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文档简介

居间合同在投资咨询中的职责划分一、合同目的本合同旨在明确投资咨询服务提供方（以下简称“甲方”）和投资咨询服务接受方（以下简称“乙方”）之间的权益和责任，规范双方的居间合作关系，并明确居间合同在投资咨询中的职责划分。二、定义1.投资咨询：指甲方根据乙方的投资需求和风险承受能力，提供有关投资对象、投资策略、风险评估等方面的专业意见和建议。2.居间合同：指甲方作为乙方与投资机构（包括但不限于基金管理公司、券商等）之间的中介，履行协助乙方与投资机构之间达成投资交易的义务。三、职责划分1.甲方职责：(a)提供投资咨询：甲方应根据乙方的需求和风险承受能力，就投资标的、投资策略以及投资回报等方面提供专业的咨询意见和建议，并提供相关数据和材料支持。(b)协助乙方选择投资机构：甲方应综合评估乙方的投资需求，选定与乙方风险偏好相符的投资机构，并协助乙方与投资机构进行洽谈和交流。(c)履行合规义务：甲方应遵守相关法律法规，确保提供的投资咨询服务合规合法，并保护乙方的合法权益。(d)建立投资档案：甲方应建立乙方的投资档案，包括投资目标、风险偏好、资产状况等信息，并定期更新。(e)提供投资组合报告：甲方应根据乙方要求，定期向乙方提供投资组合的情况报告，包括但不限于投资收益、风险控制等方面的数据和分析。2.乙方职责：(a)提供真实信息：乙方应如实向甲方提供投资需求、风险承受能力以及财务状况等必要信息，并保证所提供的资料真实、准确、完整。(b)对投资决策负责：乙方应根据甲方提供的投资咨询意见，进行独立判断，并对投资决策承担责任。(c)履行合作义务：乙方应积极配合甲方的工作，按时支付约定的居间费用，并提供必要的协助和信息。(d)了解风险并做出决策：乙方应认真阅读甲方提供的投资风险提示和相关文件，充分了解风险并基于自身判断做出投资决策。四、费用与支付方式1.居间费用：乙方应向甲方支付居间合同约定的居间费用，支付方式包括但不限于一次性支付、按照投资金额的比例支付等方式。2.手续费及其他费用：如乙方在居间合同协商的投资交易中产生手续费、税费或其他费用，乙方应自行承担。五、合同终止1.本合同的终止条件包括但不限于以下情况：(a)合同期限届满；(b)双方协商一致终止；(c)一方违反合同约定且无法进行修复。2.合同终止后，乙方有权要求甲方提供证明文件，证明甲方已经履行完毕职责并退还相关资料。六、争议解决本合同的解释、执行及争议解决均适用中华人民共和国法律并提交至有管辖权的法院解决。七、其他条款1.本合同一式两份，双方各持一份，具有同等法律效力。2.除非经双方书面同意，本合同不得转让给第三方。3.本合同自双方签字盖章后生效，并具有约束力。甲方（投资咨询服务提供方）：________________（盖章）签字：________________日期：_________________乙方（投资咨

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