2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》自我检测试题A卷附解析

第第#页共23页A.I.IIIB.I.IIC.II.IVD.III.IV2、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。.谨慎.诚实.勤勉尽责W.稳健A.I、IIB.n、mc.i、n、mD.i、mi、w3、证券公司反洗钱工作基本制度包括（ ）。.客户身份识别制度.大额交易和可疑交易报告制度.信息披露制度.交易记录保存制度A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV4、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得（ ）。.为客户从事期货交易提供融资.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易.代客户下达交易指令.接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV5、下列属于证券经纪业务特点的有（ ）。.证券经纪商的中介性.业务对象的针对性.客户指令的权威性.客户资料的保密性A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV6、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（ ）。I代理投资人从事证券、期货买卖I向投资人承诺证券、期货投资收益m与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失“为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货A.i、n、m、wB.i、n、mc.i、n、wD.n、m、w7、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（ ）。.国债.投资级公司债.证券投资基金.集合资产管理计划A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III8、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（ ）。.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）.《非上市公众公司监督管理办法》.《证券公司柜台交易业务规范》.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV9、上市公司董事会应当综合考虑（ ），按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策。.是否有重大资金支出安排.自身经营模式m.通货膨胀程度w.盈利水平a.i、h、wn、mc.n、mi、wD.i、m、w10、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（ ）。.配合查处违法行为有立功表现的.主动消除或者减轻违法行为危害后果的.受他人指使，拒不交代违法行为的.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的A.I.II.IVB.I.IIIC.II.IIID.I.III.IV11、微软雅黑证券基金经营机构使用符合下列（ ）情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应报住所地或经营所在地中国证监会派出机构备案。.与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务5年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表.提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上近一个会计年度管理证券资产不少于100亿港元或等值货币A.I.II.IVB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III.IV12、下列关于证券公司融资融券业务管理的说法，正确的有（ ）。证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准I.证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还证券，并用于证券买卖I.证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、投信、保证金收取等事项

IV.证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽IV.证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽核部门A.II.IIIB.III.IVC.II.IVD.I.III13、下列属于期货交易所职责的有（ ）。交易的场所、设施和服务组织并监督交易、结算和交割I.为期货交易提供集中履约担保从事信托投资业务A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV14、证券经纪人在执业行为中，禁止的有（ ）。.为客户揭示存在的风险，评估客户风险承受能力.替客户办理证券认购、资金存取、查询事宜.进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户.与客户约定分享投资收益A.I.IIB.II.III.IVC.III.IVD.I.II.III.IV15、我国《证券法》规定，（ ）属于操纵市场的行为方式。.合谋操纵证券交易价格或数量.虚假陈述m.虚买虚卖w.内幕交易A.I、III、mI、mD.m、w16、下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（ ）。.清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告.清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告.债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权.债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.IVD.II.III.IV17、在《证券经纪人管理暂行规定》中，证券经纪人应在所服务证券公司授权的范围内执业不得有以下行为（ ）。.以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户签订合同.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务活动A.I.IIB.II.IV

C.I.II.IVD.I.II.III.IV18、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。.信用交易证券交收账户.转融通专用证券账户.转融通专用证券交收账户.转融通担保证券账户A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV19、证券公司开展资产管理业务时，不得从事的行为包括（ ）。.向客户承诺赔偿投资损失.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间进行买卖.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借.集合计划可以参与融资融券交易A.I.II.III.IVB.I.II.IIIIC.III.IVD.I.II20、证券公司风险控制指标无法达标严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（ ）。.责令停业整顿.限制业务活动.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选A.I.II.III.IVB.II.III.IV.VIC.I.II.IV.VD.II.III.IV.V21、基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括（ ）。I.易得性原则II.规范性原则m.真实性原则w.易解性原则I、mi、wI、I、mi、wC.I、I、wd.I、mi、w22、微软雅黑证券公司设董事会秘书，以下关于其职责描述正确的是（ ）。.负责董事会和经营层会议的筹备、文件的保管.负责客户资料的管理.按照规定或者根据国务院证券监督管理机构的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项.按照股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项.指定其他机构托管、接管 .指定其他机构托管、接管 B.I.IV.撤销经营证券业务许可 C.I.II.III.撤销 D.III.IV23、下列的审查期限，说法正确的有（ ）.对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月.对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月.对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日.对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日.对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。A.I.II.III.、VB.I.II.IV.VC.I.II.III.IV.VD.I.II.III.IV24、证券公司的高级管理人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有（ ）。.监管谈话.取消从业资格证.责令停止职权W、认定为不适当人选A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.II.III25、上市公司董事会秘书的职责包括（ ）。.负责公司股东大会的筹备和文件保管.负责公司董事会会议的筹备和文件保管.股东资料的管理W.办理信息披露事务等事宜I、I、mI、mi、wI、I、mi、wI、mi、w26、证券研究报告主要包括的文件有（ ）。.投资策略报告.行业研究报告m.具体证券的价值分析报告w.证券相关产品的价值分析报告a.I、I、mi、wB.I、wI、mi、wI、mi、w27、发行人及其控股股东、公司董事及高级管理人员在公开募集及上市文件中提出的上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案中，启动股价可能采取的具体措施有（ ）。.发行新股.发行人回购公司股票m.发行债转股w.控股股东、公司董事、高级管理人员增持公司股票A.I、II、mc.n、wD.m、w28、微软雅黑证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括了解（ ）。.客户的兴趣爱好.客户的风险偏好.客户的金融知识W、客户的学历A.II.IIIB.III.IVC.II.IVD.I.II29、承销商应当保留（ ）等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等。披露I.推介I.定价配售A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV30、微软雅黑基金公开募集与非公开募集的区别表现在（ ）。方式不同.基金管理人的类型及产生方式不同II.募集对象不同.信息披露要求不同A.I.III.IVB.I.IIC.II.IIID.I.II.III.IV31、清算组在清理公司财产、编制资产负债和财产清单后，应当制定清算方案，下列机构有权确认清算方案的有（ ）。东会东大会.董事会.人民法院A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV32、微软雅黑申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有（ ）。市报告书请公司债券上市的股东大会决议m.公司章程w.公司财务报告a.InmB.mwimin33、微软雅黑法律关系的主体包括（ ）。.自然人II.II.组织d.i、h、w.国家.智力成果A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV34、微软雅黑证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过（ ），公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等基本信息。.中国证监会网站.中国证券业协会网站.公司网站W、营业场所A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.IV36、微软雅黑证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户（ ）.财产和收入状况.投资经验m.金融知识W.投资目标A.i、n、mB.n、mi、wc.i、m、wD.i、n、m、w37、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（ ）条件。.有100万元人民币以上的注册资本.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施.有公司章程.有健全的内部管理制度A.I.II.IIID.I.II.III.IVB.II.III.IV35、中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（ ）等事项进 C.I.II.IV行现场检查和非现场检查。D.I.II.III.IVI.客户选择38、开立资金账户时，客户须按要求如实（ ）。II.合同签订m.授信额度的确定w.担保物的收取和管理A.i、n、m、wB.n、m、wc.i、n、mi.填写开户申请表I.提交身份证明m.提交银行结算账户w.签署授权委托书A.i、n、mB.i、m、wIkIIRIVI、n、IIRIV39、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（ ）。.李某仅具有高中学历.董某进入证券行业刚满1年in.付某为美国国籍IV.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目I、II、IIII、II、IIRIVc.I、n、wD.IIRIV40、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）。.发行依据.基本性质.投资安排.风险收益特征I、II、IIIII、IIRIVc.I、n、wD.I、n、IIRIV41、证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别有（ ）。.立场不同.方式和内容不同m.服务对象有所不同.市场影响有所不同I.III.II.IVI.II.III.IVIII.IV42、微软雅黑根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告，披露事件内容,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。下列各项中，属于重大事件的有（ ）。.公司董事因涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留.公司1/3以上监事辞职.公司董事会的决议被依法撤销.公司经理被撤换I.II.IIII.II.IVI.III.IVI.II.III.IV43、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（ ）。.融资融券业务管理制度H.决策与授权体系m.风险识别、评估与控制体系IV.操作流程n、IIRIVI、n、iiiI、IKIVI、n、IIRIV44、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，对其采取下列（ ）措施。.限制业务活动第14页共23页第第15页共23页第第15页共23页.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬，提供福利.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV45、微软雅黑证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本情况有（）。.风险偏好.投资目标.身份、财产和收入状况W、金融知识和投资经验A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV46、微软雅黑证券公司经营经纪业务、证券投资管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。与提名委员会.审计委员会II.独立董事制度.风险控制委员会事会秘书A.I.II.IIIC.I.II.IVD.II.III.V47、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（ ）。.客体要件.客观要件.主体要件.主观要件A.I.IIB.III.IVC.I.II.III.IVD.II.III.IV48、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。.证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务.从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV49、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（ ）不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。.全面B.I.III.IV II.仔细.真实.准确I.IIII.IllIII.IVI.II.III.IV50、下列选项中，属于设立股份有限公司必须具备的条件的是（ ）。.建立符合股份有限公司要求的组织机构.符合最低注册资本要求.发起人符合法定人数W.股份发行、筹办事项符合法律规定A.I、II、IIIb.I、n、wI、IIRIVn、IIRIV第16页共23页第第17页共23页第第17页共23页参考答案一、单项选择题(共50小题，每题1分，共50分)1、【答案】A【解析】根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合下列规定：①自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%；②自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外；⑤持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%,不含同业存单，因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。2、【答案】B【解析】自营业务是证券公司为营利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。3、【答案】B【解析】根据《证券发行与承销管理办法》第31条，发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。4、【答案】C【解析】A项，背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即商业银行、证券交易所期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构，个人不能构成本罪的主体；B项，证券公司履行相关手续后将客户委托资产投资于本公司发行证券是符合规定的；D项，客户缴纳的保险费不属于保险公司的受托财产。5、【答案】B【解析】考察公司组织机构的职权。本题A选项是董事会的职权；C、D选项是监事会的职权。6、【答案】A【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第24条，从业人员拒绝协会调查或检查的或所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或吊销其执业证书的处罚；对机构单处或并处警告、3万元以下罚款。7、【答案】C【解析】考查证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别。证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定的客户提供适当的、有针对性的操作投资建议。证券研究报告操作上向不特定的客户发布，提供证券估值等研究结果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。8、【答案】A【解析】东向业务：伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证(ChineseDepositaryReceipt),也即由存托人签发、以境外证券为基础，在中国境内发行，代表境外基础证券权益的证券。9、【答案】C【解析】证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务：1、不得私下或在表外开展债券交易。2、按规定应签订书面合同的不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同。3、不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易。4、不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励。5、不得通过任何交易形式利益输送，内幕交易、操纵市场、规避监管，或为规避监管提供服务、便利。10、【答案】C【解析】存托凭证(DepositaryReceipt,DR)是由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托凭证发行，依法履行发行人、上市公司的义务，承担相应的法律责任。11、【答案】D【解析】有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外，还应当载明下列事项：①普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所；②执行事务合伙人应具备的条件和选择程序；③执行事务合伙人权限与违约处理办法；④执行事务合伙人的除名条件和更换程序；⑤有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任；⑥有限合伙人和普通合伙人的相互转换程序。12、【答案】C【解析】C项，根据《证券法》第二百三十四条，依照本法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库。13、【答案】D【解析】公司成立后股东抽逃出资的，在公司不能清偿债务的情形下，抽逃出资的股东原则上一人做事一人担，仅在其抽逃资本的范围内承担清偿责任。因为抽逃出资一般由控制股东利用控制地位实施，具有极大的隐蔽性，其他股东一般无过错。14、【答案】D【解析】证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司总部承担证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责，并应加强对分支机构融资融券业务活动的控制，禁止分支机构未经总部批准向客户融资、融券，禁止分支机构自行决定签约、开户、投信保证金收取等应当由总部决定的事项。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。15、【答案】A【解析】基金份额持有人在享有一定的权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括:①遵守基金契约；②缴纳基金认购款项及规定的费用；③承担基金亏损或终止的有限责任；④不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；⑤在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额；⑥在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定；⑦法律、法规及基金契约规定的其他义务。16、【答案】B【解析】在普通投资者申请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务，经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下，经营机构：1、通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。2、通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。17、【答案】A【解析】本题考查上市公司收购程序。通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。18、【答案】A【解析】期货公司的禁止性业务：（1）期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或国务院期货监督管理机构另有规定的除外；（2）期货公司不得从事或变相从事期货自营业务；（3）期货公司不得为其股东、实际控制人或其他关联人提供融资，不得对外担保。19、【答案】A【解析】根据《证券公司监督管理条例》第83条，证券公司从事证券自营业务，投资范围或比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或证券从业资格。20、【答案】B【解析】在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。在上半年结束后60日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。在每季结束后15个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。21、【答案】D【解析】财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。22、【答案】D【解析】A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规；D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。23、【答案】B【解析】违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以10万元以上30万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款。24、【答案】D【解析】持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，属于内幕消息，故D错误。25、【答案】C【解析】对经营机构违反适当性管理规定的监管措施中，经营机构从业人员违反相关律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。26、【答案】B【解析】考察证券投资咨询的概念。证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及人员以下列形式为证券投资人或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。27、【答案】B【解析】证券公司董事会各专门委员会应当由董事组成。专门委员会成员应当具有与专门委员会职责相适应的专业知识和工作经验。审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。28、【答案】B【解析】目前，证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监会派出机构备案。经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度、内部控制机制和技术系统已经建立并能有效运行，证券经纪人制度启动实施方案合理可行，证券经纪业务满足合规要求后，证券公司方可委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动。29、【答案】D【解析】考察擅自公开或变相公开发行证券的行为特征有下列情形之一的，为公开发行：1）向不特定对象发行证券的；2）向特定对象发行证券累计超过200人的；3）法律、行政法规规定的其他发行行为。30、【答案】C【解析】本题考查股东会的职权。31、【答案】B【解析】证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。32、【答案】D【解析】本题考查公司设立登记的要求。公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请。33、【答案】B【解析】证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：①风险覆盖率不得低于100%；②资本杠杆率不得低于8%；③流动性覆盖率不得低于100%；④净稳定资金率不得低于100%。34、【答案】D【解析】考察股份有限公司股份转让的相关规定。公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：(1)减少公司注册资本；(2)与持有本公司股份的其他公司合并；(3)将股份奖励给本公司职工；(4)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。35、【答案】B【解析】ACD三项属于证券自营业务的禁止行为。证券公司从事自营业务的禁止行为包括:①内幕交易；②操纵市场；③假借他人名义或者个人名义进行自营业务；④违反规定委托他人代为买卖证券；⑤违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；⑥将自营账户借给他人使用；⑦将自营业务与经纪业务混合操作；⑧法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。36、【答案】A【解析】根据《证券市场禁入规定》第八条，共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。37、【答案】B【解析】本题考查合伙企业清算规则。合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在15日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。38、【答案】B【解析】根据《证券发行与承销管理办法》第39条，证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第190条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。39、【答案】C【解析】会计师事务所需要对基金年度报告中的财务报告、基金清算报告等进行审计，律师事务所需要对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书。40、【答案】D【解析】考察内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务的业务规范。证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。41、【答案】B【解析】考察股份有限公司的股权转让。根据规定，公司董事、监事、高级管理人员离职后“半年内”，不得转让其所持有的本公司股份。因此选项B的说法是错误的。42、【答案】B【解析】在普通投资者中请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或者提铁相关服务，经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务的情形下，经营机构通过营业网点向普通投资者进行知、警示的，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，应当完配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。43、【答案】B【解析】股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式，如果以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%；但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。44、【答案】C【解析】根据《期货交易管理条例》，期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。45、【答案】C【解析】本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。46、【答案】C【解析】上市公司发行证券，应当由证券公司承销；上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。47、【答案】B【解析】资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过200人。48、【答案】B【解析】考察期货交易过程中各自承担的违约责任及相应的追偿权。1、会员在期货交易中违约：期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。2、客户在期货交易中违约：期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。49、【答案】C【解析】考察证券公司对高级管理人员的要求。证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。A错误，C正确；证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或改正内部控制中存在的缺陷或问题承担相应的责任。D错误；证券公司分管合规管理、风险管理、稽核审计部门的高级管理人员，不得兼任或分管与合规管理、风险管理、稽核审计职责相冲突的职务或部门。B错误。50、【答案】A【解析】本题考查合格境外投资者托管人的职责。每月结束后8个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。二、组合型选择题(共50小题，每题1分，共50分)1、【答案】B【解析】发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司展行保荐职责：1、首次公开发行股票并上市；2、上市公司发行新股、可转换公司债券；3、中国证券监督管理委员会认定的其他情形。2、【答案】C【解析】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。3、【答案】D【解析】证券公司应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度、保密制度等反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施，按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作，增强反洗钱工作能力，履行反洗钱义务。4、【答案】A【解析】证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户，不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。5、【答案】D【解析】证券经纪业务的特点包括：(1)业务对象的广泛性。(2)证券经纪商的中介性。(3)客户指令的权威性。(4)客户资料的保密性。6、【答案】A【解析】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：(1)代理投资人从事证券、期货买卖。(2)向投资人承诺证券、期货投资收益。(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。7、【答案】B【解析】直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。8、【答案】C【解析】《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》和中国证监会发布的《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》一起构成了全国场外市场运营管理的基本制度框架。9、【答案】A【解析】上市公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分相关情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策。10、【答案】A【解析】可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证市场禁入措施的情形：(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的。(2)配合查处违法行为有立功表现的。(3)受他人指使、胁追有违法行为，且能主动交代违法行为的。(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。11、【答案】C【解析】II项，提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表。与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问12、【答案】D【解析】II项，融券专用证券账户是用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。IV项，证券公司分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。13、【答案】C【解析】IV项，根《期货交易管理条例》第10条，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。证券公司监督管理条例14、【答案】B【解析】证券经纪人不得有下列行为：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。（2）提供、传播虚假或误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不当手段招揽客户。15、【答案】B【解析】操纵市场行为包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；④以其他手段操纵证券市场。16、【答案】C【解析】为了实施清算保护，清算人自被确定之日起10日内将合伙企业解散事项通知债权人，并于60日内在报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权。债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算人应当对债权进行登记。17、【答案】D【解析】证券经纪人不得为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；证券经纪人不得有以下行为：①以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同协议；②代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；③在执业过程中索取或收受客户款项和财物；④向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；⑤违背职业道德的其他行为。18、【答案】D【解析】证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立：转融通专用证券账户用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券；转融通担保证券账户用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券；转融通证券交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。19、【答案】B【解析】证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：①挪用客户资产；②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;将资产管理业务与其他业务混合操作；④以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益；⑤利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；20、【答案】A【解析】证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：（1）责令停业整顿；（2）指定其他机构托管、接管；（3）撤销经营证券业务许可；（4）撤销。21、【答案】C【解析】基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括：①规范性原则；②易解性原则；③易得性原则。22、【答案】D【解析】依据《证券公司监督管理条例》第21条，证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。23、【答案】C【解析】（1）对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月。（2）对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月。（3）对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日。（4）对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日。（5）对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。24、【答案】B【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第56条，证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。25、【答案】C【解析】证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。26、【答案】A【解析】本题主要考查证券研究报告的内容。我国《发布证券研究报告暂行规定》第二条规定，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。27、【答案】C【解析】发行人及其控股股东、公司董事及高级管理人员应在公开募集及上市文件中提出上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案，预案应包括启动股价稳定措施的具体条件、可能采取的具体措施等。具体措施可以包括发行人回购公司股票，控股股东、公司董事、高级管理人员增持公司股票等。上述人员在启动股价稳定措施时应提前公告具体实施方案。28、【答案】A【解析】根据《证券公司代销金融产品管理规定》第12条，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。29、【答案】C【解析】根据《证券发行与承销管理办法》第31条，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。30、【答案】D【解析】公募基金和私募基金的不同点：1、募集方式和对象不同2、基金管理人的类型及产生方式不同3、投资范围不同4、信息披露要求不同31、【答案】B【解析】考察股东会、董事会的职权。董事会负责制订公司的年度财务预算方案、决算方案、公司的利润分配方案和弥补亏损方案、公司增加或减少注册资本以及发行公司债券的方案、公司合并、分立、解散或变更公司形式的方案。32、【答案】C根据《证券法》第58条的规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件:①上市报告书:②申请公司债券上市的董事会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤公司债券募集办法;⑥公司债券的实际发行数额;⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。33、【答案】A【解析】考察法律关系的主体。法律关系的主体是在法律关系中享有权利和承担义务的人。法律主体是法律关系的参加者，主要包括三类：1）自然人2）组织3）国家法律关系的客体包括：1）物2）人身、人格3）精神成果4）行为IV选项，智力成果属于客体。34、【答案】B【解析】证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码。35、【答案】A【解析】中国证监会派出机构依法对证券公