建造师职业道德与法律责任

单元1——建造师职业道德与法律责任法律责任与

任宏博士（英国）/教授/博导

院长

主任委员重庆大学建设管理与房地产学院住建部全国高等学校工程管理学科专业指导委员会

建造师职业道德与法律责任3.道德和法律2.中国道德建设宏观背景1.建造师继续教育概述0.主要内容建造师继续教育概述在知识大爆炸的时代，只有持续学习才能避免被淘汰1961年，普赖斯建立了知识指数增长模型：N（t）=aebt据测算，近十年来，人类知识总量已达每三年翻一番的增长速度，到2020年甚至要达到每73天翻一番的空前速度。tN(t)其中，N：t时刻累积知识总量；

a：初始时刻的文献数量；

b：文献的年增长率。在知识大爆炸的新时代，知识量急剧增长，知识更新速度加快，如果不学习，不增智，在人才辈出的今天，就难免会被社会淘汰。2/1/2024建筑科学技术发展日新月异零排放建筑BIM技术生态城市建筑科学技术发展日新月异，新技术、新理念、新方法不断涌现，继续教育是建造师适应新变化，更新执业知识技能、确保执业资格的重要途径。2/1/2024城市化发展曲线表明，中国未来20年内还将保持城镇化加速发展，每年将有10-20亿平方米的新建建筑面积，作为建筑行业的核心力量，建造师们将会给后代留下怎样的建筑，怎样的城市？201149%2030时间城镇化率给未来留下怎样的城市？中国正处于城市化高潮时期教学体系工程建设相关的法律法规和有关政策注册建造师职业道德和诚信制度建设工程项目管理的新理论、新方法、新技术和新工艺建设工程项目管理案例分析各专业牵头各部门为一级建造师需要补充的与建设工程项目管理有关的知识。随着知识的不断增长和技术的不断进步，建造师需要不断充电，不断获取与更新知识。构建建造师继续教育教学体系也刻不容缓。现阶段我国建造师继续教育教学体系分为两大部分，必修课部分和选修课部分,每部分均涉及技术、经济、法律与管理四大知识平台，建造师不仅要掌握各分块知识，还要将四大知识平台有效融合。必修选修一中国道德建设的宏观背景1992年南巡讲话2001年12月中国加入WTO，中国经济融入全球化浪潮。这一年中国GDP首次突破10万亿。2001年加入WTO世界银行新的PPP数据推算，2005年中国实际GDP总量为53332亿美元，居世界第2位。2005年实际GDP居第二2010年，中国公布的国内生产总值为58786亿美元，位居世界第二。2010年中国成为世界第二大经济体1978年改革开放，开启了中国经济新纪元1992年邓小平南巡讲话，坚定了发展社会主义市场经济的方向。1978年改革开放改革开放以来中国经济高速发展改革开放以来，中国经济在市场化、工业化、城镇化、全球化的驱动下取得了迅猛发展中国在全球经济中的地位日益凸显中国GDP赶超之路第五位第四位第三位第二位第一位经济发展2005年超法国，成为第五大经济体2006年超英国，成为第四大经济体2007年超德国，成为第三大经济体2010年超日本，成为第二大经济体2005年GDP排名前五（亿美元）1美国144,866.242日本46,638.233德国27,301.094英国22,275.515中国20,548.802006年GDP排名前五（亿美元）1美国132,216.852日本49,113.623德国28,582.344中国26,847.055英国23,413.712007年GDP排名前五（亿美元）1美国139,800.002日本52,900.003中国33,700.004德国32,800.005英国25,700.002010年GDP排名前五（亿美元）1美国146,241.842中国57,451.333日本53,908.974德国33,058.985法国25,554.392/1/202430年前的深圳——小渔村30年后的深圳——大都市经济发展给城市面貌带来翻天覆地的变化2/1/2024中国人均GDP变化曲线（单位：元）拉美化现象表明，人均GDP在1000美元到4000美元之间时，正是社会矛盾凸显的高发期。而中国则正处于这个矛盾凸显的高发期。2/1/2024我国这个时期最典型的矛盾就是出现了“经济发展”与“道德滑坡”二律悖反。经济发展道德滑坡二律悖反2/1/2024当前发生的一些列道德事件，引发了全社会关于道德的大讨论。三聚氰胺事件：中国乳品行业职业道德整体沦陷？郭美美事件：引发中国红十字会信用危机小悦悦事件：人心冷漠竟达如此地步！楼歪歪/楼倒倒事件：考验建筑从业人员的职业良心必须清醒地看到，与经济发展相比，当前文化建设特别是道德文化建设仍然是一条短腿。

单一追求经济增长的发展模式亟待转变！房价暴涨：房产商应流着道德的血液2/1/20242005年胡锦涛总书记提出了构建社会主义和谐社会。2006年党的十六届六中全会通过了《中共中央关于构建社会主义和谐社会若干重大问题的决定》。和谐社会的提出公平正义民主法制诚信友爱充满活力安定有序人与自然和谐和谐社会道德基础道德是和谐社会的基础和谐社会六大特征与道德都有着密切关系。和谐社会首先是人与人之间的和谐，道德就是调节人与人关系最有效手段。道德是社会稳定剂。综合国力=硬实力+软实力一个国家综合国力由硬实力和软实力构成，当前中国应着力提升软实力，推动中国由经济大国向世界强国跨越。WINDOWSDOS同样的电脑硬件配置，不同的应用软件使得电脑功能相差甚远提升文化软实力2011年十七届六中全会通过《中共中央关于深化文化体制改革推动社会主义文化大发展大繁荣若干重大问题的决定》，提出要大力推动社会主义文化大发展大繁荣，提升国家文化软实力。经济发展改变的是一个国家的面貌，那么文化繁荣则可以化育一个民族的风骨。2/1/2024十七届六中全会文件指出：一些领域道德失范、诚信缺失，一些社会成员人生观、价值观扭曲，提出要推进公民道德建设工程，开展道德领域突出问题专项教育和治理。道德建设是提升文化软实力的重要内容2/1/2024“一个国家，如果没有国民素质的提高和道德的力量，绝不可能成为一个真正强大的国家、一个受人尊敬的国家。”“一个国家要实现现代化，屹立于民族之林，不仅要靠经济发展，生活改善，而且要靠民主法治、精神文明、国民素质和道德力量。”小结2/1/2024二道德与法律法律与道德两者既相互区别，又相互渗透、互相支持、互相转化、相辅相成。法律是由国家制定并强制实施的行为规范。法律属于社会制度范畴道德是依靠人们的内心信念、传统习惯和思想教育调整行为的规范。道德属于意识形态范畴1.道德与法律相辅相成道德法律道德与法律互动互补机制法律的实施和遵守，无论立法、执法全过程中都离不开道德的支撑。法律规范行为的范围较窄，这就需要道德约束作为补充。道德建设需要法律的保障。法律一旦形成，对道德起着增补、强化和保障的作用。道德与法律互动互补机制的建立，会使社会成本消耗减少，效益增大，从而成为调控社会关系和行为的有效杠杆。2.道德与法律互动互补法律是对底线道德的制度化、强制化，是对道德底线的捍卫，一旦行为越界，才将受到法律的制裁，法律被赋予的强制力就是对违反底线道德的威慑。约束力道德层次底线道德基本道德积极道德理想道德3.道德约束无处不在，作用范围远超过法律道德深入并渗透到人们的每一个思想和行动中，道德约束无所不在。道德所能约束的范围远超过法律，即使法律再健全，对某些事情也无法约束，还是要靠道德约束。Text高违法行为发生之后消极制裁反生产力社会成本作用方向作用时点道德法

律低违法行为发生之前积极防御生产力在一个道德风尚很好的理想社会，法律是代价高昂的奢侈摆设4.道德约束低成本、高效率，法律约束高投入、反生产力小结道德与法律对维护公众利益及社会正常发展的作用各有侧重，强制力度和作用范围也不尽相同。但二者相辅相成，互动互补，缺一不可。2/1/2024三建造师职业道德与法律责任3.1建造师职业道德2/1/2024职业道德的概念与作用职业道德，即在一定的社会经济关系中，从事各种不同职业人们在其特定职业活动中所应遵循的职业行为规范的总和。它是从业者在职业活动范围内应当遵守的与其职业活动相适应的行为规范，是一定社会范围内道德基本要求在不同的职业活动中所表现出的特定行为规范。职业道德主要用于规范市场主体的经济行为，是市场经济高效有序运行的基础。2/1/2024有助于建造师自身发展有助于促进行业健康发展有助于建筑业乃至经济、社会可持续发展有助于工程项目顺利完成建造师职业道德建设的重要性城市化高潮千年机遇后来居上智慧体现制度优越性的体现建造师职业道德是城市化质量的保证建造师的职业道德事关整个建设项目的整体质量，事关整个城市化的整体质量。面对千年难得一遇的城市化高潮，如何把握“后来者居上”的机遇如何体现中国人的智慧和制度的优越性，建造师的职业道德显得至关重要。建造师职业道德重要性国外各大管理协会都制定了相应的道德规范和职业行为准则，并组建了相应的道德标准审查委员会，负责审查会员的职业道德行为。如国际咨询工程师联合会FIDIC、英国皇家特许测量师学会RICS、英国皇家特许建造师学会CIOB、PMI、国际项目管理协会IPMA。工程管理注册人员职业道德体系工程管理注册人员职业道德体系FIDIC会员职业道德体系国际咨询工程师联合会（InternationalFederationofConsultingEngineers,FIDIC）成立于1913年，是全球工程咨询业最大的组织，其影响已遍及世界各地。FIDIC所制定的通用标准合同条件在国际上得到了广泛应用和普遍认可。FIDIC廉洁管理实施流程RICS会员职业道德体系英国皇家特许测量师学会RICS（RoyalInstitutionofCharteredSurveyors）目前有14万多会员分布在全球146个国家，是一个为全世界广泛、一致认可的专业性学会。RICS会员在世界各地都得到尊重，其主要原因不仅是因为他们有专业能力，更重要的是他们还有较高的道德水准，让客户觉得可以信赖。RICS的职业准则主要由《RICS估价标准》（RICSREDBOOK）和《行为规则》（RulesofConduct）组成。它们不是一个技术规范，而是执业行为指南。其中的内容体现了RICS对职业道德的定义：尽最大能力确保客户利益被恰当关注，但是为此广泛的公众利益也要被认知和尊重。工程管理注册人员职业道德体系RICS会员职业道德体系RICS职业道德核心准则正直不阿贵乎自知透明公开诚恳可靠承担责任客观持平尊重他人树立榜样敢言道正奉公守法避免冲突保守机密在你的判断力之内，总是考虑社会的更广泛利益做任何事都让人信任，绝不故意误导与你的客户分享所有的实情承担所有的责任知道你的专业能力限度,绝不做超出能力范围之事提出的建议要清晰、恰当决不对他人持有偏见牢记你的任何公众及私人行为都会影响你个人、RICS以及其他会员的名誉敢于采取应有的行动制止危害安全行为或不法行为避免违反法律、引起诉讼以及有损职业清誉的行为申明任何潜在的利益冲突，以及个人、专业等冲突维护客户的隐私，非不得以绝不泄露机要信息工程管理注册人员职业道德体系2/1/2024CIOB会员职业道德体系英国皇家特许建造师学会（CharteredInstituteofBuilding,CIOB）成立于1834年，是一个主要由从事建筑管理的专业人员组织起来的涉及到工程建设全过程管理的专业学会，在国际上具有较高声望。1993年，CIOB理事会在《皇家特许令和附则》的授权下制定了《会员专业能力与行为的准则和规范》（RulesandRegulationsofProfessionalCompetenceandConduct）。CIOB职业道德准则核心要求包括：尊重公众利益、诚实、正直、自知、守法、公平工程管理注册人员职业道德体系PMI会员职业道德体系PMI高度重视会员的职业道德，成立了道德标准开发委员会（(EthicsStandardDevelopCommittee,ESDC），负责制定和修改PMI道德规范和职业行为准则，并组建了职业道德标准审查委员会(EthicsStandardReviewCommittee,ESRC)，负责审查会员职业道德行为。国外工程管理注册人员职业道德体系IPMA会员职业道德体系国际项目管理协会（InternationalProjectManagementAssociation，简称IPMA）成立于1965年，总部设在瑞士洛桑，是全球极具影响力的国际项目管理组织。IPMA的成员主要是各个国家的项目管理协会，截至2010年共有45个成员组织。IPMA在一些国家的项目管理知识体系和评估标准的基础上制定了国际项目管理专业资质标准（IPMACompetenceBaseline，简称ICB），对项目管理人员必备的知识、经验和能力水平进行综合评估和认证。IPMA于2006年发布了ICB的最新版本——ICB3.0。国外工程管理注册人员职业道德体系IPMA会员职业道德体系国外工程管理注册人员职业道德体系ICB3.0定义了国际项目管理人员必须具备3大类能力，46个能力要素。其中行为能力包含15个要素，道德规范是所属要素之一。IPMA对申请者的职业道德考核要求表4.2-3道德约束法律约束道德通过个人自律而发生作用约束力较弱；法律则是利用强制性的他律手段，约束力强。在自律和他律之间存在很大空白区域，即违反了职业道德但不违法的行为则通过诚信制度进行惩处，通过信息平台放大道德约束效应。诚信制度行为诚信是道德的一项基本内容，是市场经济发展的基石。

诚信制度是在道德和法律之间增加的一道不良行为防护网。自律他律诚信是建造师职业道德的核心诚信是个人美德和品质的体现诚信是道德原则和规范的集成诚信是一种内在的精神和价值诚信是一种外在的声誉和资源诚信是道德体系中的“法律”诚信是对个人长期道德行为的评价。诚信的内涵诚信建设的意义是行业健康发展的有力支撑。是企业文化和竞争力的基石。是一个人安身立命之本，更是个人生存和发展的无形推动力。诚信是社会和谐融洽、社会发展的伦理道德基础。2/1/2024有利于解决建筑市场信息不对称的问题有利于提高建筑市场的监管效率有利于促进长效信用机制的完善诚信信息平台的构建及其作用全国建筑市场诚信信息平台是对外发布全国建筑市场各方主体诚信行为记录信息的权威渠道。小结

工程建设的特点客观上要求建造师要有高尚的职业道德，同时建造师职业道德关乎整个城市化的质量，国外各大管理协会都有相关的职业道德体系，中国正处于城市化高潮时期，建造师的职业道德建设显得更加重要。2/1/20243.2建造师法律责任建设领域法律体系法律法规规章一是建设领域法律，包括《建筑法》、《城乡规划法》、《房地产规划法》；二是与建设过程直接关联的法律，如《合同法》、《招投标法》、《环境保护法》、《安全生产法》；三是建设活动涉及的其他法律，如《刑法》等《建筑工程质量管理条例》《建筑工程安全生产管理条例》《建设工程勘察设计管理条例》《民用建筑节能条例》…建造师直接相关的部门规章。如由住房与城乡建设部颁布的《注册建造师管理规定》等工程建设法律网工程建设领域法律体系对工程项目建设全过程中的各个阶段建造师行为都有相应的进行了详细的规定。形成了严密的高压法律网。高压法律网为建造师在建设全过程中的行为营造了一个法律可行域。建造师只有在法律可行域内办事才能很好的完成权限所赋予的责任。一旦超过法律可行域便会受到惩罚，承担相应的法律责任。高压法律网建造师的法律责任民事责任一般由企业承担，建造师个人并不直接承担民事责任，但根据企业内部管理制度，会由建造师个人承担部分经济方面责任。行政责任刑事责任《注册建造师管理规定》中有明确规定建造师承担的行政责任主要有：停止执业、吊销执业资格、限制注册、没收违法所得、行政罚款和行政警告建造师可能涉及的刑事责任主要包括：重大责任事故罪、重大劳动安全事故罪、工程重大安全事故罪、串通投标罪、非国家工作人员受贿罪、行贿罪建造师法律责任经济方面行贿罪受贿罪介绍受贿罪单位行贿罪贪污罪挪用公款罪经营方面串通投标罪不正当竞争罪签订、履行合同失职罪强迫职工劳动罪事故方面重大责任事故罪重大劳动安全事故罪工程重大安全事故罪重大环境污染事故罪职权方面玩忽职守罪滥用职权罪徇私舞弊罪建造师职业可能涉及的刑事责任无证执业人证分离不正当手段取得资格证隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请注册以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书未取得注册证书和执业印章，担任项目负责人，或以注册建造师的名义从事相关活动。由于某些原因，致使原有注册失效，而未再次注册进行执业活动。注册建造师倒卖、出租、出借或以其他形式非法转让资格证书、注册证书和执业印章的情况目前这种情况比较严重。建造师执业资格方面不良行为超范围执业建造师同时在两个及两个以上的建设工程项目上担任施工单位项目负责人注册建造师超出执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动。以上不良行为的相关处罚规定在《注册建造师管理规定》中均有明确的规定。多单位/多项目执业建造师执业资格方面不良行为建筑工程全过程建造师不良行为产生的关键环节3.施工环节1.工程招投标2.分包与物资采购环节4.工程款结算5.竣工验收根据实践情况，以四川省为例：据四川省检察机关2008年统计，发生在招标投标环节的案件占案件总数的49.1%，发生在工程预决算环节的案件占20.6%，安全监督检查、工程验收、资金支付、物资采购环节的案件占30.3%。1招投标环节不良行为行为表现资质挂靠与租借投标人之间串通围标低价抢标以贿赂等不正当手段与招标人串标招投标环节不良行为的法律责任2010年5月，萍乡市某廉租房项目进行招投标，在招标之前该建筑工程公司已与相关部门领导串通好。之后，经过相关部门责任人与该建筑工程公司“协调”，该公司花费14万元，“买下”12家公司的资质，组织参与廉租房第三标段的招投标，从而操纵投标过程。典型案例：江西萍乡市查处2亿招投标大案该廉租房串标案件共涉及串通投标项目21起，涉及串通投标公司100多家，涉案标的金额2亿余元。最后，6名串通投标人员被查处，3名串通投标人员被移送公安机关处理，萍乡市某建筑工程公司等4家组织、策划并多次参与串通投标公司被行政主管部门给予中标无效、取消投标资格、没收违法所得、罚款、列入“黑名单”等行政处罚。2/1/2024●●●无资质承揽

●私自分包●主体结构分包●层层分包●违规劳务分包行为表现违法

分包非法

转包采购过程受贿行为●全部工程转包●全部工程肢解后以分包名义转包●主体结构转包●转包给无资质单位●承包人分包后未在现场组织管理为工程项目、建筑项目、建设项目等采集、采购项目需要的建筑材料、工程设施、建筑工程设备这一环节中收受贿赂，拿回扣等。2分包采购环节不良行为分包采购环节不良行为的法律责任建造师施工环节建造师不良行为梳理.材料、工艺不合格等不合格材料、工艺等串通索赔；高估冒算等重复签证；擅自变更串通、收买相关人员工程质量安全施工偷工减料恶意索赔设计变更行贿受贿“三违”等施工环节建造师可能产生的不良行为梳理3施工环节不良行为未取得施工许可证擅自施工使用不合格建筑材料、不合格建筑构配件和不合格设备的不良行为影响工程质量未对涉及结构安全的试块、试件及有关材料进行取样检测未对建筑材料、建筑构配件、建筑设备和商品混凝土进行检验未按照工程设计图纸或者施工技术标准施工3.1施工环节——工程质量方面不良行为未执行法律、法规和工程建设强制性标准基础部分偷工减料钢筋与混凝土工程楼板工程装修工程3.2施工环节——偷工减料行为2/1/2024

安全生产法建筑工程安全生产条例

建筑法对建筑安全事故隐患不采取措施予以消除的，责令改正，可以处以罚款；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任。生产经营单位主要负责人在本单位发生重大生产安全事故时，不立即组织抢救或者在事故调查处理期间擅离职守或者逃匿的，给予降职、撤职的处分，对逃匿的处十五日以下拘留；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。施工单位挪用列入建设工程概算的安全生产作业环境及安全施工措施所需费用的，责令限期改正，处挪用费用20%以上50%以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。3.3施工环节——建筑安全生产方面建筑法安全生产法未取得安全生产许可证擅自从事建筑施工活动的发生重大安全事故建筑施工企业转让安全生产许可证的有效期满未办理延期手续，继续从事建筑施工活动的建筑施工企业安全生产许可证管理规定安全施工方面的不良行为，及相应的处罚规定3.3施工环节——建筑安全生产方面2/1/2024主要表现串通设计单位，利用设计变更创利利用不规范行为，增加现场经济签证未经设计人员同意而签证提高用料要求，增加签证价款施工企业对同一工程内容签证重复3.4施工环节——设计变更、恶意签证2/1/20244工程结算环节不良行为行为表现：一些施工企业或材料设备供应商，为了尽快结算工程款和材料设备款，向欠款业主或总承包单位负责人和主管会计行贿。典型案例：2003年11月至2004年5月间，某建设集团有限公司“财智大厦”项目经理以加快结算工程款为条件，向分包防水工程的河南某防腐防水有限公司项目经理索贿5万元。后又以提前返还4万元的维修保证金为条件，再次索要人民币2万元。该名项目经理因利用职务便利索要或收取他人钱财及回扣，被海淀法院以非国家工作人员受贿罪判处有期徒刑2年。2/1/20245工程验收环节不良行为四种主要违法行为表现施工单位行贿质监机构工作人员施工单位行贿验收人员使不合格设备通过验收施工单位行贿验收人员使擅自追加的材料或项目得以追认施工单位行贿验收人员以提高工程验收等级2/1/2024典型案例：上海“11·１5”特别重大火灾

事故

2010年11月15日，上海静安区胶州路一栋正在进行外墙保温工程施工的高层住宅突发大