施工企业诚信管理办法

公司诚信管理办法（2020年版本）1总则目的十九大报告中提出推进诚信建设，同时根据股份公司及局要求，打造企业诚实守信的重要工作，不忘初心、牢记使命，全面梳理违法违规、环境污染诚信风险。紧跟国家发展战略，进一步强化企业诚信管理，降低企业经营风险，结合公司实际情况，建立健全违法违规、环境污染风险防控常态化工作机制，全面梳理违法违规、污染防治工作重点，制定切实可行的工作方案，杜绝出现影响企业信用的违法违规、环境污染事件，特制定本管理办法。范围（1） 本办法适用于总承包公司管辖内的分公司及项目部的诚信管理工作。（2） 本办法适用于总承包公司区域内的信用评价，包括但不限于：省市、地区企业信用评价，“信用中国”对八局信用评分，国家企业信用信息公示系统，各类影响局或公司运营安全的信用评价；以及今后逐步增加的信用信息评价。（3） 本办法涉及的政府部门包括但不限于：国家和地方人民政府、住房和城乡建设管理委员会、交通委员会、规划和国土资源管理局、市工商行政管理局、安全生产监督管理局、环保局、城管执法局、质量技术监督局、绿化和市容管理局、公安局、消防局、水务局、综合行政执法局、食品药品安全监督所、住建局监察大队以及其他各区县级职能部门等。依据本办法编制依据《企业信息公示暂行条例》、《建筑市场信用管理暂行办法》、《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法》、《中华人民共和国环境噪音污染防治法》、《ISO14000环境管理系列标准》、《住宅性能评价标准》、《绿色信贷指引》、《各地区信用管理办法》等法律、法规、制度规范以及《局工程函字［2018］35号）关于建立环境管理快报制度的通知》、［321号局工字］中国建筑第八工程局有限公司环保信用修复管理实施细则（试行）等。管理原则提高诚信管理的重要性认识，采取体系责任管理，建立相互联动及快速反应机制，现场与市场约束机制，奖优罚劣，确保企业诚信管理目标的实现。主要应对风险项目管理过程中不良行为给造成的公司诚信及经营风险。2机构职责与权限2.1管理职责序号管理职责公司分公司项目部1编制应急预案应对突发行政处罚风险VVV2建立公司、分公司风险管理台账VVV3按照快报制度及时上报风险VVV4及时完成销项资料消除风险VVV2.2审批权限序号管理决策事项公司分公司项目部1应急预案生产副总经理项目经理2销项资料总经理经理_组织设置（1） 公司的主要负责人是诚信管理的第一责任人；分公司经理是分公司诚信管理的第一责任人；项目经理是项目部诚信管理的第一责任人。（2） 各分公司及项目部应设置专职或兼职“诚信监管员”岗位，负责实时监督、管控所属机构环境和社会风险。根据局要求，局工程管理部、分局及二三级单位、项目部形成环境和社会风险快报体系。3管理要求3.1.1省（市）地区诚信评价系统以上海市为例，《上海市在沪建筑业企业信用评价管理暂行办法》（沪建管[2015]376号）明确的信用信息为：（1） 在本市行政区域内的建筑活动中形成的企业工程业绩、受到行程处罚（处理）、安全生产标准化评价结果等信息；（2） 在上海市公共信用信息服务平台中被其他相关管理部门记录的处罚信息；（3） 获得国家级奖励的信息。3.1.2国家级信用平台目前信息收集主要包括以下：信用中国（国家发改委和人民银行）;国家企业信用信息公示系统（国家工商总局）；全国建筑市场监管公共服务平台（国家住建部）；国家和地方政府其他部门网站（住建、环保、城管、公安等）。3.1.3影响企业经营安全的处罚事项（1）被暂停投标，违反以下条款将会被暂停投标：1） 超越本企业资质等级或以其他企业的名义承揽工程，或允许其他企业或个人以本企业的名义承揽工程的；2） 与建设单位或企业之间相互串通投标，或以行贿等不正当手段谋取中标的；3） 将承包的工程转包或违法分包的；4） 违反国家工程建设强制性标准的；5） 发生过较大生产安全事故或者发生过两起以上一般生产安全事故的；6） 恶意拖欠分包企业工程款或者农民工工资的；7） 隐瞒或谎报、拖延报告工程质量安全事故或破坏事故现场、阻碍对事故调查的；8） 按照国家法律、法规和标准规定需要持证上岗的技术工种的作业人员未取得证书上岗，情节严重的；9） 未依法履行工程质量保修义务或拖延履行保修义务，造成严重后果的；10） 涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让建筑业企业资质证书；11） 其它违反法律、法规的行为；12） 资质证书有效期届满，未依法申请延续的；13） 建筑业企业依法终止的；14） 建筑业企业资质依法被撤销、撤回或吊销的；15） 法律、法规规定的应当注销资质的其他情形。（2）暂扣施工许可证根据中华人民共和国住房和城乡建设部关于印发《建筑施工企业安全生产许可证动态监管暂行办法》的通知（建质[2008]121号）相关规定执行。（3）缓办、停办金融业务根据中国银监会关于印发绿色信贷指引的通知（银监发〔2012〕4号）、四大银行关于环保和信用风险管理的相关通知。诚信风险的日常管理3.2.1公司、分公司、项目部应分别编制切实可行的诚信管理应急预案，一般项目上报分公司审核、审批，重点项目或直属项目上报公司审核、审批；并在项目进场后3日内完成信用风险源辨识，掌握当地的信用评价办法。3.2.2项目部负责保持常态化的日常管理，分公司月度检查诚信方面的管理内容，公司半年对分公司及所属项目的诚信方面的管理内容进行检查。诚信风险的应急管理3.3.1公司、分公司、项目分别建立信用管理风险管理台账（CSCEC8BZCB-XY-B002），罗列历年行政处罚清单、行政处罚执法部门，建立对接机制。3.3.2应急管理由项目部接到风险信息开始，至完全消除诚信管理风险为止。风险处置分为三个阶段：预检阶段、检查阶段以及处置阶段。受检无整改无处罚由项目部记录备案；受检有整改无处罚由项目部记录备案，分公司监督整改并记录备案；受检有整改有处罚，项目部整改闭合缴纳罚款，整改闭合资料提交公司工程部。3.3.3接收到风险信息后，由涉事项目部在影响局或公司诚信管理工作前完成闭合，分公司配合处理；隐瞒不报或者逾期未处理，对局或公司诚信管理产生不良影响的，对涉事项目部及分公司责任人进行处罚。3.3.4已进入“信用中国”网站的销项流程：项目部将销项资料提交至公司，由公司工程部汇总后提交至局工程部，由局工程部报平台主管部门进行销项，完成《信用修复承诺书》并备案，公司跟进网络平台公示销项情况，分公司、项目部积极配合整改、销项资料上报，严禁项目部自行对接平台主管部门进行销项。具体资料详见［321号局工字］《中国建筑第八工程局有限公司环保信用修复管理实施细则（试行）》。3.3.5销项资料及流程：（1） 资料包括项目整改报告、罚款缴费凭证、执法部门出具的已完成整改的证明文件、信用修复承诺书、中建八局行政处罚信用修复申请书。（2） 流程：修复申请书经分公司经理、公司分管领导、公司总经理签字，连同信用修复承诺书及其他资料递交至局工程部，由局工程部完成信用修复工作。（3） 销项时间要求：一般行政处罚自处罚之日起3个月内完成销项工作，严重行政处罚自处罚之日起6个月内完成销项工作。3.3.6快报制度：参照［321号局工字］中国建筑第八工程局有限公司环保信用修复管理实施细则（试行）第2.2条快报制度。诚信管理关键活动（1） 诚信监管员一旦发现网上有新公示行政处罚以及过往行政处罚超期公示等情况，应立即启动应急方案，督导项目进行销项闭合，并及时上报至分公司监管员，并逐级上报至公司、分局、局工程管理部。（2） 公司与分公司应签订专项诚信管理责任状，并在综合管理责任状中包含相关内容，同时负责收集所辖范围内影响企业信用评价法律法规及对接执法部门的辨识、管理，出现重大信用扣分事件督导停工整改、处理。（3） 分公司与所属项目部应签订专项诚信管理责任状，并在综合管理责任状中包含相关内容，同时负责收集所辖范围内影响企业信用评价法律法规及对接执法部门的辨识、管理，出现重大信用扣分事件协调组织停工整改、处理。（4） 项目部为诚信管理主责单位，包括但不限于履行责任状签订的维护企业诚信的相关条款，同时负责落实项目所属区域内影响企业信用评价法律法规及对接执法部门的辨识、管理，出现重大信用扣分事件具体落实停工整改、处理，积极规避风险。3.5.1日常管理处罚公司日常检查项目不符合环境管理要求，未按规定期限改正、整改的处罚项目经理3000-5000元/次。发生行政处罚事件未在规定时间上报的，处罚项目经理2000-3000元/份。违规违法事件被政府部门上网公示的，处罚分公司经理8000元/份，处罚项目经理10000元/份。网上处罚事件没有在要求时间内完成销项的，处罚分公司经理、项目经理各5000元/份。未按本管理办法3.2风险管理流程进行销项的，发现一次罚款10000元，造成严重后果的罚款30000元并予以通报批评。因行政处罚事件被地方政府主管部门扣诚信分，处罚项目经理10000元/分，分公司经理处罚3000元/分。3.5.2季度、年度考核奖罚项目部每季度随同生产检查进行，奖惩并入生产检查。分公司年度诚信管理每半年检查一次，标准分100分(详见附件1)。如发生政府处罚、网上通报事件的，且半年评分总分排名最后二名的分公司，分别给予8000.10000元处罚，年终考核按照全年2次检查累计总分进行排名，前二名给予分公司年终管理类绩效考核总分分别加10分、5分，后二名扣5分、10分。年度内发生行政处罚、网上通报事件的项目，所在项目不得参加本年度评优事宜；如性质恶劣，在同一项目、同一事件上发生2起以上处罚的，项目经理年度考核为最低档。所在项目受到信用表彰，发布在信用中国网，增强企业诚信的，按照工程部发布的创优奖励管理办法进行奖励。4检查、评价与改进4.1业务检查(1)对分公司检查关键活动序号检查事项周期组织部门相关部门信用管理培训1信用管理的培训，最新法律法规的学习记录半年公司工程部-风险管理台账2执法部门检查的记录台账，检查存在的问题，整改措施，完成情况半年公司工程部-

关键活动序号检查事项周期组织部门相关部门应急预案、演练3应急预案动态更新，突发事件演练记录半年公司工程部安监部信用管理组织机构4信用管理体系健全、运行情况半年公司工程部-（2）对项目部检查关键活动序号检查事项周期组织部门相关部门信用管理培训1信用管理的培训，最新法律法规的学习记录季度/月公司工程部/分公司-风险管理台账2执法部门检查的记录台账，检查存在的季度/月公司工程部问题，整改措施，完成情况/分公司应急预案、演练3应急预案动态更新，突发事件演练记录季度/月公司工程部/分公司安监部信用管理组织机构4信用管理体系健全、运行情况季度/月公司工程部/分公司-4.2合规性评价公司、分公司各部门应对照本系统应执行的国家法规、地方法规、国家部委规章、地方政府规章和上级企业规定开展合规性评价。4.3管理改进针对执行中存在问题及原因，采取措施改进。本系统重点关注以下方面：（1）信用管理体系完善，常态化的日常管理。（2）分析风险管理类型，对重点管理内容有针对性的制定措施。5附则解释与修订本办法由工程管理部负责解释。本规定办法在年度的制度评审时，将按《战略与组织管理手册》的“制度管理”的规定进行修订并纳入相关的标准化管理手册。实施本办法自2020年4月1日起实施。表单序号表单名称表单编号1 总承包公司环境诚信管理考核打分表 CSCEC8BZCB-XY-B001

序号表单名称表单编号2信用管理风险管理台账CSCEC8BZCB-XY-B0025.4 本次修订要点序号修改章节修改原因修改完善内容修订方式1制度名称原制度名称侧重环境保护方面风险，现扩大范围至全风险；修改后名称:《总承包公司诚信管理，法(2020年版)》，修改前名称:《总承包公司环境和社，风险管理办法》办y修订21.3依据增加编制依据增加了局信用修复管理实施细则修订33.1日常管理流程公司监督检查计划调整1公司对分公司、项目部诚信方面的查由季度调整为半年度。检检修订4全章节扩大监管范围环境和社会风险监管员更改