皮革(质量管理体系专业审核指导书)

密级：秘密识别号：CQM/SZY-02-05001 现行状态：有效分发号：********认证中心专业审核指导书质量体系认证〔2000版〕皮革及皮革制品专业审核指导书2001年03月13日批准2001年03月13日实施********认证中心发布1.适用范围本作业指导书为审核员在实施对皮革及皮革制品〔皮鞋〕加工企业的ISO9001：2000质量管理体系审核过程中，提出了专业审核的根本要求，提高审核员在专业审核时应注意的重点和难点，确保审核的充分性和有效性。

2.相关的法规、标准适用的法律法规?产品质量法??标准化法??计量法??环境保护法?适用的产品标准GB1002—97?胶粘皮鞋?GB/T2307----97?皮凉鞋?GB/T15107---94?旅游鞋?3.专业特点3.1原材料〔7.48.2〕皮革一般为牛、羊、猪、马等畜皮，经过鞣制而成。皮革制品一般为已制成的皮革与仿皮革，及金属或非金属附件〔如：搭扣、皮带头、箱包角、锁、万向轮〕等制作。对提供畜皮、皮革及附件、乳胶等辅助材料的分供方进行评价和控制。3.2设计开发〔7.34.2〕皮革制品设计周期短,翻新速度快,应考虑不同的地区及不同的使用对象(包括:年龄、职业、层次、使用条件),设计程序比拟简单，讲究流行款式，风格和使用的皮革面料。皮鞋的设计包括试样和试样验证，需经试样验证后，方可批量制作。3.3产品实现皮革鞣制加工对外表质量,手感,色泽均提出了相应的要求.皮革制品对款式,适用性,流行式样,制作工艺提出了不同的要求.(不同地区,不同职业,不同阶层人员要求不同)。加工方式已从手工作坊式,逐步开展成为机械化作业,按工序大批量专业化作业.缝制线应与皮革面料相匹配(包括:线长、线色、牢度等)。皮鞋的制作，须经试样后，方可批量投产。3．4生产设备一般有皮革处理设备、鞣皮设备、剪裁、冲压、缝制、熨烫、压合、抛光、披皮、多工位硫化、烘箱等设备，均因厂而宜。3．5监视和测量(8.27.4.37.6)3．5．1进货检验：皮革外观全数检验,物理性能抽样检验.过程检验和最终检验均采用全数检验.3．6检测设备常用的检验和测量设备有:测厚仪,鞋低耐折试验仪,耐磨试验仪,剥离试验仪等.3．7.业务流程下料------披皮------钳帮-----配底-------复掌3．8.关键质量活动3．8．1披皮保持皮面清洁经常检查,披皮刀片及螺丝是否松动,以免出现刀轴跳动现象,影响披皮质量.3．8．2钳帮将装好主跟,内包头的鞋帮套在修削好内底的鞋楦上,把鞋帮紧紧绷附在楦面并将鞋帮边缘固定在鞋楦底边围上,塑造出与鞋楦一样的形状,在制品全数检验.3．8．3配底选配适宜的鞋底,鞋底全数检验.3．8．4复掌(也为特殊过程)将鞋帮与鞋底粘合加工成型.

4．审核要点4.1质量管理体系总要求:

a.组织建立质量管理体系时,是否考虑了过程方法？是否识别其所需哪些过程?对过程的顺序、过程之间相互作用及接口联系,是否已经确定(包括质量体系流程和产品实现过程)?

b.是否确定了这些过程有效运作的控制规定和方法?并形成相应的文件？

c.为过程有效运作的对其监控,是否配置了必要的资源?是否提供了必要的信息?

d.实现过程及其持续改良采取了哪些必要的措施,并已付之有效?

4．2文件要求：

4．2．1总那么

组织的质量管理体系文件是由哪些文件构成？文件的详略程度与组织的规模和员工素质是否相适应？

4．2．2质量手册

a．质量手册的内容是否包括了标准4。2。2条款的规定？

b．手册是否按文件控制的要求进行管理？

4．2．3文件控制

a．是否建立了文件控制的程序？标准4。2。3条款中a)--g)对质量管理体系文件的要求在程序中是否得以表达？

b.外来文件〔包括产品标准、试验方法、供方提供的局部文件等〕控制方法是否适宜和有效？

4．2．4质量记录的控制

是否编制了质量记录控制程序？对记录的标识、贮存、保护、检索、保存期等要求在文件中是否得以明确？

5.管理职责

5．1管理承诺

组织的最高管理者对质量管理体系的实施并持续改良作了哪些承诺？通过哪些活动、方式和证据来证明这些承诺是可有效实现的？

--如何向组织内全体员工或相关人员及时传达顾客的要求和法律法规的要求？

--制定组织质量方针、质量目标的指导思想？如何使相关人员在理解中实施？

--通过管理评审活动，对体系的适宜性、充分性和有效是如何进行评价的？

--质量体系建立后，通过哪些方式和方法确保必要资源确定和提供？

5．2以顾客为中心

a．最高管理者对“以顾客为中心〞管理原那么理解？该原那么在质量体系实施中，是以何种方式、何种活动来表达的？

b．最高管理者对现在顾客和潜在顾客的明显的和隐含的要求是采取哪些方法和途径识别和确定的？

c．已识别的顾客的哪些要求？是否已将其转换为本组织的质量目标、产品和效劳？具体说明，这些转换是否满足了顾客的需求和期望？

5．3质量方针

a．制定的方针是否符合标准的要求？

b．制定的方针是否与组织的宗旨相一致？是否考虑了组织的特征、现状和开展？

c．制定的方针是否包括了顾客的需求和期望；法律、法规的要求以及持续改良的承诺？

d．质量方针是否明确其与质量目标的关系？质量方针的内容是否为制定和评审质量目标提供了框架？

e．最高管理者采用什么方式传达质量方针，使各适当的层次得到沟通和理解？

f．管理评审是否对质量方针的持续适宜性进行评审？

5．4筹划

5．4．1质量目标

a．质量目标上否按质量方针提供的框架来考虑，保持与其的一致性？

b．质量目标是否进行了分层次或分部门的分解？分解后的目标是否结合组织的实际，考虑了产品和效劳等要求？是否具有可测量性？

c．质量目标实施的情况，是否到达预期的目标？

5．4．2质量管理体系筹划

a．为实现质量目标，对质量管理体系进行了哪些筹划活动？

b．是否考虑过对质量管理体系进行改良的筹划？

c．当改良的筹划活动引发了质量体系/文件变更时，如何保持质量管理体系的完整性和有效性？

5．5职责、权限和沟通

5．5．1职责和权限

体系文件中是否对各部门和人员的职能、职责、权限、相互关系和沟通作出明确的规定？

5．5．2管理者代表

是否对管理者代表规定或明确了符合标准要求的职责和权限？

5．5．3内部沟通

a．组织是否在不同的层次、不同的部门明确或建立了沟通的途径？

b．采用了哪些方式或工具进行沟通？其适宜性和效果如何？

5．6管理评审

5．6．1总那么

a．最高管理者对管理评审活动是如何认识的？是否按方案的时间隔实施管理评审？

b．管理评审活动包括了哪些内容？对组织的质量体系起到了哪些作用？是否到达了促进质量体系持续的适宜性、充分性、和有效性的预期目的？

5．6．2评审输入

管理评审的输入要求是否满足标准的要求？

5．6．3评审输出

a．管理评审输出是否满足了标准规定的要求？

b．管理评审提出的改良或预防措施，是否实施？是否对其实施效果进行跟踪验证？有效性如何？

c．管理评审成的记录，是否妥善保存？

6．1资源管理

6．1．1资源的提供

a．确定资源应考虑哪些方面？目前组织所确定并提供的资源是否能满足标准的要求？

b．当资源需求发生变化时，如何及时的识别和确定这种需求？通过哪些方法和途径来保证提供资源的及时性？

6．2人力资源

6．2．1人员安排

a．在确定承当质量体系规定职责的人员时，是否考虑了对人员能力的要求？

b．组织对管理人员和一线操作人员的能力要求、评价方式有何不同？对其能力评价应注意哪些？

6．2．2培训、意识和能力

a．是否清楚了解并确定了质量活动对各类人员的能力的需求？目前组织人员的能力状况如何？二者的差距有哪些？

b．组织采取了哪些措施/培训来消除这些差距，到达满足能力的需求？

c．组织对员工所进行的培训教育是否针对其需求，考虑了皮革行业一线操作人员技能对产品质量的影响程度且人员流动性大，人员素质差不齐，除了技能培训外，是否结合其所从事活动的相关性和重要性进行了意识方面的教育？

d．组织是否对员工有关的教职工教育、经历、培训和资格进行了适当的记录？

e．通过哪些方法、方式对培训有效性进行评价？是否考虑了员工教育培训的持续性，确保能力需求的持续满足？

6．3设施

a．组织识别所需的设施时，是否考虑了皮革产品实现过程的特点、组织自身的现状和开展？

b．组织提供了哪些设施和设备，包括必备的生产条件，是否能满足实现产品符合性的要求？

c．为使这些设施/设备保持正常运行和完全好，组织采取了哪些措施？

6．4工作环境

a．组织是否识别了皮革行业的工作环境条件的要求，包括法律、法规要求？

b．对车间的废水废弃物排放等采取了哪些措施和防治的方案？

7．产品实现

序号主要过程的关键质量活动的识别对应标准条款可能涉及职能部门审核要点和取证方法7.1主要过程和关键质量活动的识别4.17.1技术部门(工艺)应识别产品实现过程中对产品质量符合性有重要影响的过程和质量活动7.21.有重要能力要求的岗位的识别6.2培训、教育技术部门确定需要有学历\经验等要求的岗位和培训的需求.如:设计人员,试样人员,检验人员和特殊过程的操作人员2.确定顾客的需求7.2营销\设计开发注重市场调研,不断开发新品种,新款式3.设计开发7.3设计根据市场调研和市场预测,参考国际流行和开展趋势,设计开发新品种,时尚款式,选用新面料,并注重试样和试样验证.4.原材料采购7.4供给、技术、设计、检验面料的物理性能应符合标准规定，此外，特别要对外观严格控制，面料不得存在肥纹、血筋、糟疤，色差，松面，划痕，厚薄不匀等缺陷。鞋底的磨耗应符合国家标准规定。5．对特殊过程的控制生产复掌〔粘合〕为特殊过程，作业步骤为：砂帮脚—刷处理剂和刷胶—粘合外底—压合外底—拔楦质量要点：a粘合正不正b胶粘牢度砂帮脚应注意在制品的外表清洁；刷胶应对在制品采取防毒，防尘，防湿，保温的措施。压合应控制压力机的压强，保压的时间。6．成品的最终检验物理性能抽检,外观主检.外观存在轻缺陷可采用返修的方式处置,重缺陷那么采用报废或改其他用的方式处置.如:对鞋底作报废,对鞋帮由大改小规格.7.法规要求生产、技术皮革鞣制加工(硝制过程)产生的废水,须经处理方可达标.皮革制品在加工过程中,有些工序要采取防护措施.如:刷胶工序的防毒要求,皮鞋抛光工序的防尘要求审核员在现场审核过程中应当注意时组织所适用的法律法规与相关的产品标准/标准的检查,并在审核记录上有所反映8．测量、分析和改良

8．1筹划

a.组织是否对所需的测量和监控活动〔包括产品、质量管理和过程〕进行了规定、筹划和实施？使用了何种统计技术？

b.组织所采用的测量和监控措施是否已得到有效实施且能确保符合性和实现性？

8．2测量和监控

8．2．1顾客满意

a.组织是否规定了对顾客满意信息的收集、分析的要求？目前采用了哪些方法和途径实施该项活动？

b.顾客满意信息的分析结果，对组织起了哪些作用？

8．2．2内部审核

a.是否对内部审核活动进行筹划且形成文件化程序？程序文件是否符合标准的要求？

b.组织实施的内审活动是否按程序进行？对质量管理体系的评价是否客观、有效？审核人员是否独立于审核活动？

c.审核中发现的问题，是否及时采取有效措施？是否对措施的执行情况进行跟踪验证，确认其有效性？

d.审核活动的结果是否予以记录？

8．2．3过程的测量和监控

a.组织是否识别了需要进行测量、监控的实现过程，并选择了恰当的方法对其进行测量监控？

b.组织已实施的测量、监控措施效果如何？是否能保证每一个过程持续满足其预定的目的，满足顾客的要求？

8．2．4产品的测定和监控

a.组织是否对产品的测定和监控活动进行筹划，筹划是否考虑了产品的特性、顾客的要求和相关的法律要求？

b.对确定的测量监控点、测量监控的产品特性参数，制定的验收准那么是否合理、可执行且满足产品实现过程的监控要求？

c.验收准那么的实施是否形成记录，其记录应说明经授权产品放行的责任者？

d.验收准那么的实施记录是否能说明产品满足了实现阶段的各项要求前方可交付？

e.如交付时发生不满足要求，需让步接收的情况时，是否必须由顾客批准？

8．3不合格品控制

a.组织是否制定了程序，明确对不符合要求的产品采取适当的识别和控制要求？

b.组织所选择的不合格品的评审方式、处置方法有哪些，对供方产品发生的不合格如何处理？对产品实现过程中发生的不合格如何处理？是否适合棉纺织行业的特性且可操作？

c.对不合格品的评审的结果是否予以实施？

d.