GB∕T 43500-安全管理体系之18-3：“8.1.3 隐患排查治理”标准、流程、风险与合规理解与应用解读（雷泽佳编制-2024B0版）

“8.1.3隐患排查治理”标准、流程、风险与合规全面图解安全管理体系之18：“8运行-8.1运行的策划和控制”安全管理体系之18-3：“8.1.3隐患排查治理”标准、流程、风险与合规全面图解第一部分：“8.1.3隐患排查治理”标准解读过程预期结果（控制目标）开展隐患排查治理是组织安全管理的重要组成部分，是对风险控制措施的持续有效进行排查确认、有效控制风险的重要方法；建立、实施和保持隐患排查治理过程，健全隐患排查治理长效机制，强化安全生产主体责任，加强事故隐患监督管理，及时发现并消除隐患，降低安全生产风险，防止和减少事故，保障相关方生命财产安全，实现安全生产和安全发展。“8.1.3隐患排查治理”条文理解与实施要点有关隐患排查治理术语及其理解隐患组织违反安全生产法律法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。安全生产事故隐患（事故隐患、安全隐患）组织违反安全生产法律法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度规定，或者因其他因素在生产经营活动中风险管控措施缺失、失效或落实不到位后，存在的可能导致人员伤害、健康损害、财产损失和环境破坏或事故发生的人的不安全行为、物的不安全状态或管理上的缺陷。改写《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第三条；对安全风险所采取的管控措施存在缺陷或缺失时就形成事故隐患。事故隐患是危险源及其风险未得到有效控制的结果，对安全风险所采取的管控措施存在缺陷或缺失时就形成事故隐患；潜在危险源及其风险未得到有效控制，就会导致事故隐患，事故隐患如果得不到及时治理，其直接后果就是发生未遂事件、事故，造成人身伤害和财产损失；在事故隐患的三种表现中，物的危险状态是指生产过程或生产区域内的物质条件（如材料、工具、设备、设施、成品、半成品）处于危险状态，人的不安全行为是指人在工作过程中的操作、指示或其他具体行为不符合安全规定，管理上的缺陷是指在开展各种生产活动中所必须的各种组织、协调等行动存在缺陷。根据隐患整改、治理和排查的难度及其可能导致事故后果和影响范围，事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患；根据隐患排查内容进行分类，分为基础管理类隐患和现场管理类隐患。一般事故隐患危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患危害和整改难度较大，应全部或局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使组织自身难以排除的隐患。基础管理类隐患针对组织在安全生产基础管理方面存在的问题和缺陷。由于安全生产相关法律法规、规章、标准、规程等对于各类组织在安全生产基础管理方面的要求和规定具有一定的通用性，因此，各类组织在基础管理方面的隐患自查项具有一定共性。生产现场类隐患针对组织在安全生产现场运行方面存在的问题和缺陷。隐患排查治理组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员依据安全生产法律法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度，采取一定的方式和方法，对组织的事故隐患进行排查、消除或控制。隐患排查组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案。注：排查类型主要包括日常隐患排查、综合性隐患排查、专业或专项隐患排查、季节性隐患排查等。隐患治理消除或控制隐患的活动或过程。对排查出的事故隐患，应按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案，并按照职责分工实施监控治理。五定指隐患治理五定措施，既定方案、定资金、定期限、定责任人、定预案。隐患清单组织将法律法规、标准规范和规章制度的要求，以条理化的形式对相关管理活动的内容进行细化、量化，一条条清晰明细地罗列出管理内容或控制要点的所有不符合项，简单、方便、快捷地反映出动态化的管理痕迹，并能追溯整个管理过程的来龙去脉，更能体现安全生产管理的透明度、开放度和清晰度。隐患信息 包括隐患名称、位置、状态描述、可能导致后果及其严重程度、隐患信息公告、隐患信息报送、治理目标、治理措施、职责划分、治理期限、验收复核、摘牌销案、建立台账、闭环管理等全过程记录信息的总称。概述基本要求开展隐患排查治理是组织安全管理的重要组成部分，将所有安全风险的管控措施纳入隐患排查任务，对风险控制措施的持续有效进行排查确认、有效控制风险的重要方法；组织是隐患排查治理的责任主体，应按照有关规定和制度组织开展隐患排查治理工作，及时发现并消除隐患，分析隐患产生的原因，完善隐患排查治理制度的缺陷或不足。建立体系制度组织应建立健全并落实安全隐患排查治理制度，逐级建立并落实从主要负责人到每位从业人员的隐患排查治理责任制，按照有关规定组织开展隐患排查治理工作，及时发现并消除隐患，实行隐患闭环管理。制度内容可包括：事故隐患排查治理责任制管理；事故隐患排查治理培训；事故隐患排查治理策划和实施；事故隐患报告和举报奖励；事故隐患排查治理评估验收；重大事故隐患监测预警、报告；事故隐患排查考核与奖惩；事故隐患排查治理体系评审与持续改进事故隐患排查治理信息系统管理；事故隐患排查治理信息统计及档案管理。明确职责应建立健全生产安全事故隐患排查治理体系，将隐患排查治理纳入安全生产责任制。组织应逐级建立并落实从主要负责人到各个岗位、每位员工的隐患排查治理和监控责任，建立健全隐患排查治理登记建档、隐患治理专项资金使用，以及事故隐患报告和举报奖励、隐患排查治理考核等要求，对隐患排查治理进行闭环管理。主要负责人对本组织事故隐患排查治理工作全面负责；其他负责人按照“谁主管、谁负责”“一岗双责、党政同责”“管业务管安全”的原则负责分管业务领域内的隐患排查治理工作；安全管理部门负责本组织安全生产隐患治理的管理工作：根据生产经营特点，定期检查本单位的安全生产状况，及时组织排查隐患，提出改进安全生产管理的建议；对本组织隐患排查治理工作实施监督管理，统筹协调本组织的隐患排查治理的统计、分析、报送工作。员工负有隐患排查治理的义务和责任，任何组织和个人发现事故隐患，均有权按职责权限处理和报告；相关组织接到报告后，应按照职责分工立即组织核实、处理汇报并记录，向相关人员通报；安全生产管理人员应当对本单位安全生产状况进行经常性检查，对检查发现的一般隐患立即处理，对不能立即处理的一般隐患和检查发现的重大隐患，应当及时报告本组织有关负责人，有关负责人应当及时组织制定整改措施并督促落实整改销号；隐患所属单位开展隐患排查治理时应及时确认事故隐患的等级，明确整改（治理）负责人，整改难度大、治理周期长的应制定整改方案及整改期限。隐患治理过程中，隐患整改相关单位和人员应采取相应的安全生产防护措施和应急处置措施，防范事故的发生；整改难度大且整改期限内无法完成整改的隐患，应书面上报上一级主管负责人协调处理；组织应当每月对事故隐患排查治理情况进行统计分析，并将统计分析情况进行公示。隐患排查治理过程隐患排查治理可按下列过程组织实施：确定排查依据、界定排查范围、制定排查清单、选择排查方式、制定排查计划或方案、实施排查；排查出的隐患，根据国家有关规定进行评估和分级认定，并填写相关记录；下达隐患治理通知书；责任部门开展隐患治理；治理情况报告、组织评估验证；事故隐患销号；登记台账；排查治理材料归档。事故隐患分级与分类事故隐患分级根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围，分为一般事故隐患和重大事故隐患；以下情形确定为重大事故隐患：违反法律法规有关规定，整改时间长或可能造成较严重危害的；涉及重大危险源、重要装置且难以立即整改的；具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的；危害程度和整改难度较大，一定时间得不到整改的；因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的；负有安全监管职责的部门认定为属于重大事故隐患的；符合各行业领域重大事故隐患判定依据的情形；符合组织规定重大事故隐患判定标准的情形。事故隐患分类基础管理类隐患；序号隐患类别基础管理类隐患说明1资质证照是否具备合法有效的营业执照、安全生产许可证等相关资质证照，且证照在有效期内2安全生产管理机构及人员是否建立安全生产管理机构，并配备足够数量和具备相应资质的安全生产管理人员3安全生产责任制是否建立健全安全生产责任制，明确各级管理人员和员工的安全生产职责，并进行考核和奖惩4安全生产管理制度是否制定完善的安全生产管理制度，涵盖生产经营全过程，并确保制度的执行和监督5安全操作规程是否针对各类作业和设备制定安全操作规程，明确操作步骤和安全要求，并培训操作人员熟练掌握6教育培训是否制定并实施安全教育培训计划，包括新员工入职培训、岗位技能培训、安全知识更新等，并记录培训内容和效果7安全生产管理档案是否建立安全生产管理档案，记录安全生产活动、事故处理、隐患排查整改等信息，并确保档案的真实性和完整性8安全生产投入是否确保足够的安全生产投入，用于改善安全生产条件、购买安全设施设备、开展安全教育培训等9应急管理是否制定应急预案，建立应急救援队伍，配备必要的应急设备和物资，并定期开展应急演练10特种设备基础管理是否对特种设备（如压力容器、锅炉、电梯等）进行定期检验、维修和保养，确保设备的安全运行11职业卫生基础管理是否建立职业卫生管理制度，开展职业病危害因素监测和评价，采取有效的职业病防护措施12相关方基础管理是否对承包商、供应商等相关方的安全生产条件进行审核和监督，确保相关方的安全生产行为符合要求13其他基础管理除上述类别外，其他与基础管理相关的隐患或缺陷，如文化建设、安全生产信息化系统建设等生产现场类隐患。序号隐患类别生产现场类隐患说明1特种设备现场管理特种设备在现场的运行、维护和保养是否符合安全要求，是否存在违规操作或设备故障等问题2生产设备设施及工艺生产设备设施是否完好、安全防护装置是否齐全有效；生产工艺流程是否合理，是否存在危险因素或违规操作3场所环境作业场所的照明、通风、温度等环境条件是否符合安全要求；安全通道是否畅通无阻；现场是否整洁有序4从业人员操作行为从业人员是否遵守安全操作规程和劳动纪律；是否正确佩戴和使用劳动防护用品；是否存在违规操作或冒险作业行为5消防安全消防设施是否齐全有效；消防通道是否被占用或堵塞；员工是否掌握消防安全知识和操作技能；易燃易爆物品管理是否规范6用电安全电气设备设施是否符合安全标准；电气线路是否规范布置和保护；是否存在漏电、过载等电气安全隐患；员工是否掌握安全用电知识7职业卫生现场安全职业病危害因素是否超标；职业病防护措施是否落实到位；员工是否掌握职业卫生知识和自我保护技能；现场是否存在其他职业卫生隐患8有限空间现场安全有限空间作业是否进行审批和监护；是否设置明显的安全警示标识和通风设施；是否配备必要的应急救援设备和措施；员工是否掌握有限空间作业安全知识9辅助动力系统辅助动力系统（如压缩空气、蒸汽等）的设备设施是否完好可靠；是否存在泄漏、故障等安全隐患；辅助设备的运行和维护是否符合安全要求10相关方现场管理相关方在现场作业时是否遵守组织的安全规定和操作规程；作业区域是否设置明显的安全警示标识和隔离措施；组织是否对相关方的安全生产行为进行有效监管11其他现场管理除上述类别外，其他与生产现场相关的隐患或缺陷，如现场作业指挥不当、危险化学品管理不规范、环境污染问题等隐患排查基本要求应依据有关法律法规、规章和标准的要求，制定隐患排查治理标准或安全检查表，并组织开展相应的培训；隐患排查范围应涵盖所有与生产经营相关的区域、场所、设备、人员活动及相关方的服务，组织应将相关方排查出的隐患统一纳入本组织隐患管理；开展隐患排查应遵循计划、准备、排查、整改、反馈、复查的流程，实现闭环管理。隐患排查的策划排查依据；隐患排查主要依据有：有关安全生产法律法规、规章、标准、规范、规程以及安全生产监管部门的要求和指导意见；组织内部的安全生产管理制度和操作规程；组织自身的风险分级管控清单；安全生产检查记录；安全生产事故案例和经验教训。排查范围；隐患的排查范围包括组织涉及的全部生产经营场所、人员、设备设施、环境和活动（包括正常、非正常的所有作业过程以及承包方和供方的相关活动）。排查类型、周期和要求；排查类型（形式）；组织应根据法律法规要求、风险特性及管控要求，避免造成排查周期过长导致风险失控或排查周期过短影响工作效率。需考虑以下方面确定排查周期：综合性排查：以保障安全生产为目的，以安全责任制、各项专业管理制度和安全生产管理制度落实情况为重点，各有关专业和部门共同参与的全面排查。每半年不少于一次，由主要负责人组织实施并亲自参与的综合性、全面检查；专业（专项）排查：所属各专业管理部门按照职责分工，应每季度组织不少于一次的专业隐患排查。出现下列情况之一时，应立即组织开展专项隐患排查：有关安全生产法律法规、规章、标准、规程发布或者修改；新建、改建、扩建项目；周边环境、作业条件、设备设施、工艺技术发生改变；停工停产后需要复工复产；发生生产安全事故或者险情；气候条件发生重大变化或者预报可能发生重大自然灾害，对安全生产构成威胁；上级组织开展安全生产专项整治活动；其他应进行专项排查的情况。季节性排查：应当根据所属地不同季节的特点，充分考虑季节变化对生产安全的影响因素，每季度开展一次有针对性的季节性隐患排查；春季以防雷、防火、防静电、防解冻泄漏、防解冻坍塌等为重点；夏季以防雷暴、防设备容器超温超压、防台风、防洪、防暑降温等为重点；秋季以防雷暴、防火、防静电、防凝保温等为重点；冬季以防火、防爆、防雪、防冻防凝、防滑、防静电、防中毒等为重点。日常排查：车间（部门）、班组、岗位员工在日常的工作过程、巡检作业、交接班检查中按照排查标准或清单对规定范围内的设备设施、安全防护、作业行为及安全管理等所做的日常性巡查/检查。排查周期：岗位员工定时排查，班组每班排查，车间（部门）每周排查；专家诊断排查：当组织自身技术力量不足时，可以委托有相关资质或能力的单位和人员来协助隐患排查，利用专家知识和经验对组织进行全面的安全隐患检查；重点时段和节假日前组织隐患排查：节假日隐患排查：国家法定节假日前后，各级领导等带队组织保卫、消防以及对作业岗位、设备设施、作业现场、作业安全的现场安全管理情况等进行重点排查。重点时段隐患排查：组织应根据事故统计分析结果，确定事故易发时段，明确重点时段安全检查的职责、重点、方式、实施要求等内容。事故类比隐患排查：对组织内或同类组织发生事故后的举一反三的安全排查。排查要求。隐患排查应做到全面覆盖、责任到人，定期排查与日常管理相结合，专业排查与综合排查相结合，一般排查与重点排查相结合。隐患排查的策划；制定隐患排查计划；在隐患排查实施前，根据生产运行特点，结合各风险点等级和管控要求，制定隐患排查计划，确定以下内容；隐患排查类型；隐患排查对象和范围；隐患排查内容和标准，依据隐患排查清单，对工程技术、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等全部控制措施进行排查，对下列因素开展隐患排查：人的不安全行为：从业人员是否存在违反安全操作规程和相关安全管理规定；物的不安全状态：生产经营场所和设施设备是否符合安全生产相关规定、标准要求；管理缺陷：是否按照有关法律法规、规章和强制性标准规定建立实施安全生产管理制度；其他可能造成生产安全事故的因素。隐患排查隐患排查目的和要求；组织级别及排查人员安排；其他事项。制定隐患排查清单基于安全风险识别、分析和评价的结果和相关合规义务以及隐患排查治理制度要求，组织制定各部门、岗位、场所、设备设施的隐患排查清单，内容应包括（但不限于）：排查对象和范围；包括所有与生产经营相关的场所、设备设施\岗位/人员和作业活动，包括承包商、供应商等相关方服务范围。通常将风险失控可能性大、后果严重的确定为需重点控制的风险，并将风险所在部位确定为事故隐患排查重点部位；排查内容和标准：隐患排查清单包括基础管理类隐患和现场管理类隐患排查内容，根据隐患排查类型、范围、人员数量、时间安排和季节特点等，选择有针对性的排查内容；基础管理类隐患排查清单：依据基础管理相关内容要求，编制基础管理类隐患排查清单，至少应包括基础管理名称、排查内容、排查标准或依据、排查方法；生产现场类隐患排查清单：应以各类风险点为基本单元，依据风险分级管控体系中各风险点的控制措施和标准、规程要求，编制该排查单元的现场类隐患排查清单，至少应包括与风险点对应的作业、场所和设备设施名称，排查内容，排查标准或依据、排查方法。排查类型或方式：采用综合性排查、专项（专业性）排查、大活动及节假日排查、季节性排查、节假日检查、专家诊断排查、事故类比隐患排查、日常排查等。排查频次或周期。在确定频次或周期时，应考虑：隐患引发安全事故的可能性；-－隐患可能引发的安全事故后果的严重程度；-－隐患自身可能发生的频率。隐患排查的实施分级排查实施；基于风险评估的输出确定隐患排查对象，不同级别的风险由不同层级的管理者牵头组织，重大风险由组织层面牵头实施隐患排查，较大及以下的风险由组织各单位（部门）结合实际按管理层级降低一一对应开展排查，扁平化管理的下级排查风险点应覆盖上级排查风险点；根据隐患排查计划与方案的安排，按照隐患判定标准和排查清单（风险管控清单）组织各职能层次开展隐患排查工作，需要时可进行分级排查；排查人员应对排查范围内的相关从业人员进行访谈，查阅安全管理的相关文件、记录和档案；对现场的环境、设施、工艺、指标、显示、标识、作业等进行观察、测量和记录；依据获得的信息和数据，进行分析和判断，找出人的因素、物的因素、管理因素等方面的不安全因素和主要问题，并进行归类；对排查出的隐患，应当按照隐患分类分级的原则进行记录，内容包括：界定作业岗位；界定各岗位作业活动；界定各作业活动的实施步骤；分析每一步骤可能存在的事故隐患，形成排查表；按照排查表中的内容到现场进行检查；对检查结果进行分析，判定事故隐患，并提出治理建议。隐患确认；确认事故隐患责任部门、隐患类别（基础管理类和现场管理类事故隐患两大类）。隐患评估；根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围，对排查出的隐患进行分级判定：重大事故隐患的判定：按国家、行业和地方重大事故隐患判定标准执行，也可组织有关专业技术人员对本组织可能存在的重大隐患作出判定；一般事故隐患的判定，国家对相关行业事故隐患有判定标准的，按照国家有关规定执行；国家没有判定标准的，按地方和本单位相关行业的标准执行。记录并建档。对排查出的隐患，按照隐患的等级进行登记，建立隐患信息档案。隐患排查资料应作为成文信息予以保持和保留。隐患治理隐患治理原则隐患治理须坚持以下治理工作原则：坚持“责任到位、治理措施到位、资金到位、时限到位、防护到位”的五到位原则。坚持分级、分类实施的原则，应与风险分级管控衔接，按照隐患等级不同主要包括岗位纠正、班组治理、车间（部门）治理、组织层面治理；坚持闭环管理原则。隐患治理要求隐患治理至少应满足以下要求：排查过程中能立即整改的隐患应立即整改，无法立即整改的隐患，要制定整改前防范措施；隐患治理要做到方案科学、资金保证、措施有效、治理及时、责任到人、按时完成；本部门能够治理的不能推给上级部门；能当场纠正的必须当场纠正，无法当场纠正的限期治理，治理前要制定防范措施，落实管控责任，防止隐患发展成事故；应组织开展隐患排查治理合理化建议活动，充分调动全体员工参与隐患治理工作的积极性，对于切合实际又安全可行的有效建议应进行奖励。实施隐患分级治理隐患治理流程：应至少包括通报隐患信息、下发隐患整改通知、实施隐患治理、治理情况反馈和验收等环节；通报隐患信息：排查结束后，将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治理期限及治理措施要求等信息向从业人员进行通报；下发隐患整改通知：排查组织部门应制发整改通知书，对整改责任单位、责任人、措施建议、完成期限等提出明确要求；实施隐患治理：隐患存在单位在实施治理前应当对管控措施未落实的原因进行分析，并制定可靠的治理措施；治理情况反馈和验收：排查组织部门应当对整改效果进行评价，并组织验收。一般隐患治理：经判定属于一般事故隐患的，根据隐患治理的难易程度和动用资源情况，由组织相应级别负责人或者有关人员负责组织整改，并安排专人进行确认整改情况；重大隐患治理：经判定属于重大事故隐患的，由主要负责人组织制定并实施事故隐患治理方案。重大事故隐患治理方案应包括：隐患清单（包括隐患的现状及其产生原因、隐患的危害程度和整改难易程度分析）；治理的目标和任务；采取的方法和措施；经费和物资的落实；责任单位和协作单位负责治理的机构和人员；治理的时限和要求；防止隐患进一步发展的安全措施和应急预案；复查工作要求和安排；其他需要明确的事项。经判定属于重大隐患的，整改方案实施前应当由生产经营单位主要负责人组织相关负责人、管理人员、技术人员和具体负责整改人员进行论证，必要时可以聘请专家参加。存在重大事故隐患的组织应及时向应急管理部门或有关部门报告，重大事故隐患报告内容应包括隐患的现状及其产生原因、隐患的危害程度和整改难易程度分析、隐患的整改期限及治理方案；存在重大事故隐患的组织应组织有关专家或委托有资质的安全生产专业服务机构对重大事故隐患进行风险评估，制定重大事故隐患整改的技术措施和应急方案，并切实做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”；在事故隐患治理过程中，应当采取相应的安全防范措施，防止事故发生。重大事故隐患排除前或排除过程中无法确定能够保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，及时疏散可能危及的其他人员，暂时停产或停止使用相关设施、设备和装置，并设置警示标志，必要时应当派员值守；对难以停产或者停止使用的相关设施、设备和装置，应当加强维护保养和监护，防止事故发生；重大事故隐患涉及相邻区域、单位或者公众安全的，及时报告所在地人民政府及其有关部门，告知相关单位采取适当方式加以明示，并加强对治理工作的协调；隐患治理应作为成文信息予以保持和保留。隐患治理验收与评估隐患治理完成后，由生产技术部门或安全生产管理机构对治理情况进行验收并出具验收意见，验收合格后予以销号。如验收不通过，则由责任单位重新开展治理工作，直至验收合格；重大隐患治理工作结束后，由生产技术部门组织技术人员和专家对隐患的治理情况进行评估或者委托依法设立的为安全生产提供技术、管理服务的机构对重大级以上隐患的治理情况进行评估。若验收通过，提交安全生产管理机构审查，若验收不通过，通知责任部门继续整改治理。安全生产管理机构验收通过后，向上级主管部门和政府监管部门申请核销隐患；对监管机构和行业主管部门检查发现并提出整改要求的重大级以上隐患，组织内部验收通过后，需经提出隐患整改要求的部门对治理情况评估确认符合安全生产条件后方可恢复正常生产；应对隐患汇总分析，深挖管理原因，标本兼治，从而达到减少隐患产生的目的；隐患治理验收应作为成文信息予以保持和保留。隐患排查治理记录事故隐患排查治理情况应当通过文字、图像等方式如实记录，记录保存期限不得少于三年。隐患治理记录主要包括：生产安全事故隐患治理通知书；治理方案或计划；生产安全事故隐患治理资金概预算材料；事故隐患治理验收小组成立文件、相关记录；重大事故隐患治理方案、评估验收材料；安全技术服务机构编制的评估报告；生产安全事故隐患排查治理台账：内容至少包括：排查日期、排查方式、排查人、隐患地点（风险点）、隐患描述、隐患类型、隐患等级、治理措施、隐患分析、责任单位、责任人、治理期限、验收人、验收日期等；恢复生产申请材料；排查中形成的其他相关记录等。重大隐患治理工作记录应单独建档管理，内容包括隐患的现状及其产生原因、隐患的危害程度和整改难易程度分析、重大隐患排查评估记录、重大隐患治理方案、隐患整改复查验收记录等；可通过信息系统对隐患排查、报告、治理、验收、销账等过程进行电子化管理和统计分析。报告、通报（公示）和报送从业人员发现事故隐患或者其他不安全因素，应当立即向现场安全生产管理人员或者本组织负责人报告；应在通过安全风险管控系统以及公开场所对隐患排查治理情况进行公示，公示内容包括：隐患排查时间、隐患排查层级、隐患内容、整改措施、整改期限、整改单位、整改责任人、验收责任人等；通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报。其中，重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告；组织应制定隐患自查自治的正向激励措施、职工群众举报隐患奖励制度、隐患治理全员参与机制，鼓励、发动从业人员主动参与排查和消除隐患或不安全因素，鼓励对危及生产经营安全的行为和状态进行投诉或举报，对发现、消除和举报隐患的有功人员，应当给予物质奖励和表彰，加大对重大隐患举报奖励力度；工会组织发现本组织存在隐患时，有权提出解决的建议，组织应当及时研究答复，对危及从业人员生命安全的隐患，有权向组织建议从业人员撤离危险场所，组织必须立即作出处理；对事故隐患排查治理情况进行管理和统计分析，按有关规定向有关部门报告；隐患排查清单应作为成文信息予以保持和保留。信息管理应建立隐患排查治理台账或数据库，主要内容应包括隐患排查任务清单、生产现场类风险管控排查清单、基础管理类风险管控排查清单、隐患和问题清单、隐患治理台账、重大隐患治理方案、事故隐患治理情况记录、复查验收清单等；应建立完善隐患排查信息管理系统，做好隐患信息的登记、分类分级、整改、跟踪等工作；隐患排查信息管理系统应当与当地政府部门或上级主管部门的隐患排查治理信息系统互联互通，并将统计数据及时上报负有安全生产监督管理职责的部门，全过程记录报告隐患排查治理情况。隐患排查治理体系效果及其评审隐患排查治理体系效果通过隐患排查治理体系的建设，应至少在以下方面有所改进：隐患排查治理制度进一步完善，形成事故隐患排查、治理、评估、核销全过程的信息档案管理制度；形成隐患排查治理工作闭环管理，包括计划、排查、登记、治理、评估和验收环节；根据改进的风险管控措施，完善风险点的隐患排查内容，使隐患排查工作更有针对性；将存在重大安全风险和较大安全风险的场所、环节、部位及其管控措施作为隐患排查治理工作的重点；对隐患频率较高的风险点，应重新进行评价、分级，并制定完善管控措施；完善事故隐患排查治理激励约束机制，各级排查责任得到进一步落实，鼓励从业人员发现、报告事故隐患，员工隐患排查水平进一步提高；生产安全事故明显减少。隐患排查治理体系评审组织至少每年组织一次隐患排查治理体系的评审，评审重点主要包括：隐患排查治理体系的适宜性；隐患排查标准或清单的全面性、完整性；人员培训的充分性；生产工艺、设备等变更融入的符合性；运行的有效性等。PAGEPAGE1附件A：安全生产隐患排查标准清单附件A-1：安全生产检查标准清单——第1部分：基础管理类检查清单事项检查内容排查依据排查频次1.1资质证照1.1.1缺少资质证照未取得营业执照。《中华人民共和国公司法》（中华人民共和国主席令第四十二号）第七条：组织应取得营业执照。第一次未取得危化品登记证书。《危化品登记管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第53号）危化品生产组织应进行危化品登记，并取得危化品登记证书。第一次未取得消防验收（备案）文件。《建设工程消防监督管理规定》（公安部第119号令）第十四条：生产、储存、装卸易燃易爆危险物品的工厂应进行消防验收。第一次未取得防雷装置竣工验收文件。《防雷减灾管理办法》（中国气象局令第24号）第十七条：应通过防雷装置竣工验收。第一次组织新、改、扩项目未按照规定取得安全设施“三同时”批复文件。《危化品建设项目安全监督管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第45号）组织新、改、扩项目应按照规定取得安全条件审查意见书、安全设施设计的审查意见书、试生产（使用）备案意见书、安全设施竣工验收意见书等“安全三同时”批复文件。第一次未取得安全生产许可证。《危化品生产组织安全生产许可证实施办法》（国家安全生产监督管理总局令第89号）第三条危化品生产组织应当取得危化品安全生产许可证。第一次未取得工业产品许可证《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例实施办法》第十一条组织生产列入目录产品，应当向组织所在地省级质量技术监督局提出申请。第一次未取得易制毒品备案登记证《非药品类易制毒化学品生产、经营许可办法》第三条国家对非药品类易制毒化学品的生产、经营实行许可规定。对第一类非药品类易制毒化学品的生产、经营实行许可证管理，对第二类、第三类易制毒化学品的生产、经营实行备案证明管理。第一次未取得应急预案备案证明《生产安全事故应急预案管理办法》第二十六条生产经营单位应当在应急预案公布之日起20个工作日内，按照分级属地原则，向安全生产监督管理部门和有关部门进行告知性备案。第一次0可能产生职业病危害的建设项目未按照规定取得职业卫生“三同时”的批复文件。《建设项目职业病防护设施“三同时”监督管理办法》（2017）第四条建设单位对可能产生职业病危害的建设项目，应当依照本办法向安全生产监督管理部门申请职业卫生“三同时”的备案、审核、审查和竣工验收。建设项目包括新建、改建、扩建和技术改造、技术引进。第一次1未按照规定进行职业病危害控制效果评价。《建设项目职业病防护设施“三同时”监督管理办法》第二十六条建设项目试运行期间，建设单位应当对职业病防护设施运行的情况和工作场所的职业病危害因素进行监测，并委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构进行职业病危害控制效果评价。第一次1.1.2资质证照未合法有效营业执照名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项与实际不符合。《中华人民共和国公司法》（中华人民共和国主席令第四十二号）第七条：依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。每年安全生产许可证书不是合法有效。《危化品生产组织安全生产许可证实施办法》（国家安全生产监督管理总局令第41号，2017修订版）每年危化品登记证书不是合法有效。《危化品登记管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第53号）第二十三条登记组织不得转让、冒用或者使用伪造的危化品登记证。每年工业产品许可证不是合法有效《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例实施办法》第三十条在生产许可证有效期内，组织名称、住所或者生产地址名称发生变化而组织生产条件、检验手段、生产技术或者工艺未发生变化的，组织应当自变化事项发生后1个月内向组织所在地省级质量技术监督局提出变更申请。每年1.2安全生产管理机构及人员1.2.1安全生产管理机构（含职业健康管理机构）设置缺陷未按规定设置独立的安全生产管理机构。组织应当设HYPERLINK/view/3111097.htm置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。配备的专职安全生产管理人员必须能够满足安全生产的需要。《安全生产法》第21条《危化品生产组织安全生产许可证实施办法》（国家安全监管总局令第41号）第12条；《关于危化品组织贯彻落实〈国务院关于进一步加强组织安全生产工作的通知〉的实施意见》（安监总管三〔2010〕186号）安全生产管理机构要具备相对独立职能。每年未按规定设置职业健康管理机构。《工作场所职业卫生监督管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第47号）第八条：职业病危害严重的用人单位，应当设置或者指定职业卫生管理机构或者组织，配备专职职业卫生管理人员。其他存在职业病危害的用人单位，劳动者超过100人的，应当设置或者指定职业卫生管理机构或者组织，配备专职职业卫生管理人员；劳动者在100人以下的，应当配备专职或者兼职的职业卫生管理人员，负责本单位的职业病防治工作。每年1.2.2安全员（含职业健康管理人员）配备缺陷未按规定配备安全员。《关于危化品组织贯彻落实〈国务院关于进一步加强组织安全生产工作的通知〉的实施意见》（安监总管三〔2010〕186号）专职安全生产管理人员应不少于组织员工总数的2%（不足50人的组织至少配备1人），要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作2年以上经历，取得安全员资格证书。专职安全生产管理人员具备国民教育化工化学类或者安全工程类中等职业教育以上学历，或者化工化学类中级以上专业技术职称，或者危险物品安全类注册安全工程师资格；每年未按规定配备职业健康管理人员。《工作场所职业卫生监督管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第47号）第八条：职业病危害严重的用人单位，应当设置或者指定职业卫生管理机构或者组织，配备专职职业卫生管理人员。其他存在职业病危害的用人单位，劳动者超过100人的，应当设置或者指定职业卫生管理机构或者组织，配备专职职业卫生管理人员；劳动者在100人以下的，应当配备专职或者兼职的职业卫生管理人员，负责本单位的职业病防治工作。每年1.2.3其他未建立、健全从安委会或领导小组到基层班组的安全生产管理网络等。《危化品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）：组织应建立、健全从安委会或领导小组到基层班组的安全生产管理网络。每年1.2.4建立危化品重大危险源源长责任制《应急管理部关于实施危化品重大危险源源长责任制的通知》应急〔2018〕89号每年1.3安全规章规定1.3.1安全生产责任制缺陷未按规定建立、健全安全生产责任制。《安全生产法》第19条；《xx省生产经营单位安全生产主体责任的规定》第九条

生产经营单位要建立健全本单位安全生产责任规定，实行全员安全生产责任制，明确各岗位的责任人员、责任内容和考核奖惩等事项。安全生产责任规定主要包括以下内容：（一）主要负责人、其他负责人的安全生产责任；（二）职能部门及其负责人的安全生产责任；（三）车间、班组及其负责人的安全生产责任；（四）其他岗位及从业人员的安全生产责任。每年未明确安委会或领导小组和管理部门的安全职责。《危化品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）：组织应制定安委会或领导小组和管理部门的安全职责。每年1.3.2安全管理规定缺陷未按规定建立、健全安全管理规定。《危化品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）：至少应包括下列内容：1）安全生产职责。2）识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求。3）安全生产会议管理。4）安全投入保障规定。5）安全生产奖惩管理。6）管理规定评审和修订。7）安全培训教育。8）特种作业人员管理。9）管理部门、基层班组安全活动管理。10）风险评价。11）隐患治理。12）重大危险源管理。13）变更管理。14）事故管理。15）防火、防爆、防中毒、防泄漏管理，包括禁烟管理。16）消防管理。17）仓库、罐区安全管理。18）关键装置、重点部位安全管理。19）生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理。20）监视和测量设备管理。21）安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等。22）危化品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危化品储存、出入库、运输、装卸等。23）检维修管理。24）生产设施拆除和报废管理。25）承包商管理。26）供应商管理。27）职业卫生管理，包括防尘、防毒管理。28）劳动防护用品（具）和保健品管理。29）作业场所职业危害因素检测管理。30）应急管理。31）安全检查管理。32）自评等每年未按规定建立、健全领导干部现场带班规定。《关于危化品组织贯彻落实〈国务院关于进一步加强组织安全生产工作的通知〉的实施意见》（安监总管三〔2010〕186号）建立和严格执行领导干部带班规定。组织要建立领导干部现场带班规定，带班领导负责指挥组织重大异常生产情况和突发事件的应急处置，抽查组织各项规定的执行情况，保障组织的连续安全生产。组织副总工程师以上领导干部要轮流带班。生产车间也要建立由管理人员参加的车间值班规定。要切实加强组织夜间和节假日值班工作，及时报告和处理异常情况和突发事件。每年建立健全危化品组织安全风险研判与承诺公告规定《应急管理部关于全面实施危化品组织安全风险研判与承诺公告规定的通知》应急〔2018〕74号每年1.3.3安全操作规程缺陷未按规定编制安全操作规程。《危化品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）：组织应根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程，并发放到相关岗位。每年1.3.4规定（文件）管理缺陷未按规定将安全生产规章规定、安全操作规程发放到有关的工作岗位。《危化品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）：组织应将安全生产规章规定发放到有关的工作岗位。：组织应根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程，并发放到相关岗位。每年未按规定及时组织编制新的操作规程。《危化品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）：组织应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程。每年未按规定评审和修订安全生产管理规定和安全操作规程。《危化品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）：组织应明确评审和修订安全生产规章规定和操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效性和适用性。在发生以下情况时，应及时对相关的规章规定或操作规程进行评审、修订：1)当国家安全生产法律法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；2)当组织归属、体制、规模发生重大变化时；3)当生产设施新建、扩建、改建时；4)当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；5)当上级安全监督部门提出相关整改意见时；6)当安全检查、风险评价过程中发现涉及规章规定层面的问题时；7)当分析重大事故和重复事故原因，发现规定性因素时；8)其他相关事项。每年1.3.5其他未按规定建立安全生产责任制考核机制。《危化品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）：组织应建立安全责任考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。每年1.4安全培训教育1.4.1主要负责人、安全员培训教育不足主要负责人、安全员上岗后6个月内未参加培训考核。《生产经营单位安全培训规定》（国家安全生产监督管理总局令第3号）第二十四条：煤矿、非煤矿山、危化品、烟花爆竹、金属冶炼等生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员，自任职之日起6个月内，必须经安全生产监管监察部门对其安全生产知识和管理能力考核合格。每年主要负责人、安全员上岗后未取得安全培训合格证。《生产经营单位安全培训规定》（国家安监总局63号令）第三十一条：

生产经营单位有下列行为之一的，由安全生产监管监察部门责令其限期改正，可以处5万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处5万元以上10万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款：（一）煤矿、非煤矿山、危化品、烟花爆竹、金属冶炼等生产经营单位主要负责人和安全员未按照规定经考核合格的；每年1.4.2特种作业人员、特种设备作业人员培训教育不足特种作业人员培训教育不符合要求。《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第30号）每年特种作业人员未持证上岗。《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第30号）每年特种设备作业人员培训教育不符合要求。《特种设备作业人员监督管理办法》（国家质量监督检验检疫总局令第140号）每年特种设备作业人员未持证上岗。《特种设备作业人员监督管理办法》（国家质量监督检验检疫总局令第140号）每年1.4.3一般从业人员培训教育不足其他从业人员培训教育不符合要求。《安全生产法》第26条组织采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，必须了解、掌握其安全技术特性，采取有效的安全防护措施，并对从业人员进行专门的安全生产教育和培训。《生产经营单位安全培训规定》（国家安全生产监督管理总局令第3号）第三章每年1.4.4其他未按规定制定安全教育培训计划。《危化品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）：组织应严格执行安全培训教育规定，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制定适宜的安全培训教育目标和要求。根据不断变化的实际情况和培训目标，定期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计划。每年管理部门、班组未按照月度安全活动计划开展安全活动和基本功训练。危化品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013–2008）组织管理部门、班组应按照月度安全活动计划开展安全活动和基本功训练。班组安全活动每月不少于2次，每次活动时间不少于1学时。班组安全活动应有负责人、有计划、有内容、有记录。组织主要负责人应每月至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员应每月至少参加2次班组安全活动。月度未按照规定实施安全培训教育计划。《危化品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）：组织应严格执行安全培训教育规定，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制定适宜的安全培训教育目标和要求。根据不断变化的实际情况和培训目标，定期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计划。每年未按照规定对培训教育效果进行评价。《危化品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）：组织安全培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价。每年1.5安全投入1.5.1安全投入不足未按国家相关规定提取安全投入资金，保证必要的安全投入等。《安全生产法》第二十条；《组织安全生产费用提取和使用管理办法》（国家财政部安监总局财企〔2012〕16号）第八条：危险品生产与储存组织以每年实际营业收入为计提依据，采取超额累退方式按照以下标准平均逐月提取：（一）营业收入不超过1000万元的，按照4%提取；（二）营业收入超过1000万元至1亿元的部分，按照2%提取；（三）营业收入超过1亿元至10亿元的部分，按照0.5%提取；（四）营业收入超过10亿元的部分，按照0.2%提取。每年1.5.2安全投入使用缺陷安全投入使用不符合要求。《安全生产法》第二十条；《组织安全生产费用提取和使用管理办法》（国家财政部安监总局财企〔2012〕16号）第二十条：危险品生产与储存组织安全费用适用范围包括：完善、改造和维护安全防护设施设备支出；配备、维护、保养应急救援器材、设备支出和应急演练支出；开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；第九条内容。每年1.5.3其他未按规定购买工伤保险。《工伤保险条例》（中华人民共和国国务院令第586号）第二条：中华人民共和国境内的组织、事业单位、社会团体、民办非组织单位、基金会、律师事务所、会计师事务所等组织和有雇工的个体工商户（以下称用人单位）应当依照本条例规定参加工伤保险，为本单位全部职工或者雇工（以下称职工）缴纳工伤保险费。月度未按规定缴纳安全生产责任保险。《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》（2016）12月9日；《关于在高危行业推进安全生产责任保险的指导意见》（安监总政法[2009]137号）取消安全生产风险抵押金规定，建立健全安全生产责任保险规定，在矿山、危化品、烟花爆竹、交通运输、建筑施工、民用爆炸物品、金属冶炼、渔业生产等高危行业领域强制实施，切实发挥保险机构参与风险评估管控和事故预防功能。2022年《新安法》修正案中重点提出了安全生产责任保险每年未按规定保证本单位安全培训工作所需资金。《生产经营单位安全培训规定》（国家安全生产监督管理总局令第3号）第二十三条生产经营单位应当将安全培训工作纳入本单位每年工作计划。保证本单位安全培训工作所需资金。每年未按规定保证事故检查治理所需的资金，未按规定建立资金使用专项规定。《安全生产事故检查治理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令第16号）第九条生产经营单位应当保证事故检查治理所需的资金，建立资金使用专项规定。每年1.6相关方管理1.6.1相关方资质缺陷未对相关方有关安全资质和能力确认，或相关方不具备合格资质。《危化品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）：组织应严格执行承包商管理规定，对承包商资格预审、选择、开工前准备、作业过程监督、表现评价、续用等过程进行管理，建立合格承包商名录和档案，组织应与选用的承包商签订安全协议书。月度1.6.2安全职责约定缺陷未按规定签订安全协议，或未在劳动、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责等。《危化品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）：组织应严格执行承包商管理规定，对承包商资格预审、选择、开工前准备、作业过程监督、表现评价、续用等过程进行管理，建立合格承包商名录和档案。组织应与选用的承包商签订安全协议书。每年1.6.3安全教育、监督管理缺陷未按规定对相关方的作业人员进行安全教育、监督管理。《组织安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）5.5.4：组织对相关方的作业人员进行安全教育培训。作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行进入现场前的安全教育培训。组织应对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识的教育和告知。每年1.6.4其他未按规定对承包商和供应商进行过程管理。《危化品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）：组织应严格执行承包商管理规定，对承包商资格预审、选择、开工前准备、作业过程监督、表现评价、续用等过程进行管理，建立合格承包商名录和档案。组织应与选用的承包商签订安全协议书。：组织应严格执行供应商管理规定，对供应商资格预审、选用和续用等过程进行管理，并定期识别与采购有关的风险。每年1.7个体防护装备1.7.1个体防护装备配备不足在必须使用个人防护用品的场所中，未佩戴或佩戴不正确的。《个体防护装备配备基本要求》（GB/T29510-2013）4.1每年个体防护装备不符合相关法律法规管理规定。《个体防护装备配备基本要求》（GB/T29510-2013）4.2每年降低防护装备的发放范围和标准。《个体防护装备配备基本要求》（GB/T29510-2013）4.2每年个体防护装备产品质量不符合标准。《个体防护装备配备基本要求》（GB/T29510-2013）4.2每年未按个体防护装备的分类、分级《个体防护装备配备基本要求》（GB/T29510-2013）7每年未按个体防护装备使用范围进行配备。《个体防护装备配备基本要求》（GB/T29510-2013）7每年1.7.2个体防护装备管理缺陷未安排用于配备劳动防护用品的专项经费。《劳动防护用品监督管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第1号）第十五条生产经营单位应当安排用于配备劳动防护用品的专项经费。生产经营单位不得以货币或者其他物品替代应当按规定配备的劳动防护用品。每年未建立健全的劳动防护用品管理规定。《劳动防护用品监督管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第1号）第十七条生产经营单位应当建立健全劳动防护用品的采购、验收、保管、发放、使用、报废等管理规定。每年未定期对作业人员进行个体防护装备的选用、使用、维修保养等的培训。《个体防护装备配备基本要求》（GB/T29510-2013）9.8每年未对职业病危害相关防护设备进行定期检、维修。《中华人民共和国职业病防治法》（中华人民共和国主席令第52号）《中华人民共和国职业病防治法》（2018.12.29第四次修正）第二十六条：对职业病防护设备，用人单位应当进行经常性的维护、检修，定期检测其性能和效果，确保其处于正常状态，不得擅自拆除或者停止使用。每年未对职业病危害相关防护个人使用的防护用品进行定期检、维修。《中华人民共和国职业病防治法》（中华人民共和国主席令第52号）第二十六条：对职业病个人使用的职业病防护用品，用人单位应当进行经常性的维护、检修，定期检测其性能和效果，确保其处于正常状态。每年未对职业病危害相关防护应急救援设施进行定期检、维修。《中华人民共和国职业病防治法》（中华人民共和国主席令第52号）第二十六条：对职业病应急救援设施，用人单位应当进行经常性的维护、检修，定期检测其性能和效果，确保其处于正常状态，不得擅自拆除或者停止使用。每年1.8职业健康1.8.1职业病危害项目申报缺陷未按规定申报危害因素岗位，申报内容不全。《职业病危害项目申报办法》（国家安全生产监督管理总局令第48号）第二条：组织存在职业病目录所列职业病的危害因素的，应当及时、如实向所在地安全生产监督管理部门申报危害项目。每年未按规定申请变更职业病危害。《职业病危害项目申报办法》（国家安全生产监督管理总局令第48号）第八条：组织原申报的职业病危害因素及其相关内容发生变化时，应按规定应当向原申报机关申报变更职业病危害项目内容。每年1.8.2职业病危害因素检测评价缺陷未按规定对危害因素进行评价。《工作场所职业卫生监督管理规定》（国家安全监管总局令第47号）第二十一条：存在职业病危害的用人单位，有二十一条规定的三种情形之一的，应当及时委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构进行职业病危害现状评价。每年未按规定对危害因素进行检测。《工作场所职业卫生监督管理规定》（国家安全监管总局令第47号）第二十条：存在职业病危害的用人单位，应委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构，每年至少进行一次职业病危害因素检测。每年未按规定对危害因素进行监测。《工作场所职业卫生监督管理规定》第八条（规定）

用人单位应当建立职业病危害因素日常监测规定，指定专门人员负责职业病危害因素日常监测工作。第十一条（有关要求）

用人单位每月至少应对工作场所职业病危害因素进行一次监测（实时监测职业病危害因素除外）。工作场所劳动者人数较多、化学有害因素浓度或物理危害因素强度较高的，用人单位应加大监测频次，确保能够及时发现并处置工作场所存在的职业病危害。

月度职业病检测评价因素不全。工作场所职业卫生监督管理规定（国家安全监管总局令第47号）第十三条：用人单位工作场所存在职业病目录所列职业病的危害因素的，应当按照《职业病危害项目申报办法》的规定，及时、如实向所在地安全生产监督管理部门申报职业病危害项目。每年1.8.3职业病危害因素告知缺陷未按规定公告职业病危害因素。《中华人民共和国职业病防治法》（2018.12.29第四次修正）第二十五条：产生职业病危害的用人单位，应当在醒目位置设置公告栏，公布有关职业病防治的规章规定、操作规程、职业病危害事故应急救援措施和工作场所职业病危害因素检测结果。每年未按规定告知劳动者职业病危害因素。《中华人民共和国职业病防治法》（2018.12.29第四次修正）三十四条：用人单位应当如实告知劳动者职业病危害及其后果、职业病防护措施和待遇等，并在劳动合同中写明不得隐瞒或者欺骗。每年1.8.4职业健康检查缺陷未按规定建立职业健康档案。《中华人民共和国职业病防治法》（2018.12.29第四次修正）第三十六条；《工作场所职业卫生监督管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第47号）第三十条：用人单位应当为劳动者建立职业健康监护档案，并按照规定的期限妥善保存。职业健康监护档案应当包括劳动者的职业史、职业病危害接触史、职业健康检查结果和职业病诊疗等有关个人健康资料。每年未开展职业健康体检。《工作场所职业卫生监督管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第47号）第三十条：对从事接触职业病危害因素作业的劳动者，用人单位应当按照《用人单位职业健康监护监督管理办法》；《放射工作人员职业健康管理办法》；《职业健康监护技术规范》（GBZ188-2014）；《放射工作人员健康要求及监护规范》（GBZ98-2020）等有关规定组织上岗前、在岗期间、离岗时的职业健康检查。每年体检结果未通知劳动者。《工作场所职业卫生监督管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第47号）第三十条：职业健康检查的结果应书面如实告知劳动者。每年1.8.5其他未按相关规定将职业病患者调离原岗位等。《中华人民共和国职业病防治法》（2018.12.29第四次修正）第57条：对不适宜继续从事原工作的职业病病人，应当调离原岗位，并妥善安置。每年未建立健全职业卫生档案资料。《工作场所职业卫生监督管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第47号）第二章每年1.9应急管理1.9.1应急组织机构和队伍缺陷未按规定设置应急救援组织。《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第70号）第六十九条危险物品的生产、经营、储存单位应当建立应急救援组织；生产经营规模较小，可以不建立应急救援组织的，应当指定兼职的应急救援人员。每年1.9.2应急预案编制与管理缺陷未按规定编制应急预案。《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第88号）第二章每年未按规定进行应急预案的评审。《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第88号）第三章每年未按规定进行应急预案的备案。《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第88号）第四章每年1.9.3应急演练实施及评估总结缺陷未按规定进行应急预案的实施。《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第88号）第五章每年1.9.4应急设施、装备、物资设置配备、维修保养和管理缺陷未按规定进行应急救援物资的配备、管理和维护。《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第88号）第三十二条生产经营单位应当按照应急预案的要求配备相应的应急物资及装备，建立使用状况档案，定期检测和维护，使其处于良好状态。每年1.10检查治理工作1.10.1事故检查不足未按规定进行事故检查工作。《中华人民共和国安全生产法》第三十八条、第五十一条、第五十二条；《安全生产事故检查治理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局第16号）第二章每月1.10.2事故隐患治理不足未按规定进行事故隐患治理工作。每月1.10.3事故隐患上报不足未按规定上报事故隐患。每月1.10.4其他未建立健全安全事故检查治理台账。每月未按规定进行事故隐患的防控。每月1.10.5建立风险分级管控与检查治理双重预防体系建立健全风险分级管控与检查治理规定体系文件《中华人民共和国安全生产法》2022修正案，《组织安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）每年1.11事故报告、调查和处理1.11.1事故报告缺陷未按规定进行事故报告。《生产安全事故报告和调查处理条例》（中华人民共和国国务院令第493号）第一章、第二章每月1.11.2事故调查和处理缺陷未按规定进行事故调查。《生产安全事故报告和调查处理条例》（中华人民共和国国务院令第493号）第三章每月未按规定进行事故处理。《生产安全事故报告和调查处理条例》（中华人民共和国国务院令第493号）第四章每月1.12其他1.12.1.锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械等特种设备隐患未取得安装监检报告。《中华人民共和国特种设备安全法》（中华人民共和国主席令第4号）第二章第四节首次未按规定进行使用登记。《中华人民共和国特种设备安全法》（中华人民共和国主席令第4号）第二章第四节首次未按照规定建立特种设备安全技术档案。《中华人民共和国特种设备安全法》（中华人民共和国主席令第4号）第二章第四节季度未按照规定进行定期维护和检测检验。《中华人民共和国特种设备安全法》（中华人民共和国主席令第4号）第二章第四节季度报废后未按规定处理。《中华人民共和国特种设备安全法》（中华人民共和国主席令第4号）第二章第四节季度未制定应急预案《中华人民共和国特种设备安全法》（中华人民共和国主席令第4号）每年未按规定进行风险管理。《危化品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）5.2每年未按规定进行生产设施及工艺安全管理。《危化品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）5.5季度1.13风险评价与隐患控制1.13.1法律法规和标准的识别和获取方面的隐患。组织应建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的管理规定，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，并定期进行更新。危化品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013–2008）每年.组织应将适用的安全生产法律法规、标准及其他要求及时传达给相关方。危化品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013–2008）每年1.13.2组织应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。组织各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。危化品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013–2008）每年组织应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。危化品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013–2008）每年组织应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。危化品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013–2008）每年组织应定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果。危化品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013–2008）每年1.13.3在隐患治理方面的隐患。组织应在下列情形发生时未及时进行风险评价：（1）新的或变更的法律法规或其他要求；（2）操作条件变化或工艺改变；（3）技术改造项目；（4）有对事件、事故或其他信息的新认识；（5）组织机构发生大的调整。危化品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013–2008）每年组织应对风险评价出的隐患项目，未下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。组织应建立隐患治理台账。危化品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013–2008）每年组织未对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括：（1）评价报告与技术结论；（2）评审意见；（3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；（4）治理时间表和责任人；（5）竣工验收报告；（6）备案文件。危化品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013–2008）每年组织无力解决的重大事故隐患，除应书面向组织直接主管部门和当地政府报告外，未采取有效防范措施。危化品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013–2008）每年组织对不具备整改条件的重大事故隐患，未纳入计划，并限期解决或停产。危化品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013–2008）每年附件A-2：安全生产检查标准清单——第2部分：作业现场类检查清单隐患类别隐患内容排查依据排查频次2.1作业场所2.1.1选址隐患选址不符合的县级以上（含县级）人民政府的规划和布局（无规划许可证或选址意见书）。《xx省城乡规划条例》第二十四条建设项目依法应当核发选址意见书的，按照下列情形核发：（一）国家和省人民政府投资主管部门批准、核准的，由省人民政府城乡规划主管部门核发；（二）市、州人民政府和地区行政公署、县级人民政府投资主管部门批准、核准的，由同级城乡规划主管部门核发选址意见书，但市辖区人民政府投资主管部门批准、核准的，由市人民政府城乡规划主管部门核发选址意见书。首次危化品生产装置或者储存危化品数量构成重大危险源的储存设施，与规定的八类场所、设施、区域的距离不符合有关法律法规、规章和国家标准或者行业标准的规定。《危化品安全管理条例》（中华人民共和国国务院令第591号）第十九条：危化品生产装置或者储存数量构成重大危险源的危化品储存设施（运输工具加油站、加气站除外），与下列场所、设施、区域的距离应当符合国家有关规定：（一）居住区以及商业中心、公园等人员密集场所；（二）学校、医院、影剧院、体育场（馆）等公共设施；（三）饮用水源、水厂以及水源保护区；（四）车站、码头（依法经许可从事危化品装卸作业的除外）、机场以及通信干线、通信枢纽、铁路线路、道路交通干线、水路交通干线、地铁风亭以及地铁站出入口；（五）基本农田保护区、基本草原、畜禽遗传资源保护区、畜禽规模化养殖场（养殖小区）、渔业水域以及种子、种畜禽、水产苗种生产基地；（六）河流、湖泊、风景名胜区、自然保护区；（七）军事禁区、军事管理区；（八）法律、行政法规规定的其他场所、设施、区域。已建的危化品生产装置或者储存数量构成重大危险源的危化品储存设施不符合前款规定的，由所在地设区的市级人民政府安全生产监督管理部门会同有关部门监督其所属单位在规定期限内进行整改；需要转产、停产、搬迁、关闭的，由本级人民政府决定并组织实施。储存数量构成重大危险源的危化品储存设施的选址，应当避开地震活动断层和容易发生洪灾、地质灾害的区域。本条例所称重大危险源，是指生产、储存、使用或者搬运危化品，且危化品的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）。首次选址不符合要求。《化工组织总图运输设计规范》（GB50489-2009）3；《工业组织总平面设计规范》（GB50187-2012））3；《建筑设计防火规范》（GB50016-2014[2018年版]）3、4；《工业组织设计卫生标准》（GBZ1-2010）5.1；《石油化工组织设计防火标准》（GB50160-2008[2018年版]）4.1首次2.1.2设计、施工缺陷建构筑物的防火等级不符合要求。《建筑设计防火规范》（GB50016-2014[2018年版]）3.2、3.3、5.1、7；《建筑内部装修设计防火规范》（GB50222-2017）3、4；《石油化工组织设计防火标准》（GB50160-2008[2018年版]）3首次建构筑物的安全距离不符合要求。《化工组织总图运输设计规范》（GB50489-2009）5；《工业组织总平面设计规范》（GB50187-2012）5；《建筑设计防火规范》（GB50016-2014[2018年版]）3、4；《石油化工组织设计防火标准》（GB50160-2008[2018年版]）4.2、5.2首次建构筑物等防雷设施的设置和施工不符合要求。《钢结构设计标准》（GB50017-2017）4、5、6；《建筑物电子信息系统防雷技术规范》（GB50343-2012）5、6；《建筑物防雷工程施工与质量验收规范》（GB50601-2010）4、5、6、7、8、9、10；《石油化工组织设计防火标准》（GB50160-2008[2018年版]）9.2每年建构筑物抗震不符合要求。《建筑工程抗震设防分类标准》（GB50223-2008）7、8；《建筑抗震设计规范》（GB50011-2010[2016年版]）3~14；《构筑物抗震设计规范》（GB50191-2012）4~12、14每年工业组织工作场所、辅助用室的卫生学要求不符合要求。《工业组织设计卫生标准》（GBZ1-2010）5、6、7每年防洪设计不符合要求。《土方与爆破工程施工及验收规范》（GB50201-2012）4每年2.1.3平面布局缺陷住宿场所与加工、生产、仓储、经营等场所在同一建筑内混合设置。《住宿与生产储存经营合用场所消防安全技术要求》（GA703-2007）4.1：合用场所不应设置在下列建筑内：a)有甲、乙类火灾危险性的生产、储存、经营的建筑；b)建筑耐火等级为三级及三级以下的建筑；c)厂房和仓库；每年建筑物内的防火分区、防火间距不符合标准规范的要求。《建筑设计防火规范》（GB50016-2014[2018年版]）3.3、3.4、3.5、5.1、5.2每年建筑物内防振要求较高的仪器、设备防震间距不符合标准规范的要求。《工业组织总平面设计规范》（GB50187-2012）5.2.4：产生强烈振动的生产设施，应避开对防震要求较高的建筑物、构筑物布置，其与有防震要求较高的仪器、设备的防震间距，应符合表5.2.4-1的规定。精密仪器、设备的允许振动速度与频率及允许振幅的关系，应符合表5.2.4-2的规定。月度人体触及机械设备危险部位的安全距离不符合标准规范要求。《机械安全防止上下肢触及危险区的安全距离》（GB/T23821-2009）4月度建筑物内的，电击防护安全措施未采取或不符合要求。《低压电气装置第4-41部分：安全防护电击防护》（GB/T16895.21-2020）411、412、413月度建筑物内的防爆措施不符合要求。《建筑设计防火规范》（GB50016-2014[2018年版]）3.6月度建筑物内的各项职业卫生防护措施不符合要求。《工业组织设计卫生标准》（GBZ1-2010）5.3、6.2、6.3、6.4、6.5、6.6月度用人单位的使用有毒物品作业场所不符合要求。《使用有毒物品作业场所劳动保护条例》（中华人民共和国国务院令第352号）第十一条用人单位的设立，应当符合有关法律、行政法规规定的设立条件，并依法办理有关手续，取得营业执照。用人单位的使用有毒物品的作业场所，除应当符合职业病防治法规定的职业卫生要求外，还必须符合下列要求：（一）作业场所与生活场所分开，作业场所不得住人