山东航空股份有限公司高级管理人员绩效考核体系

山东航空股份有限公司高级管理人

员绩效考核体系

山东航空股份有限公司

北大纵横管理咨询公司

二四年八月

目录

第一章高级管理人员绩效考核管理制度.......................1

第二章高级管理人员绩效考核指标体系.......................8

第一节公司总经理考核指标体系.............................8

第二节常务副总经理绩效考核指标.........................10

第三节总飞行师绩效考核指标.............................12

第四节副总经理绩效考核指标（分管客舱部、青岛分公司）・・・・14

第五节副总经理绩效考核指标（分管企管证券部、信息中心）•.16

第六节副总经理绩效考核指标（分管机务工程部）.............18

第七节总会计师绩效考核指标..............................20

第八节总工程师绩效考核指标.............................22

备注：..................................................23

第一章高级管理人员绩效考核管理制度

第一条目的

为山东航空股份有限公司（以下称山航或公司）发展战略及年度经营目标的顺

利实施，使山东航空股份有限公司高级管理人员集中精力做好各自职责范围内的工

作，特制定本办法。

第二条适用范围

高级管理人员是指山东航空股份有限公司总经理、副总经理、总会计师、总飞

行师、总工程师等管理人员

第三条考核原则

（一）以价值为驱动的原则：建立以价值创造为核心的企业文化，以岗位职

责及分管工作为基础，全面体现各高级管理人员关键业绩成果，充分反映不同高

级管理人员的特色。

（二）与战略密切结合的原则：充分体现山航发展战略方向和目标，业绩指

标及其权重的设定以所发展战略为依据。

（三）公平一致性的原则：上下级进行开放、充分的沟通，对绩效考核产生

认同。

第四条考核组织

考核根据山东航空股份有限公司董事长的安排由公司企业管理与证券部组织实

施，人力资源部、财务部、运行中心等相关部门提供相关数据并配合考核工作。

第五条考核周期

年度考核，于次年2月前完成。

第六条考核程序

（一）考核前一星期，企业管理与证券部通知相关单位准备考核相关资料。

（二）考核主体于规定时间内对被考核人进行考核，填写考核表并将考核表送交

企业管理与证券部。

（三）企业管理与证券部将考核资料汇总整理出考核结果，撰写考核总结报告报

董事长及集团总裁审核。

（四）企业管理与证券部将考核结果反馈给被考核人，被考核人如有异议，可向

董事长及集团总裁提出申诉。

企业管理与证券部部将最终考核结果整理归档。并依此计算高级管理人员的效

益年薪（及期权）。

第七条考核主体与权重

被考核人考核主体权重

总经理董事长35%

副董事长35%

董事会其他成员30%

副总经理及总师董事长35%

副董事长35%

总经理30%

第八条考核维度

为了有效的将公司的绩效考核工作与企业发展战略有机的结合起来，并使公司

高级管理人员绩效考核与部门绩效考核形成一个有机的统一体，我们引入“平衡计

分卡”来作为绩效考核的方法，因此考核维度有四个方面：财务指标、内部运营与

流程指标、顾客指标和员工学习与成长指标，详见《山东航空股份有限公司部门考

核管理制度》及《山东航空股份有限公司绩效考核指标体系》

第九条考核指标设置的原则

（-）可控性：指标能够测量或具有明确的评价标准，必须为被考核人所能

影响；

（二）当期可测量性：指标能够测量的最短周期应与考核期一致；

（三）重要性：指标项不宜过多，注重于对公司绩效有直接影响的关键指标，

一般为3―6个；

（四）业绩的直接体现：指标能直接反映考核人的工作业绩，员工很清楚该

怎样努力完成该项指标;

（五）一致性：各层次目标应保持一致，副总经理、总师的目标要以分解、

完成总经理目标为基准；

（六）挑战性：指标值应综合考虑历史绩效、未来发展预测、同行业竞争对

手的绩效确定，不宜过高或过低，应使被考核人经过努力可以达到；

第十条考核指标的设置

（-）考核期初直接上级根据公司发展战略及年度经营计划的要求、被考核

人岗位职责规定的工作任务，经上下级之间共同协商，制定被考核人当期工作计

划与目标；

（二）将工作计划和目标转化为考核指标，其中绩效指标可从《绩效考核指

标体系》中选取或根据实际情况定义新指标，双方协商确定；

（三）工作计划和考核指标的更改需经被考核人及其直接上级商定后，更改

方可生效。

（四）详细指标见《山东航空股份有限公司绩效考核指标体系》。

第十一条考核评分

定量指标按照指标的计分规则或计算公式直接算出得分。

定性指标均按照A、B、C、D四个等级评分，评分时以5分为单位进行打分,

具体对应关系见表l-lo

表1-1评分等级定义表

等级ABCD

定义超出目标达到目标接近目标远低于目标

考核得分120、115、110、100、95、9085、80、75、7065、60…5、0

105

第十二条考核结果的应用

（一）年度绩效奖制

高层管理人员现有的薪酬体系不变，公司对高层管理人员采用年度绩效奖的方

法：

高层管理人员年度绩效奖=X部门绩效奖基数/X部门岗效工资总额XX该高层

管理人员岗效工资总额X年度绩效考核系数

(二)年薪制：

为了有效激励公司高级管理人员的工作积极性，并能够使考核结果的应用不仅能够体现出

高级管理人员本年度工作业绩同时也能够将高级管理人员工作性质的特点得以充分体现，我们

建议将公司高级管理人员的薪酬体系由现有的等级岗薪制改变为年薪制。

1.年薪制结构：高级管理人员年薪制基本年薪和风险年薪两部分，风险年薪

可包括绩效年薪和股权激励两部分或只包括绩效年薪。

2.年薪构成：根据行业特点与公平原则设定高级管理人员年薪总额基数。为

加大激励力度，可以提高风险年薪的比例，如设定在年薪总额基数中基本年薪与

风险年薪的比例为4：6o

3.考核结果应用及年薪发放：

基本年薪于当月兑现作为高级管理人员的基本生活保障。

风险年薪在年度考核结束后发放。

实发风险年薪=风险年薪X绩效考核系数

(绩效考核系数=绩效考核分数/100)

4.股权激励方式建议

股权激励的具体方式公司可根据国家及山东省国有资产管理部门、证券管理机

构等部门的相关政策及法规制定出适合企业实际的股权激励方案，我们提供两种股

权激励方式供公司参考：

(1)超额赠股方式

将当年净增利润总额的一定比例作为超额赠股的购买资金，购买股权奖励给高

级管理人员，然后再根据不同高级管理人员的岗位薪酬确定分配比例。

奖励高级管理人员股权总数=购买资金/当期股票价格

(2)年薪转股方式

将风险年薪的40%作为购买股权的可转化年薪。高级管理人员通过购买获得股

权。

高级管理人员所获股权数=可转化年薪/当期股票价格

第十三条本制度由企业管理与证券部提出拟定、修改建议，集团公司总裁及

公司董事长审批。企业管理与证券部负责解释。

第十四条本办法自颁布之日起实施。

表1高层管理人员年度绩效考核任务书

考核期间：年月至年月

被考核人

序号考核指标权重q%考核目标计分规则

1指标1

2指标2

3指标3

4指标4

5指标5

备注

表2公司高层管理人员年度绩效考核评分表

考核期间：年月至年月

被考核人

考核得分

计分规加权得分

序号考核指标权重平考核目标实际完成（百分制）

则Cj=Ajx3j%

A,

1指标1

2指标2

3指标3

4指标4

5指标5

加权总分C=E(Axa%)

考核

考核人签字：年月日

期末

第二章高级管理人员绩效考核指标体系

第一节公司总经理考核指标体系

关键成功因素指标指标定义/公式评分规则及标准信息来

源

1）=目标值，得90分财务报

2）比目标值每提高外,表、预

加分，最高120分;算报表

提高净资产收税后利润/净资

净资产收益率3）比目标值每降低%;

益率产*100%减分；

4）介于其中按线性关系

计算

1）=目标值，得90分财务报

2）比目标值每提高％,表、预

加分，最高120分；算报表

增加销售收入当期销售收入当期销售收入3）比目标值每降低％;

减分；

4）介于其中按线性关系

计算

1）=目标值，得90分客户满

2）比目标值每提高分，意度调

加_分,最高120分；查

提高客户满意客户满意度调）比目标值每降低分；

客户满意度3

度查结果减一分；

4）介于其中按线性关系

计算

1）=目标值，得90分民航相

2）比目标值每提高见关统计

加分，最高120分；资料

3）比目标值每降低%,

提供正点的航民航相关定义减分；

航班正点率4）高于行业平均水平，

班服务标准额外加―分，低于行业

平均水#,额外减—分

5）介于其中按线性关系

计算

1）=目标值，得90分航空

2）比目标值每降低，加安全

分,最高120分；监察

加强安全管理，）超过目标值，不得分；

飞行事故征候民航相关定义3部相

确保公司安全4）低于行业平均水平，关统

万时率标准额外加分，高于行业平

运行计资

均水平，额外减分

5）介于其中按线性关系

计算

1）=目标值，得90分

2）比目标值每降低，加

分,最高120分；航空

加强安全管理，）超过目标值，不得分；

严重差错万时民航相关定义3安全

确保公司安全4）低于行业平均水平，监察

率标准额外加分，高于行业平

运行部相

均水平，额外减分关统

5）介于其中按线性关系计资

计算

1）=目标值，得90分

2）比目标值每提高分，

接受调研的人加分，最高120分；

提高员工满意员工满意度评

员对满意度的3）比目标值每降低分；

度分减分；

评分

4）介于其中按线性关系

计算

第二节常务副总经理绩效考核指标

关键成功因素指标指标定义/公评分规则及标准信息来

式源

1）=目标值，得90分财务报

2）比目标值每提高除加分，表、预

提高净资产收净资产收益税后利润/净最高120分；算报表

益率率资产*100%3）比目标值每降低猊减分；

4）介于其中按线性关系计

算

提高市场研究市场研究报市场研

考核者评分考核者直接评分究报告

水平告质量

财务

1）=目标值，得90分报

表

预

2）比目标值每提高%,加分，、

算

表

报

当期销售收最高120分；

增加销售收入当期销售收入

3）比目标值每降低猊减分；

入

4）介于其中按线性关系计

算

1）=目标值，得90分客户满

2）比目标值每提高分，加意度调

提高客户满意客户满意度调分，最高120分；查

客户满意度3）比目标值每降低分；减

度查结果

分；

4）介于其中按线性关系计算

1）=目标值，得90分财务相

盈利航班（航2）比目标值每提高百分点，关统计

不断提高公司加分，最高120分；报表

航班（航线）线）数量/全

盈利航班及航3）比目标值每降低百分点；

盈利比率部航班（航线）减分；

线数量

数量4）介于其中按线性关系计

算

1）=目标值，得90分财务帐

2）比目标值每提海，加分,户及相

最高120分；关统计

3）比目标值每降低猊减—

提高公司收入机型客运收入分；

机型小时收

质量，防止过/机型飞行:小4）高于行业平均水平，额

入外加—分；

度低价竞争时5）低于行业平均水平，不

得分；

6）介于其中按线性关系计

算

流失关键员工1）=目标值，得90分人力资

2）比目标值每降脩，加分，源部统

减少员工流数/（期末关键

关键员工流最高120分；计数据

失，留住优秀员工数-本期3）比目标值每提高猊减分；

失率

员工内增加4）介于其中按线性关系计

数）*100%算

第三节总飞行师绩效考核指标

关键成功因指标指标定义/公式评分规则及标准信息来

素源

1）=目标值，得90分财务报

2）比目标值每提高%,加分，表、预

提高净资产净资产收益税后利润/净资最高120分；算报表

3）比目标值每降低除减分；

收益率率产*100%

4）介于其中按线性关系计

算

1）=目标值，得90分民航相

2）比目标值每提高也加分，关统计

最高120分；资料

提供正点的民航相关定义3）比目标值每降低与减分；

航班正点率4）高于行业平均永平，额

航班服务标准

外加一分，低于行业平均水

平，额外减一分

5）介于其中按线性关系计算

1）=目标值，得90分航空安

2）比目标值每降低，加分，全监察

最高120分；部相关

加强安全管3）超过目标值，不得分；统计资

飞行事故征民航相关定义

理，确保公司4）低于行业平均水平，额外料

候万时率标准加分，高于行业平均水平，

安全运行

额外减分

5）介于其中按线性关系计

算

1）=目标值，得90分航空安

2）比目标值每降低，加分，全监察

最高120分；部相关

加强安全管3）超过目标值，不得分；统计资

严重差错万民航相关定义

理，确保公司4）低于行业平均水平，额外料

时率标准加分，高于行业平均水平，

安全运行额外减分

5）介于其中按线性关系计

算

1）=目标值，得90分运行中

2）比目标值每提高小时，心统计

总飞行时间/乘加分,最高分；

不断提高员人均飞行时120资料

务（飞行）人员3）比目标值每降低小时；

工工作效率间减分；

数*100%

4）介于其中按线性关系计

算

（年末能力评1）=目标值，得90分能力评

2）比目标值每降低虬加分，估报告

估得分一年初

持续提高员员工能力提最高120分；

能力评估得分）3）比目标值每提高除减分；

工能力水平升率

/年初能力评4）介于其中按线性关系计

估得分*100%

1）=目标值，得90分人力资

流失关键员工

减少员工流2）比目标值每降低临加分，源部统

关键员工流数/期末关键最高120分；计数据

失，留住优秀

失率员工数-本期内3）比目标值每提高而减分；

员工4）介于其中按线性关系计

增加数）

*100%算

第四节副总经理绩效考核指标（分管客舱部、青岛分公司）

关键成功因指标指标定义/公式评分规则及标准信息来

素源

1）=目标值，得90分财务报

）比目标值每提高%,加分，表、预

提高净资产净资产收益税后利润/净资2

最高120分；算报表

产

收益率率*100%3）比目标值每降低％;减分;

4）介于其中按线性关系计算

1）目标值=0,得90分财务帐

（实际消耗的2）比目标值每提高百分点，表及生

实际消耗的

配品-应该消耗减分；产统计

降低飞机上配品与应该3）比目标值每降低百分点，表

的配品）/应该

的配品消耗消耗的配品加分，最高120分

消耗的配品4）〉目标值的百分点，不得

的差异率

*100%分；

5）介于其中按线性关系计算

1）=目标值，得90分客户投

降低客户对客户对客舱2）比目标值每降低次，力口分，诉记录

经认定的客户

客舱服务的服务的投诉最高120分；及调查

投诉

投诉次数次数3）比目标值每提高次；减分；处理记

4）介于其中按线性关系计算录

1）=目标值，得90分运行中

总飞行时间/乘2）比目标值每提高小时，加心统计

不断提高员人均飞行时分，最高120分；资料

务（飞行）人员

工工作效率间3）比目标值每降低小时；减

数*100%分；

4）介于其中按线性关系计算

（年末能力评1）=目标值，得90分能力评

2）比目标值每降低%,加分，估报告

估得分一年初

持续提高员员工能力提最高120分；

能力评估得分）3）比目标值每提高机减分；

工能力水平升率

/年初能力评4）介于其中按线性关系计

估得分*100%

流失关键员工1）=目标值，得90分人力资

减少员工流2）比目标值每降低%,加分，源部统

关键员工流数/（期末关键

失，留住优秀最高120分；计数据

失率员工数-本期内3）比目标值每提高%;减分；

员工

增加数）*100%4）介于其中按线性关系计算

第五节副总经理绩效考核指标（分管企管证券部、信息中心）

关键成功因指标指标定义/公式评分规则及标准信息来

素源

1）=目标值，得90分财务报

2）比目标值每提高%,加分，表、预

提高净资产净资产收益税后利润/净资

最高120分；算报表

收益率率产

*100%3）比目标值每降低%;减分；

4）介于其中按线性关系计算

1）=目标值，得90分财务报

长期投资净收2）比目标值每提高，加分，表

提高投资收长期投资收

益/投资总额最高120分；

益率

益率3）比目标值每降低猊减分；

*100%

4）介于其中按线性关系计算

考核者直接评分公司管

加强公司系建立健全公考核者直接打理制度

统化管理司管理体系分及执行

情况

1）=目标值，得90分差错记

2）比目标值每提高，加分，录

提高投资者投资关系处最高120分；

投资关系处理3）比目标值每降低猊减分；

关系管理理重大差错

重大差错次数4）引起不良社会影响或法律

水平次数诉讼，该项得分为0

5）介于其中按线性关系计算

分

1）=目标值，得90分信息中

未经授权用未经授权用户2）比目标值每降低次加，分，心相关

加强网络安最高120分；纪录

户进入公司进入公司系统

全管理工作3）比目标值每提高次减；分；

系统次数次数4）造成重大损失的不得分

介于其中按线性关系计算

公司关键业务1）=目标值，得90分流程信

2）比目标值每提高%,加分，息化评

流程实现信息

公司信息化流程自动化最高120分；估报告

自动化数量/公3）比目标值每降低%；减分；

程度比率

司关键业务流4）介于其中按线性关系计算

程总数

流失关键员工1）=目标值，得90分人力资

减少员工流2）比目标值每降低虬加分，源部统

关键员工流数/期末关键

失，留住优秀最高120分；计数据

失率员工数-本期内3）比目标值每提高除减分；

员工

增加数）*100%4）介于其中按线性关系计算

第六节副总经理绩效考核指标（分管机务工程部）

关键成功指标指标定义/公式评分规则及标准信息来

因素源

财落报

1）=目标值，得90分

表、预

提高净资净资产收税后利润/净资产2）比目标值每提高除加分，最

高120分；算报表

产收益率

益率*100%3）比目标值每降低%；减分；

4）介于其中按线性关系计算

务

财

1）目标值=0,得90分报

表

预

2）比目标值每提高百分点，减、

表

实际发生算

降低公司（实际维修费-预报

维修费和分；

总体维修算额）/预算额3）比目标值每降低百分点，加

预算的差分，最高120分

费用*100%

异率4）〉目标值的百分点，不得分；

5）介于其中按线性关系计算

（年末能力评估1）=目标值，得90分能力评

2）比目标值每降低虬加分，最估报告

持续提高得分一年初能力

员工能力高120分；

员工能力评估得分）/年初3）比目标值每提高%；减分；

提升率

水平能力评估得分4）介于其中按线性关系计

*100%

提高机务1）=目标值，得90分航空安

机务维护2）比目标值每降低%,加分，最全监察

工作水平，民航相关定义标

事故征候高120分；部相关

保障航班准3）比目标值每提高%；减分；统计资

万时率

安全4）介于其中按线性关系计料

1）=目标值，得卯分

不断提高机务工

2）比目标值每降低次，加分，程部工

机务人员重复故障重复发生故障次

最高120分；作记录

的维修维次数数3）比目标值每提高次；减分；

护水平4）介于其中按线性关系计算

不断提高1）=目标值，得90分机务工

2）比目标值每降低次，加分，程部工

机务人员故障误判

误判故障次数