2021年证券公司员工工作总结

Word文档年证券公司员工工作总结工作总结尽管是对一段工作的分析和记录，但也有许多的办法可以将总结写的越发精彩！来看看我我带来的《2021年证券公司员工工作总结》吧！希翼你能从中收获更多的技巧和办法！祝您阅读开心！

时光飞逝，不知不觉中，弥漫希翼的20xx年就将画上遗憾的句号。回首20xx年的工作，有收获的喜悦，有与同事协同作战的艰辛，也有碰到困难和挫折时惆怅，总体而言，到江海的这半年是开心的。20xx年，对于我来讲可谓是人生经受的一个转折点，从一个业余时光炒股的小股民改变成为了一个天天都和股票打交道的江海证券公司的员工，江海证券也将为我将来的进展提供良好的舞台。

我是20xx年6月正式加入江海证券的，回首这半年来的工作，基本上达到了公司一个一般员工的标准，共开了25个有效户，销售了15万的基金，不过自己所开发的客户资产量都比较小，所以托管资产的数额比较小，这也是我20xx年要突破的方向。记得自己刚刚到公司时候，连最基本的开户、转户流程都不知道，股票学问水平也比较深沉，通过跟老员工的学习和参与公司的培训，自己的学问水平有了很大的提高。最初出去展业的时候，由于自己的性格相对有些内向，根本不敢上前跟客户搭话，通过同事的学习和协助，不断去社区，超市，市场熬炼，现在自己一个人去展业也能胜任了。通过这半年来的展业工作，让我知道了团队工作的重要性，以前工作的时候都是自己一个人担当，自从加入公司后，让我知道一个人能力相对于团队力气的有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的配合，才干开发出更多的客户，制造出更大的财宝。

对于20xx年，对于我来说，就不是一个新员工了，我要以更严格的标准来要求自己，在保证开户数量的同事，要不断地提高有效户的质量，尽可能的开发出更多高质量的客户。同时，对于现在的老客户，一定要维护好他们，尽可能通过他们的转介绍，开发更多的客户。同时也要不断提高自己的学问水平，争取在20xx年把剩下的2门从业考试内容考过，我以后的进展打下良好的基础。同时也要乐观协作公司和团队的工作，为公司和团队的进展贡献自己的微薄之力，让理财2部成为全公司最棒的团队！

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证券公司工作总结(工作总结,证券公司)

第一篇：证券公司20xx年工作总结及20xx年工作方案

20xx年工作总结及20xx年工作方案

不知不觉加入xx证券这个大家庭已经三年有余，回想这三年来的工作是充实并开心，让我学到无数东西，但同时也存在着无数不足的地方向来在改进。公司领导对团队的建设起到很大作用，思路比较清楚让我们营销道路削减走弯路。与同事之间的相处比较和谐，在他们身上学到提高自己交流能力和应变能力。

20xx年可以说是产品创新之年，开会学习是家常便饭，甚至总部领导视频会议召开频率也变多。手续费已经很透亮     ，只能通过产品才干完美客户需求。从固定收益产品到信托产品，我们都要去匹配相适应的客户群体，这就看我们平时与客户粘度。

20xx年也有许多不足的地方，团队客户的流失是最主要的方面！不管是由于客户去帮亲戚伴侣的忙，还是由于其他缘由。只能说明是我的服务工作做不到位，有些客户的联系方式失效或者过期的客户近期也在完美甚至照着地址去寻。

20xx年目标完成得不是很抱负。客户需求日益的增长，而我的专业水平也要相对应的提升。如下是今年主要的工作：

一：两融业务；融资融券业务占公司主营权重也在日益变多，总部领导也比较重视这一块，下达给营业部任务然后分配给团队。起初门槛是50万，后面敞开10万即可做，渐渐的询问的客户也多，我和客户一起学习。融资融券是把双刃剑，有客户办理的我都会耐心去和客户解说。今年个人两融开户数打到20个左右，有重要信息都会和

客户去沟通，有些客户开头做不太认识，要常去给他解说。

二：信托产品销售；阳光信托产品销售我们利用周末时光在小区营销、虽然做的不太好，但是我们投顾团队延续几个周末都在外去主动营销。营销产品的同时我们也在开发新客户，让更多客户了解湘财。三：etf产品销售：今年有行业etf和etf换购！尤其是医药行业etf比较受客户欢迎，究竟囫囵医药行业受政策和业绩去支撑，所以营销起来客户也比较放心。至于etf换购可以让深套的客户拿成份股去换，盘活客户对公司和客户都有益处。

四;金桂四季持续营销。截至11月底金桂四季理财产品的收益率在同行业甚至与银行产品收益还高。今年理财市场经过余额宝等收益产品冲击，互联网金融产品地位越来越重要。虽然金桂四季每季度开放一次，但是客户合理支配资金还是可以的。我们在营销客户同时也在给客户寻觅货币基金或其他稳健产品去和客户推举。

五；新增资产考核。今年总共新增将近100万左右；与此前定下目标相差甚远。

20xx年互联网金融可能还会持续发力，现在手续费及网上开户的敞开。要好好利用这一块，加大撒网力度。最重要的还是要加强学习，更好的应对客户的需求。潜在客户的持续服务还是要跟进，利用公司现有的资源去给客户做服务，时光是最好的导师信任客户会为我华丽转身。

其次篇：证券公司工作总结

工作总结报告

恭敬的领导：

时间荏苒，转瞬两个月的试用期将悄然逝去，从刚开头的实习日期算起来到我们公司已经快五个月了，这段时光是我人生中最宝贵的经受，也给我留下了出色而美妙的回忆，我作为一个初出茅庐的青年，十分谢谢公司提供应我的工作机会，同时我也十分珍惜这个工作机会，尽管有工作阅历的欠缺和对新环境的不适应，但在领导和同事的悉心关心和指导下，通过自身的不懈努力，在此方面争取了一定的长进，我也会以最好的精神状态去面向天天的工作，作为公司的一员，也会时刻保持在公司里的责任感和使命感，和公司共同成进步步，去迎接我将来的工作，人是在不断总结和反省中提炼和长进的，在此对试用期的工作做出总结：第一天上班总是让人感动并难以忘怀的，部门的同事通过谈天的方式介绍了我们部门的组建状况和团队实力，让我对公司将来的进展弥漫信念，特殊是上司也是那么的平易近人，为此我常常勉励自己一定要珍惜此次机会，全身心的投入到工作和学习中。头两个月中，同事耐心指导我做些基础性工作，包括公文传递、文件归档和费用报销流程，有步骤的教我使用公司的各种系统，同时带我认识总部各个职能部门。随着对基础性工作的认识，领导又支配我学习公司的预算编制和费用审批，让我阅读学习公司相关文件资料，不厌其烦的讲解预算编制总体框架和各个科目详细核算内容，全面传授财务成本分析报告的编制原则和办法，对于所写的报告领导提出批判和改进看法。鉴于自身实务阅历的欠缺，领导还支配我到营业部财务部学习，赋予工作的全力支持。正当公司各项新业务的开展，自己很有幸能被领导支配参与各个层次的会议研究，在会议的研究过程中感触到我们公司及部门的团队制造力和活力，共同享受从思路雏形到最后成稿发文的乐趣，迸发出大家同心协力的工作热烈，体味到融洽的工作氛围所带来的暖和，同时也提升自我思量的深度和广度。

通过这几个月在领导和同事的关心与协助下，尽管取得了一点长进，但离领导的要求尚有一定的距离，在今后的工作和学习中，我会严格要求自己、谦虚向其他领导、同事学习；同时也将进一步加强学习、扎实工作，努力提高自身的综合素养，充分发挥个人所长、不遗余力的为公司做出应有的贡献。

部：

20xx年代日

第三篇：20xx年证券公司工作总结

首先，我必需要谢谢公司为我提供了良好的学习环境，让我对证券市场有了越发深刻而清楚的熟悉。第二，我还要谢谢各位在工作中赋予协助的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有了长足的长进，在客户服务质量和营业部柜台形象方面，半年来也有了很大的提升。现将半年来的工作状况总结如下：

一，完美营业部柜台整体形象

协作公司的统一形象，统一管理建设，我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求，而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观，办理业务的流程越发合理有效规范，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带领至柜台一对一服务，并且开展了业务资料电子档案扫描工作，因为目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至记下公司，所以对扫描质量有了更高的要求，而且现在办理业务必需留存客户影像资料和读取身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的熟悉和相信。

二，交易所应急演练和柜面业务系统恒生2.0的测试

上半年我们公司参与了两次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在周六举行的，当浮现信号中断时如何在最短时光内切换至灾备机房服务器，如何举行风控报备，如何举行现场客户的安抚和解说工作等，都举行了很好的测试和学习，让营业部交易系统正常运作，防范于未然。

上半年我们公司组织了几次恒生2.0账户系统的升级测试工作，主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务的升级改版，现基本可以用2.0系统实现全部业务。在测试期间，我们利用了下班和周末加班的形式举行了测试工作，因为系统一个控件联系到多个菜单，所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍，包括个人、机构账户，发觉问题准时记录，对于一些新增内容重点学习，比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率，修改了客户反洗钱风险等级设定，终于协作总部完成了每次测试工作。

三，客户资料集中核对收拾

这项工作开展的时光很长，为贯彻中国证监会《关于加强证券公司账户规范日常监管的通知》和中国证券记下结算有限公司《关于进一步加强证券账户日常管理的通知》的精神，落实证券公司应该定期对其柜面系统以及记下结算系统记下的投资者账户信息举行全面核对更新，我们花了两个月时光，加班加点对三万多个客户举行了留存资料的核对和制作电子文档工作，对客户举行标识，如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等，并终于完成了全部客户的资料核对，制作成表，将13000多个人客户提供应客服人员电话通知前来补充更新资料。对于xx年12月31日之前的机构客户也举行了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检状况、询证函和各项业务单据的留存状况，并制作成表，提供应客服人员举行客户交流。

四，运营条线员工星级晋级评定

公司每季度将举行运营条线员工星级晋级评定工作，我参与了今年第一次的星级评定考试，考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份转让业务，帮助司法执行，基金，创业板，ib业务，反洗钱，新老三板等各项业务，因为涉及面广，备考时光紧，我们再次体现了团队的力气，在不忘日常业务的基础上，赶紧复习平常不易接触到的业务学问，在考试中取得了好成果，并通过了本次晋级二星级员工的申请。在今后的星级晋级评定中，我会一如既往地仔细巩固各项业务，扎实基本功，并乐观拓展自己的才能，争取能再升高至三星级员工。

在即将过去的xx年里，面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金营销遇阻等诸多困难，我们全体员工团结全都，共同努力，取得了一定成果，但也熟悉到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3号的营销任务，希翼在下半年中，紧跟公司进展步子，继续完美日常工作，提升客户服务质量，树立良好口碑，让管理和服务上一个新台阶。

第四篇：证券公司工作总结

随着年龄的增长和各种工作阅历的堆积，使我对自己的要求也越发严格。我所在的部门是证券公司的核心部门，我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的粗心和放松，稍一出小差错可铸(请继续关注好我dowsxx系统下的网络打印。

8、公司各楼层交换机更换工程

9、安装公司病毒监控系统以及广域网ftp下载中心

10、协作公司远程开户系统建设

11、协作中行外币转帐系统建设

、给营业部统计客户资产

13、机房日常维护和巡察，日志填写、数据备份、值班等

我有盼望学习新学问和不断探究的热忱，在每一次公司进展新业务和组织活动的时候。我都会第一个站出来，不论加班到几点，我都从来没有任何怨言。由于我知道，我需要学习和提高的地方还有无数。我也会乐观的利用好每一次学习新业务的机会，做好各项新业务的测试工作，不给囫囵部门的工作拖后腿。在这种主意下，我很好的完成了部门领导交给的每一项任务。也受到了同事们的好评。

但是也存在一些不足：

1、证券业务还有待深化全面了解。

2、对网络方面学问和动手能力有待加强。

3、在维护或工程实施中，没注意对要害问题总结，并形成文档，这样便于大家来分享，削减不须要的重复劳动，提高部门的工作效率。

4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新学问，做到学问的不断更新。

改进措施：

1、平常注意学问技能堆积，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。

2、加强网络方面的学习，有机会多参与相关方面培训。

3、在工作中擅长总结，对典型、要害问题解决注意收拾，形成文档，希翼部门加强这方面的沟通、监督。

4、主动争取新业务工程测试和实施机会，在实践中学习。

5、加强和各营业部以及服务部的交流。

新的一年里我为自己制定了新的目标，那就是要加紧学习，更好的充实自己，以饱满的精神状态来迎接新时期的挑战。明年会有的机会和竞争在等着我，我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏实实，目光不能只限于自身周围的小圈子，要着眼于大局，着眼于今后的进展。我也会向其他优秀同事学习，取长补短，互相沟通好的工作阅历，共同长进。争取更好的工作成果。

第五篇：证券公司工作总结

20xx年工作总结

时间飞逝，如同白驹过隙。在即将过去的20xx年，证券行业迎来了更多的机遇和更为激烈的挑战。的大厦不是一天建成的，发挥众人的才智，把个人正确思想，那就是崛起证券的精神和信念，变成群体的思维，落实于群体行为，从而把个体事业，变为集体的追求。

20xx年我主要的工作，如下：

1.近一年来，随着市场竞争压力的加剧，来营业部谈费率、转托管的客户异

常的多，我由于身处前台，所以接触了无数这样的客户，和客户谈费率、套近乎，这样的工作已经是日常工作重要的组成部分，在与这样客户的交谈中，我深知攻城为下、攻心为上的策略，与客户建立感情基础是能不能把客户留下的关键，对于一些市值较大，需求较为复杂的客户要求转托管的，我即尽人之所能事，通过自己的努力，通过同事们的协助，对证券市场股民心态的有了更为深层次的熟悉。

2.在县城拓展客户，寻觅营业部的下线，先后到、苦苦寻找进展经纪人，

最后在进展了一名兼职经纪人。

3.手机营销的工作，自从总部反动了手机证券营销的吹风行动以来，我

向来给周边的客户营销我公司的炒股手机，以协作总部的这次营销行动，最后胜利的营销了客户情愿使用本公司的炒股掌上机。

4.短信询问的工作，因公司在移动平台的使用上，耗资巨大，总部已察觉此

问题，长此以往要做冤大头，遂发号各营业部立刻停止使用该移动短信平台，改用由移动研发的经济有用新型的次一代短信工具移动飞信。固然，要想发飞信，就得加飞信！客服部在一段时光内完成了由原有移动短信平台向移动飞信转轨加兼顾的初步工作，本人仔细的协作客服部的方经理的工作。

5.本人在营业部从事了询问的工作。询问工作不好做这是一句从老工作人

员中常听到的话，确实也是如此！我在从事这项工作的时候详细表现为，天天早上结合当天晨会的精要给个位投资者发送当天盘面的意见以及个股的推举，对营业部群的维护。客户水平参差不齐，有的口味重，有的口味淡，真是众口难调！做好这项工作还是要多加强学习，堆积阅历，把自己水平提高是硬道理啊！

6.与客户建立长期的合作感情，客户是我们的生活的源泉，是我们公司事业

长青之树的根基，为了这一点，我和客服部的同仁经常月黑风高的潜入客户家中做客户工作，虽然有时候客户给我们冷脸看，但是我们希翼用我们胸中的热烈去溶化客户心中的那块坚冰，正是由于这样，一些客户和我们成为了忘年交。

7.协作电脑部做好机房测试工作，机房历来有营业部的心脏之称，机房的安

全是营业部能平安正常运营的保证，所以营业部周六经常浮现我的身影，由于我在做测试。

8.最近行情比较活跃，董事长号召我们要走出去，要做行商。所以市场部常

常深化到人民群众中间去搞宣扬，搞营销。我随他们先后走访了小区、小区、小区、公园等地，从这些活动中熟悉到了我们要以人民群众

喜闻乐见的形式去营销我们公司，才干收到事半功倍的效果。

千里之行，始于足下。我信任在董事长大视野、大进展、大开放思路的指引下，只要我们脚踏实地、夯实实务、勤于学习，我们必将站上成功的巅峰。

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从5月5日开头到现在，不知不觉中在公司（东莞部）已经渡过有半个多月的日子了。在这段不算长的时光里，我最大的感触就是公司里轻松且仔细的工作氛围，说来有些冲突，公司里面工作环境比较令人心境放松，各位同事工作时又是那样仔细。公司同事对于期货的专业态度，浓厚的专业学问。令我非常钦佩。

在这短短的半个多月的时光里，在公司中我学到了许多东西。从一开头在小学书本里也许只道期货是这样一回事，到自己亲身投入当中学习才知道自己以前知道的基本不算什么。公司对我们新同事天天都有培训，我天天都在学习，我希翼自己天天都在长进，我想自己要努力做好这份工作。

在不断学习中，天天都会发觉自己不懂的地方，学而知不足果真是真理啊！知道是一回事，亲身实践又是一回事。公司里不但有期货专业的培训让我学习期货学问，还有做人道理、待人接物的礼仪，电话销售的技巧等等。丰盛了我个人的学问和人生，我想假如我不在长城伟业工作的话可能就错过了一个这样好的机会。

我仔细做了几天的模拟盘，从中发觉了许多问题。第一，心态不正，止损止赢不够严谨，发觉大盘与我所做的方向相反的时候有些患得患失感觉。其次，不懂技术分析，对走势不明朗没有信念，不知做多还是做空。我想这是我下一个时期要解决的问题了。

公司员工2021年工作总结

瑞雪飘飞寒气扑面，春节的洋洋喜气踏步而来，转瞬又是一年岁末年终！所谓春耕夏种秋收冬藏，冬天最是一年该收拾的季节。站在十一月份回首望，年初的祝愿尤萦绕耳旁，可我已收获了今年的实习工作中学有所获的喜悦，感触了与同事一起劳碌于开工现场的艰辛，品味了遭受困难挫折时的失落和惆怅。但，此时，我最应当做的是对自己深刻检查和反省，向部门领导检讨自己的不足。

一、检讨失误勇于改过敢于承担

今年七月份中旬，为了报考研生入学考试，我特向实习队请假从钦州实习队回成都。不想其中出了岔子，有了误解，产生了极其不好的影响。虽然我不是偷跑也没有哄骗，但我没有严格遵守部门请销假制度，产生了严峻后果。于此事，我受到应有的处罚，我也勇于接受毫无怨言，自己的失误该我担当我也敢于承担。于此事，我向来深刻检查自己反省自己，我不是纪律涣散之人，但是想事缺乏严谨周全，做事冲动稍显浮躁。我一定引以为戒下不为例。

二、学习仔细努力实践学有所获

过完春节，在亲友的祝愿声中，我再次踏上哺育了我的大庆，继续我的实习工作。我从去年的橡胶成品岗换到了橡胶中控岗。根据自己一贯的学习程序，先看规程认识基本原理，再结合操作熬炼动手能力，进一步巩固强化所学办法。在此，我学会了丁二烯中过氧化物含量的测定滴定法gb/t17828-1999、丁二烯液上气相中氧的测定气相色谱法gb/t6022-1999、丁二烯中微量水的测定卡尔·费休法gb6023-1999、自然 、合成生胶取样及制样办法gb/t15340-1994、生橡胶挥发份含量的测定gb/t6737-1997等中控岗位的一系列分析办法。五月份，顺当完成大庆的实习任务。根据部门支配，我随之奔赴广西钦州，开头新的实习工作。

钦州位于祖国的大西南，气候湿热难当，刚离开的北方的我从寒冷干燥的环境毫无过渡地就直接进入到彻低相反的气候环境中，水土不服难以承受。但我没有退缩，眼看着汗珠湿透衣服而咬牙坚持。刚到钦州，正巧赶上他们调试仪器，我有幸跟着学习，从而把握了库仑岗仪器工作原理和一些小故障的排解办法，所获颇丰。在其后的学习时光里，我苦练操作，并所有把握了硫、氮、微量水、催化剂和微量金属的分析办法。

金秋送爽，也送达了我离开钦州的通知。于10月中旬，我背上行囊，离别曾经战争过的广西石化，离开已经浸润了自己汗水的钦州大地，还有曾经那些24小时并肩的开工队友，再次转战到被戈壁包围的新疆独山子。和另一部早已翘首以望的实习队员会合。在独山子石化，我分配到馏程岗位学习，虽然在原单位我已顶岗几年了，但所谓学无止境，其中总还有值得我学习的地方。我安下心来用心学习。

并顺当通过工程师考试，发表论文。

三、帮助开工努力工作完成任务

广西石化开工，任务繁重，我有幸选出来参加开工，赋予须要的帮助。在广西石化的开工中，我延续两班一倒24小时地奋战在岗位，接受了技术和身体的双重考验，很兴奋我经历住了考验；在顶岗工作中，我一丝不苟兢兢业业，准时精确     地做出分析数据，很兴奋我贡献了自己的光和热。

参加广西石化的开工，是我这次实习中最为珍贵的经受。我感触了石化基地的开工氛围，认识了开工流程，接受了开工洗礼，积攒了开工阅历，为以后四川石化的开工做好前期预备工作。

四、分析之余参加宣扬略有成果

化验分析是我们监测部最根本最起码的工作，我向来将之置为第一位。但其之余，我发挥我的兴趣，乐观写稿，支持实习队的宣扬工作，把监测部实习队的成果、精神风貌和风采向外报道，赋予全面展示！此工作，略有成果，有几篇报道还被选上公司主页，并在争做典范式员工主题征文中获得一等奖。

五、学无止境永不停步……

学海无涯书山不尽，我将针对自己的不足，在学习、工作和生活中加

以完美。化验工作中，我还有航煤和塑料两大项目不曾接触，我要花时光去学习；生活中，我一定要万事周全！同时，在工作中，我一定一如既往兢兢业业尽职尽责；在宣扬上，我一定笔耕不辍尽全力支持实习队的工作！学习上，加强英语和国学（详细于《王国维讲国学》）。

证券公司年终总结及小结

证券公司年终总结及小结

首先，我必需要谢谢公司为我提供了良好的学习环境，让我对证券市场有了越发深刻而清楚的熟悉。第二，我还要谢谢各位在工作中赋予协助的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有了长足的长进，在客户服务质量和营业部柜台形象方面，半年来也有了很大的提升。现将半年来的工作状况总结如下：

一，完美营业部柜台整体形象

协作公司的统一形象，统一管理建设，我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求，而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观，办理业务的流程越发合理有效规范，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带领至柜台一对一服务，并且开展了业务资料电子档案扫描工作，因为目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至记下公司，所以对扫描质量有了更高的要求，而且现在办理业务必需留存客户影像资料和读取身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的熟悉和相信。

二，交易所应急演练和柜面业务系统恒生2.0的测试

上半年我们公司参与了两次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在周六举行的，当浮现信号中断时如何在最短时光内切换至灾备机房服务器，如何举行风控报备，如何举行现场客户的安抚和解说工作等，都举行了很好的测试和学习，让营业部交易系统正常运作，防范于未然。

上半年我们公司组织了几次恒生2.0账户系统的升级测试工作，主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务的升级改版，现基本可以用2.0系统实现全部业务。在测试期间，我们利用了下班和周末加班的形式举行了测试工作，因为系统一个控件联系到多个菜单，所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍，包括个人、机构账户，发觉问题准时记录，对于一些新增内容重点学习，比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率，修改了客户反洗钱风险等级设定，终于协作总部完成了每次测试工作。

三，客户资料集中核对收拾

这项工作开展的时光很长，为贯彻中国证监会《关于加强证券公司账户规范日常监管的通知》和中国证券记下结算有限公司《关于进一步加强证券账户日常管理的通知》的精神，落实证券公司应该定期对其柜面系统以及记下结算系统记下的投资者账户信息举行全面核对更新，我们花了两个月时光，加班加点对三万多个客户举行了留存资料的核对和制作电子文档工作，对客户举行标识，如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等，并终于完成了全部客户的资料核对，制作成表，将13000多个人客户提供应客服人员电话通知前来补充更新资料。对于XX年12月31日之前的机构客户也举行了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检状况、询证函和各项业务单据的留存状况，并制作成表，提供应客服人员举行客户交流。

四，运营条线员工星级晋级评定

公司每季度将举行运营条线员工星级晋级评定工作，我参与了今年第一次（关于国际幼儿园万圣节活动方案及支配）的星级评定考试，考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份转让业务，帮助司法执行，基金，创业板，ib业务，反洗钱，新老三板等各项业务，因为涉及面广，备考时光紧，我们再次体现了团队的力气，在不忘日常业务的基础上，赶紧复习平常不易接触到的业务学问，在考试中取得了好成果，并通过了本次晋级二星级员工的申请。在今后的星级晋级评定中，我会一如既往地仔细巩固各项业务，扎实基本功，并乐观拓展自己的才能，争取能再升高至三星级员工。

在即将过去的XX年里，面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金营销遇阻等诸多困难，我们全体员工团结全都，共同努力，取得了一定成果，但也熟悉到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3号的营销任务，希翼在下半年中，紧跟公司进展步子，继续完美日常工作，提升客户服务质量，树立良好口碑，让管理和服务上一个新台阶。

延长阅读：

证券公司实习证实

宝贵大专生生活已临近尾声，感觉十分有须要总结一下大专学习和生活，从中继承做得好的方面改进不足的地方，自己回顾走过的路程，也更是为了看清未来要走的路。实习是高校生步入工作岗位前的缓冲期、过渡期，也是高校生自身工作能力的磨刀石作为一名刚从小学出来的高校生，能否在实习过程中把握好实习内容，培养好工作能力显得尤为重要。

半年里，我严格根据小学和厂里的要求，做到想实习，会实习，实好习，把培养工作能力，提高自身素养作为己任，遗憾的完成了本阶段实习任务。

在飞宏公司为期6个月的实习生活，对我而言有着非常重要的意义。它不仅使我在理论上对电子技术这个领域有了全新的熟悉，而且在实践能力上也得到了提高，真正地做到了学以致用。总之，这次实习的意义，对我来说已不再是完成毕业实习的任务，而是在开启生命之旅大门的过程中迈出了第一步。

首先，第一个是我们懂得了什么叫做