管理体系审核的组织结构和职责

管理体系审核的组织结构和职责汇报人：XX2024-02-02管理体系审核概述组织结构设置及职责划分内部审核实施流程与要求外部审核应对策略及注意事项监督检查与持续改进机制建设总结反思与未来发展规划contents目录01管理体系审核概述确保管理体系的符合性、有效性和适宜性，促进组织持续改进和提升管理水平。目的通过审核，可以发现管理体系中存在的问题和薄弱环节，为组织提供改进方向和措施，增强组织的竞争力和稳健性。意义审核目的与意义覆盖组织管理体系的所有要素、部门、过程和活动，包括质量、环境、职业健康安全等。针对管理体系的文件、记录、实施情况、人员能力等进行审核，确保各项要求和标准得到有效落实。审核范围与对象对象范围国家法律法规、行业标准、组织内部管理制度等相关要求。依据国际通用的管理体系标准，如ISO9001、ISO14001、ISO45001等，以及组织内部制定的管理体系文件。标准审核依据与标准02组织结构设置及职责划分由公司高层领导组成，负责制定审核政策和目标，监督审核过程，并对审核结果进行最终审批。审核领导小组审核执行小组审核支持部门由各部门专业人员组成，负责具体执行审核工作，包括收集证据、分析评估、编写审核报告等。包括质量管理部、风险管理部等，负责提供审核所需的技术支持和资源保障。030201审核组织架构图被审核部门职责配合审核组开展审核工作，提供必要的文件和资料；对审核发现的问题进行确认，并制定整改措施；及时向审核组反馈整改情况。审核领导小组职责确定审核范围、目的和准则；任命审核组长和审核员；审批审核计划和审核报告；协调解决审核中的重大问题。审核组长职责负责制定审核计划，组织和指导审核组成员开展审核工作；负责与被审核部门沟通协调；编写审核报告，并对审核结果负责。审核员职责按照审核计划开展审核工作，收集并分析有关证据；记录审核发现，提出改进建议；协助审核组长编写审核报告。各部门/岗位职责描述输入标题审核中沟通协调审核前沟通会议沟通协调机制建立审核组与被审核部门共同召开，明确审核目的、范围、准则和计划等，确保双方对审核过程有充分的理解和准备。审核组对被审核部门的整改情况进行跟踪验证，确保问题得到彻底解决；如有问题未能解决或存在争议，及时向审核领导小组报告并协调解决。审核组向被审核部门反馈审核结果，提出改进建议和要求；被审核部门对审核结果进行确认，并承诺按要求进行整改。审核组在审核过程中与被审核部门保持密切沟通，及时澄清问题、收集证据，确保审核工作顺利进行。整改跟踪验证审核后反馈会议03内部审核实施流程与要求明确审核的目标、涵盖的部门、过程、产品及法律法规、标准等要求。确定审核目的、范围和依据成立审核组编制审核计划准备审核工作文件选择具备相应资格和经验的审核员，组建审核组，并分配审核任务。根据审核目的、范围、时间和资源等因素，制定详细的审核计划，包括审核日程、人员分工等。收集并熟悉相关法律法规、标准、体系文件等资料，编制检查表、记录表等审核工作文件。策划和准备阶段工作内容召开首次会议现场观察和沟通抽样检查形成审核发现现场检查评估方法及技巧向受审核部门介绍审核目的、范围、依据和计划等，并澄清相关问题。根据审核计划和检查表，对关键过程、重要岗位和薄弱环节进行抽样检查，以验证体系运行的有效性。通过现场巡视、观察、询问、记录等方式，收集客观证据，了解实际情况。对收集到的客观证据进行整理、分析，形成审核发现，包括符合项和不符合项。向受审核部门报告不符合项，并说明不符合的原因、性质及可能的影响。报告不符合项受审核部门针对不符合项制定具体的整改措施，包括原因分析、纠正措施和预防措施等。制定整改措施受审核部门按照整改措施进行整改，审核组对整改情况进行跟踪验证，确保整改措施的有效性。实施整改并进行验证对审核结果进行汇总分析，总结体系运行的优点和不足，提出改进建议，为管理评审提供依据。汇总分析审核结果不符合项整改措施跟踪验证04外部审核应对策略及注意事项与外部审核机构充分沟通，明确审核目的、范围、标准和时间安排等合作细节。签订合作协议，明确双方的权利和义务，确保审核工作的顺利进行。选择具有权威性和专业性的外部审核机构，确保其审核结果具有公信力。外部机构选择及合作方式确定深入了解外部审核机构的要求和审核标准，做好自查工作，及时发现并整改存在的问题。整理相关文件和资料，包括管理制度、流程记录、培训资料等，确保在审核过程中能够提供充分的证据。指定专人负责与外部审核机构的沟通和协调，确保审核过程中的信息传递及时、准确。应对外部检查准备工作要点根据外部审核结果，制定详细的持续改进计划，明确改进措施、责任人和完成时间。定期对持续改进计划的执行情况进行回顾和总结，分析存在的问题和困难，及时调整和改进计划。将持续改进工作纳入日常管理工作中，形成长效机制，确保管理体系的持续改进和提升。持续改进计划制定和执行情况回顾05监督检查与持续改进机制建设按照预定的计划和时间表进行的全面检查，旨在评估管理体系的符合性和有效性。定期检查针对特定问题或疑虑进行的临时性检查，以便及时发现和解决问题。不定期检查针对管理体系中的特定要素或过程进行的深入检查，以确保其符合相关标准和要求。专项检查监督检查频次和方式确定

问题反馈渠道畅通保障措施建立问题反馈机制明确问题反馈的流程、责任人和时限，确保问题能够及时、准确地传达给相关部门和人员。畅通沟通渠道提供多种沟通方式，如电话、邮件、会议等，以便员工能够随时向管理层反映问题。鼓励员工参与鼓励员工积极参与问题反馈和改进过程，提高员工的责任感和归属感。根据管理体系审核结果和反馈意见，制定具体的改进目标和计划，明确改进方向和重点。设定改进目标对改进计划的实施过程进行跟踪和监督，确保改进措施得到有效执行。跟踪改进过程对改进成果进行评价和验收，分析改进效果和影响，为下一轮改进提供经验和借鉴。评价改进成果持续改进目标设定和成果评价06总结反思与未来发展规划123本次审核全面覆盖了管理体系的各个方面，有效评估了体系运行的有效性和符合性，达到了预期的审核目标。审核目标达成情况在审核过程中，发现了一些管理漏洞和不符合项，相关责任部门已积极采取措施进行整改，并取得了一定成效。发现问题及整改情况审核团队成员具备专业素养和严谨态度，按照审核计划和程序开展工作，确保了审核结果的客观公正。审核团队表现本次管理体系审核成果总结改进建议制定根据问题成因，提出了针对性的改进建议，包括完善制度体系、加强执行力度、强化监督机制等。问题成因剖析针对审核发现的问题，进行了深入的原因剖析，包括制度不完善、执行不到位、监督缺失等方面。责任落实与跟踪将改进建议落实到具体责任部门和人员，并建立跟踪机制，确保问题得到及时有效的解决。存在问题分析及改进建议提结合当前行业形势和发展动态，对未来发展趋势进行预测和分析，包括政策法规变化、市场需求变化等方面。行业发展趋势分析根据未来发展