银行业违法违规案件通报制度范本_第1页
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文档简介

第页共页银行业违法违规案件通报制度范本第一章总则第一条为加强银行业违法违规案件的监管和处罚力度，保护银行业的正常经营秩序，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》等有关法律法规，制定本制度。第二条本制度适用于全国范围内注册在中国境内的银行业金融机构。第三条银行业违法违规案件通报制度旨在及时通报银行业违法违规行为的情况，并对相关责任人进行追责及惩罚，以维护银行业的良好形象和市场秩序。第二章违法违规案件的通报范围第四条违法违规案件通报包括但不限于以下几种情况：（一）未按规定履行客户尽职调查义务，造成重大风险的；（二）擅自调用客户资金或非法占用客户存款的；（三）泄露客户隐私信息的；（四）违反银行业监督管理法规定，未按规定履行报告、备案或审批程序的；（五）违反资金运作管理规定，擅自进行投资或者通过非法途径获取投资收益的；（六）违反银行保险法规定，未按规定转移或挪用保险基金的；（七）违反资金借贷管理规定，高风险借贷或办理高风险担保的；（八）违反反洗钱法规定，涉嫌洗钱犯罪的；（九）其他违反银行业监管规定、严重损害银行业信誉或市场秩序的情况。第三章违法违规案件的通报程序第五条任何单位或个人有权向地方银行业监督管理部门举报银行业违法违规案件。第六条地方银行业监督管理部门接到举报后，应立即进行初步调查核实，并将调查情况报送上级主管部门备案。第七条上级主管部门根据情况决定是否对案件进行进一步调查，情况严重的应立即启动调查程序。第八条上级主管部门在调查结束后，应组织编制《银行业违法违规案件通报报告》，并将报告报送中国银行业监督管理委员会备案。第九条中国银行业监督管理委员会根据报告情况，决定是否对相关责任人进行处罚，并将处罚结果通报全国范围内的银行业金融机构。第四章违法违规案件的通报内容第十条违法违规案件的通报内容包括但不限于以下几个方面：（一）违法违规行为的具体事实；（二）相关责任人的姓名、职务；（三）对责任人的处罚决定；（四）采取的其他监管措施。第五章违法违规案件的后果第十一条银行业违法违规案件通报后，相关责任人将受到相应的处罚，包括但不限于口头警告、书面警告、罚款等。第十二条银行业违法违规案件通报后，受到处罚的责任人在一定期限内不得担任任何金融机构的高级管理职务。第十三条银行业违法违规案件通报后，相关责任人可能面临法律追究和民事赔偿的风险。第六章附则第十四条对于特别严重的违法违规案件，主管部门

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