保荐工作需要的发行人材料

B.可定期或者不定期对发行人进行回访

C.可对发行人的信息披露文件进行事前审阅

D.可在发行人的董事会中出任董事

【答案】：D149、下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（）。

A.上市公司发行可转换公司债券

B.发行人发行企业债券

C.上市公司发行新股

D.首次公开发行股票并上市

【答案】：B150、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，以下不属于犯罪主体的是（）。

A.证券交易所的从业人员

B.期货经纪公司的从业人员

C.期货业协会的工作人员

D.基金管理公司的从业人员

【答案】：D151、对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（）设立的复核机构申请复核。

A.证券交易所

B.证监会

C.证券业协会

D.国务院

【答案】：A152、证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（）个工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。

A.30

B.10

C.5

D.15

【答案】：B153、股票公开转让的公众公司可以向全国股转系统不特定合格投资者公开发行股票，发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满（）个月的创新层挂牌公司。

A.12

B.15

C.24

D.30

【答案】：A154、（2016年真题）下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（）。

A.知识产权

B.土地使用权

C.货币

D.特许经营权

【答案】：D155、下列可以担任证券交易所的负责人的是（）。

A.五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某

B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某

C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某

D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某

【答案】：D156、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

A.5；10

B.7；10

C.5；20

D.7；20

【答案】：C157、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、III

【答案】：B158、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融人资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。

A.股票抵押回购

B.股票质押回购

C.股票约定回购

D.股票报价回购

【答案】：B159、（2020年真题）以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（）

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

【答案】：C160、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

【答案】：D161、(2019年真题)有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（）。

A.四千万元

B.五千万元

C.三千万元

D.六千万元

【答案】：D162、证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（）。

A.入股区域性股权市场运营机构

B.取得区域性股权市场中介机构资格

C.持股情况、中介机构资格发生变化

D.证券公司从业人员的履职情况

【答案】：D163、下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）。

A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度

B.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金

C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰

D.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

【答案】：B164、因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应（）股票限售规定。

A.停止执行

B.继续执行

C.停止半年

D.停止一年

【答案】：B165、股份有限公司的股份采取（）的形式。

A.债券

B.股票

C.基金

D.票据

【答案】：B166、（）中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.登记结算中心

D.国务院证券监督管理机构

【答案】：D167、以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的（）。

A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

B.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%

C.不能清偿到期债务

D.未取得证券从业资格证书

【答案】：D168、（2020年真题）私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

A.30

B.25

C.5

D.20

【答案】：D169、下列不属于证券发行和交易原则的是()。

A.公开

B.公正

C.公平

D.平等

【答案】：D170、董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（）负责，并按照章程的规定向（）提交工作报告。

A.董事会；监事会

B.董事会；股东会

C.股东会；股东会

D.董事会；董事会

【答案】：D171、下列说法错误的是（）。

A.对于依法进行的财产分割情形，中国证券登记结算有限责任公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请

B.对于法人资格丧失情形，中国证券登记结算有限责任公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请

C.客户交易结算资金不能全部存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理

D.客户交易结算资金三方存管，是指证券公司客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的资金存管模式

【答案】：C172、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。

A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息

【答案】：B173、公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金，下列说法正确的是（）。

A.B两只基金

B.基金管理人可以将其自身财产混同于A基金财产进行管理

C.基金管理人可以将其自身财产混同于B基金财产进行管理

D.基金管理人可以将A基金的部分财产转移至B基金运作

【答案】：A174、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。

A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责

B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离

C.自营业务和投资管理业务可以一起操作

D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录

【答案】：C175、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（）核准的任职资格。

A.证券公司所在地所属中国证券业协会

B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构

C.证券公司注册地所属中国证券业协会

D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构

【答案】：D176、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。

A.半年；两倍

B.半年；三倍

C.一年；两倍

D.一年；三倍

【答案】：A177、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（）

A.丙证券公司的流动性覆盖率为80%

B.丁证券公司的净稳定资金率为40%

C.甲证券公司的风险覆盖率为120%

D.以证券公司的资本杠杆率为6%

【答案】：C178、合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（）。

A.支付清算费用——职工工资——社会保险费用——支付法定补偿金——缴纳税款——利润分配

B.支付清算费用——职工工资——缴纳税款支付法定补偿金——社会保险费用——利润分配

C.职工工资——利润分配——支付清算费用——社会保险费用——支付法定补偿金——缴纳税款

D.支付清算费用——职工工资——缴纳税款一-社会保险费用——支付法定补偿金——利润分配

【答案】：A179、根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，维持担保比例超过（）时，从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

A.100％

B.200％

C.150％

D.300％

【答案】：D180、下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）?

A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益

B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产

D.证券公司可以为股东融资进行担保

【答案】：A181、《期货交易管理条例》第五十七条规定，期货公司的股东有（）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

A.虚假出资

B.非货币出资

C.以劳动出资

D.延期出资

【答案】：A182、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

【答案】：B183、在柜台市场发行、销售与转让的产品不包括以下（）私募产品。

A.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品

B.银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品

C.金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品

D.个人非公开募集的产品

【答案】：D184、下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）

A.有利于保护基金管理人的合法权益

B.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

C.有利于保障基金财产的安全

D.有利于维护基金财产的独立性

【答案】：A185、中国证监会颁布的（）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。

A.《证券投资基金法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券投资基金托管业务管理办法》

D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》

【答案】：D186、以下没有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。

A.最近一年末净资产2000万元，最近1年末金融资产800万元，且具有3年黄金投资经验的王某

B.最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产300万元的张三

C.金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某

D.最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历的李四

【答案】：B187、除下列（）情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用

C.证券公司借用客户资金并在30日内还清

D.客户缴纳与证券交易有关的税款

【答案】：C188、下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（）。

A.《证券公司柜台交易业务规范》

B.《证券公司金融衍生品备案指引（）》

C.《中国证券市场金融衍生品交易主协议》

D.《中国证券投资基金法》

【答案】：D189、按照《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

A.3；5

B.1；3

C.5；8

D.5；5

【答案】：D190、（）是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。

A.证券交易所现场交易

B.证券交易所柜台交易

C.证券公司现场交易

D.证券公司柜台交易

【答案】：D191、公司的高级管理人员，不包括（）。

A.经理、副经理

B.经理助理

C.上市公司董事会秘书

D.财务负责人

【答案】：B192、按照现行规定，证券公司对客户融资融券的期限不超过（）。

A.9个月

B.3个月

C.6个月

D.1年

【答案】：C193、下列不属于证券自营业务特点的是（）。

A.风险性

B.收益性

C.保密性

D.安全性

【答案】：D194、央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的（）。

A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券

C.经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

D.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

【答案】：B195、下列说法错误的是（）。

A.资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构

B.特殊目的载体，是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体

C.基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制

D.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施

【答案】：C196、根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的，必须采取承销团的形式来销售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D197、证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（）。

A.内部控制评审报告

B.投资者基本信息表

C.投资者风险承受能力评估问卷

D.分类监管的评价计分表

【答案】：A198、《期货交易管理条例》规定，期货公司向客户收取的保