证券期货基金投资者权益代码与格式

证券期货基金投资者权益代码与格式2/152证券期货基金投资者证券期货基金投资者权益权益代码与格式Contentsandformatsofdataoninvestors'rightsandinterestsinthesecuritiesandfuturesindustryContentsandformatsofdataoninvestors'rightsandinterestsinthesecuritiesandfuturesindustry目录TOC\o"1-3"\h\u6849证券期货业投资者识别码 4111091范围 420842术语和定义 4141023编码长度及结构 5182074编码分配 5151275投资者名称命名规则 5171256投资者身份识别证件类型 6206167投资者身份识别证件号码 720268其他辅助识别信息 74762附录A（资料性附录）示例 710999证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式：证券 960851范围 9210172规范性引用文件 9311243术语和定义 10137484数据类别及类型 1019975数据内容及格式 1125476附录A（规范性附录）数据字典 3827150附录B（规范性附录）代码取值及描述 426738参考文献 5119215证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式：期货 5232391范围 52171912规范性引用文件 5224993术语和定义 5391594数据类别及类型 53183385数据内容和格式 555129附录A（规范性附录）数据字典 737641附录B（规范性附录）代码取值及描述 7611914参考文献 8216517证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式：基金 8348931范围 83173262规范性引用文件 83130873术语和定义 84130034数据类别及类型 8454995数据内容和格式 859539附录A（规范性附录）数据字典 12430609附录B（规范性附录）代码取值及描述 12916420参考文献 153 证券期货业投资者识别码Investoridentificationcodeforsecuritiesandfuturesindustry来源：JR/T0183—20201范围本标准规定了证券期货业投资者识别编码的术语和定义、编码长度及结构、编码分配、投资者名称命名规则、投资者身份识别证件类型、投资者身份识别证件号码、其他辅助识别信息。本标准适用于为证券期货业市场的投资者分配统一的投资者识别码。2术语和定义下列术语和定义适用于本文件。2.1编码分配机构codeallocationinstitution为证券期货业投资者统一分配并管理识别编码的机构。2.2投资者识别码investoridentificationcode由编码分配机构分配的识别证券期货业投资者身份信息的唯一代码。2.3产品投资者productinvestor自然人投资者、机构投资者以外的，具有独立财产归属含义的证券期货业投资者。注：如证券投资基金、信托产品、集合理财产品等。3编码长度及结构证券期货业投资者识别码为12位数字（见表1），由前2位投资者类型码和后10位自定义码组成：a)投资者类型码：由2位数字（“18”或“19”）组成的代表投资者类型的编码，自然人投资者类型码为“18”，机构及产品投资者类型码为“19”。b)自定义码：由10位数字组成，根据投资者识别码的申请顺序而自动生成的顺序编码。表1证券期货业投资者识别码编码结构投资者类型码自定义前2位数字（18或19）后10位顺序编码数字4编码分配编码分配机构按照本标准确定的编码长度及结构分配证券期货业投资者识别码，并在编码分配前告知投资者需提供的要素信息。投资者申请投资者识别码时需提供以下三个要素信息：投资者名称、投资者身份识别证件类型、投资者身份识别证件号码，对于符合第8章情况的还需按照第8章要求提供其他相关辅助识别信息。编码分配示例参见附录A。5投资者名称命名规则投资者名称命名规则如下：a)自然人投资者的名称为投资者姓名；b)机构投资者的名称为机构全称；c)产品投资者的名称具体参照产品主管机构规定的产品命名规则。6投资者身份识别证件类型投资者身份识别证件包括主要身份识别证件和辅助身份识别证件。其中，辅助身份识别证件仅用于辅助核验投资者身份，不作为编码分配的主要依据。6.1主要身份识别证件类型包括：a)境内自然人投资者主要身份识别证件为中华人民共和国居民身份证；b)香港居民投资者主要身份识别证件为港澳居民来往内地通行证、港澳台居民居住证或香港居民身份证（辅助证件号码可填写来往内地通行证，但不作为分配投资者识别码的依据）；c)澳门居民投资者主要身份识别证件为港澳居民来往内地通行证、港澳台居民居住证或澳门居民身份证（辅助证件号码可填写来往内地通行证，但不作为分配投资者识别码的依据）；d)台湾居民投资者主要身份识别证件为来往大陆通行证或其他有效旅行证件；e)获得中国永久居留资格的境外自然人投资者（除港、澳、台）身份识别证件为外国人永久居留证，其他境外自然人投资者（除港、澳、台）身份识别证件为护照，或所在地政府或我国政府认可的证照；f)境内机构投资者的主要身份识别证件为加载统一社会信用代码的证照（尚未申领加载统一社会信用代码证照的投资者可使用原加载注册号或批文号等证件号码的证照）；g)境内产品投资者的主要身份识别证件为产品管理人的加载统一社会信用代码的证照（尚未申领加载统一社会信用代码证照的投资者可使用原加载注册号或批文号等证件号码的证照）；h)境外机构及产品的主要身份识别证件为所在地政府或我国政府认可的证照。6.2辅助身份识别证件类型包括：a)自然人投资者的辅助身份识别证件包括军人身份证件、居住证、暂住证、护照、户口本、外国人永久居留证等；b)境内机构投资者的辅助身份识别证件包括营业执照、机构信用代码证、LEI（全球法人机构识别编码）等；c)境内产品投资者的辅助身份识别证件包括有权单位出具的备案文件、核准文件、批复文件、银行理财产品编码文件、非公募产品编码文件A、私募基金产品编码文件、信托产品编码文件等。7投资者身份识别证件号码投资者身份识别证件号码为第6章身份识别证件类型所唯一对应的号码。8其他辅助识别信息对于仅有一个委托人的证券期货经营机构资产管理计划、保险资产管理计划等产品，需提供委托人名称、委托人身份识别证件类型、委托人身份识别证件号码。附录A（资料性附录）示例示例1：“李XX”作为自然人投资者申请投资者识别码，需提供中华人民共和国居民身份证相关信息，具体包括姓名（李XX）、身份证号码（110105********0403），编码分配机构依此为其分配投资者识别码1801******23。示例2：“ZX证券公司”作为机构投资者申请投资者识别码，需提供加载统一社会信用代码的证照相关信息，具体包括全称（ZX证券股份有限公司）、统一社会信用代码（9111**************），编码分配机构依此为其分配投资者识别码1900******10。示例3：“XX保险资管集合资产管理计划”作为产品投资者申请投资者识别码，需提供加载统一社会信用代码的证照及产品相关信息，具体包括“保险资产管理公司简称—托管人简称—资产管理计划名称”（TP保险资管—GS银行—HY资产管理计划），统一社会信用代码（9111**************），编码分配机构依此为其分配投资者识别码1901******75。编码相关示例见表A.1。表A.1证券期货业投资者识别码编码示例序号投资者类型投资者名称投资者主要身份识别证件类型投资者主要身份识别证件号码投资者识别码(一码通账户号)示例1自然人投资者李XX中华人民共和国居民身份证110105********04031801******23示例2机构投资者ZX证券股份有限公司加载统一社会信用代码的证照9111**************1900******10示例3产品投资者TP保险资管—GS银行—HY资产管理计划加载统一社会信用代码的证照9111**************1901******75证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式：证券Contentsandformatsofdataoninvestors'rightsandinterestsinthesecuritiesandfuturesindustry:Securities来源：JR/T0177.1—20201范围本部分规定了证券业投资者权益数据的数据类别及类型、数据内容及格式等内容，数据内容及格式包括投资者账户数据、经纪业务数据、信用业务数据及衍生品业务数据等。本部分适用于行业机构开展证券业投资者权益数据治理相关工作。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T2659—2000世界各国和地区名称代码GB/T4658—2006学历代码GB/T12406—2008表示货币和资金的代码JR/T0046—2009证券期货业与银行间业务数据交换消息体结构和设计规则3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1证券投资者securitiesinvestor参与股票市场等场内证券市场的投资者。注：主要有机构投资者和个人投资者。3.2投资者权益investors'rightsandinterests投资者因投资证券所产生的权利和行使权利所带来的利益。注：投资者资产扣除负债后，由投资者享有的剩余权益。3.3资金账户fundaccount投资者用于证券交易资金清算的专用账户。注：根据用途不同资金账户可分为普通资金账户、信用资金账户、衍生品资金账户等。3.4证券账户stockaccount证券登记结算机构为投资者设立的，记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。注：根据用途不同证券账户可分为A股账户、B股账户、A股信用账户、股转系统账户、基金账户、衍生品合约账户等。4数据类别及类型4.1数据类别本部分覆盖所有场内业务，暂不覆盖场外业务。主要包括四大类业务数据：投资者账户数据、经纪业务数据、信用业务数据、衍生品业务数据，数据类别内容见表1。各数据类别涉及的数据项见附录A，数据项的代码取值见附录B。表1数据类序号数据说明数据1投资者账户数据与投资者相关的基本信息，如客户基本信息、资金及证券账户等数据投资者信息数据投资者资金账号数据投资者证券账号数据投资者存管账号数据2经纪业务数据证券公司接受客户委托，代理客户买卖证券的标准化证券业务投资者资金余额数据投资者证券余额数据投资者限售股余额数据3信用业务数据股票质押业务、约定购回业务、两融业务等产生负债的证券业务投资者股票质押合同数据投资者约定购回合同数据投资者债券质押式回购数据投资者两融合同数据投资者两融资金余额数据投资者两融证券余额数据投资者两融合约负债数据投资者两融资产负债数据投资者融券权益补偿数据4衍生品业务数据个股期权等标的证券业务投资者期权资金余额数据投资者期权持仓数据4.2数据类型数据类型说明：——C，字符型。如一码通账户编码，C50；——N，数值型。其长度不包含小数点，可参与数值计算。字段长度为x，表示该字段最长为x；字段长度为（x,y），表示该字段最长为x，保留y位小数，如资金账户余额，N（17,2）。5数据内容及格式5.1投资者账户数据5.1.1投资者信息数据投资者信息数据内容和格式见表2。表2投资者信息数据的内容和格序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空代码取值说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N客户一码通标识代码3YMTZHZTDM一码通账户状态代码C2NDIM014KHRQ一码通开户日期C8N格式：YYYYMMDD5XHRQ一码通销户日期C8Y格式：YYYYMMDD，非注销状态为空。6ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。7ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码。8KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。9KHBMKHRQ客户编码开户日期C8N格式：YYYYMMDD10KHBMXHRQ客户编码销户日期C8Y格式：YYYYMMDD，非销户状态为空。11KHMC客户名称C120N投资者开户时记录的客户名称。12KHLBDM客户类别代码C1NDIM0213KHZTDM客户状态代码C2NDIM0314KHZJLXDM客户证件类型代码C2NDIM0415KHZJHM客户证件号码C60NDIM0416ZJYXQJZRQ证件有效期截止日期C8N格式：YYYYMMDD17KHDEZJLXDM客户第二证件类型代码C2YDIM0418KHDEZJHM客户第二证件号码C60Y19DEZJYXQJZRQ第二证件有效期截止日期C8Y当“KHDEZJHM客户第二证件号码”不为空时，不能为空。20GJDQDM国籍地区代码C3Y根据GB/T2659—2000中的3位字符代码，确定的国籍地区代码，如CHN中国。21KHXLDM客户学历代码C2YDIM05根据GB/T4658—2006确定的客户学历代码。22KHZYDM客户职业代码C2YDIM06投资者在券商登记的职业信息。23FDDBRXM法定代表人姓名C120Y24FDDBRZJHM法定代表人证件号码C60Y25JBRXM经办人姓名C120Y26JBRZJHM经办人证件号码C60Y27ZCDZ注册地址C120Y28LXDZ联系地址C120Y投资者在券商登记的联系地址。29YZBM邮政编码C20N投资者在券商登记的邮政编码。30LXDH联系电话C30N投资者在券商登记的联系电话号码。31YDDH移动电话C30N投资者在券商登记的移动电话号码。32DZYX电子邮箱C96Y投资者在券商登记的电子邮箱地址。5.1.2投资者资金账号数据投资者资金账号数据内容和格式见表3。表3投资者资金账号数据的内容和格式序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空代码取值说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50Y如果是一码通客户，填写一码通账户账号。3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。4ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码。5KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。6ZJZHBM资金账户编码C20N客户资金账户账号7ZZHBZ主账户标志C2NDIM078ZJZHYTDM资金账户用途代码C1N9ZJZHZTDM资金账户状态代码C2N10ZHCGLXDM资金账户存管类型代码C1NDIM111KHRQ开户日期C8N格式：YYYYMMDD12XHRQ销户日期C8Y格式：YYYYMMDD，非注销状态为空。5.1.3投资者证券账号数据投资者证券账户数据内容和格式见表4。表4投资者证券账号数据的内序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空代码取值说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。4ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码。5KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。6ZJZHBM资金账户编码C20N客户资金账户账号7ZQZHBM证券账户编码C20N客户证券账户账号8ZQZHLBDM证券账户类别代码C2NDIM119ZQZHZTDM证券账户状态代码C2NDIM1210ZQZHKHFSDM证券账户开户方式代码C2YDIM1311KHRQ开户日期C8N格式：YYYYMMDD12XHRQ销户日期C8Y格式：YYYYMMDD，非注销状态为空。5.1.4投资者存管账号数据投资者存管账号数据内容和格式见表5。表5投资者存管账号数据的内容和格序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空代码取值说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。4ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码。5YHJGBM银行机构编码C7N根据JR/T0046—2009确定的银行机构编码。6KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。7ZJZHBM资金账户编码C20N客户资金账户账号8YHZH银行账号C32N银行卡账号9ZZHBZ主账户标志C2NDIM0710BZDM币种代码C3NDIM14根据GB/T12406—2008确认的币种代码。11CGZTDM存管状态代码C1NDIM155.2经纪业务数据5.2.1投资者资金余额数据投资者资金余额数据内容和格式见表6。表6投资者资金余额数据的内容和格式序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空代码取值说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。4ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码。5KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。6ZJZHBM资金账户编码C20N客户资金账户账号。7ZJZHYTDM资金账户用途代码C1NDIM08资金账户用途为一般资金账户。8BZDM币种代码C3NDIM14根据GB/T12406—2008确认的币种代码。9ZJZHYE资金账户余额N(17,2)N不包含冻结资金。10DJJE资金冻结金额N(17,2)N不包含委托产生的冻结资金情况。11WDZJE未到账金额N(17，2)N该账户所有但还未到账的资金金额。包括自有证券、质押及冻结证券在股权登记日之后产生的红利金额和账户资金余额产生的未到账利息。5.2.2投资者证券余额数据投资者证券余额数据内容和格式见表7。表7投资者证券余额数据的内容和格式序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空代码取值说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。4ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码。5KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。6ZJZHBM资金账户编码C20N客户资金账户账号7ZQZHBM证券账户编码C20N客户证券账户账号8SCDM市场代码C2NDIM169ZQDM证券代码C12N证券交易所批准规定的证券产品代码。10ZQLBDM证券类别代码C5NDIM1711ZHCYSL账户持有数量N(17,2)N12DJSL冻结数量N(17,2)N不包含委托产生的冻结情况。13DQSZ账户当前市值N(17,2)N14DJSZ冻结市值N(17,2)N15WDZSL未到账数量N(17,2)N该股股票所有还未到账但所有权已经属于账户的股票，如红股、配股、增发股票等。5.2.3投资者限售股余额数据投资者限售股余额数据内容和格式见表8。表8投资者限售股余额数据的内容和格式序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空代码取值说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8Y证监会确定的证券公司机构编码。4ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6Y证券公司确定的营业部代码。5KHBM客户编码C20Y客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。6ZJZHBM资金账户编码C20Y客户资金账户账号7ZQZHBM证券账户编码C20N客户证券账户账号8SCDM市场代码C2NDIM169ZQDM证券代码C12N证券交易所批准规定的证券产品代码。10QSRQ限售起始日期C8Y格式：YYYYMMDD11JZRQ限售截止日期C8Y格式：YYYYMMDD12XSSL限售数量N(17,2)N13XSYYDM限售原因代码C12YDIM185.3信用业务数据5.3.1投资者股票质押合同数据投资者股票质押合同数据内容和格式见表9，该数据内容为证券市场投资者信用业务下的股票质押未了结合同及当日了结合同数据。表9投资者股票质押合同数据的内容和格式序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空代码取值说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。4JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDD5ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码6KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。7ZJZHBM资金账户编码C20N客户资金账户账号8ZQZHBM证券账户编码C20N客户证券账户账号9BZDM币种代码C3NDIM14根据GB/T12406—2008确认的币种代码。10HTBH合同编号C32N股票质押合同编号或补充质押时的合同编号。11GLHTBH关联合同编号C32N补充质押时指向的主合同编号，若没有补充质押则填0。12SCDM市场代码C2NDIM1613ZQDM证券代码C12N证券交易所批准规定的证券产品代码。14ZQLB证券类别代码C5NDIM1715HYZTDM合约状态代码C2NDIM1916WTSL委托数量N(17,2)N初始交易数量17WTJE委托金额N(17,2)N初始交易金额18CSRZLL初始融资利率N(10,8)N预期购回利率19CSGHJE初始购回金额N(17,2)N即预期购回金额，初始购回金额=初始交易金额+应计融资利息。20CSGHRQ初始购回日期C8N初始购回日期。格式：YYYYMMDD21SJRZLL实际融资利率N(10,8)N实际购回利率，未购回时可填0。22GHJE购回金额N(17,2)N即实际购回金额，为投资者进行股票质押业务时的负债。购回金额=初始交易金额+应计融资利息-已偿还融资金额及利息。23GHRQ购回日期C8N实际购回日期，格式：YYYYMMDD。未购回时可填0。24QSRQ签署日期。C8N签约日期格式：YYYYMMDD。25ZJYT资金用途C128N融资用途26RCFZQZHBM融出方证券账户编码C20N融资出资方证券账户账号27DBZSJ担保折算价N(10,4)N担保证券折算价格28HGSL红股数量N(17,2)N担保证券红股数量29HLJE红利金额N(17,2)N担保证券红利金额30YJLX已结利息N(17,2)N已经结算的利息31WJLX未结利息N(17,2)N仍未结算的利息32FXRQ罚息开始日期C8Y格式：YYYYMMDD33FX罚息N(17,2)Y34YJYSL已解押数量N(17,2)Y35DQZYSL当前质押数量N(17,2)NDQZYSL=WTSL-YJYSL+HGSL36ZSBL折算比例N(10,2)N担保证券折算比率37LYBZBL履约保障比例N(10,4)N关注处置比率38JJBL警戒比例N(10,4)N警戒处置比率39CZBL处置比例N(10,4)N强行处置比率5.3.2投资者约定购回合同数据投资者约定购回合同数据内容和格式见表10，该数据内容为证券市场投资者信用业务下的约定购回未了结合同及当日了结合同数据。表10投资者约定购回合同数据的内容和格式序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空代码取值说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。4JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDD5ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码。6KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。7ZJZHBM资金账户编码C20N客户资金账户账号8ZQZHBM证券账户编码C20N客户证券账户账号9BZDM币种代码C3NDIM14根据GB/T12406—2008确认的币种代码。10HTBH合同编号C32N约定购回合同编号或补充质押的合同编号。11GLHTBH关联合同编号C32N补充质押时指向的主合同编号，若没有补充质押则填0。12SCDM市场代码C2NDIM1613ZQDM证券代码C12N证券交易所批准规定的证券产品代码。14ZQLBDM证券类别代码C5NDIM1715HYZTDM合约状态代码C2NDIM1616WTSL委托数量N(17,2)N初始交易数量17WTJE委托金额N(17,2)N初始交易金额18CSRZLL初始融资利率N(10,8)N预期购回利率19CSGHJE初始购回金额N(17,2)N即预期购回金额；初始购回金额=初始交易金额+应计融资利息。20CSGHRQ初始购回日期C8N购回日期。格式：YYYYMMDD。21SJRZLL实际融资利率N(10,8)N实际购回利率，未购回时可填0。22GHJE购回金额N(17,2)N即实际购回金额，为投资者进行约定购回业务时的负债。购回金额=初始交易金额+应计融资利息-已偿还融资金额及利息。23GHRQ购回日期C8N实际购回日期，格式：YYYYMMDD。未购回时可填0。24QSRQ签署日期C8N签约日期。格式：YYYYMMDD。25ZJYT资金用途C128N融资用途26RCFZQZHBM融出方证券账户编码C20N融资出资方证券账户账号27DBZSJ担保折算价N(10,4)N担保证券折算价格28HGSL红股数量N(17,2)N担保证券红股数量29HLJE红利金额N(17,2)N担保证券红利金额30YJLX已结利息N(17,2)N已经结算的利息31WJLX未结利息N(17,2)N仍未结算的利息32ZSBL折算比例N(10,2)N担保证券折算比率33LYBZBL履约保障比例N(10,4)N关注处置比率34JJBL警戒比例N(10,4)N警戒处置比率35CZBL处置比例N(10,4)N强行处置比率5.3.3投资者债券质押式回购数据投资者债券质押式回购数据内容和格式见表11，该数据内容为证券市场投资者信用业务下的未了结债券质押式回购及债券质押式协议回购等质押式回购合同数据。表11投资者债券质押式回购合同数据的内容和格式序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空代码取值说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。4JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDD5ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码。6KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。7ZJZHBM资金账户编码C20N客户资金账户账号8ZQZHBM证券账户编码C20N客户证券账户账号9BZDM币种代码C3NDIM14根据GB/T12406—2008确认的币种代码。10SCDM市场代码C2NDIM1411HGFXDM回购方向代码C1NDIM2812ZQDM证券代码C12N证券交易所批准规定的证券产品代码；填写债券质押回购业务对应的标准券或者质押券的代码。13ZQLBDM证券类别代码C5NDIM1714WTSL委托数量N(17,2)N委托金额对应的标准券数量15WTJE委托金额N(17,2)N16HYSJLL合约实际利率N(10,8)N实际的回购利率，若为协议回购合同则填交易双方协商约定的回购利率。17GHJE购回金额N(17,2)N若为正回购方，填报委托金额与应付利息之和；若为逆回购方，填报委托金额与应收利息之和。18GHRQ购回日期C8N格式：YYYYMMDD19HYZTDM合约状态代码C2NDIM1920DFXWDM对方席位代码C32N交易对手方的席位号5.3.4投资者两融合同数据投资者两融合同数据内容和格式见表12，该数据内容为证券市场投资者信用业务下的融资融券合同信息，反映证券公司在融资融券系统中新增签约客户或原签约客户相关资料记录。表12投资者两融合同数据的内容和格式序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空代码取值说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。4KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。5HTQXMSDM合同期限模式代码C1NDIM206HTZTDM合同状态代码C1NDIM207HTBH合同编号C20N系统中的合同编号。8HTSXRQ合同生效日期C8N格式：YYYYMMDD9HTSXRQ合同失效日期C8Y格式：YYYYMMDD，长期合同填写20991231。10XYJBDM信用级别代码C8N填报系统中的信用级别代码（字母或者数字）。11XYDF信用得分N10N填报系统中的融资融券征信评分。12RZCSBZJBL融资初始保证金比例N(16,4)N如：90％，用0.9表示，填写最低融资初始保证金比例。13RQCSBZJBL融券初始保证金比例N(16,4)N如：90％，用0.9表示，填写最低融券初始保证金比例。14SXED授信额度N(16,2)N公司审核客户时的初始授信，即对该客户的最大授信额度。15SXRQ授信日期C8N即客户开通两融业务的日期，格式：YYYYMMDD。16RZSX融资上限N(16,2)N如没有融资上限，金额同授信额度。17RQSX融券上限N(16,2)N如没有融券上限，金额同授信额度。5.3.5投资者两融资金余额数据投资者两融资金余额数据内容和格式见表13，该数据内容为证券市场投资者信用业务下的信用资金账户的资金余额信息。表13投资者两融资金余额数据的内容和格式序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空代码取值说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。4ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码。5KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。6ZJZHBM资金账户编码C20N客户信用资金账户账号。7ZJZHYTDM资金账户用途代码C1NDIM08资金账户用途为信用资金账户。8BZDM币种代码C3NDIM14根据GB/T12406—2008确认的币种代码。9ZJZHYE资金账户余额N(17,2)N包括冻结资金但不包括未到账金额，可为负数。10DJJE资金冻结金额N(17,2)N为融券卖出的冻结资金金额。11WDZJE未到账金额N(17,2)N应计入客户资产但实际未到账的资产，包括自有证券、担保证券及余券等产生的未到账的资金红利。5.3.6投资者两融证券余额数据投资者两融证券余额数据内容和格式见表14，该数据内容为证券市场投资者信用业务下的信用证券账户的证券余额信息。表14投资者两融证券余额数据的内容和格式序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空代码取值说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。4ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码。5KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。6ZJZHBM资金账户编码C20N客户信用资金账户账号7ZQZHBM证券账户编码C20N客户信用证券账户账号8ZQZHLBDM证券账户类别代码C2NDIM119SCDM市场代码C2NDIM1610ZQDM证券代码C12N证券交易所批准规定的证券产品代码。11ZQLBDM证券类别代码C5NDIM1712ZHCYSL账户持有数量N(17,2)N清算完成后到账的证券数量，允许为零股。13DQSZ账户当前市值N(17,2)N清算后证券账户下实际的证券余额。14WDZSL未到账数量N(17,2)N该股股票所有还未到账但所有权已经属于账户的股票如红股、配股、增发股票等；还包括未归还的余券数量，余券产生的未到账的红股、配股及担保证券产生的未到账的红股、配股等。5.3.7投资者两融合约负债数据投资者两融合约负债数据内容和格式见表15，该数据内容为证券市场投资者信用业务下的融资融券合约信息，反映证券公司在融资融券系统中开设的所有签约客户的当日了结合约以及截至当日日终未了结的融资合约或者融资本金已归还但利息尚未了结的合约，截至当日日终未了结的融券仓单或者融券数量已归还但利息尚未了结的合约记录，同时也能反映出信用业务下的负债信息。表15投资者两融合约负债数据的内容和格式序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空代码取值说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。4KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。5ZJZHBM资金账户编码C20N客户信用资金账户账号6ZQZHBM证券账户编码C20N客户信用证券账户账号7RZFXDM融资方向代码C1NDIM22融资买入或者融券卖出8BZDM币种代码C3NDIM14根据GB/T12406—2008确认的币种代码。9CLRQ成立日期C8N两融合约成立日期，格式：YYYYMMDD。10CLSJ成立时间C6N两融合约成立时间，格式：HHMMSS。11KCDJHM开仓单据号码C32N两融开仓合约编号。12SCDM市场代码C2NDIM1613ZQDM证券代码C12N证券交易所批准规定的证券产品代码。14HYLL合约利率N(10,6)N两融合约年利率15CJJG成交价格N(16,2)N两融成交时该笔合约的平均成交价格。16KCJE开仓金额N(16,2)N含佣金费用，指这笔融资合约的初始融资负债；若为融券合约，则填0。开仓金额=偿还金额+融资金额。17CHJE偿还金额N(16,2)N累计偿还本金额，含佣金偿还部分；若为融券合约，则填0。18RZJE融资金额N(16,2)N此仓单剩余融资本金负债金额，含佣金负债部分；若为融券合约，则填019RZJYGF融资交易规费N(16,2)N代收的一级费用：如印花税、过户费、证管费等20RZJYYJ融资交易佣金N(16,2)N券商收取的交易佣金费用。21RZLX融资利息N(16,2)N包含已结未付，未结利息和已结已付利息，若为融券合约，则填0。22RQKCSL开仓数量N(16,2)N不包括余券也不包括权益券；若为融资合约，则填0，开仓数量=偿还数量+融券数量。23RQCHSL偿还数量N(16,2)N不包括余券也不包括权益券；若为融资合约，则填0。24RQSL融券数量N(16,2)N不包括余券也不包括权益券；若为融资合约，则填0。25RQJE融券金额N(16,2)N此仓单剩余融券负债金额，含佣金负债部分；若为融资合约，则填0。26RQFY融券费用N(16,2)N包含已结未付息费，未结息费和已结已付息费，为融资合约，则填027YQFX逾期罚息N(16,2)N若不收取，则填0。28WJXF未结息费N(16,2)N至终止日期累计未结息费，包括正常收取的利息中的未结息费和逾期罚息中的未结息费等。29YJWFXF已结未付息费N(16,2)N至终止日期累计已结未付息费，包括正常收取的利息中的已结未付息费和逾期罚息中的已结未付息费等。30YJYFXF已结已付息费N(16,2)N至终止日期累计已结已付息费，包括正常收取的利息中的已结已付息费和逾期罚息中的已结已付息费等。31QTFY其他费用N(16,2)N券商收取的其它收费，若无，则填0。32LJBZ了结标志C1NDIM233CDDQR仓单到期日C8N格式：YYYYMMDD34BZZ备注C40Y各类情况说明。5.3.8投资者两融资产负债数据投资者两融资产负债数据的内容和格式见表16，该数据内容为证券市场投资者客户信用业务下的融资融券资产负债信息。表16投资者两融资产负债数据的内容和格式序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空代码取值说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。4KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。5ZJZHBM资金账户编码C20N客户信用资金账户账号。6BZDM币种代码C3NDIM14根据GB/T12406—2008确认的币种代码。7ZJYE资金余额N(16,2)N可为负数8WDZJE未到账金额N(17,2)N9ZQSZ证券市值N(16,2)N10RZFZ融资负债N(16,2)N含利费佣金等。11RQFZ融券负债N(16,2)N客户融券负债=融券金额+融券费用+融券其他费用12WCDBBL维持担保比例N(16,4)N（7＋8+9）/(10+11)13BZJKYYE保证金可用余额N(16,2)N可以为负数。5.3.9投资者融券权益补偿数据投资者融券权益补偿数据的内容和格式见表17，该数据内容为证券市场投资者信用业务下的融券权益补偿信息。表17投资者融券权益补偿数据的内容和格式序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空代码取值说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司8位机构编码。4KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。5ZJZHBM资金账户编码C20N客户信用资金账户账号6ZQZHBM证券账户编码C20N客户信用证券账户账号7BZDM币种代码C3NDIM14根据GB/T12406—2008确认的币种代码。8FSRQ发生日期C8N格式：YYYYMMDD9KCDJHM开仓单据号码C32N发生权益的融券仓单号码。10QYRQDJHM权益融券单据号码C32Y复权仓单号码，可与开仓单据号码一致，当补偿类型为红利或资金补偿数据时，可为空。11SCDM市场代码C2NDIM1612ZQDM证券代码C12N证券交易所批准规定的证券产品代码。13RQSL融券数量N(16,2)N一般情况下为登记日融券数量若证券公司合同另行约定的遵从其约定。14BCLXDM补偿类型代码C2NDIM2415BCJE补偿金额N(16,2)N权益补偿金额16BCSL补偿数量N(16,2)N权益补偿数量17CHJE偿还金额N(16,2)N对应BCJE的偿还。18CHSL偿还数量N(16,2)N对应BCSL的偿还。19QYLSH权益流水号C30N证券公司内部的权益记录编号。20QYRZDJHM权益融资单据号码C32Y复权仓单号码，当补偿类型为证券时，可为空。5.4衍生品业务数据5.4.1投资者期权资金余额数据投资者期权资金余额数据的内容和格式见表18，该数据内容为证券市场投资者证券衍生品业务下的个股期权资金账户资金余额信息。表18投资者期权资金余额数据的内容和格式序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空代码取值说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。4ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码。5KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。6ZJZHBM资金账户编码C20N客户衍生品业务资金账户账号。7ZJZHYTDM资金账户用途代码C1NDIM08资金账户用途为衍生品资金账户。8BZDM币种代码C3NDIM14根据GB/T12406—2008确认的币种代码。9ZJZHYE资金账户余额N(17,2)N不包含冻结资金。10DJJE资金冻结金额N(17,2)N不包含委托产生的冻结资金情况，冻结金额为证券公司向客户收取的维持保证金金额。11WDZJE未到账金额N(17,2)N包括该账户资金余额产生的未到账利息等还未到账的资金金额。5.4.2投资者期权持仓数据投资者期权持仓数据的内容和格式见表19，该数据内容为证券市场投资者证券衍生品业务下的个股期权持仓信息。表19投资者期权持仓数据的内容和格式序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空代码取值说明1SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2YMTZHBM一码通账户编码C50N一码通账户代码3ZQGSBM证券公司编码C8N证监会确定的证券公司机构编码。4ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C6N证券公司确定的营业部代码。5KHBM客户编码C20N客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。6ZJZHBM资金账户编码C20N客户衍生品业务资金账户账号。7ZQZHBM证券账户编码C20N客户衍生品合约证券账户账号。8SCDM市场代码C2NDIM169QQHYDM期权合约代码C12N期权合约的编号。10QQHYLXDM期权合约类型代码C5NDIM25认购期权或者是认沽期权。11QQCCLBDM期权持仓类别代码C5NDIM26权利方或者是义务方。12ZHCYSL账户持有数量N(17,2)N13ZHKYSL账户可用数量(17,2)N14DJSL冻结数量N(17,2)N不包含委托产生的冻结情况。15XQJG行权价格N(16,2)N期权合约所约定的购买或出售标的证券的价格。16BDZQDM标的证券代码C12N17BDBZ备兑标志C1NDIM27附录A（规范性附录）数据字典数据字典内容见表A.1。表A.1数据字典序号字段标识字段中文名字段类型字段长度代码取值1SJRQ数据日期C82YMTZHBM一码通账户编码C503YMTZHZTDM一码通账户状态代码C2DIM014KHRQ一码通开户日期C85XHRQ一码通销户日期C86ZQGSBM证券公司编码C87ZQGSYYBBM证券公司营业部编码C68KHBM客户编码C209KHBMKHRQ客户编码开户日期C810KHBMXHRQ客户编码销户日期C810KHBMXHRQ客户编码销户日期C812KHLBDM客户类别代码C1DIM0213KHZTDM客户状态代码C2DIM0314KHZJLXDM客户证件类型代码C2DIM0415KHZQHM客户证件号码C6016ZJYXQJZRQ证件有效期截止日期C817ZJLX2客户第二证件类型代码C2DIM0418KHDEZJHM客户第二证件号码C6019DEZJYXQJZRQ第二证件有效期截止日期C820GJDQDM国籍地区代码C321KHXLDM客户学历代码C2DIM0522KHZYDM客户职业代码C2DIM0623FDDBRXM法定代表人姓名C12024FDDBRZJHM法定代表人证件号码C6025JBRXM经办人姓名C12026JBRZJHM经办人证件号码C6027ZCDZ注册地址C12028LXDZ址联系地址C12029YZBM邮政编码C2030LXDH联系电话C3031YDDH移动电话C3032DZYX电子邮箱C9633ZJZHBM资金账户编码C2034ZZHBZ主账户标志C2DIM0735ZJZHYTDM资金账户用途代码C1DIM0836ZJZHZTDM资金账户状态代码C2DIM0937ZHCGLXDM资金账户存管类型代码C1DIM1038KHRQ开户日期C839XHRQ销户日期C840ZQZHBM证券账户编码C241ZQZHZTDM证券账户状态代码C2DIM1242ZQZHKHFSDM证券账户开户方式代码C2DIM1343YHJGBM银行机构编码C744YHZH银行账号C3245BZDM币种代码C3DIM1446CGZTDM存管状态代码C1DIM1547ZJZHYE资金账户余额N(17,2)48DJJE资金冻结金额N(17,2)49WDZJE未到账金额N(17,2)50SCDM市场代码C2DIM1651ZQDM证券代码C1252ZQLBDM证券类别代码C5DIM1753ZHCYSL账户持有数量N(17,2)54DJSL冻结数量N(17,2)55DQSZ账户当前市值N(17,2)56DJSZ冻结市值N(17,2)57WDZSL未到账数量N(17,2)58QSRQ限售起始日期C859JZRQ限售截止日期C860XSSL限售数量N(17,2)61XSYYDM限售原因代码C12DIM1862JYRQ交易日期C863HTBH合同编号C3264GLHTBH关联合同编号C3265HYZTDM合约状态代码C2DIM1966WTSL委托数量N(17,2)67WTJE委托金额N(17,2)68CSRZLL初始融资利率N(10,8)69CSGHJE初始购回金额N(17,2)70CSGHRQ初始购回日期C871SJRZLL实际融资利率N(10,8)72GHJE购回金额N(17,2)73GHRQ购回日期C874QSRQ签署日期C875ZJYT资金用途C12876RCFZQZHBM融出方证券账户编码C2077DBZSJ担保折算价N(10,4)78HGSL红股数量N(17,2)79HLJE红利金额N(17,2)80YJLX已结利息N(17,2)81WJLX未结利息N(17,2)82FXRQ罚息开始日期C883FX罚息N(17,2)84YJYSL已解押数量N(17,2)85DQZYSL当前质押数量N(17,2)86ZSBL折算比例N(10,2)87LYBZBL履约保障比例N(10,4)88JJBL警戒比例N(10,4)89CZBL处置比例N(10,4)90HTQXMSDM合同期限模式代码C1DIM2091HTZTDM合同状态代码C1DIM2192HTSXRQ合同生效日期C893HTSXRQ合同失效日期C894XYJBDM信用级别代码C895XYDF信用得分N1096RZCSBZJBL融资初始保证金比例N(16,4)97RQCSBZJBL融券初始保证金比例N(16,4)98SXED授信额度N(16,2)99SXRQ授信日期C8100RZSX融资上限N(16,2)101RQSX融券上限N(16,2)102RZFXDM融资方向代码C1DIM22103ZQZHLBDM证券账户类别代码C2DIM11104CLRQ成立日期C8105CLSJ成立时间C6106KCDJHM开仓单据号码C32107HYLL合约利率N(10,6)108CJJG成交价格N(16,2)109KCJE开仓金额N(16,2)110RZJE融资金额N(16,2)111RZJYGF融资交易规费N(16,2)112RZJYYJ融资交易佣金N(16,2)113RZLX融资利息N(16,2)114RQKCSL开仓数量N(16,2)115RQCHSL偿还数量N(16,2)116RQSL融券数量N(16,2)117RQJE融券金额N(16,2)118RQFY融券费用N(16,2)119YQFX逾期罚息N(16,2)120WJXF未结息费N(16,2)121YJWFXF已结未付息费N(16,2)122YJYFXF已结已付息费N(16,2)123QTFY其他费用N(16,2)1241LJBZ了结标志C1DIM23125CDDQR仓单到期日C8126BZZ备注C40127ZJYE资金余额N(16,2)128ZQSZ证券市值N(16,2)129RZFZ融资负债N(16,2)130RQFZ融券负债N(16,2)131WCDBBL维持担保比例N(16,4)132BZJKYYE保证金可用余额N(16,2)133FSRQ发生日期C8134QYRQDJHM权益融券单据号码C32135BCLXDM补偿类型代码C2DIM24136QYLSH权益流水号C30137QYRZDJHM权益融资单据号码C32138BCJE补偿金额N(16,2)139BCSL补偿数量N(16,2)140CHJE偿还金额N(16,2)141CHSL偿还数量N(16,2)142QQHYDM期权合约代码C12143QQHYLXDM期权合约类型代码C5DIM25144QQCCLBDM期权持仓类别代码C5DIM26145ZHKYSL账户可用数量N(17,2)146XQJG行权价格N(16,2)147BDZQDM标的证券代码C12148BDBZ备兑标志C1DIM27149HGFXDM回购方向代码C1DIM28150HYSJLL合约实际利率N(10,8)151DFXWDM对方席位代码C32附录B（规范性附录）代码取值及描述B.1一码通账户状态代码一码通账户状态代码取值内容见表B.1。表B.1一码通账户状态代码取中文名称/代码代码取值编码代码取值描述一码通账户状态代码/DIM010正常1注销B.2客户类别代码客户类别代码取值内容见表B.2。表B.2客户类别代码取值中文名称/代码代码取值编码代码取值描述客户类别代码/DIM020个人1机构2产品B.3客户状态代码客户状态代码取值内容见表B.3。表B.3客户状态代码取值中文名称/代码代码取值编码代码取值描述客户状态代码/DIM0300正常01销户B.4证件类型代码证件类型代码取值见表B.4。表B.4证件类型代码取值中文名称/代码代码取值编码代码取值描述证件类型代码/DIM0401身份证02护照03港澳居民来往内地通行证04台湾居民来往大陆通行证05军官证06解放军士兵证07武警士兵证08户口本09解放军文职干部证10武警文职干部证11警官证12社会保障号13外国人永久居留证14外国护照15临时身份证16其他人员证件17社团法人注册登记证书18机关事业法人成立批文19批文20军队凭证21武警凭证22基金会凭证23特殊法人注册号24统一社会信用代码25行政机关26社会团体27下属机构（具有主管单位批文号）28其他机构证件号29营业执照（产品管理人营业执照）30登记证书31其他B.5客户学历代码客户学历代码取值内容见表B.5。表B.5客户学历代码取中文名称/代码代码取值编码代码取值描述客户学历代码/DIM0501博士02硕士03学士04大专05中专06高中07初中及其以下99其他B.6主账户标志主账户标志代码取值内容见表B.6。表B.6主账户标志代码取中文名称/代码代码取值编码代码取值描述主账户标志/DIM0700是01否B.7客户职业代码客户职业代码内容见表B.7。表B.7客户职业代码取值中文名称/代码代码取值编码代码取值描述客户职业代码/DIM0601文教科卫专业人员02党政(在职，离退休)机关干部03企事业单位干部04行政企事业单位工人05农民06个体07无业08军人09学生10证券从业人员99其他B.8资金账户用途代码资金账户用途代码取值内容见表B.8表B.8资金账户用途代码取值中文名称/代码代码取值编码代码取值描述资金账户用途代码/DIM080一般资金账户1衍生品资金账户2信用资金账户9其他B.9资金账户状态代码资金账户状态代码取值内容见表B.9。表B.9资金账户状态代码取中文名称/代码代码取值编码代码取值描述资金账户状态代码/DIM0900正常01锁定02冻结03挂失04注销B.10资金账户存管类型代码资金账户存管类型代码取值内容见表B.10。表B.10资金账户存管类型代中文名称/代码代码取值编码代码取值描述资金账户存管类型代码/DIM100三方存管1非三方存管B.11证券账户类别代码证券账户类别代码取值内容见表B.11。表B.11证券账户类别代码取中文名称/代码代码取值编码代码取值描述证券账户类别代码/DIM1101沪市A股证券账户（含港股通账户02深市A股证券账户（含港股通账户03沪市B股证券账04深市B股证券账05注销06深市基金账户07沪市其他证券账户08深市其他证券账户09全国中小企业股份转让系统账户12沪市衍生品合约账户13深市衍生品合约账户14沪A信用证券账户15深A信用证券账户99其他B.12证券账户状态代码证券账户状态代码取值内容见表B.12。表B.12证券账户状态代码取值中文名称/代码代码取值编码代码取值描述证券账户状态代码/DIM1200正常01中止交易02冻结03挂失04注销05休眠B.13证券账户开户方式代码证券账户开户方式代码取值内容见表B.13。表B.13证券账户开户方式代码取值中文名称/代码代码取值编码代码取值描述证券账户开户方式代码/DIM1300柜台开户01见证开户02网上开户03手机开户99其他B.14币种代码币种代码取值内容见表B.14。表B.14币种代码取值中文名称/代码代码取值编码代码取值描述币种代码/DIM14CNY人民币USD美元HKD港币B.15存管状态代码存管状态代码取值内容见表B.15。表B.15存管状态代码取值中文名称/代码代码取值编码代码取值描述存管状态代码/DIM150正常（包括指定和预指定状态）1销户（撤指定状态）2冻结3销户9挂失B.16市场代码市场代码取值内容见表B.16。表B.16市场代码取值中文名称/代码代码取值编码代码取值描述市场代码/DIM1601上海A股市02上海B股市场03深圳A股市场04深圳B股市05沪港通下的港股通市场06全国中小企业股份转让系统12深港通下的港股通市场99其他B.17证券类别代码证券类别代码取值内容见表B.17。表B.17证券类别代码取值中文名称/代码代码取值编码代码取值描述证券类别代码/DIM1701普通股票02配股03配售股04标准(普通)投资基金/共同基金05交易型开放式指数基金(ETF)06普通债券07股票质押式回购08债券质押式回购/协议回购09约定购回10融资融券11期货12期权13权证14资产支持债券15其他B.18限售原因代码限售股限售原因代码取值内容见表B.18。表B.18限售原因代码取值中文名称/代码代码取值编码代码取值描述限售原因代码/DIM181股改限售股2新股限售股9其他限售股B.19合约状态代码两融合约状态代码取值内容见表B.19。表B.19合约状态代码取值中文名称/代码代码取值编码代码取值描述合约状态代码/DIM1901未到期02已到期未了结03当日已了结04违约处置中99其他B.20合同期限模式代码两融合同期限模式代码取值内容见表B.20。表B.20合同期限模式代码取值中文名称/代码代码取值编码代码取值描述合同期限模式代码/DIM201长期2定期B.21合同状态代码两融合同状态代码取值内容见表B.21。表B.21合同状态代码取值中文名称/代码代码取值编码代码取值描述合同状态代码/DIM211正常2冻结3失效（一般指过期未签约客户）9其他B.22融资方向代码融资方向代码取值内容见表B.22。表B.22融资方向代码取值中文名称/代码代码取值编码代码取值描述融资方向代码/DIM221融资2融券B.23了结标志两融合约了结标志代码取值内容见表B.23。表B.23了结标志代码取值中文名称/代码代码取值编码代码取值描述了结标志/DIM230未了结1当日了结2当日新开B.24补偿类型代码补偿类型代码取值内容见表B.24。表B.24补偿类型代码取值中文名称/代码代码取值编码代码取值描述补偿类型代码/DIM2401资金权益（红利）02股份权益（红股，配股等）03股份权益现金补偿99其他B.25期权合约类型代码期权合约类型代码取值内容见表B.25。表B.25期权合约类型代码取值中文名称/代码代码取值编码代码取值描述期权合约类型代码/DIM25C认购期权P认沽期权B.26期权持仓类别代码期权持仓类别代码取值内容见表B.26。表B.26期权持仓类别代码取值中文名称/代码代码取值编码代码取值描述期权持仓类别代码/DIM260权利方1义务方B.27备兑标志备兑标志代码取值内容见表B.27。表B.27备兑标志代码取值中文名称/代码代码取值编码代码取值描述备兑标志/DIM270非备兑期权1备兑期B.28回购方向代码回购方向代码取值内容见表B.28。表B.28回