淤地坝除险加固工程监理大纲

府谷县2017年黄土高原地区中型以上病险淤地

坝除险加固工程

监理大纲

监理单位：陕西省水利工程建设监理有限责任公司

2017年10月20日

一、项目监理机构方框图............................................01

二、监理机构设置、组成人员名单，监理人员的职责、任务和工作制度....02

三、监理工作程序、方法和制度.......................................13

四、工程分阶段现场监理人员安排.....................................15

五、监理人员进场时间计划表.........................................17

六、监理工作计划...................................................17

七、质量、安全、投资、进度控制目标及措施..........................24

八、本工程监理工作重点与难点分析及拟采用的对策....................34

九、合同管理方案及措施............................................42

十、信息管理方案及手段............................................46

十一、组织协调内容及措施..........................................50

十二、实施主动控制和动态管理的方案及手段..........................55

十三、开展监理工作所需的设施、设备及配置计划......................80

一、项目监理机构方框图;

陕西省水利工程建设监理有限责任公司

府谷县2017年黄土高原地区中型以上病险淤地坝除险加

固工程项目监理部

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二、监理机构设置、组成人员名单，监理人员的职责、任务和工

作制度；

2.1、监理机构设置

拟设置“陕西省水利工程建设监理有限责任公司府谷县2017年黄土高原地区中型

以上病险淤地坝除险加固工程项目监理部”

2.2、组成人员名单

陕西省水利工程建设监理有限责任公司府谷县2017年黄土高原地区中型以上病险

淤地坝除险加固工程项目监理部组成人员名单见下表：

组成人员名单表

姓名职务职称负责项目备注

高级工

左勇总监理工程师全面负责JLZ2005080139

程川1

助理工程施工I标项监理工程

乔晓华监理工程师JLG2012610255

师师

施工II标项监理工

张立伟监理工程师工程师JLG2006610274

程师

施工III标项监理工

李建强监理工程师工程师JLG2012610155

程师

施工IV标项监理工

苏向南监理工程师工程师JLG201210280

程师

助理工程施工V标项监理工程

李亚峰监理工程师JLG2012610172

师师

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2.3、监理人员的职责

2.3.1、总监理工程师职责

总监理工程师是监理公司委派履行监理合同的全权负责人，承担监理合同中确定的

监理工作的义务和责任，行使监理合同授予的权限，对监理工作有最后的决定权，总监

对监理公司经理负责。主要职责包括以下各项：

(1)主持编制监理规划，制定监理机构规章制度，审批监理实施细则；签发监理

机构的文件。

(2)确定监理机构各部门职责分工及各级监理人员职责权限，协调监理机构内部

工作。

(3)指导监理工程师开展工作；负责本监理机构中监理人员的工作考核，调换不

称职的监理人员；根据工程建设进展情况，调整监理人员。

(4)主持审核施工单位提出的分包项目和选择的分包人，报招标人批准。

(5)审批施工单位提交的施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划和资金流

计划。

(6)组织或授权监理工程师组织设计交底；签发施工图纸。

(7)主持第一次工地会议，主持或授权监理工程师主持监理例会和监理专题会议。

(8)签发进场通知、合同项目开工令、分部工程开工通知、暂停施工通知和复工

通知等重要监理文件。

(9)组织审核付款申请，签发各类付款证书。

(10)主持处理合同违约、变更和索赔等事宜，签发变更和索赔的有关文件。

(11)主持施工合同实施中的协调工作，调解合同争议，必要时对施工合同条款做

出解释。

(12)要求施工单位撤换不称职或不宜在本工程工作的现场施工人员或技术、管

理人员。

(13)审核质量保证体系文件并监督其实施；审批工程质量缺陷的处理方案；参

与或协助招标人组织处理工程质量及安全事故。

(14)组织或协助招标人组织工程项目的分部工程验收、单位工程完工验收、合

同项目完工验收，参加阶段验收、单位工程投入使用验收和工程竣工验收。

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（15）签发工程移交证书和保修责任终止证书。

（16）检查监理日志；组织编写并签发监理月报、监理专题报告、监理工作报告；

组织整理监理合同文件和档案资料。总监理工程师不得将以下工作授权给副总监理工程

师或监理工程师：

（1）主持编制监理规划，审批监理实施细则。

（2）主持审核施工单位提出的分包项目和分包人。

（3）审批施工单位提交的施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划和资金流

计划。

（4）主持第一次工地会议，签发进场通知、合同项目开工批复、暂停施工通知、

复工通知等。

（5）签发各类付款证书。

（6）签发变更和索赔的有关文件。

（7）要求施工单位撤换不称职或不宜在本工程工作的现场施工人员或技术、管理

人员。

（8）签发工程移交证书和保修责任终止证书。

（9）签发监理月报、监理专题报告和监理工作报告。

2.3.2、监理工程师职责

监理工程师按照总监理工程师所授予的职责权限开展监理工作，是所执行监理工作

的直接责任人，并对总监理工程师负责。监理工程师的主要职责包括以下各项：

（1）参与编制监理规划，编制监理实施细则。

（2）预审施工单位提出的分包项目和选择的分包人。

（3）预审施工单位提交的施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划和资金流

计划。

（4）预审或经授权签发施工图纸。

（5）核查进场材料、构配件、工程设备的原始凭证、检测报告等质量证明文件及

其质量情况。

（6）审批分部工程开工申请报告。

（7）协助总监理工程师协调参建各方之间的工作关系。按照职责权限处理施工现

场发生的有关问题，签发一般监理文件。

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（8）检验工程的施工质量，并予以确认或否认。

（9）审核工程计量的数据和原始凭证，确认工程计量结果。

（10）预审各类付款证书。

（11）提出变更、索赔及质量和安全事故处理等方面的初步意见。

（12）按照职责权限参与工程的质量评定工作和验收工作。

（13）收集、汇总、整理监理资料，参与编写监理月报，填写监理日志。

（14）施工中发生重大问题和遇到紧急情况时，及时向总监理工程师报告、请示。

（15）指导、检查监理员的工作。必要时可向总监理工程师建议调换监理员。

2.4、监理人员的任务和工作制度

2.4.1、监理人员的任务

由至1同志担任项目总监理工程师，全面负责组建项目监理机构，根据合同要求

及时进驻施工现场，乔晓华、张立伟、李建强、苏向南、李亚峰同志担任监理

工程师。监理机构全面履行监理合同赋予监理单位的各项职责，完成府谷县2017年黄

土高原地区中型以上病险淤地坝除险加固工程施工前阶段、施工阶段、竣工验收阶段及

保修期阶段的全部监理工作任务。

项目监理部完全按照《建设工程质量管理条例》、《水利工程建设监理规定》、《水利

工程建设项目施工监理规范》（SL288—2014）、《水利水电工程施工质量检验与评定规程》

（SL176-2007）,《水利水电工程验收规程》（SL223T999）、《水利水电基本建设工程单元

工程质量等级评定标准》等实行本工程的质量、进度、投资控制，合同、信息、安全管

理及组织协调等监理工作，履行监理职责，使工程保质保量顺利竣工验收，且工程验收

达到“合格”标准。

2.4.2、监理人员的工作制度

为通过落实监理工作的各项措施来实现整个工程项目的建设目标，我们建立了一系

列的监理工作制度来使我们的监理工作规范化、制度化。同时，我们还建立了一系列的

内部管理制度来规范和约束现场监理人员的行为，以确保监理工作的各项措施得到彻底

的落实，从而保证工程建设目标的顺利实现。

2.4.2.1设计技术交底制度

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设计图纸是监理工程师、设计、施工单位进行质量控制的主要依据。工程开工前，

监理工程师应组织设计向施工单位进行设计技术交底。对施工单位在设计交底中提出的

问题应写入会议纪要中。设计交底的主要内容：

自然条件：有关的地形、地貌、水文、工程地质及水文地质等；

设计依据：包括初步设计文件、主管及其它部门的要求、采用的主要设计规范、招

标人或市场提供的建筑材料情况等；

设计意图：设计思想、设计方案比较的情况等；

质量标准：采用的质量标准及合同技术规范要求；

施工注意事项：基础处理要求、建筑材料要求、主体工程设计中采用新结构或新工

艺对施工提出的要求。

2.4.2.2施工组织设计和施工方案审核批准制度

(1)施工组织设计

施工单位在工程中标后，应在原投标书施工组织设计的基础上，针对现场具体情况

和施工对象特点编制更详细、具体的施工组织设计，在各单项工程开工前，经监理工程

师审查批准后遵照执行，监理工程师对施工组织设计审查的重点为：

①组织体系特别是质量管理体系是否健全；

②施工现场总体布置是否合理；

③主要施工组织技术措施针对性、有效性如何；

④场区地质特征和环境状况可能在施工中对质量和安全带来的不利影响，有无对应

方案，针对质量及安全的保证措施。

(2)施工方案

施工方案是施工单位根据设计要求、施工图纸、进度计划现场调查所得信息、施工

及验收规范、质量检查验收标准、安全操作规程以及施工设备性能等情况拟定的。监理

工程师对施工方案审查的重点是：

①施工程序的安排；

②施工机械设备的选择;

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③主要项目的施工方法是否符合现场条件、工艺要求、国家有关的施工规范和质量

评定标准的有关规定，与施工组织方式是否相适应，经济合理。

2.4.2.3工程开工申请、审批制度

施工单位在主要施工准备工作完成后，应提出《工程开工申请报告》，经监理工程

师现场检查落实，发布书面的开工指令。对于已书面通知停工的工程，则需有监理工程

师开出的复工令才能复工。

2.4.2.4材料、构件检验及复验制度

分部工程施工前，监理人员应审阅进场材料和构件的出厂证明、材质证明、试验报

告，填写材料、构件监理复检合格证。对于有疑问的主要材料进行抽样，在监理工程师

的监督下，使用施工单位设备进行复查，不准使用不合格材料。

2.4.2.5设计图纸的变更处理制度

设计图纸变更的要求可能来自招标人或监理工程师，也可能来自设计单位或施工施

工单位。无论何种修改和变更，在不影响关键工期延长时，若不会导致费用增加或增加

费用在监理工程师权限范围内由监理工程师审核批准，并通知招标人；但发生重大变更

或增加费用可能超出监理工程师权限范围时，由监理工程师提出建议，报请招标人批准

后实施。

2.4.2.6隐蔽工程检查制度

隐蔽工程覆盖以前，施工单位应根据合同《技术条款》的有关要求进行自检，确认

具备覆盖条件后在合同规定的时间内，通知监理工程师进行检查。监理工程师按通知约

定的时间派员到现场进行检查，确认签字后，施工单位才能进行覆盖。重点部位或重要

项目应会同招标人、设计单位共同检查签认。

2.4.2.7技术复核、检验制度

技术复核性检验是施工阶段监理工程师技术管理制度和质量控制计划的重要组成

部分。技术复核检查是监理工程师在质量管理和控制中一项经常性工作，贯穿于整个施

工过程。

(1)检验工作的主要内容

①隐蔽工程的检查验收；

②工序间交接检查验收；

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(2)复核检验程序

当某一工序或单元工程完工后，施工单位自检，自检合格后，填写有关记录表格及

技术文件和必要的说明，递交现场监理工程师。

(3)监理工程师检查、复核

若经检查、复核，证明其符合要求，则监理工程师予以书面签认；若发现与施工图

纸或技术规程、标准等不符，则要求施工单位立即改正或返工。

2.4.2.8工程质量事故处理制度

由于工程质量不合格和质量缺陷，造成或引发经济损失、工期延误或危及人的生命

和社会正常秩序的事件，称之为工程质量事故。工程质量事故发生后，一般按以下程序

进行处理：

(1)工程出现质量事故后，监理工程师首先书面通知施工单位，要求立即停止出

现质量事故部位和与其有关联部位及下道工序施工，需要时，还应要求其采取防护措施,

同时，报告招标人和有关主管部门。

(2)施工单位接到通知后，在监理工程师的组织与参与下，尽快进行质量事故调

查，写出调查报告。

(3)在质量事故调查的基础上进行事故原因分析，正确判断事故原因。在调查清

楚事故原因的基础上，研究制定事故处理方案。

(4)确定处理方案后，由监理工程师指令施工单位按既定的处理方案进行处理。

质量事故处理完毕后，监理工程师应组织有关人员对处理结果进行严格的检查、鉴定和

验收，写出“质量事故处理报告”，提交招标人，并上报有关主管部门。

2.4.2.9工作报告和监理日志工作制度

监理机构将以监理周报的形式每周向招标人报告工程施工质量、进度状况和其它重

要情况。每月向招标人提出监理月报或专题报告，全面报告工程进度、工程质量、完成

投资与支付情况、投资预测、施工单位状况、合同管理、工程安全、工程大事记录、需

要提请招标人注意或协助解决的问题等。

在工程验收工作开始前，提交监理工作报告，全面报告验收工程的概况、监理规划、

监理过程、监理效果及经验与建议等；在监理工作结束后，提交监理工作总结报告，全

面报告监理工程项目概况、监理工作情况、监理规划执行和修订情况的总结评价、监理

合同履行情况和监理过程情况、对质量、进度、投资、安全、环保等监理工作成效评价、

经验与建议及工程建设监理大事记等。监理机构将每日对现场的施工情况进行全面的记

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录，记录由值班监理工程师署名，记录包括施工部位、施工人数、施工机械及数量、违

规施工记录及处理情况、监理现场指令、特殊情况处理记录等。监理工作记录交付存档。

2.4.2.10分部、单元工程中间验收制度

分部、单元工程完工后，施工单位应对其先进行自检，确认合格后，再向监理工程

师提交一份中间验收申报表，请求监理工程师予以检查、确认。监理工程师将按合同的

要求，根据施工图纸、有关文件、规范、标准等，从产品外观、几何尺寸以及内在质量

等方面进行检查、审核，若确认其质量符合要求，则签发“中间交工证书”予以验收。

若有质量缺陷则指令施工单位进行处理，待质量符合要求后再予以验收。

2.4.2.11现场进度协调例会及会议纪要签发制度

监理工程师应每周定期组织由监理工程师和施工单位主要负责人参加的进度协调

会议，会议内容通常包括：确认上周会议纪要的内容；通报和检查上周的进度情况及下

周的进度安排；各施工单位之间的进度协调问题；工作面交接和阶段成品保护责任问题;

场地和公用设施利用矛盾问题；某一方面断水、断路、断电、开挖要求其它单位协调以

及环保、外协条件配合问题等。以上讨论的问题会议上能定的应当场决定，并以会议纪

要的形式书面记录分发各方，各方严格遵守执行，下次会议各方代表签字确认。

2.4.2.12现场会议制度

建立现场会议制度，包括第一次工地会议、监理例会和监理专题会议，由总监理工

程师或其授权的监理工程师主持，或与招标人负责人联合主持，工程建设有关各方参加,

处理解决监理合同范围内的在施工过程中出现的各种问题。

监理机构和施工单位将按照合同规定或双方的约定定期举行工地例会，检查、讨论

和解决涉及施工质量、施工进度和施工管理的问题及任何其它合同问题；商讨难点问题,

布置下周监理工作计划，对于需要各方共同研究解决的问题，将通过现场协调会确定解

决办法。

各次会议按下列要求进行：

①第一次工地会议。应在合同项目开工令下达前举行，会议内容应包括工程开工准

备检查情况；介绍各方负责人及其授权代理人和授权内容；沟通相关信息；进行监理工

作交底。会议可由总监理工程师主持或由总监理工程师与招标人的负责人联合主持。

②监理例会。监理部将定期主持召开由参建各方负责人参加的会议，通报工程进展

情况，检查上次例会中有关决定的执行情况，分析当前存在的问题，提出问题的解决方

案或建议，明确会后应完成的任务。

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③监理专题会议。监理机构根据需要主持召开监理专题会议，研究解决施工中出现

的涉及施工质量、施工方案、施工进度、工程变更、索赔、争议等方面的专门问题。

上述会议都将形成会议纪要送达与会各方，作为约束各方行为的依据。

2.4.2.13工程竣工验收制度

工程竣工后，施工单位在验收前将编好的全部竣工文件及绘制的竣工图，提供监理

工程师一份，审查确认完整后，报招标人现场代表，其余根据招标人要求分发有关部门。

交接竣工文件内容如下：

①全部设计文件一份（包括变更设计）；

②全部施工竣工文件（图表及清单按照管理段的行政区划编制，以便接管单位存档

使用）；

③监理竣工报告及竣工资料。

2.4.2.14工程计量支付审核签证制度

所有申请付款的工程量均应进行计量并经监理机构审核确认。未经监理机构签证的

付款申请，招标人不应支付。

施工单位在提交预付款支付申请的同时应提供满足支付条件的证明，监理机构将检

查其施工人员、施工设备、施工设施进场是否符合合同规定，证明工程保险、履约保函

完备后签署支付凭证报招标人批准；施工单位在申请进度付款前应通知监理机构共同进

行必要的计量测量，进度付款申请应附有工程量计算书。监理机构根据计量测量的结果

审核完成工程量，按照相应单价审核支付金额。进度付款将根据合同规定扣还预付款、

扣除保留金。在此基础上签发支付凭证报招标人批准支付。

2.4.2.15工程变更索赔处理制度

对于施工单位提出的索赔，监理机构将根据合同条款审查其要求索赔的权利，调查

索赔事件的真实性，在此基础上确定是否接受索赔要求。在不确认招标人责任的条件下,

要求施工单位提供和保持索赔事件的同期记录。监理机构将对认为应予认可的索赔要求

的审查意见报招标人批准。

2.4.2.16与施工单位联席会议制度

（1）周进度会。每周二由总监主持，与施工单位现场经理讨论影响或预计会影响

工程进度、质量的问题，以协调招标人供货、供图与施工单位施工进度要求同步。会上,

由施工单位提交上周的计划完成情况、下周计划安排，会后形成纪要。

（2）根据需要，定期或不定期召开与施工单位各种专业会。

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2.4.2.17监理回访制度

(1)为总结并吸取已完成的工程项目监理工作的经验教训，在工程竣工己投入使

用的一段时期后(6〜12个月)，应由公司领导或原任总监理工程师组织有关人员对工程

进行回访。

(2)回访的部门单位是：工程的招标人、施工单位及使用管理的部门。

(3)回访的主要内容是了解工程质量情况，经过一段时期的使用，特别是雨季后

的路基填方加固工程的稳定性等。

(4)回访招标人和施工单位还要了解监理人员的工作态度、工作作风、遵守职业

道德和工作纪律情况以及是否按照“守法、诚信、公正、科学”的准则办事。

(5)每项回访工作结束后，参加回访人员应写出书面小结上报。

2.4.2.18监理人员考勤制度

任何驻地现场监理人员在没有得到工程师代表总监理工程师的批准前不得离开施

工现场，当需要离开现场时必须经过工程师代表或总监理工程师的书面批准；驻地监理

人员没有正当理由不得离开施工现场，工程师代表和专业监理工程师没有正当理由不得

连续两天不深入现场了解情况。

2.4.2.19监理人员守则和奖惩制度

1)监理人员守则

(1)遵守国家和政府法令、法规，尊重地区风俗习惯，遵守各项监理工作制度，

服从监理部的领导和管理，坚持科学、求实、严谨的工作作风，做到遵纪守法、尽职尽

责、公正廉洁，热情地为工程建设服务。

(2)监理人员必须努力钻研业务，熟悉工程承包合同文件，熟悉设计文件，熟悉

技术规程、规范和质量检验标准，熟悉监理实施细则和监理工作文件，熟悉施工环境和

条件，认真履行职责、正确运用权限，促使业务工作能力和监理水平的不断提高。

(3)监理人员要努力加强与工程建设有关方的协作，深入施工现场了解和掌握工

程施工第一手资料，在职级授权范围内充分正确地运用自己的职责和技能，及时发现问

题和解决问题。

(4)监理人员无权自行变更和修改设计。发现设计有重大失误或因施工条件变化

导致设计文件必须作局部调整、变更与修改时，应立即报告，通过监理部审议后向总监

理工程师提出，以便及时与设计单位会商后作出处理。

(5)监理人员请假、出差、离岗、退场等，应依据监理部有关规定办理相关手续

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并在安排好工作交接后方可离岗。

（6）在监理实施过程中，监理部不得泄露招标人申明的秘密，也不得泄露设计、

工程承建等单位提供并申明的技术、经济和合同商务秘密。

（7）监理工程师及其他监理工作人员，不得参与可能与监理合同规定的与招标人

的利益相冲突的任何活动，不得在施工、建造及物资供应等单位兼职，不得向施工单位

介绍施工队伍，不得收受施工单位礼品，更不得徇私舞弊、收受贿赂和进行其他有损工

程建设监理工作或监理部声誉的活动。

2）监理人员奖惩制度

（1）奖励制度

1）各级监理人员每半年写出工作总结，监理部进行一次考核，优秀人员给予一定

的奖励。

2）监理人员在监理工作期间提出的优化意见为招标人节约投资较大的，给予一定

奖励。

3）监理人员在监理期间被招标人评为优秀监理工程师者，应给予一定奖励。

4）各级监理人员业绩突出、敬业精神强，应给予一定奖励。

（2）处罚办法

1）监理人员违反监理工作规章制度，应当受到经济处罚、行政处罚及其他处置。

经济处罚包括：扣发工资、罚款、赔偿；行政处罚包括：警告、记过、撤职、开除；其

他处置包括：通报批评、法庭起诉等。

2）对有下列行为之一者应从重处理。

①索要施工单位钱财、信用卡、有价证券者；

②索贿未遂，刁难施工单位者；

③串通施工单位伪造签证者；

④故意违规，后果严重者；反复违规，不思悔改者；

⑤给招标人、监理部财产、信誉造成重大损失者；

3）有下列行为之一者应处以500~5000元罚款合并行政处分直至向法庭起诉。

①利用监理权力介绍供货厂商，指定建筑材料、生产设备者；

②接受施工单位邀请参加各种形式的赌博者；

③未按规定审核进场材料、设备合格证的真实性、有效性者；施工单位和监理人员

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未按规定严格执行原材料的独立、平行检查验收制度造成材料质量失控者。

④未经检验，擅自开工，不加制止者；施工单位通知检验，无故缺席者；旁站监督,

擅离职守者；施工质量失控听之任之者。

⑤发生质量事故不采取防范措施使危害扩大者，不及时报告、处理者。

⑥由于监理原因造成工期失控未采取有效措施扭转者。

⑦签认不合格的工程、计量无设计的工程者。

⑧不认真审核变更设计工程数量和单价分析者；发现变更设计弄虚作假不制止者。

⑨不按规定时间报送报表、报告、统计资料者。

⑩不贯彻、不落实监理人规章制度，对本部门、本机构违规行为人不查处者。

(11)玩忽职守，未履约被索赔，给招标人、监理人造成损失者。

三、监理工作程序、方法和制度；

3.1、监理工作程序

3.1.1、委托监理合同一经签定，监理单位即着手进场准备。如组织项目监理机构,

委派监理大纲所列人员进场，安排办公场所，准备办公用具及有关表式。

3.1.2、开工前准备，组织图纸会审和技术交底，协助办理施工许可证，编制监理

规划，制定各专业监理细则，核实项目经理部和施工队伍，审批施工组织设计，施工进

度计划，根据现场施工准备情况审批开工报告。参与招标人召开的第一次工地例会。

3.1.3、规范化开展监理工作。

规范化体现在：工作的时序性、职责分工的严密性、工作目标的确定性。

3.1.4、组织工程竣工予验收，提出工程质量评估报告，参加招标人组织的工程竣

工验收。签署监理企业的意见。

3.1.5、向建设单位提交建设工程监理档案资料和监理工作总结。

3.1.6、工程竣工后，根据工程质量保修规定，监理企业定期回访，负责工程质量

保修管理。

3.2、监理工作方法

1.现场记录：监理机构认真、完整记录每天施工现场的人员、设备和材料、天气、

施工环境以及施工中出现的各种情况。

2.发布文件：监理机构采用通知、指示、批复、签认等文件形式进行施工全过程的

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控制和管理。

3.旁站监理：监理机构按照监理合同约定，在施工现场对工程项目的重要部位和关

键工序的施工，实施连续性的全过程检查、监督与管理。

4.巡视检验：监理机构对所监理的工程项目进行的定期或不定期的检查、监督和管

理。

5.跟踪检测：在施工单位进行试样检测前，监理机构对其检测人员、仪器设备以及

拟订的检测程序和方法进行审核；在施工单位对试样进行检测时，实施全过程的监督，

确认其程序、方法的有效性以及检测结果的可信性，并对该结果确认。

6.平行检测：监理机构在施工单位对试样自行检测的同时，独立抽样进行的检测，

核验施工单位的检测结果。

7.协调：监理机构对参加工程建设各方之间的关系以及工程施工过程中出现的问题

和争议进行的调解。

3.3、监理主要工作制度

3.3.1技术文件审核、审批制度。

根据施工合同约定由双方提交的施工图纸以及由施工单位提交的施工组织设计、

施工措施计划、施工进度计划、开工申请等文件均应通过监理机构核查、审核或审批，

方可实施。

3.3.2原材料、构配件和工程设备检验制度。

进场的原材料、构配件和工程设备应有出厂合格证明和技术说明书，经施工单位

自检合格后，方可报监理机构检验。不合格的材料、构配件和工程设备应按监理指示在

规定时限内运离工地或进行相应处理。

3.3.3工程质量检验制度。

施工单位每完成一道工序或一个单元工程，都应经过自检，合格后方可报监理机

构进行复核检验。上道工序或上一单元工程未经复核检验或复核检验不合格，不得进行

下道工序或下一单元工程施工。

3.3.4工程计量付款签证制度。

所有申请付款的工程量均应进行计量并经监理机构确认。未经监理机构签证的付

款申请，招标人不应支付。

3.3.5会议制度。

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监理机构应建立会议制度，包括第一次工地会议、监理例会和监理专题会议。会

议由总监理工程师或由其授权的监理工程师主持，工程建设有关各方应派员参加。各次

会议应符合下列要求：

(1)第一次工地会议。应在合同项目开工令下达前举行，会议内容应包括工程开工

准备检查情况；介绍各方负责人及其授权代理人和授权内容；沟通相关信息；进行监理

工作交底。会议的具体内容可由有关各方会前约定。会议可由总监理工程师主持或由总

监理工程师与招标人的负责人联合主持。

(2)监理例会。监理机构应定期支持召开由参建各方负责人参加的会议，会上应通

报工程进展情况，检查上次监理例会中有关决定的执行情况，分析当前存在的问题，提

出问题的解决方案或建议，明确会后应完成的任务。会议应形成会议纪要。

(3)监理专题会议。监理机构应根据需要，主持召开监理专题会议，研究解决施工

中出现的涉及施工质量、施工方案、施工进度、工程变更、索赔、争议等方面的专门问

题。

(4)总监理工程师应组织编写由监理机构主持召开的会议纪要，并分发与会各方。

3.3.6施工现场紧急情况报告制度。

监理机构应针对施工现场可能出现的紧急情况编制处理程序、处理措施等文件。

当发生紧急情况时，应立即向招标人报告，并指示施工单位立即采取有效紧急措施进行

处理。

3.3.7工作报告制度。

监理机构应及时向招标人提交监理月报或监理专题报告；在工程验收时，提交监

理工作报告；在监理工作结束后，提交监理工作总结报告。

3.3.8工程验收制度。

在施工单位提交验收申请后，监理机构应对其是否具备验收条件进行审核，并根据

有关水利工程验收规程或合同约定，参与、组织或协助招标人组织工程验收。

四、工程分阶段现场监理人员安排；

根据招标文件等要求，为使投标文件监理人员工作效力最大化，拟对工程准备阶段、

工程施工阶段、工程竣工验收阶段及保修期监理阶段进行了安排，详见下表：

第15页

工程分阶段形成监理人员安排表

工程准备工程施工工程竣工保修期监

拟任监理岗位月驻工地天数

阶段阶段验收阶段理阶段

总监理工程师（1人）（1人）（1人）

25（天）

（左勇）

监理工程师（1人）（1人）（1人）

28（天）

（乔晓华）

监理工程师（1人）（1人）（1人）

28（天）

（张立伟）

监理工程师（1人）（1人）（1人）

28（天）

（李建强）

监理工程师（1人）（1人）（1人）

28（天）

（苏向南）

监理工程师（1人）（1人）（1人）（1人）

28（天）

（李亚峰）

合计人数6（人）6（人）6（人）1（人）165（天）

第16页

五、监理人员进场时间计划表;

监理人员进场时间计划表

监理人员进场时间

监理人员

开工前阶段施工阶段竣工验收阶段保修期监理阶段

左勇开工前7天进场月驻工地225天月驻工地225天/

乔晓华开工前3天进场月驻工地228天月驻工地228天/

张立伟开工前3天进场月驻工地228天月驻工地228天/

李建强开工前3天进场月驻工地228天月驻工地228天/

苏向南开工前3天进场月驻工地228天月驻工地228天/

全权负责保修期

李亚峰开工前3天进场月驻工地228天月驻工地228天

的监理工程

六、监理工作计划；

6.1、施工准备阶段的监理工作计划

6.1.1、项目监理人员应参加由建设单位组织的设计交底会。在设计交底前，总监

理工程师应组织监理人员熟悉设计文件，并对图纸中存在的问题通过建设单位向设计单

位提出书面意见和建议；

6.1.2、项目监理机构应组织建设单位、承包单位、设计单位进行图纸会审，并由

总监理工程师对图纸会审纪要进行签署。对分批提供施工图时，可分批组织图纸会审。

每批图纸之间的结合部应作为图纸会审的重点之一。

6.1.3、总监理工程师应组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计（方

案）。对专业监理工程师提出的审查意见，经总监理工程师审核、签署后报建设单位，

第17页

施工组织设计（方案）报审表应符合附录A的格式。

6.1.4、施工组织设计（方案）应符合下列要求：

（1）内容完整，编制依据正确，采用的标准版本有效，审批手续齐全；

（2）施工方法先进合理、施工措施费用在控制范围之内；

（3）进度计划安排应符合总进度进化的要求；

（4）质量保证体系完善，重点部位、关键工序的质量保证措施具体，质量控制点一览

表的内容完整和准确；

（5）管理体系完善，保证措施可靠，与正在运行的生产装置的隔离措施可靠；

（6）设备材料一览表的内容完整、准确；

（7）项目管理人员和工程技术人员的配备满足工程需要；8、施工机具、检测仪器和

劳动力配备合理、齐全；

（8）现场平面布置合理；

（9）施工过程中各专业之间、与其他标段的承包单位之间的衔接配合措施适宜。

（10）总监理工程师应审查承包单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系

和HSE管理体系对工程施工质量和施工安全的保证能力，符合要求时予以确认。对质

量管理体系、技术管理体系和HSE管理体系应审核以下内容：

1、质量管理、技术管理和HSE管理的组织机构；2、质量管理、技术管理

和HSE管理制度；

2、专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。

6.1.5、专业监理工程师应审查承包单位报送的分包单位资格报审表和分包单位有

关资质资料，符合有关规定后，由总监理工程师予以签署确认。若发现主体工程被分

包时，总监理工程师不得签署分包单位资格报审表，并报建设单位。分包单位资格报

审表应符合附录A的格式。

6.1.6、对分包单位资格应审核以下内容：

1、分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证；

2、分包单位的业绩；

3、拟分包工程的内容和范围；

4、专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。

6.1.6、专业监理工程师应按以下要求对承包单位报送的测量放线控制成果及保护

第18页

措施进行检查，符合要求时，专业监理工程师对承包单位报送的施工测量成果报验申请

表予以签认：

1、检查承包单位专职测量人员的岗位证书及测量设备检定证书；

2、复核控制桩的校核成果、控制桩的保护措施以及平面控制网、高程控制网和临

时水准点的测量成果。

施工测量成果报验申请表应符合附录A的格式。

6.1.7、专业监理工程师应审查承包单位报送的工程开工报审表及相关资料，具备

以下开工条件时，由总监理工程师签署，并报建设单位：

1、施工许可证、安全生产许可证已获政府主管部门批准；

2、征地拆迁工作能满足工程进度的需要；

3、施工组织设计（方案）已获总监理工程师签认；

4、承包单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，工程材料已落实；

5、进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求；

6、安全保证措施已经落实；

7、现场平面坐标控制与高程控制测量成果已经过查验。工程开工报审表应符合

附录A的格式。

6.1.8、建设工程项目开工前，监理人员应参加由建设单位主持召开的第一次工地

会议。

6.1.9、第一次工地会议应包括以下内容：

1、建设单位、承包单位和监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及其分

工；

2、建设单位根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权；

3、建设单位介绍工程开工准备情况；4、承包单位介绍施工准备情况；

5、建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求；

6、总监理工程师介绍监理规划的内容；

7、确定各方在施工过程中参加工地例会的人员，召开工地例会周期、地点及议题。

6.1.10、第一次工地会议纪要应由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会

签。

6.1.11＞监理工地例会

第19页

（一）、在施工过程中，总监理工程师应定期主持召开工地例会。会议纪要应由项

目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签。

（二）、工地例会应包括以下内容：

1、检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项原因；

2、检查工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施；

3、检查分析工程项目质量状况，HSE管理状况，针对不合

格的原因采取纠正措施，并识别和确定潜在的不合格及其原因，提出预防措施；

4、检查核定工程量及工程款支付情况；

（三）、总监理工程师或专业监理工程师应根据需要及时组织专题会议，解决施工

过程中的各种专项问题。

6.2、施工过程中的监理工作计划

6.2.1、工程质量的事前控制

1、当承包单位对已批准的施工组织设计（方案）进行调整、补充或变动时，应

经专业监理工程师审查，报总监理工程师签署。

2、专业监理工程师应要求承包单位报送重要部位、关键工序的施工工艺和确保工

程质量的措施，审核同意后予以签认。

3、当承包单位采用新材料、新工艺、新技术、新设备时，专业监理工程师应要求

承包单位报送相应的施工工艺措施和证明材料，组织专题论证，经审定后予以签认。

4、项目监理机构应对承包单位在施工过程中报送的施工测量放线成果进行复验和

确认。

5、专业监理工程师应从以下五个方面对承包单位的试验室进行考核：

程师通知单，书面通知承包单位限期将不合格的工程材料、构配件、设备撤出现场或经

返修处理合格后在监理工程师通知回复单上予以签署。

工程材料/构配件/设备报审表应符合附录A的格式；监理工程师通知单应符合附

录B的格式；监理工程师通知回复单应符合附录A的格式。

6.2.2、施工过程中的质量控制

（1）、总监理工程师应安排监理人员对施工过程进行巡视和检查。对隐蔽工程的隐

蔽过程、下道工序施工完成后难以检查的重点部位，专业监理工程师应安排监理员进行

旁站。

第2（）页

(2)、专业监理工程师应根据承包单位报送的隐蔽工程报验申请表和自检结果进行

现场检查，符合要求予以签认。

对未经监理人员验收或验收不合格的工序，监理人员应拒绝签认，并要求承包单位不得

进行下一道工序的施工。

隐蔽工程报验申请表应符合附录A的格式。

(3)、专业监理工程师应对承包单位报送的分项工程质量验收资料进行审核，符合

要求后予以签认；总监理工程师应组织监理人员对承包单位报送的分部工程和单位工程

质量验收资料进行审核和现场检查，符合要求后予以签署。

(4)、对施工过程中出现的质量缺陷，专业监理工程师应及时下达监理工程师通知

单，要求承包单位纠正，经检查合格后在监理工程师通知回复单上签认。

(5)、设备试运转前,专业监理工程师应检查落实试运转各项准备工作，设备试运转

应符合规范要求。

(6)、专业监理工程师应参与单机试车，对单机试车各项指标进行考核并予以签

认。

单机试车申请表应符合附录A表的格式。

(7)、监理人员发现施工存在重大质量隐患，可能造成质量事故或已经造成质量事

故时，应通过总监理工程师及时下达工程暂停令，要求承包单位停工纠正。纠正完成并

经监理人员复查，符合规定要求后，总监理工程师应及时签署工程复工报审表。总监理

工程师下达工程暂停令和签署工程复工报审表时，宜事先向建设单位报告。工程暂停

令和工程复工报审表应分别符合附录B和附录A的格式。

(8)、对需要返工处理或加固补强的质量事故，总监理工程师应责令承包单位报送

质量事故调查报告和经设计等相关单位认可的处理方案，项目监理机构应在工程质量事

故处理方案报审表上签署审查意见并对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查

和验收。总监理工程师应及时向建设单位及本监理单位提交有关质量事故的书面报告，

并应将完整的质量事故处理记录整理归档。工程质量事故处理方案报审表应符合附

录A的格式。

6.3、工程造价控制工作

(1)、项目监理机构应依据承包合同有关条款及施工图，对工程造价目标进行风险

分析，并制定预防措施，向建设单位提出相关建议。

第21页

(2)、总监理工程师应从造价、项目的功能要求、质量和工期等方面审查工程变更

的方案，并在工程变更实施前与建设单位、承包单位沟通确定工程变更的价款。

(3)、项目监理机构应按施工合同约定的工程量计算规则进行工程计量，工作程序

如下：

1)、承包单位统计经专业监理工程师质量验收合格的工程量，按施工合同的约定填

报工程量清单；

2)、专业监理工程师进行现场计量，审核并签认工程量清单。

6.4、项目监理机构应按承包合同约定的支付条款进行工程款支付的审核，工作

程序如下：

(1)、承包单位填报工程款支付申请表；

(2)、专业监理工程师审核工程款支付申请表，提出审查意见报总监理工程师；

(3)、总监理工程师签署工程款支付证书，并报建设单位。工程款支付申请表和工

程款支付证书应分别符合附录A和附录B的格式。

6.5、专业监理工程师应建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计划

完成量进行比较、分析，制定调整措施，并应在监理月报中向建设单位报告。

6.6、专业监理工程师应及时收集、整理有关的施工和监理资料，为处理费用索赔

提供证据。

6.7、项目监理机构应及时按施工合同的有关规定进行工程结算的审核，工作程序

如下：

(1)、承包单位按施工合同规定填报竣工结算报表；

(2)、专业监理工程师审核承包单位报送的工程结算报表，提出审查意见报总监理

工程师；

(3)、总监理工程师就竣工结算的价款总额与建设单位、承包单位沟通，达成一致

后，签署工程结算文件和最终的工程款支付证书，并报建设单位。

(4)、当工程结算发生争议，且无法沟通一致时，应按本规范10.5条的规定进

行处理。

(5)、未经监理人员质量验收合格的工程量或不符合施工合同规定的工程量，监理

人员应拒绝计量和该部分的工程款支付申请。

6.8、工程进度控制工作

第22页

（1）项目监理机构应依据承包合同有关条款、施工图及经过批准的施工组织设计

制定进度控制方案，对进度目标进行风险分析，制定预防措施，经总监理工程师审定后

报建设单位。

（2）项目监理机构应根据建设单位的总体建设部署进行工程进度控制，程序如

下：

1）、总监理工程师审批承包单位报送的施工进度计划，确定进度控制点；

2）、总监理工程师审批承包单位编制的年、季、月度施工进度计划；

3）、专业监理工程师对进度计划实施情况检查、分析；

4）、专业监理工程师审查承包单位编制的系统试压、吹扫、气密、单机试车、仪表

联校、烘炉、催化剂及填料装填等专项作业计划，报总监理工程师批准；

5）、按照建设单位划定需要提前投运的公用工程和联动

的建议。

6.9、中间交接和工程交工验收

（1）工程项目达到中间交接条件，承包单位向项目监理机构申请工程中间交接。

总监理工程师应组织专业监理工程师对工程项目进行全面检查，并按下述规定核实中间

交接条件：

1）、工程按承包合同规定的内容施工完成；

2）、工程质量检验合格；

3）、工艺、动力管道的耐压试验完成，系统清洗、吹扫、气密完成，保温基本完成；

4）、静设备强度试验、无损检验、清扫完成；

5）、动设备单机试车合格（需实物料或特殊介质而未试车者除外）；

6）、大机组用空气、氮气或其它介质负荷试车完成，机组保护性联锁和报警等自控

系统调试联校合格；

7）、装置电气、仪表、计算机、防毒防火防爆等系统调试联校合格；

8）、装置区施工临时设施已拆除，工完、料净、场地清，竖向工程施工完成；

9）、对联动试车有影响的三查四定项目及设计变更处理完成，其它未完尾项责任、

完成时间已明确。经检查认为具备中间交接条件，总监理工程师应在承包单

位提交的中间交接申请书上签署意见，报建设单位。

6.10、项目监理机构应参加建设单位（使用单位）组织的工程

第23页

中间交接，并在工程中间交接证书上会签。工程中间交接的内容包括：

(1)、按设计内容对工程实物量的核实交接；

(2)、工程质量的检验资料及有关调试记录的审核验证与交接；

(3)、安装专用工具和剩余随机备件、材料的交接；

(4)、工程尾项的清理及完成时间的确认；

(5)、随机技术资料的交接。

6.11、项目监理机构应对工程中间交接遗留的工作尾项进行质量和进度控制，必要

时，应通过旁站手段进行监督检查。项目监理机构应协调处理联动试车出现的涉及设计、

施工等各项事宜。

6.12、工程中间交接后，总监理工程师应及时按SH3503的规定组织审查承包

单位提交的交工技术文件，审查合格后，应与建设单位协调交工技术文件移交事宜。并

签署交工技术文件移交证书。

6.13、建设工程项目投料试车并生产出合格产品后，项目监理机构参加建设单位组

织的交工验收，并由总监理工程师签署交工验收证书。

七、质量、安全、投资、进度控制目标及措施；

7.1、质量控制目标及措施

7.1.1、质量控制的目标

全面实现工程项目施工合同约定的质量目标。

7.1.2、质量控制的措施

工程实体质量是在施工过程中形成的，而不是最后检验出来的。因此，施工过程的质

量控制是施工阶段工程质量控制的重点。监理工程师必须加强对施工过程中的质量控制。

建立以工序质量控制为核心，设置质量控制点，进行主动性预控，严格质量检查和抽测，

加强成品保护等施工质量控制制度。以现行的规程规范、设计标准为依据，依靠完善的质

量体系和质量检查制度，严把质量控制关。

7.1.2.1施工阶段质量监控的工作程序

在工程施工阶段，为了保证工程施工质量，监理工程师应对工程施工生产进行全过

程、全面的质量监督、检查与控制，包括各项施工准备工作质量控制，施工过程中的质

量控制，以及各单项工程及整个工程项目完成后，对施工及安装产品质量的事后控制。

第24页

施工阶段质量控制全过程各方面、各环节的质量控制系统及内容，详见施工阶段工程质

量控制工作流程图。

7.1.2.1施工阶段质量监控的工作方法

施工阶段监理工程师进行质量控制工作的主要方法有如下：

（1）审核有关技术文件、报告及报表。其具体内容包括以下几个方面：

1）审查进入施工现场的分包人的资质证明文件，控制分包人的质量。

2）审批施工单位的开工申请书，检查核实与控制其施工准备工作质量。

3）审批施工单位提交的施工方案、施工组织设计或施工计划，控制工程施工质量

有可靠的技术措施保障。

4）审批施工单位提交的有关材料、半成品和构配件质量证明文件，确保工程质量

有可靠的物资基础。

5）审核施工单位提交的反映工序施工质量的动态统计资料或管理图表。

6）审核施工单位提交的有关工序产品质量的证明文件（检查记录、试验报告）、

工序交接检查（自检）、隐蔽工程检查、单元、分部工程质量检查报告等文件、资料，

确保和控制施工过程的质量。

7）审批有关设计变更、修改设计图纸等，确保设计及施工图纸的质量。

8）审核有关应用新技术、新工艺、新材料、新结构等的技术鉴定书，审批其应用

申请报告，确保新技术应用的质量。

9）审批有关工程质量缺陷或质量事故的处理报告，确保质量缺陷或质量事故的处

理质量。

10）审核与签署现场有关质量技术签证、文件等。

（2）施工现场质量监督与检查。

1）现场监督检查的内容及方法：

①开工前检查。

②工序施工中的跟踪监督检查与控制。

③对隐蔽工程、重要工程部位和对工程质量有重大影响的工序，应进行施工过程

的旁站监理与控制，确保使用的材料和工艺过程质量。

④工序产品的检查、工序交接检查及隐蔽工程验收检查。

⑤复工前的检查。

⑥单元、分部工程完成后，应经监理工程师检查认可后，签署质量证书。

第25页

⑦对于施工难度大的工程或容易产生质量通病的施工对象，监理人员应进行现场

跟踪检查。

2)现场质量检验工作内容及方法：

(1)明确工程质量特性的标准。

(2)检测、检验工程产品或材料的质量特征数值和状况。

(3)记录和整理有关的检验数据。

(4)将检测、检验的结果与标准进行比较。

(5)对质量进行判别与评价。

(6)对符合质量要求的作出签证。

(7)对不符合质量要求的进行处理。

(8)质量检验的方法一般采用：目测法、检测工具量测法以及试验法，对工程所用

原材料、半成品、工序过程或工程产品质量进行检验。

7.1.2.2施工阶段监理质量控制的手段

监理工程师进行施工质量监理，一般采用以下几种手段进行监督控制：

①旁站监理。

②测量。

③试验。

④指令文件。

⑤规定的质量监控工作程序。

⑥利用计量支付控制手段。

7.1.2.3工序质量控制

施工过程是由一系列相互联系与制约的工序所构成，工序是人、材料、机械设备、

施工方法和环境等因素对工程质量综合起作用的过程，所以对施工过程的质量监控，必

须以工序质量控制为基础和核心，落实在各项工序的质量监控上。施工过程中质量控制

的主要工作是：以工序质量控制为核心，设置质量控制点，进行预控，严格质量检查和

加强成品保护。

(1)工序质量控制的内容和实施要点

1)工序质量控制的内容。工序质量监控主要包括两个方面：一是对工序活动条件

的监控，即对施工准备方面的控制，内容包括人员，材料、半成品，机械设备，工艺、

方法和施工环境等，监理工程师应对照施工合同要求进行全面审查；对工序活动过程的

第26页

监控内容包括，对投入物料的监控、控制施工操作或工艺过程、对其他如施工机械设备

和施工环境条件等进行监控。二是工序活动效果的监控，主要是对工序产品质量性能的

特征指标进行控制，即对工序产品采取一定的检测手段，进行检验，根据检验结果分析

判断工序活动的质量，而实现对工序质量的控制，其步骤有：实测、分析、判断、纠正

或认可。

2)工序活动质量监控实施要点

(1)确定工序质量控制计划；

(2)完善质量控制体系和质量检查制度；

(3)进行工序分析，分清主次，重点控制；

(4)对工序活动实施跟踪的动态控制；

(