风险与机遇识别、评价与应对措施策划表

记录编号XXX/EHSR009编制审批风险与机遇识别、评价与应对措施策划表版次编号Rev.1.1No类别风险机遇风险信息风险应对机遇信息机遇应对风险内容风险评价风险应对措施责任归属完成期限机遇内容机遇评价机遇应对措施责任归属完成期限SODRPN等级ZOKJYX等级明火源使用或管理不风险降低；应对措施火源管控有效，未发生火积极行动；应对措施1★火灾爆炸危险源当，易引燃或引爆易燃或可燃物质，易造成火52330中见HSR011《重大危险有害因素管理方总务部持续灾或爆炸事故，得到邻近单位、当地政府与客户认35460中见HSR011《重大危险有害因素管理方总务部持续灾爆炸事故案》可，提升企业形象与声誉案》2★车辆伤害危险源厂内叉车及机动车辆安全装置缺陷或人员误操作，易造成车辆伤害事故33327中风险降低；加强叉车、牵引车、机动车辆安全装置巡查与维保；监督人员操作行为总务部、生管部持续厂内叉车及机动车辆管控有效无车辆伤害事故，得到员工与政府部门认可，提升企业形象与口碑34448中积极行动；加强叉车、牵引车、机动车辆安全装置巡查与维保；监督人员操作行为总务部、生管部持续3危险有害★触电危险源生产办公电气设备安全保护措施缺陷，或人员误操作导致触电33327中风险降低；加强电气设施安全防护措施巡查维保；监督检查从业人员用电行为各部门持续电气防护措施有效，用电规范无电气伤害事故，得到员工与政府部门认可，提升企业形象与口碑24432中积极行动；加强电气设施安全防护措施巡查维保；监督检查从业人员用电行为各部门持续4因素★容器爆炸危险源压力容器安全装置故障或失效，或人员误操作导致容器爆炸事故52330中风险降低;措施见HSR011《重大危险有害因素管理方案》保全部持续压力容器管理规范无容器爆炸事故，得到政府部门认可，提升企业形象35460中积极行动；措施见HSR011《重大危险有害因素管理方案》保全部持续5★化学品危险源化学品管理不当或人员误操作导致化学品伤害事故33327中风险降低；加强化学品入厂、贮存、使用与废弃等过程管理总务部持续化学品管理规范，无化学品事故，得到政府部门认可，提升企业形象34448中积极行动；加强化学品入厂、贮存、使用与废弃等过程管理总务部持续6特殊作业危险源特殊作业管理缺陷或人员违章指挥或违章操作造成安全事故32318低风险降低；严格执行特殊作业安全许可制总务部持续特殊作业规范无事故，提升企业声誉与形象24432中积极行动；严格执行特殊作业安全许可制总务部持续

No类别风险机遇风险信息风险应对机遇信息机遇应对风险内容风险评价风险应对措施责任归属完成期限机遇内容机遇评价机遇应对措施责任归属完成期限SODRPN等级ZOKJYX等级7★危废处置危废管理不当，违规排放易造成环境污染43336中风险降低；具体措施见ER13条款3~4生产部持续危废管理有效，有利于提升环境绩效与企业形象45480高立即行动；加强危废监督与管理生产部持续8污水排放污水超标或违规排放，易使水体与土壤污染32424低风险降低；加强污水源管控，定期污水检测总务部持续污水排放达标，得到市政及邻近单位认可，提高企业声誉35345中积极行动;加强污水源管控，定期污水检测总务部持续风险降低；场所内降厂界噪声排放达标，得到积极行动；场所内降9环境噪声排放噪声源管控缺陷，厂界噪声超标排放42432中噪、隔音、减震设备设施或技术措施巡查生产部持续邻近单位、当地政府与客户认可，提升企业形象与25440中噪、隔音、减震设备设施或技术措施巡查生产部持续维护，确保运行有效声誉，增强企业竞争力维护，确保运行有效10因素能源消耗水电气等能源消耗过高，易造成资源浪费22312低淘汰高能耗设备；推荐节能降耗项目；监督检查各部门执行总务部持续降低能源消耗，降低企业成本，提升企业当地形象与声誉，增强竞争力34336中积极行动；淘汰高能耗设备；推荐节能降耗项目；监督检查各部门执行总务部持续11固废处置固废处置不当易造成环境污染42324低风险接受；固废定期转移；监督转移活动，偏离纠正总务部持续固废转移，改善厂区环境；提高到访人员或单位认可度，提升企业形象与声誉25440中积极行动；固废定期转移；监督转移活动，偏离纠正总务部持续12识别合规义务识别不充分，易造成违规风险或行政处罚，影响公司声誉43336中风险降低；依据EHSP9.1.2《合规义务控制程序》进行识别与更各部门持续合规义务识别充分且适宜，为有效履行提供有力帮助，提升企业形象与声誉34336中积极行动；依据EHSP9.1.2《合规义务控制程序》进各部门持续13合规义务更新合规义务未及时更新，新条款要求未及时识另IJ,易造成违规风险或行政处罚43336中新，定期进行合规性评价，监视合规义务履行现状，对于合规义务管控中出现的异总务部持续合规义务及时更新，公司积极响应，提升地区形象和声誉，增加企业竞争力34336中行识别与更新，定期进行合规性评价，监视合规义务履行现状，对于合总务部持续14评价未定期进行合规义务评价，未有效监视履行现状，易造成违规风险43336中常或缺陷及时纠正或采取纠正措施，确保合规总务部定期合规义务定期评价，有效监视其履行现状，帮助有效规避违规风险34336中规义务管控中出现的异常或缺陷及时纠正，确保合规总务部定期

No类别风险机遇风险信息风险应对机遇信息机遇应对风险内容风险评价风险应对措施责任归属完成期限机遇内容机遇评价机遇应对措施责任归属完成期限SODRPN等级ZOKJYX等级15国际违背国际关于安全生产、节能减排、绿色发展趋势与理念，易损害公司声誉与形象51420低风险降低；积极响应国际号召，持续实施和提升EHS体系运行各部门持续响应国际关于安全生产、节能减排、绿色发展趋势与理念，提升公司声誉与形象53460中积极行动；积极响应国际号召，持续实施和提升EHS体系运行各部门持续16政治环境受国际局势与中韩关系影响，生产逐渐回暖，但仍存在变化的可能性42324低风险降低；持续改善和提升EHS管理工作合法性与合规性各部门持续依据XXX/EHSP9.1.2《合规义务控制程序》要求高度关注EHS合规性，利于提升地区形象与声誉43448中积极行动；持续改善和提升EHS管理工作合法性与合规性各部门持续17内外部经济环境开发区韩国工业园配套较为齐备，对于改善体系运行资源如无法及时获取，会对EHS绩效产生影响42324低风险降低；识别EHS体系运行与提升所需资源，对于未齐备的资源应及时配备总务部持续资源充分，利于运行、改进和提升EHS管理绩效，提升地区形象和声誉，增加企业竞争力43448中积极行动；识别EHS体系运行与提升所需资源，对于未齐备的资源应及时配备总务部持续18环境物理边界所在地区为工业区，周边均为工业企业，其活动可能对公司EHS绩效产生影响或影响周边企业或环境42324低风险接受；加强EHS管理体系实施与运行,及时纠正运行偏差或偏离，关注邻近企业EHS状态总务部持续关注周边工业企业EHS状况，避免受其EHS缺陷影响，提升地区形象和声誉，增加企业竞争力33327中积极行动；加强EHS管理体系实施与运行,及时纠正运行偏差或偏离，关注邻近企业EHS状态总务部持续19水环境公司供水来源于市政管网，排放生活污水至日照污水处理厂，危废或有害物质的意外排放可能会造成违规排放风险，影响企业声誉41416低风险接受；对可能造成水体污染的环境因素进行严格管控，定期污水检测，对于异常情况及时采取措施处置各部门持续关注污水排放合规性，及周边水环境达标情况,，提升地区形象和声誉，增加企业竞争力33327中积极行动；对可能造成水体污染的环境因素进行严格管控，定期污水检测，对于异常情况及时采取措施处置各部门持续

No类别风险机遇风险信息风险应对机遇信息机遇应对风险内容风险评价风险应对措施责任归属完成期限机遇内容机遇评价机遇应对措施责任归属完成期限SODRPN等级ZOKJYX等级2021222324内外部环境声环境公司周边企业如胜利钢管、金马工业园均未感受到其声污染，公司厂界噪声排放经定期检测达标，但可能产生噪声违规排放，损害企业EHS绩效41416低风险降低；场所内降噪、隔音、减震设备设施或技术措施巡查维护，确保运行有效各部门持续关注周边企业的声污染以及公司厂界噪声的排放情况，提升地区形象和声誉，增加企业竞争力33327中积极行动；场所内降噪、隔音、减震设备设施或技术措施巡查维护，确保运行有效各部门持续企业文化高层管理者均为韩方领导，中韩管理方式与文化差异可能会影响EHS绩效，造成EHS危害33327中风险降低；持续对中方人员进行韩企文化渗透，对韩方进行中方文化交流各部门持续中韩文化的融合可能会带来新的管理模式或机制，对EHS体系运行或有助益34448中积极行动；持续对中方人员进行韩企文化渗透，对韩方进行中方文化交流各部门持续工作语言高层管理为韩文沟通，执行层为中文，语言差异可能会影响EHS绩效，影响企业声誉33327中风险降低；管理职执行层韩国语学习，各部门配备韩国语熟练人员，加强沟通交流各部门持续34448中积极行动；管理职执行层韩国语学习，各部门配备韩国语熟练人员，加强沟通交流各部门持续原辅料获取从供应商处获取的原料、辅料与服务等，可能存在EHS异常或缺陷，进而影响公司EHS绩效，影响企业声誉32424低风险降低；依据EHSP8.1《EHS运行控制程序》对可能影响公司EHS绩效的供方进行严格管控采购营业部持续关注从供应商处获取的原料、辅料与服务等，管控其缺陷可改进和提升EHS绩效，规避EHS风险，提升企业形象与声誉33327中积极行动;依据EHSP8.1《EHS运行控制程序》对可能影响公司EHS绩效的供方进行严格管控采购营业部持续财务公司用于EHS体系运行与改进的预算为定额，对于持续提升的体系要求，可能存在一定缺陷，影响EHS绩效22312低风险接受；预算不足时可适当从其他类别预算调配财务部持续用于EHS体系运行和改进的预算充沛，能很大程度提升EHS管理绩效，从而进一步提升企业形象33436中积极行动；预算不足时可适当从其他类别预算调配财务部持续

No类别风险机遇风险信息风险应对机遇信息机遇应对风险内容风险评价风险应对措施责任归属完成期限机遇内容机遇评价机遇应对措施责任归属完成期限SODRPN等级ZOKJYX等级252627内外部环境人员从业人员或关键岗位人员对于体系认知，与EHS能力与意识的满足可能存在一定缺陷，进而影响公司EHS绩效，影响企业声誉33327中风险降低；持续对从业人员，尤其是体系关键岗位人员进行能力与意识培养，定期进行胜任能力评定人事部持续关注从业人员，尤其是关键岗位人员具备体系所需能力与意识，可改进和提升EHS绩效，规避EHS风险，提升企业形象与声誉34448中积极行动；持续对从业人员，尤其是体系关键岗位人员进行能力与意识培养，定期进行胜任能力评定人事部持续环保志愿者组织违规环境行为可能受到环保志愿组员投诉或举报，给企业造成经济损失或声誉损失32530中风险降低；加强EHS管理体系实施与运行,及时纠正运行偏差或偏离，尽量避免违法违规行为与突发环境事件的发生各部门持续无环境违法违规行为与突发环境事件，有利于提升地区形象和声誉，增加企业竞争力34448中保持关注；加强EHS管理体系实施与运行,及时纠正运行偏差或偏离，尽量避免违法违规行为与突发环境事件各部门持续★恶劣气候暴雨、暴雪、洪水、海啸、雷暴等恶劣气候对公司EHS绩效产生影响43560中风险降低；关注极端恶劣气候预告，做好排水、防雷等预防措施总务部持续预防措施到位，抗风险能力增强，规避EHS风险，提升企业形象与声誉42432中积极行动；关注极端恶劣气候预告，做好排水、防雷等预防措施各部门持续2829相关方的'=1='需求与期望员工废水、危废、噪声的违规排放及现场安全条件的不良可能会降低员工认可度，降低工作积极性，损害公司口碑24324低风险降低；加强EHS管理体系实施与运行,及时纠正运行偏差或偏离，关注员工需求与期望总务部、人事部持续环境因素排放达标，现场安全条件符合要求，员工认可度提高，企业形象与口碑提高，给企业带来潜在客户34448中积极行动；加强EHS管理体系实施与运行,及时纠正运行偏差或偏离，关注员工需求与期望总务部、人事部持续天星自动化废水、危废、噪声的违规排放及现场安全条件的不良，以及EHS事故或事件的发生，降低企业认可度，损害企业形象24324低风险降低；加强EHS管理体系实施与运行,及时纠正运行偏差或偏离，关注租赁方需求与期望总务部持续环境因素排放达标，现场安全条件符合要求，租赁方认可度提高，企业形象与口碑提高34448中积极行动；加强EHS管理体系实施与运行,及时纠正运行偏差或偏离，关注租赁方需求与期望总务部持续

风险机遇风险信息风险应对机遇信息机遇应对No类别风险评价责任完成机遇评价责任完成风险内容SODRPN等级风险应对措施归属期限机遇内容ZOKJYX等级机遇应对措施归属期限30安监、环保、消防等政府监察机构为有效履行职业卫生、安全生产、环保、消防等合规义务要求，及EHS事故的发生可能，降低企业认可度，损害企业形象与竞争力33327中风险降低；加强EHS管理体系实施与运行,及时纠正运行偏差或偏离总务部持续环境因素排放达标，现场安全条件符合要求，期限内无EHS事故或时间，监管部门认可度提高，企业形象与口碑提高34348中积极行动；加强EHS管理体系实施与运行,及时纠正运行偏差或偏离总务部持续31供电局能耗过高，提高企业运营成本，同时也降低企业口碑与声誉24324低风险接受；推荐节能降耗项目；监督检查各部门节能执行总务部持续能耗持续下降，认可度提高，企业形象与口碑提高24324低保持关注；推荐节能降耗项目；监督检查各部门节能执行总务部持续32相关方的'=1='需求与期望新奥燃气未积极配合检查活动，或过度浪费使用使用燃气，提高成本，损害企业形象32318低风险接受；积极配合检查活动，监督检查杜绝浪费现象保全部定期燃气无过度使用或明显浪费现象，积极配合检查活动，认可度提高，企业形象与口碑提高24324低保持关注；积极配合检查活动，监督检查杜绝浪费现象保全部定期33邻近单位往来客户废水、危废、噪声的违规排放及现场安全条件的不良，以及EHS事故或事件的发生，降低企业认可度，损害企业形象32318低风险接受；加强EHS管理体系实施与运行,及时纠正运行偏差或偏离，关注其需求与期望总务部持续环境因素排放达标，现场安全条件符合要求，期限内无EHS事故或时间，邻近单位与往来客户认可度