临时场所认证审核有效性研讨会

临时场所认证审核审核有效性研讨会内容提要学习分享交流提高一、问题的提出二、多场所、临时场所概念三、法规和认可规范的有关规定四、多场所与临时场所的对比思考与讨论：1、广州市公安局如何整体申请认证，应如何确定认证范围，如何策划审核抽样？认证证书如何描述？若仅申请交警大队（含各区县），又如何？2、中国某建筑集团总公司多种型建筑资质，海外有分公司，国内有分公司，各省市还子公司，应如何确定认证范围，如何策划审核抽样？认证证书如何描述？一、问题的提出1、新版IAFGD2:2005和GD6:2006的要求国际组织的关注2、CNCA和CNAS稽查关注的重点武汉晨鸣事件3、审核有效性和认证风险的控制分级管理最低限价4、认证费用收取和受审核方的配合受审核方利益5、人日数及审核成本的控制机构的利益一、问题的提出

IAF原则：确保通过审核对质量管理体系的符合性提供足够信任，在经济和运作方面是切实可行的。认证机构能够提供相关的正当理由时，可以作为例外情况偏离IAFGD2附件2的规则，但应经AB证实可以获得同等的信任水平。

2007年3月26~27日IAF洛杉矶会议决定，成立多场所抽样方案工作组(美国IIOC负责，法国Cofrac配合)。

2007年3月17~18日CNAS组织专项研讨。二、多场所、临时场所概念1、场所

a)场所通常定义为：在特定的现场、在组织控制之下所进行的活动的所有地域，包括原材料、副产品、中间产品、最终产品、废料的贮藏以及活动中所涉及的设备或基础设施，不论其是否固定。当法律有要求时，应与国家或当地的规定相一致。当法律有要求时，应与国家或当地的规定相一致。思考：厂区外生产场所或租用仓库，能否不纳入范围。二、多场所、临时场所概念2、多场所组织一个对有关活动进行策划、控制或管理的明确的核心职能（通常被叫做总部，以下称总部）和进行全部或部分活动的分支机构或分部的网络的组织。多场所=1+N

这种组织不必是唯一的法律实体，但全部场所应与组织总部有法律或合同上的联系，并在总部策划、建立及持续监督的同一质量管理体系下运作。这意味着，需要时总部有权在任何场所实施纠正措施。适用时，这些内容宜写在总部与各场所的合同中。1+N=1个体系二、多场所、临时场所概念2、多场所组织

①一年以上或常年开展业务的场所；

②在组织内作为事务所、办事处对待的场所；

③组织正式登记的场所。可能的多场所组织举例如下：1）从事特许经营的组织；政府公用连锁店2）有销售网络的制造企业；汽车销售公司。3）有多个分支机构的公司。跨国公司集团公司。思考：公司同一场所内的多个相同生产车间？二、多场所、临时场所概念3、临时场所一度发生在认证文件界定场所以外的被认证活动的场所和（或）地点。这些场所也许是重要的项目管理场所，也许是一般的服务和（或）安装场所。访问这种场所的必要性与抽样程度，宜取决于因体系不符合而导致产品或服务不满足需要和（或）期望时的风险评价结果。场所样本的选择宜考虑活动的规模与类型、项目的不同进展阶段，以能够代表（组织）寻求的能力范围与多样的服务范围。二、多场所、临时场所概念临时场所举例：建筑业的施工现场；搬家公司、出租车公司、速递公司等，依据非固定一般客户的要求开展进行服务活动的现场；上门护理、上门维修、订餐配送、家政保洁等，虽然是根据固定客户的请求但不常设机构的场所。三、法规和认可规范的有关规定《中华人民共和国认证认可条例》第二十二条认证机构以及与认证有关的检查机构、实验室从事认证以及与认证有关的检查、检测活动，应当完成认证基本规范、认证规则规定的程序，确保认证、检查、检测的完整、客观、真实，不得增加、减少、遗漏程序。《认证证书和认证标志管理办法》第九条管理体系认证证书包括以下基本内容：(一)获得认证的组织名称、地址；(二)获得认证的组织的管理体系所覆盖的业务范围；三、法规和认可规范的有关规定ISO9001:20004.2.2质量手册组织应编制和保持质量手册，质量手册包括：a)质量管理体系的范围……ISO14001:20044.1总要求组织应界定环境管理体系的范围，并形成文件。4.4.4文件b)对环境管理体系的覆盖范围的描述；ISO19011:2002审核范围包括确定受审核的组织单元和职能单元及过程；审核组长应当将具体的过程、职能、场所、区域或活动的审核职责分配给审核组每位成员。三、法规和认可规范的有关规定CNAS-CC12《质量管理体系认证机构通用要求》应用指南附件2审核员时间注1临时场所附件3多场所认证CNAS-CC32《环境管理体系认证机构通用要求》应用指南CNAS-CC42《职业健康安全管理体系认证机构通用要求》应用指南CNAS-GC01认证证书管理指南认证所覆盖的范围，对多场所组织还应在证书上或附件中明确注明已获准认证的场所名称、地址、产品（服务）类别及其涉及的过程。《认证机构认可风险分级管理办法》规定：经查2个以上的项目，人.日数偏低且没有书面证据说明合理减少人日数理由的直接评为C级。四、多场所与临时场所的对比多场所临时场所1场所固定非固定2证照有没有3关系与总部有法律或合同上的联系不存在法律关系。4管理体系在总部策划、建立及持续监督的同一质量管理体系下运作。管理体系文件应明示，内审/管评应覆盖。在总部/分支监控之下。管理体系文件不必列示，内审/管评不要求覆盖。四、多场所与临时场所的对比多场所临时场所5目的确认质量管理体系的符合性，以颁发相应证书。确认拟认证的质量管理体系的常设部门的活动，而不是为了给这些临时场所颁发证书。6审核的必要性通常认证审核和后续的监督宜在认证覆盖的组织的每个场所进行。取决于因体系不符合而导致产品或服务不满足需要和（或）期望时的风险评价结果。对于典型的临时场所，最好进行现场评价。四、多场所与临时场所的对比多场所临时场所7抽样原则当组织控制的不同场所以相似的方式按照认证要求，从事某种活动时，可在审核和监督审核阶段实施适当程序对这些场所进行抽样。在不同场所使用不同的制造和/或服务过程的多场所组织的审核，不宜抽样。对本质上从事不同活动的多场所的审核，如果要对每个场所正常的全面审核进行任何缩减，应对每一种情况说明其合理性。不是所有满足“多场所组织”定义的组织都适于抽样。场所样本的选择宜考虑活动的规模与类型、项目的不同进展阶段，以能够代表（组织）寻求的能力范围与多样的服务范围。四、多场所与临时场所的对比多场所临时场所8认证申请营业执照、资质证明、关系说明，出现于证书。列示清单,说明活动、规模和进度,不出现证书。9审核方法相同类型可以抽样。初审/复评应覆盖相关场所的所有产品/服务和过程。一个认证周期内监督审核内至少覆盖所有产品/服务和过程。现场评价。也可以：与组织和/或其顾客进行事前、事中和（或）事后的会面或电话交谈；对临时场所活动的文件进行审查；远程接触包含记录和信息的电子场所；通过使用视频设备、电话会议和其它技术以确保远程地实施有效审核。确保审核的有效性，做出合理解释。四、审核有效性探讨10、多场所抽样方法总部每次必须审核。分场所至少25%的样本宜随机选择。选择的场所的差异（审核结果、投诉、规模、程序、变动、地域）尽可能大。四、审核有效性探讨11、分场所抽样量初审：样本应当为现场数量的平方根（Y=√X）上入成整数。监督审核：每年度的样本应当为现场数量的平方根乘以系数0.6（Y=0.6√X）上入成整数。复评：样本数应与初审相同，如果体系在三年获证期间被证明是有效率的，样本量可减少至现场数量的平方根乘以系数0.8（Y=0.8√X）上入成整数。四、审核有效性探讨11、分场所抽样量基于风险分析（规模、雇员数量、复杂性、方法的差异、活动的差异、投诉、跨国情况、内审结果），增加样本量。新的一批场所申请纳入已获证的多场所网络时，每批新的场所宜被视为独立的一组以确定抽样量。当组织有多层次等级系统（如：总部/国家级部门/地区性部门/地方分部）时，上述规定的首次审核抽样模式适用于每一层次。四、审核有效性探讨12、分场所抽样量限制当场所抽样方法不适用于对审核的管理体系的有效性获取足够的信任时，机构应有程序限制场所抽样：高风险或复杂的行业或活动；适于多场所审核的场所规模；各场所管理体系在实施上的差异，例如：需要经常利用质量计划来说明不同的活动或不同的合同或法规制度。四、审核有效性探讨12、分场所抽样量限制以下情况要全部审核：

a)有证据表明认证的风险性和复杂性很高；

b)当小于5分场所抽样不能为审核的有效性提供足够的信任时；

c)各场所管理体系在实施上有较大的差异（厂房及设备设施、工艺、产品种类、周边环境、人员素质等）。四、审核有效性探讨13、分场所审核时间通常情况下，每个场所的审核人日数按独立组织考虑。在多数情况下，总时间将大大超过同样规模和复杂程度的活动集中在单一场所。

1个分场所：75%的标准审核时间；

2个分场所：人日数×0.75+人日数×0.53~5个分场所：人日数×0.75+0.3×人日数+0.3×人日数+0.3×人日数+0.3×人日数

6个分场所及以上：人日数×0.75+0.2×人日数+0.2×人日数+0.2×人日数+0.2×人日数+0.2×人日数+……四、审核有效性探讨14、审核小组能力在所有审核活动中配备适当的能力。哪些方面能由具有另外一个学科培训和背景的审核员来实施，以及是否需要补充知识和/或培训。15、多场所认证决定在作出认证决定时，如果任何场所存在不符合，在采取了满意的纠正措施前，整个网络不能被认证。不允许组织为了克服由单一场所存在的不符合造成的认证障碍，在认证过程中力图把有“问题”的场所排除在认证范围之外。如果总部或任何场所没有满足维持认证证书的必要准则，认证证书将被全部撤销。四、审核有效性探讨16、多场所认证决定获证客户的名称和地理位置（或多场所认证范围内总部和所有场所的地理位置）；认证范围（述及每个场所的相关产品（包括服务）、过程等）；可向认证覆盖的组织的每一场所发放一份子认证证书，它包含与主认证证书相同的范围或部分范围，并清楚地引用主认证证书。四、审核有效性探讨17、组织名称表述XX公司没有分公司（工厂）等其他场所的公司。或所有下属工厂/分支均纳入认证范围。XX公司总部有总部和分公司（工厂），但仅以总部为对象申请认证时。XX公司XX分公司（工厂）单独以分公司（工厂）名义申请认证时。XX公司总部和XX分公司（工厂）公司有总部和分公司（工厂），且地址不同。公司还有其他分公司（工厂）但未纳入认证范围时。XX公司总部和所有分公司公司有总部和数个分公司（工厂），均纳入认证范围。所有分公司（工厂）均列入证书。四、审核有效性探讨18、认证范围的表述XX产品的生产和销售受审核方必须具备产品的生产能力。但是担负生产任务的分公司（工厂）未纳入审核范围时，不得将“生产”纳入认证范围。与XX产品的设计开发和销售相关的总部业务在总部开展设计开发和销售的场合。XX的销售销售公司或营业网点的场合。再讨论：1、广州市公安局如何整体申请认证，应如何确定认证范围，如何策划审核抽样？认证证书如何描述？若仅申请交警大队（含各区县），又如何？2、中国某建筑集团总公司多种型建筑资质，海外有分公司，国内有分公司，各省市还子公司，应如何确定认证范围，如何策划审核抽样？认证证书如何描述？中国公安机关的设置1)公安部是国务院主管全国公安工作的职能部门。2)铁道部、交通部、民航总局、国家林业局的公安局、和海关总署缉私局列入公安部序列，接受主管部门和公安部双重领导。3)各省自治区设公安厅，直辖市设公安局；4)各市（地自治州盟）设公安局（处）；市辖区设公安分局，接受上级公安机关直接领导；5)各县（市旗）设公安局，分别接受同级人民政府和上级公安机关领导。6)县（市区旗）公安局下设公安派出所，由县（市区旗）公安机关直接领导和管理。广州市公安局职责1)社会治安综合治理；2)对危害国家安全的案件和治安、刑事（包括重大责任事故、经济领域犯罪等）案件的处置；3)领导本市交通、林业等部门的公安业务工作；4)监督并指导机关、团体、企事业单位的安全保卫工作；5)负责出入境管理和外国人事务管理工作；6)负责治安、户政、居民身份证的管理；7)负责道路和水上交通安全；8)负责消防监督，组织灭火救灾；9)负责预审工作和看守所、拘留所的管理工作；10)组织领导的安全警卫工作；11)负责计算机管理监察、社会公共安全技术防范等。1.指挥中心2.监察处3.警务督察队4.法制处5.科技通信处6.公共信息网络安全监察分局7.经济犯罪侦查支队8.巡逻警察支队9.治安管理支队10.刑事警察支队11.市公安消防局12.交通警察支队13.出入境管理处14.户政处15.水上分局16.地铁分局17.公交分局广州市公安局组织结构广州市共辖10区2（县级）市，分别为越秀区、东山区、海珠区、荔湾区、天河区、白云区、黄埔区、芳村区、番禺区、花都区、从化市和增城市。总面积7434.4平方公里，总人口666万多人，共设105个街道办事处、76个镇。市区平均每天有流动人口170多万人。看守所、拘留所。1)境外(毒品、刑事)，2)事故现场(交通、治安、消防)，3)交通指挥现场，4)治安巡逻现场，5)演习现场，6)检查执法，7)安全警卫，8)侦查现场。公安局临时场所种类1)施工总承包企业特级资质标准（10个类别）以下资质标准分三级：2)施工总承包企业资质等级标准（12个类别）3)专业承包企业资质等级标准（60个类别）4)劳务分包企业资质标准（13个类别）建筑业企业资质等级标准1)房屋建筑工程2)公路工程3)铁路工程4)港口与航道工程5)水利水电工程6)电力工程7)矿山工程8)冶炼工程9)石油化工工程10)市政公用工程施工总承包企业特级资质标准施工总承包企业资质等级标准1)房屋建筑2)公路3)铁路4)港口与航道5)水利水电6)电力7)矿山8)治炼9)化工石油10)市政