决策精华资料

102/111第一章概论第一节项目决策分析与评价是投资项目科学决策的重要工作，是项目前期阶段工作的核心，关系到投资项目建设的成败。一、项目目标本书中，项目是指投资于工程建设的项目，简称工程项目或建设项目。项目目标一般有两个层次，即项目的宏观目标和具体目标。（一）项目的宏观目标：是指项目建设对国家、地区、部门或行业要达到的整体发展目标所产生的积极影响和作用。（二）项目的具体目标：是指新项目建设要达到的直接效果。具体目标主要有（4个）：（口诀：小鬼共识）

1.效益目标：指项目经济效益、社会效益、环境效益等方面要实现的目标值。

（1）对于经营性项目，效益目标主要是对投资收益确定具体的目标值。

（2）对于公共基础设施项目，效益目标主要是指满足客观需要的程度或提供服务的范围。

（3）对于环境治理项目，其效益目标主要是指环境治理的效果。

2.规模目标。规模目标指对项目建设规模确定的目标值。

3.功能目标。功能目标指对项目功能的定位。对企业投资项目，可供选择的功能目标主要有：

（1）扩大生产规模，降低单位产品成本。（2）向前延伸，生产所需原材料，降低产品成本和经营风险。

（3）向后延伸，延长产品生产链，提高产品附加值。（4）引进先进技术设备，提高产品的技术含量和质量。

（5）进行技术改造，调整产品结构，开发适销对路产品。（6）利用专利技术，开发高新技术产品。

（7）拓宽投资领域，分散经营风险。

注意：企业根据自身的总体发展战略、主要经营方向以及国家总体规划、产业政策和技术政策、资源政策和环境政策的要求研究确定建设项目的功能目标。

4.市场目标。市场目标指确定项目产品（或服务）目标市场及市场占有份额。（三）项目目标与宏观规划发展目标的一致性建设项目目标要与国家、地区、部门或行业的宏观规划发展目标相一致，要符合区域发展规划、行业发展规划、城市规划的要求，要符合国家产业政策和技术政策的要求，要符合合理配置、有效利用资源、保护环境、可持续发展和建设和谐社会的要求。

二、项目决策（一）决策1、决策过程：信息收集——方案设计——方案评价——方案抉择四个相互联系的阶段。2、决策的分类（1）根据决策对象的性质，分为投资决策、融资决策、营销决策等；

（2）根据决策目标的数量，分为单目标决策和多目标决策；

（3）根据决策问题面临条件，分为确定型决策、风险型决策和不确定型决策。

（二）投资项目决策1.投资项目决策含义：是指最终做出是否投资建设某个项目的决定。

2.项目决策分类从不同决策者的角度可将项目决策分为：（1）企业投资项目决策。以获得经济效益、社会效益和提升持续发展能力为目标。

（2）政府投资项目决策。以满足社会公共需求，促进经济、社会、环境可持续发展为目标。（3）金融机构贷款决策。银行等金融机构遵照“独立审贷、自主决策、自担风险”的原则，依据申请贷款的项目法人单位的信用水平、经营管理能力和还贷能力以及项目的盈利能力，做出是否贷款的决定。（三）投资项目决策的内涵和作用（增）

投资项目决策的内涵：在广泛占有信息资料的基础上，对拟建项目进行技术经济分析和多种角度的综合分析评价，决定项目是否建设，在什么地方和什么时间建设，选择并确定项目建设的较优方案。

投资项目决策对于项目的成败具有决定性的作用。项目建设具有不可逆转性，投资形成的实物工程难以改变，一旦决策有误，有可能导致工程废弃、造成损失，甚至项目的失败。（四）项目决策应遵循的原则（口诀：克敏多可风）

1.科学决策原则2.民主决策原则3.多目标综合决策原则4.风险责任原则

5.可持续发展原则（增）可持续发展原则已成为投资项目建设必须遵循的基本原则和主管部门审批的前置条件。环境生态保护、土地利用和项目节能是项目审查或核准必备的前置条件。三、项目决策程序（增）（一）投资体制改革的内容：最终建立起市场引导投资、企业自主决策、银行独立审贷、融资方式多样、中介服务规范、宏观调控有效的新型投资体制。（二）投资项目决策的程序和内容：对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制；对于政府投资项目，采用直接投资和资本金注入方式的，从投资决策角度只审批项目建议书和可行性研究报告。1.企业投资项目决策（核准）的程序和内容：对企业投资项目，政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度进行核准，其他项目，除国家法律法规和国务院规定禁止投资的项目以外，无论规模大小，均改为备案制。企业投资建设实行核准制的项目，仅需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。政府对企业提交的项目申请报告，主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。对于外商投资项目，政府还要从市场准入、资本项目管理等方面进行核准。对于《核准目录》以外的企业投资项目实行备案制，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。项目申报单位在向项目核准机关报送申请报告时，需根据国家法律、法规的规定，附送城市规划、国土资源、环境保护、水利、节能等行政主管部门出具的审批意见和金融机构项目贷款承诺。2.政府投资项目决策（审批）的程序和内容（1）采用直接投资和资本金注入方式的，政府投资主管部门从投资决策角度只审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外，不再审批开工报告，同时应严格政府投资项目的初步设计、概算审批工作；（2）采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的，只审批资金申请报告。第二节项目决策分析与评价的任务与基本要求项目决策分析与评价的目的是为项目决策提供科学可靠的依据。一、项目决策分析与评价的任务（1）分析项目建设的必要性，推荐符合市场需求的产品（服务）方案和建设规模；

（2）分析项目建设的可能性，研究项目运营发展所必需的条件；

（3）比较并推荐先进、可靠、适用的项目建设方案；

（4）估算项目建设和运营所需的投资和费用，计算项目的盈利能力和偿债能力（财务分析）；

（5）从经济、社会、资源及环境影响的角度分析评价项目建设与运营所产生的外部影响，分析评价项目的经济合理性，分析项目与所处的社会环境是否和谐以及资源节约和综合利用效果；

（6）分析项目存在的风险并提出防范和降低风险的措施；

（7）归纳总结分析项目目标的实现程度，判别项目建设的必要性和技术经济的可行性。

（8）对项目建设与运营的有关问题及应采取的措施提出必要的建议。二、项目决策分析与评价的基本要求项目决策分析与评价的基本要求的六个方面：贯彻落实科学发展观；资料数据准确可靠；方法科学；定量分析与定性分析相结合，以定量分析为主；动态分析与静态分析相结合，以动态分析为主；多方案比较与优化。（一）贯彻落实科学发展观党的十六届五中全会提出以科学发展观统领经济社会发展的全局，这是全面建设小康社会和社会主义和谐社会的根本要求。（二）资料数据准确可靠

信息是项目决策分析与评价的必要条件，全面准确地了解和掌握有关项目决策分析与评价的资料数据是项目决策分析与评价的最基本要求。注意：项目决策分析与评价是个动态过程，在实施中要注意出现的新情况，要及时、全面、准确地获取新的信息，必要时做出追踪决策分析。（三）方法科学项目决策分析与评价的方法很多，可归纳为三大类：

1.经验判断法：经验之所以可作为决策分析与评价的依据，在于历史发展存在规律性和继承性。经验判断法的最大缺点是容易受个人主观认识的限制。

2.数学分析法

3.试验法（四）定量分析与定性分析相结合，以定量分析为主（五）动态分析与静态分析相结合，以动态分析为主（六）多方案比较与优化三、项目决策分析与评价的主要内容项目决策分析与评价的过程：投资机会研究——初步可行性研究（项目建议书）——可行性研究——项目申请报告投资机会研究1、概念与目的：投资机会研究（OpportunityStudy，OS），也称投资机会鉴别，是指为寻找有价值的投资机会而进行的准备性调查研究。目的是发现有价值的投资机会。2、分类：投资机会研究可分为两类：一般投资机会研究与具体项目投资机会研究。

企业应结合自身的发展战略和经营目标以及企业内外部资源条件对投资机会进行研究。

3.投资机会研究的内容和重点

内容：（市场调查、消费分析、投资政策、税收政策研究）。重点：分析投资环境

成果：机会研究报告，是开展初步可行性研究工作的依据。估算方法：一般是参照类似项目的数据粗略估算项目的建设投资和生产成本。（二）初步可行性研究1、概念与目的：初步可行性研究（Pre-feasibilityStudy，PS），也称预可行性研究，是在投资机会研究的基础上，对项目方案进行初步的技术、经济分析和社会、环境评价，对项目是否可行做出初步判断。其目的是：判断项目是否有生命力，是否值得投入更多的人力和资金进行可行性研究。2、初步可行性研究重点：主要是根据国民经济和社会发展长期规划、行业规划和地区规划以及国家产业政策，经过调查研究、市场预测，从宏观上分析论证项目建设的必要性和可能性。3、初步可行性研究深度要求及方法：初步可行性研究的深度处在投资机会研究和可行性研究之间，对项目投资和成本费用可主要采用相对粗略的估算指标法，有条件的也可以采用分类估算法估算。4、初步可行性研究成果：是初步可行性研究报告或者项目建议书。它们之间的差别表现在对研究成果的具体阐述上，初步可行性研究报告比项目建议书详尽一些。

注意：不是所有项目都必须进行初步可行性研究，小型项目或者简单的技术改造项目，投资机会研究后，可以直接进行可行性研究。（三）可行性研究1、概念：可行性研究（FeasibilityStudy，FS）一般是在初步可行性研究的基础上进行的详细分析、研究。通过主要建设方案和建设条件的分析、比较、论证，从而得出该项目是否值得投资，建设方案是否合理、可行的研究结论，为项目的决策提供依据。可行性研究是项目决策分析与评价的最重要的工作。2、可行性研究的目的：得出该项目是否值得投资，建设方案是否合理、可行的研究结论，为项目最终决策提供依据。3、可行性研究的重点：可行性研究的重点是研究论证项目建设的可行性，必要时还需进一步论证项目建设的必要性.4、估算方法：

应采用分项详细估算法。5、可行性研究的作用<增>

（1）投资决策的依据。

企业投资项目：企业内部投资决策的依据，如果属于核准目录的项目，还是编制项目申请报告的依据。

政府投资项目：政府投资主管部门审批决策的依据。（2）筹措资金和申请贷款的依据。

（3）编制初步设计文件的依据。6、可行性研究的依据。主要有：

1）项目建议书（初步可行性研究报告）及其批复文件。

2）国家和地方的经济和社会发展规划、行业部门的发展规划，以及企业发展战略规划等。

3）有关的法律、法规和政策。4）有关机构发布的工程建设方面的标准、规范、定额。

5）拟建场（厂）址的自然、经济、社会概况等基础资料。6）合资、合作项目各方签订的协议书或意向书。

7）与拟建项目有关的各种市场信息资料或社会公众要求等。7、可行性研究的基本要求：（口诀：预科可客）1）预见性。2）客观公正性。3）可靠性。4）科学性。8、可行性研究的主要内容

（1）项目的可行性研究主要内容包括：

1）项目建设的必要性。一是从项目本身层次，结合项目功能定位，分析拟建项目对实现企业自身发展，满足社会需求，促进国家、地区经济和社会发展等方面的必要性；二是从国民经济和社会发展层次，分析拟建项目是否符合合理配置和有效利用资源的要求，是否符合区域规划、行业发展规划、城市规划的要求，是否符合国家产业政策和技术政策的要求，是否符合保护环境、可持续发展的要求等。2）市场分析。

3）项目建设方案。

4）投资估算。

5）融资方案。6）财务分析（也称财务评价）：评价项目的财务可行性7）经济分析（也称国民经济评价）：评价项目的经济合理性8）经济影响分析。

9）资源利用分析。

10）土地利用及移民搬迁安置方案分析。11）社会评价和社会影响分析。12）敏感性分析与盈亏平衡分析。

13）风险分析。

14）结论与建议。（2）对于政府投资建设的社会公益性项目、公共基础设施项目和环境保护项目，除上述各项内容外，可行性研究及其报告的内容还应包括：

1）政府投资的必要性；

2）项目实施代建制方案；

3）政府投资的投资方式，资本金注入方式的项目，要分析出资人代表的情况及其合理性；

4）对没有营业收入或收入不足以弥补运营成本的公益性项目，从项目运营的财务可持续性角度，分析、研究政府提供补贴的方式和数额。5）依法需进行招标的工程建设项目，增加具体招标范围、拟采用的招标组织形式、招标方式等有关招标内容；不进行招标的，须说明不招标原因。（3）因项目的性质不同、行业特点不同，可行性研究及其报告的侧重点有所差别。（了解）

1）水利水电项目。项目经济评价以经济分析为主，财务分析为辅；社会公益性的水利项目财务分析的目的是测算提出维持项目正常运行需要国家补助的资金数额和需要采取的经济优惠政策。

2）交通运输项目。

项目经济评价以经济分析为主，财务分析为辅。

3）农业项目。

项目经济评价一般分项目层和经营层两个层次，项目层次评价以经济分析为主，财务分析为辅，经营层次评价只进行财务分析。

4）文教卫生项目。

项目经济评价以经济分析为主，常用的方法有最小成本分析、经济费用效果分析等。

5）资源开发项目。9、可行性研究及其报告应达到的深度要求：可行性研究的成果：可行性研究报告。（1）内容齐全，数据准确，论据充分，结论明确，以满足决策者定方案定项目的需要。（2）选用的主要设备的规格、参数应能满足预定货的要求。引进的技术设备的资料应能满足合同谈判的要求。（3）重大技术、财务方案，应有两个以上可比选的方案。（4）得出的主要工程技术数据，应能满足项目初步设计的要求。（5）应采用分项详细估算法对投资和生产成本进行估算，估算的准确度应达到要求。（6）融资方案应满足资金筹措及使用计划对投资数额、时间和币种的要求，并能满足银行等金融机构信贷决策的需要。（7）出现的某些方案的重大分歧及未被推荐的理由应反映在可行性研究中，以供决策者权衡利弊进行决策。（8）附有必需的合同、协议、主管部门意见及相应行政许可文件等。10、可行性研究与初步可行性研究的关系和区别关系：可行性研究与初步可行性研究在构成与内容上大体相似，是初步可行性研究的延伸和深化。主要区别：初步可行性研究与可行性研究的区别（四）项目申请报告1、项目申请报告的目的和作用概念：项目申请报告是指对《核准目录》内企业投资的重大项目和限制类项目为获得政府投资主管部门行政许可而报送的项目论证报告。

目的：根据政府关注的公共管理的要求，为企业投资项目进行核准提供依据。

作用：维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公众利益、防止出现垄断。2、项目申请报告的主要内容（1）企业投资项目申请报告的主要内容项目具体内容1.申报单位及项目概况（1）项目申报单位概况。为项目核准机关分析判断项目申请单位或项目公司是否具备承担拟建项目的资格，是否符合有关市场准入条件提供依据。（2）项目概况。为项目核准提供项目背景。2.发展规划、产业政策和行业准入分析（1）发展规划分析。（2）产业政策分析。（3）行业准入分析。（4）自主创新和采用先进技术分析。从发展规划、产业政策及行业准入角度，论证项目建设的功能定位，对项目建设的必要性进行分析论述。3.资源开发及综合利用分析（1）资源开发方案。（2）资源利用方案。（3）资源节约措施。4.节能方案分析（1）用能标准和节能规范。（2）能耗状况和能耗指标分析。（3）节能措施和节能效果分析。5.建设用地、征地拆迁及移民安置分析（1）项目选址及用地方案。（2）土地利用合理性分析。（3）征地拆迁和移民安置规划方案。6.环境和生态影响分析（1）环境和生态现状。（2）生态环境影响分析。（3）生态环境保护措施。（4）地质灾害影响分析。（5）特殊环境影响。7.经济影响分析（1）经济费用效益或费用效果分析。（2）行业影响分析。（3）区域经济影响分析。（4）宏观经济影响分析。8.社会影响分析（1）社会影响效果分析。（2）社会适应性分析。（3）社会风险及对策分析。9.结论与建议报送企业投资项目申请报告应附送以下文件：（1）城市规划行政主管部门出具的城市规划意见；（2）国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；（3）环境保护、水行政主管部门出具的环境影响、水土保持评价文件的审批意见；（4）根据法律、法规应提交的项目节能、矿产压覆、地震安全等其他审批文件。（2）外商投资项目申请报告的主要内容

5）涉及公共产品或服务的价格；（3）境外投资项目申请报告的主要内容

5）购并或参股项目，应说明拟购并或参股公司的具体情况。报送境外投资项目申请报告应附送以下文件：（4）以有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产权益出资的，按资产权益的评估价值或公允价值核定出资额。应提交具备相应资质的会计师、资产评估机构等中介机构出具的资产评估报告，或其他可证明有关资产权益价值的第三方文件；

3、可行性研究报告与项目申请报告的关系与区别（P22）

（1）关系：可行性研究报告是编制项目申请报告的基础，其深度要求基本相同。

（2）区别：可行性研究报告与项目申请报告的主要区别第三节

项目前期咨询评估<新>项目前期咨询评估的对象：

（1）政府投资项目的项目建议书和可行性研究报告；

（2）企业投资项目的项目申请报告；

（3）重要领域的发展建设规划。项目前期咨询评估的原则：公平、公正、公开和竞争原则。一、项目咨询评估的作用判断项目是否值得投资，提出明确的评估结论，并对项目建设方案提出优化建议，从而为决策者进行科学决策或为政府核准项目提供依据的咨询活动。政府部门委托的评估项目，侧重于项目的经济及社会影响评价，分析论证资源配置的合理性等；银行等金融机构委托的评估项目，主要侧重于融资主体的盈利能力和偿债能力评价；企业或机构投资者委托的评估项目，将重点评估项目本身的盈利能力、资金的流动性和财务风险等方面。二、项目建议书和可行性研究报告的评估项目建议书（初步可行性研究）、可行性研究报告的编制与其评估的关系和区别

(1)联系：项目建议书（初步可行性研究）、可行性研究报告的编制与评估，是项目前期工作的两项重要内容。

1）两者同处于项目投资的前期阶段，出发点是一致的

2）内容及方法基本一致，目的和要求基本相同。项目建议书（初步可行性研究）、可行性研究报告的编制与其评估的区别项目建议书、可行性研究是项目投资决策的基础，是项目评估的重要前提。项目评估是可行性研究的延续、深化和再研究，独立地为决策者提供直接的、最终的依据。三、项目申请报告评估符合性、合理性、真实性和可靠性进行核实和评价2、咨询评估报告内容

（9）主要风险及应对措施评估。四、咨询评估机构的选择“承担编制项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告、重要领域发展建设规划等业务的入选咨询机构，不得承担同一项目或事项的咨询评估任务”，“不得承担同一项目的设计、优化设计、招标代理、监理、代建、后评价等后续业务”。在开展项目前期评估选择中介服务机构时，应符合以下三个基本条件：（1）有执业资格。（2）有信誉。（3）有实力。

选择的方式可采取公开招标、邀请招标、征求建议书、两阶段招标、竞争性谈判、聘用专家等方式进行。第二章市场分析与市场战略第一节市场调查科学的投资决策建立在可靠的市场调查和准确的市场预测的基础上。市场调查是对现在市场和潜在市场各个方面情况的研究和评价，目的在于收集市场信息，了解市场动态，把握市场的现状和发展趋势，发现市场机会，为企业投资决策提供科学依据。一、市场调查的内容（一）市场需求调查：包括产品或服务市场需求的数量、价格、质量、区域分布等的历史情况、现状和发展趋势。

市场需求的调查包括有效需求、潜在需求、需求的增长速度三个方面。

（二）市场供应调查：要调查供应现状、供应潜力以及正在或计划建设的相同产品的项目的生产能力。

（三）消费者调查包括产品或服务的消费群体、消费者购买能力和习惯、消费演变历史和趋势等。

（四）竞争者调查是对同类生产企业的生产技术水平高低，经营特点和生产规模，主要技术经济指标，市场占有率，以及市场集中度等市场竞争特征的调查。

二、市场调查的程序

（一）准备阶段

准备阶段是调查工作的开端。制订调查工作计划，内容一般包括：调查目的；调查内容和范围；调查方法；调查进度和费用预算等。

（二）调查实施阶段

实施调查计划、落实调查方案是市场调查最重要的环节，主要任务是组织调查人员深入实际，系统地收集各种可靠资料和数据。1.收集文案资料2.收集一手资料。（三）分析总结阶段1.分析整理2.综合分析。资料的综合分析是市场调查的核心。3.编写调查报告

三、市场调查的方法

（一）市场调查的类型（二）市场调查的方法

1.市场调查方法的分类：注意：文案调查最简单、最一般、最常用，是其他调查方法的基础；实地调查周期长、费用高；

问卷调查适用范围广、操作简单、费用相对低；实验调查最复杂、费用较高、应用范围有限，调查结果可信度高。2.不同方法的比较与选择：

各方法的比较主要是对其特点的比较。选择调查方法要考虑收集信息的能力、调查研究的成本、时间要求、样本控制和人员效应的控制程度。收集原始资料的方法包括实地调查法、问卷调查法、实验调查法。第二节市场预测一、市场预测

1.概念：市场预测是指对事物未来或未来事物的推测，是通过科学分析根据已知事件去推测未知事件，是项目投资决策的基础。市场预测中其中最为关键的是产品需求预测。2.市场预测要解决的主要问题

（1）投资项目的方向。

（2）投资项目的产品方案。

（3）投资项目的生产规模。二、市场预测的内容

1．市场需求预测。

2．产品出口和进口替代分析。市场经济下产品价格一般以均衡价格为基础，供求关系是价格形成的主要影响因素。 三、市场预测的程序市场预测程序图：图2－1。市场预测的顺序是：目标→资料→方法→预测→分析→修正→输出。★四、市场预测的基本方法

（一）预测方法分类

预测方法体系，见图2－2。（二）不同方法的比较

1.选择市场预测方法应考虑的因素

可根据预测周期、产品生命周期、预测对象、数据资料、精度要求、时间与费用限制等因素，选择适当的方法。在实践中，多采用定性预测与定量预测方法进行组合。

2.不同预测方法的比较五、一元线性回归分析y=a+bx（一）基本原理：就是通过建立一元线性模型来模拟两个变量之间的线性关系，并利用最小二乘法和已知的历史数据求出模型中的未知参数，使得模型计算得出的拟合值与实际值的误差最小，然后将自变量代入模型对因变量进行预测的方法。总变差=未解释变差+可解释变差。R在－1和1之间，

当R＝1时，变量x和y完全正相关；当R＝－1时，变量x和y完全负相关；当0<R<1时，变量x和y正相关；当－1<R<0时，变量x和y负相关。当R＝0时，变量x和y没有线性关系。六、弹性系数分析1.弹性系数定义：弹性系数亦称弹性，弹性是一个相对量，它衡量某一变量的改变所引起的另一变量的相对变化。弹性值越大，两个变量越相关，弹性值越小，两个变量越不相关。2.弹性分析方法的特点

优点：简单易行，计算方便，计算成本低；需要的数据少，应用灵活广泛。

缺点：①分析带有一定的局部性和片面性。只考虑两个变量间的关系，忽略了其他相关变量的影响；

②结果比较粗糙，很多时候要根据弹性系数的变动趋势对弹性系数进行修正。3.主要内容：收入弹性、价格弹性、能源需求弹性。（一）收入弹性

收入弹性=购买量变化率/收入变化率。收入弹性一般为正数，也就是收入增加，需求量上升；收入减少，需求量下降。（二）价格弹性

价格弹性=购买量变化率/价格变化率。价格弹性一般为负数，价格的变动方向与需求量反向变动，价格上升，需求量就会下降；价格下降，需求量就会上升。（三）能源需求弹性

能源的国内生产总值弹性=能源消费量变化率/国内生产总值变化率七、消费系数法八、简单移动平均法（一）n的选择：n值越小，则近期数据对预测值的影响大，预测值对数据变化的反应速度也越快，但预测的修匀程度较低；n值越大，则预测值的修匀程度越高，但对数据变化的反映程度较慢。n一般在3－200之间，不存在一个确定n值的规则。水平型数据，n值的选取较为随意；历史序列的基本发展趋势变化不大，n值取大一点；具有趋势性或阶跃型特点的数据，n值取较小一些；预测目标的趋势在不断发生变化，n应选小一点。（二）简单移动平均的优缺点及应用范围1.移动平均法的适用范围移动平均法只适用于短期预测。2.移动平均法的优缺点。优点：简单易行，容易掌握。缺点：只是在处理水平型历史数据时才有效。九、指数平滑法第三步：选择平滑系数

①观测值呈较稳定的水平发展，值取0.1－0.3之间；

②观测值波动较大时，值取0.3－0.5之间；

③观测值呈波动很大时，值取0.5－0.8之间。十、类推预测法

（一）分类

1.产品类推预测，相似产品——本产品2.行业类推预测，相近行业——本行业3.地区类推预测法。发达——欠发达。类推结果存在非必然性，要修正

（二）适用范围：类推预测法具有极大的灵活性和广泛性，适用于新产品、新行业和新市场的需求预测。十一、专家会议法形式：

1.头脑风暴法：非交锋会议，不讨论2.交锋式会议法：讨论3.混合式会议法：第一阶段非交锋会议，第二阶段交锋会议。十二、德尔菲法

（一）德尔菲法程序

1．建立预测工作组

2．选择专家（关键步骤）

3．设计调查表

4．组织调查实施

5．汇总处理调查结果

（二）德尔菲法的利弊

1.德尔菲法的特点：

匿名性、反馈性、收敛性、广泛性2.德尔菲法的优点：（1）便于独立思考和判断。（2）低成本实现集思广益（3）有利于探索性解决问题。（4）应用范围广泛。

3.德尔菲法的缺点：

（1）缺少思想沟通交流。

（2）易忽视少数人的意见。

（3）存在组织者主观影响。

（三）德尔菲法的运用范围1．缺乏足够的资料。如新产品的市场预测。

2．长远规划或大趋势预测。

3．影响预测事件的因素太多。

4．主观因素对预测事件的影响较大。第三节

市场战略投资项目市场战略的选择由两方面决定：=1\*GB3①行业长期盈利能力及其影响因素决定的行业吸引力=2\*GB3②决定投资项目特别是进行项目投资的企业在行业内的相对市场地位。一、产品生命周期（一）产品生命阶段的划分可分为四个阶段：导入期、成长期、成熟期和衰退期。产品生命周期和企业制订产品策略以及营销策略有着直接的联系。（二）产品生命周期四个阶段的主要特点二、市场战略类型市场战略一般包括总体战略、基本竞争战略和职能战略三个层次。（一）总体战略

1.稳定战略

2.撤退战略

3.发展战略

对大部分企业来说，发展战略是基本的战略选择。（二）基本竞争战略

1．成本领先战略核心是在追求产量规模经济效益的基础上，降低产品的生产成本。2．差别化战略

是指企业向市场提供与众不同的产品或服务，用以满足客户的不同需求3．重点集中战略是指企业把经营战略的重点放在一个特定的目标市场上，为特定的地区或特定的消费群体提供特殊的产品或服务。重点集中战略也可使企业获得超过行业平均水平的收益。三、竞争能力分析

（一）行业竞争结构行业的竞争结构可以分为完全竞争、寡头垄断、双头垄断、完全垄断四种。（二）行业竞争结构分析模型（波特五因素模型）

1．行业新进入者的威胁

行业新进入者威胁的大小取决于行业的进入障碍和可能遇到的现有企业的反击策略。

2．供应商讨价还价的能力3．替代品的威胁：替代品的威胁包括三个方面：

①替代品在价格上的竞争力；

②替代品质量和性能的满意度；

③客户转向替代品的难易程度。

4．现有企业的竞争

是五因素中最重要的竞争力量。

5．客户讨价还价的能力（三）企业竞争能力分析主要基于企业内部要素进行分析评价，取决于行业结构和企业相对地位。（四）核心竞争力分析

1．基本概念

核心竞争能力是企业在竞争中拥有的比其他企业更具有优势的关键资源或活动，它具有竞争对手难以模仿、不可移植、不随员工的离开而流失等特点，它对公司的竞争力、市场地位和盈利能力起着至关重要的作用。核心竞争能力可能是优秀技能、技术诀窍、企业的知识管理体系或能产生很大竞争价值的生产能力的一系列具体技能的组合。核心竞争能力的产生是组织各个不同部分有效组合的结果，是个体资源整合的结果，植根于技巧、知识和个人的能力。

2．企业竞争成功关键因素分析竞争成功关键因素是指影响企业在市场上盈利能力的主要因素，是企业在特定市场获利必须拥有的技能、条件或资产。它们可能是产品价格优势、产品性能优势，或是一种资本结构和消费组合，也可以是企业纵向一体化的行业结构。如产品性能、竞争力、能力、市场表现等。五、SWOT分析

SWOT即优势（Strengths）、劣势（Weakness）、机会（Opportunities）威胁（Threats）分析。（一）概念：企业外部环境分析和企业内部要素分析的组合分析，企业外部环境评价矩阵和内部要素评价矩阵构成了SWOT分析的方法基础。（二）优势与劣势分析

1.竞争优势：一个企业超越其竞争对手、实现企业目标的能力，主要目标包括盈利、增长、市场份额等。

2.竞争优势的表现：不一定完全体现在较高的盈利率上。3.影响竞争优势的持续时间的因素

①建立这种优势需要多长时间；

②能够获得的优势有多大；

③竞争对手作出有力反应需要多长的时间。（三）机会与威胁分析机会与威胁分析主要着眼于企业外部环境带来的机会和威胁。（四）企业战略选择

SWOT分析图提供了4种战略选择右上角拥有强大的内部优势和众多的机会，采取增加投资、扩大生产、提高市场占有率的增长性战略。右下角尽管具有较大的内部优势，但要面临严峻的外部挑战，应利用企业自身优势，开展多元化经营，避免或降低外部威胁的打击，分散风险，寻找新的发展机会。左上角面临外部机会，但自身内部缺乏条件，应采取扭转性战略，改变企业内部的不利条件。左下角既面临外部威胁，自身条件也存在问题，应采取防御性战略，避开威胁，消除劣势。六、投资组合分析（一）波士顿矩阵1、横坐标表示企业相对市场份额，是指企业的某项产品或服务的市场份额与最大的竞争对手的市场份额的比率，以1.0为界限划分为高、低两个区域。注意左高右低。纵坐标表示企业所在行业的成长性，表示该行业过去2年和今后2年的平均市场销售增长速度，以10%的增长速度为限划分为两个区域。四个象限分别是：（1）“明星”业务：产品的市场相对占有率和行业增长率都高。应采取追加投资、扩大业务的策略。（2）“金牛”业务：产品的市场相对占有率较高，但行业成长率较低，行业可能处于生命周期中的成熟期，企业生产规模较大，能够带来大量稳定的现金收益。应维持其稳定生产，不再追加投资，以便尽可能地回收资金，获取利润。（3）“瘦狗”业务：产品的市场相对占有率较低，同时行业成长率也较低，行业可能处于生命周期中的成熟期或衰退期，市场竞争激烈，企业获利能力差，不能成为利润源泉。如果业务能够经营并维持，则应缩小经营范围；如果企业亏损难以为继，则应采取措施，进行业务整合或退出经营。（4）“问题”业务：行业增长率较高，需要企业投入大量资金予以支持，但企业产品的市场相对占有率不高，不能给企业带来较高的资金回报。这类产品或业务有发展潜力，但要深入分析企业是否具有发展潜力和竞争力优势，决定是否追加投资、扩大企业市场份额。2、战略应用

（1）发展策略——适用于问题、明星。这一策略特别适用于“问题”业务，也适用于“明星”业务。（2）稳定策略——适用于金牛、问题、瘦狗（3）撤退策略——适用于问题、瘦狗这些业务常常是亏损的。（二）通用矩阵1、概述通用矩阵的横坐标为企业实力，纵坐标为行业吸引力，增加了中间等级。通用矩阵的实质是把企业内部实力与企业外部环境归纳在一个矩阵内。2、应用右下角的3个格子的产品吸引力很低，企业因此采取利用/退出或退出战略，迅速获利，收回投资，放弃该业务。右上角到左下角对角线的3个格子的产品吸引力中等，企业可采取区别对待战略、适当盈利策略。左上角的三个格子上的产品最具有发展前途，企业应采取积极的投资发展战略、选择重点投资发展战略，扩大生产，增加盈利能力。七、营销策略研究（一）消费分析

消费者的需求是市场营销的出发点和归宿点，消费分析是营销策略研究的基础。1．消费行为研究的主要内容

（1）消费习惯和偏好。

（2）消费行为的变化。

（3）影响消费的因素。2．影响消费行为的主要因素

（1）消费者自身条件。

（2）消费环境。

（3）企业形象。

（4）客观因素。3．消费行为的产生（逻辑顺序）

（1）消费需求生成

（2）收集商品信息

（3）评价拟购商品（4）决定购买（二）市场营销策略1、麦卡锡4Ｐ组合理论，即产品、价格、渠道和促销。2、科特勒大营销概念——11P组合策略

在4Ｐ组合的基础上加上了政治权力、公共关系、探查、分割（市场细分）、优先、（市场）定位和人员7个因素，形成11P组合策略。3、新兴的营销理论

4C：消费者的需求与欲望、成本、便利和沟通。

4R：关联、反应、关系和回报。

强调市场营销的真正动机在于为企业带来短期的利润回报和长期的价值回报，这也是营销的根本出发点和目标。而赢得市场的关键是获得消费者。营销策略研究必须以市场为导向，以消费者为中心，为顾客及股东创造价值。第三章

建设方案研究建设方案研究是项目决策分析与评价的核心内容第一节概述一、建设方案研究的任务建设方案研究的任务就是要对两个以上可能的建设方案进行优化选择。建设方案研究是进行项目经济评价、环境评价和社会评价的基础，对参与比选的方案进行综合效益对比。二、建设方案研究的内容建设方案研究的内容可随行业和项目复杂程度而异。大型或复杂工业项目的建设方案一般包括下列内容：1.产品方案和建设规模2.生产工艺技术3.场（厂）址

4.原材料、燃料供应5.总图运输6.土建工程方案及防震抗震7.公用、辅助及厂外配套工程

8.节能、节水9.环境保护10.安全、职业卫生与消防11.组织机构与人力资源配置12.项目进度计划

铁路项目的工程建设方案一般包括：线路方案选择，建设规模与标准，工程和设备方案，燃料动力供应，环境影响评价，安全、职业卫生与消防，组织机构与人力资源配置，项目实施进度。矿石开采项目的工程建设方案一般包括：厂址方案，规模及产品方案，开拓运输方案，开采方案，选矿方案，外部运输方案，公用辅助设计方案，主要设备及建设工程量，建设工程进度，环境保护，工业卫生，矿山安全，组织机构和劳动定员。

建设类项目的建设方案包括：建设地点，建设规模，建设期限，进度安排，技术方案，建设方案，需要建设和配套设施等；涉及资源开发的，还应说明可开发资源量、品位、中方可获权益资源量及开发方案等；相关配套条件落实情况包括：项目道路、铁路、港口、能源供应等相关基础设施配套情况及安排，项目满足当地环保要求的措施，项目在劳动力供应和安全方面的安排和措施，加工类项目应说明项目原料来源的情况。

实践中根据行业和项目特点或复杂程度的不同，可对上述建设方案研究的内容进行调整或简化。项目决策分析与评价不同阶段的建设方案研究工作深度不同。初步可行性研究阶段的建设方案研究可以比较粗略；而可行性研究阶段中的建设方案研究要求全面而深入。三、建设方案研究的作用（七作用）建设方案研究是项目决策分析与评价中的一项重要工作，所构造的项目方案是项目前期工作研究成果的重要组成部分，具有承前启后的作用：1.在市场、资源研究的基础上，研究确定产品方案和建设规模；2.为后续分析工作提供条件；3.通过技术经济比较，完善建设方案，实现项目优化；4.为项目实施阶段的初步（基础）设计提供全面的基础方案和依据。5.为编制项目的用地、节能、安全、环境、水、地震、地质、职业病等等各种评估报告提供基础数据和材料。6.为编制项目申请报告、资金申请报告以及金融机构贷款评估等提供基础性数据和材料。<新>7.为建设资源节约型社会，发展循环经济，提供合理的节能、节水、节材、节地等技术数据。是评价建设项目能耗指标在国际国内所处的水平，项目核准、备案以及建成后有关节能验收等的依据。<变>一个好的建设方案，是实现项目目标、增加投资效益、规避投资风险的基础。四、建设方案比选和优化（一）比选要求与方法1.比选指标体系比选指标体系包括技术层面、经济层面和社会层面（含环境层面）。公共产品类项目，其方案比较往往偏重社会层面；竞争类项目，其方案比较的主要层面为经济层面和技术层面。2.比选方法（1）定性分析法（2）定量分析法（3）定量分析和定性分析相结合的方法（4）项目整体方案比选与专项方案比选<新>1)项目整体方案比选。可以采用直接反映项目可盈利性的方法，即建设方案经济比选方法，包括：效益比选法（净现值比较法、净年值比较法、差额投资内部收益率法），费用比选法（费用现值比较法、年费用比较法）。效益比选法效益比选法费用比选法建设方案经济比选方法净现值比较法净年值比较法差额投资内部收益率法费用现值比较法年费用比较法2）专项方案比选。是指针对项目建设方案中的某个部分或某个专业进行的比选。一般可以用各种技术经济指标来表达，但不直接反映项目可盈利性。如产品质量指标不直接反映项目可盈利性，但可能在选择某种设备时是关键因素。（二）方案比选的范围及步骤1.建设方案比选的范围方案分类比选范围项目总体方案建设规模与产品方案；总体技术路线；场址选择方案；总体布局和主要运输方案，环境保护方案；其他总体性建设方案等分项工程的方案各车间建设方案；各生产装置建设方案；各专项工程（道路、管线、码头等）建设方案；其他分项工程建设方案等各专业工程的方案公用工程配套设施建设方案及主要设备选择方案等2.建设方案比选的步骤（五步骤）专业性方案比选，可由专业工程师独立承担。（1）比选的命题和准备（2）选择比选组织形式（3）对建设方案进行初审（4）确定比较方法（5）开展比选工作第二节产品方案和建设规模一、产品方案（一）产品方案与产品组合1、产品方案：也称产品大纲，即拟建项目的主导产品、辅助产品或副产品及其生产能力的组合方案，包括产品品种、产量、规格、质量标准、工艺技术、材质、性能、用途、价格、内外销比例等。2、产品方案要在产品组合研究的基础上形成。（二）产品方案研究应考虑的因素（八因素）因素内容1．市场需求从市场需求导向和目标市场来确定产品品种、数量、质量，项目产品方案应能适应市场多变的要求；2．国家产业政策和企业发展战略项目产品方案应符合国家发布的产品目录，符合企业发展战略，使产品具有先进性或高附加值，有利于提高在国内外市场的竞争力。3．专业化协作从社会和区域的角度考察项目产品方案是否符合专业化协作；上下游产品链衔接的要求。4．资源综合利用对共生型资源开发或者在生产过程中有副产品的项目，在确定产品方案时，应考虑资源的综合利用，提出主导产品和辅助产品的组合方案。5．环境制约条件根据当地环境的要求和可能提供的环境容量来确定项目产品方案6．原材料、燃料供应应遵循行业对原材料、燃料供应的相关规定、规范；根据项目所采用的原材料、燃料的可得性及其数量、品质、供应的稳定性来确定项目产品方案。7．技术设备条件应与可能获得的技术装备水平相适应。8．运输储存条件对运输、储存有特殊要求的项目，确定产品方案时，应考虑满足这些要求的可能性。二、建设规模建设规模也称生产规模，是指所设定的正常生产运营年份项目可能达到的生产或者服务能力。（一）建设规模研究应考虑的影响因素和内容（九影响因素）1.合理经济规模是项目投入产出处于较优状态，资源和资金可以得到充分利用，并可获得最佳经济效益的规模。衡量指标有单位产品投资，单位产品成本，劳动生产率，单位投资利润等。市场情况建设规模产品的市场需求变化快，品种规格多中、小规模战略产品适应性强，市场需求量大，品种规格变化较小大、中规模战略同时应重视关联产品或副产品的受制因素对建设规模的影响2.市场需求3.资源供应及其他外部建设条件4.生产技术和设备的先进性及其来源5.资金的可供应量6.环境容量7.社会因素和政策法规8.行业因素9.改扩建与技术改造项目，与原来的规模相适应。（二）建设规模的合理性分析<扩充>（五方面）1．符合产业政策、规划和准入条件。首要因素。2．收益的合理性。项目规模的经济性问题是建设方案总体研究时需要考虑的重要问题。3．资源利用的合理性。主要应考虑资源利用的可靠性、有效性和经济性。体现循环经济的要求。4．外部条件的适应性与匹配性。5．对于技术改造项目，要与现装置有效结合和匹配。第三节生产工艺技术方案研究一、生产工艺技术选择（一）生产工艺技术选择的原则（七原则，重要）原则表现1．先进性和前瞻性先进性表现为：产品质量性能好，工艺水平高，装备自动控制程度和可靠性高；前瞻性体现为：在充分调查研究工艺技术的现状和发展趋势的基础上，可选择采用国内领先或国际先进水平的技术。2．适用性体现在与项目的生产规模、原材料路线、辅助材料和燃料、设备（包括国内和国外供应设备，主要和辅助设备）相匹配，与项目的建设规模、资源条件、环保要求、经济发展水平、员工素质和管理水平相适应。3．可靠性可靠性指生产工艺技术成熟，体现在可以生产出合格的产品，可以实现建设项目目标，有可借鉴的生产样板厂。4．安全性体现为在正常使用中应确保安全生产运行。地下矿开采、水利水电枢纽、核电站、产生有毒有害和易燃易爆的项目应特别关注。5．经济合理性体现在该工艺技术工艺流程短、设备配置好、自动化程度高，工序紧凑、均衡、协调，物流输送距离短，投资小、成本低、利润高。6．技术来源可靠性体现在技术持有者信誉好，技术持有者愿意转让技术，且转让条件合理；知识产权经过确认。7．符合清洁生产工艺要求体现了循环经济的减量化原则。（二）生产工艺技术方案研究的内容生产工艺技术往往与主要设备相关联，因此生产工艺技术方案比选也可能包括关键的主要设备比选。3、推荐生产工艺技术方案①工艺技术和设备方案：详细说明理由，包括对产品质量、销售与竞争的影响，对项目财务效益的影响等；②技术改造项目技术方案的比选论证：与企业原有的技术进行比较；③绘制主要工艺流程图，④编制主要物料平衡表；⑤编制车间（或者装置）组成表；⑥编制主要原材料、辅助材料及水、电、汽等公用工程的消耗定额表。二、技术设备来源方案研究（重要）（一）技术来源方案（五类）1、全部国有化2、部分国有化3、国内外招标，择优选择4、仅引进工艺包范围，工程技术国有化5、工艺包、基础设计由国外完成，详细设计、部分设备采购由国内完成。（二）设备来源方案研究设备来源时，按照技术先进、成熟可靠的原则来确定。1、国内有成熟制造经验，且有应用业绩的，国内采购；2、已经市场化、国内有制造能力的设备，采用公开招标方式国内外采购，同等条件国内优先；3、国内无制造经验的关键设备采用引进技术、合作制造方式；4、尚无制造业绩的新设备，通过招标确定开发研究企业。三、工艺技术转让引进技术要坚持引进——改造——发展的方针，走“吸收、综合、创新”的道路。1、技术贸易的特点技术本身并无物质的外形，不易辨认；技术可以向多家转让，造成同行业竞争加剧；技术可以再完善、发展、进步和再创新，使其增值；现代技术更替速度加快，生命周期变短；购买技术方不经授权不能再转让；技术转让和购买受国家法规和政策的干预或限制。2、影响技术转让的因素主要有：技术评审，转让方式，政府干预，合作年限和范围，法律、合同等。3、技术转让类型技术转让类型包括单纯的软技术转让，或通过贸易和投资转让。单纯的软技术转让只是通过技术许可证转让完成，技术许可证内容包括：专利许可证，商标许可证，版权许可证，商业秘密许可证，技术服务和咨询合同。四、高新技术工艺方案选择研究1.高新技术项目的经济社会效益：解决资源环境问题。加速技术更新。促进经济增长。有利于提高国家的综合国力。2.选择高新技术的要求：先进性、创新性、成熟性、实用性。3.突出高和新高：高效益、高智力、高投入、高竞争、高风险。新：原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新。第四节

场（厂）址选择选择符合国家政策，投资省、建设快、运营费低，经济效益和环境效益好的场（厂）址一、影响项目选址的区域因素（六因素）

（一）自然因素

（二）交通运输因素

（三）市场因素

（四）劳动力因素

（五）社会和政策因二、选址原则及注意事项（二）选址注意事项<变>

1.贯彻执行国家的方针政策、遵守有关法规和规定。不得选择的地区和范围有：地震断层和设防烈度高于九度的地震区；有泥石流、滑坡、流沙、溶洞等直接危害的地段；采矿陷落（错动）区界限内；爆破危险范围内；坝或堤决溃后可能淹没的地区，大型尾矿库及废料场（库）的坝下方；重要的供水水源卫生保护区；国家规定的风景区及森林和自然保护区；历史文物古迹保护区；对飞机起落、电台通讯、电视转播、雷达导航和重要的天文、气象、地震观察以及军事设施等规定有影响的范围内；Ⅳ级自重湿陷性黄土、厚度大的新近堆积黄土、高压缩性的饱和黄土和Ⅲ级膨胀土等工程地质恶劣的地区；具有开采价值的矿藏区；有严重放射性物质污染的影响区。2.听取当地政府主管部门的意见3.优先选在产业性质定位一致的工业园区。4.充分考虑项目法人对场（厂）址的意见。三、场（厂）址比选（一）场（厂）址比选的主要内容

1．建设条件比较

2．投资费用比较

3．运营费用比较

4．环境保护条件比较

5．场（厂）址的安全条件论证比较应在可行性研究阶段，对拟建场（厂）址进行安全条件论证；在场址选择阶段可以以比较表的形式进行初步论证，在可行性研究阶段应形成“安全条件论证报告”。五、地质灾害危险性评估1.地质灾害的内容

地质灾害主要包括崩塌、滑坡、泥石流、地面塌陷、地裂缝、地面沉降等。2.地质灾害危险性评估

（1）地质灾害危险性评估的范围

依据：《地质灾害防治管理办法》和《地质灾害防治条例》的要求，

范围：下列项目在申请建设用地之前必须进行地质灾害危险性评估：

①有可能导致地质灾害发生的工程项目建设；

②在地质灾害易发区内进行工程建设。该类项目应当在决策分析与评价阶段进行地质灾害危险性评估，并将评估结果作为可行性研究报告的组成部分。国家对从事地质灾害危险性评估的单位实行资质管理制度。

对经评估认为可能引发地质灾害或者可能遭受地质灾害危害的建设工程，报告编制和评估单位有责任提出应当配套建设地质灾害治理工程。地质灾害治理工程的设计、施工和验收应当与主体工程的设计、施工、验收同时进行。

（2）地质灾害危险性评估的内容

①工程建设可能诱发、加剧地质灾害的可能性；

②工程建设本身可能遭受地质灾害危害的危险性；

③拟采取的防治措施。第五节

原材料与燃料供应一、原材料供应分析

1．原材料的品种、质量、性能分析

2．原材料需求量

3．原材料供应必须进行多种方案比较

4．稀缺原料应分析原料来源的风险和安全性5．涉及原料进口的项目，应说明并且分析存在的进口配额、贸易权限等法律规定。第六节总图运输（重要）总图运输方案研究主要是依据确定的项目建设规模，结合场地、物流、环境、安全、美学等条件和要求对工程总体空间和设施进行合理布置。一、总图运输方案（一）总体布置与厂区总平面布置2.厂区总平面布置的要求（1）在符合生产流程、操作要求和使用功能的前提下，建筑物、构筑物等设施应联合多层布置；对于石油化工装置，符合联合布置条件（其开工或停工检修等均同步进行）的装置应采取联合布置的形式集中紧凑布置。（2）厂区总平面应根据工厂的生产流程及各组成部分的生产特点和火灾危险性，结合地形、风向等条件，按功能分区集中布置。可以把生产性质功能相近、火灾危险等级相近、环境要求相近及联系紧密的装置（车间）集中在一个分区。（3）分期建设的工业企业，近远期工程应统一规划。近期工程应集中、紧凑、合理布置，并应与远期工程合理衔接。（4）充分利用地形、地势、工程地质及水文地质条件，合理地布置建筑物、构筑物和有关设施，减少土（石）方工程量和基础工程费用。应结合当地气象条件，使建筑物具有良好的朝向、采光和自然通风条件。（5）总平面布置要与厂外铁路、道路衔接点、码头的位置相适应；与水源给水管道、排水管道去向、其他运输设施（如胶带输送机等）方位、电源线路等相适应，减少转角，做到运距短、线路直，满足人行便捷、货流畅通、内外联系方便要求。（6）合理确定厂区通道宽度。（7）公路和地区架空电力线路、油/气输送管道、区域排洪沟通过厂区时，应严格执行现行国家和行业规范。（8）改扩建项目应充分利用现有条件，符合新老产品流程的要求。（二）竖向布置（四要求）标高、排水（1）竖向布置应与总体布置和总平面布置相协调。（2）满足生产工艺、场内外运输装卸、管道敷设对坡向、坡度、高程的要求。（3）充分利用地形，选择相适应的竖向布置形式，合理确定建、构筑物和铁路、道路的标高，避免深挖高填，力求减少土石方工程量，保证物流人流的良好运输与通行。（4）保证场地排水通畅，不受潮水、内涝、洪水的威胁。（三）运输企业物流系统包括：由原料供应物流、生产物流和销售物流组成。运输是物流活动的核心。1、厂外运输方案对于大宗货物的铁路、水路运输，要分析铁路、航道的运输能力，并附承运部门同意运输的“承运意见函”。2、厂内运输方案厂内运输方式适用范围1.标准轨距铁路运输主要用于原材料和成品大批量运输的企业，只有当年运输量达到一定规模或有特殊要求时，车间之间采用铁路运输才比较合理。2.无轨运输是广泛采用的运输方式,具有方便灵活的特点；种类较多，一般的厂内外运输都以汽车运输为主3.电瓶车和内燃搬运车、叉车最适宜短运距的厂内运输。4.带式输送机适用于经常的、大量的松散物料运输。（四）厂区道路

1．道路布置的要求（六条）

①满足生产、运输和消防的要求，合理分散物流和人流，避免或减少与铁路的交叉，使主要人流、物流路线短捷，运输安全，工程量小；

②与厂外道路衔接顺畅，便于直接进入国家道路网；

③与厂区的总平面布置、竖向布置、铁路、管线、绿化等布置相协调；

④尽可能与主要建筑物平行布置；

⑤根据生产规模、企业类型、道路类别、使用要求、交通量等综合考虑确定道路等级及其主要技术指标；

⑥当人流集中，采用混合交通会影响行人安全时，应设置人行道。2．道路方案设计的内容

包括道路形式、路面宽度、纵坡及道路净空的确定，以及路面结构的选择。3．道路方案设计的深度

度应满足总平面布置、土石方量计算和投资估算的要求。（五）绿化厂区绿化系数=（厂区绿化用地计算面积÷厂区占地面积）×100%。工业项目绿地率不超过20%（六）总图技术经济指标1、工业项目建设用地控制指标计算（1）投资强度

概念：投资强度是指项目用地范围内单位面积固定资产投资额。

计算：投资强度=项目固定资产总投资÷项目总用地面积

注意：项目固定资产总投资包括厂房、设备和地价款、相关税费，按万元计。项目总用地面积按公顷（万m2）计。（2）建筑系数及场地利用系数

①建筑系数

概念：项目用地范围内各种建、构筑物、堆场占地面积总和占总用地面积的比例。计算：建筑系数=（建筑物占地面积＋构筑物占地面积＋堆场用地面积）÷项目总用地面积×100%

②场地利用系数

场地利用系数＝建筑系数+[(道路、广场及人行道占地面积+铁路占地面积+管线及管廊占地面积)÷项目总用地面积×100%]

建筑系数和场地利用系数是衡量项目总平面布置水平的重要指标。就一般工业项目而言，其建筑系数应不低于30%。（3）容积率

概念：容积率是指项目用地范围内总建筑面积与项目总用地面积的比值。计算：容积率=总建筑面积÷总用地面积

注意：当建筑物层高超过8米，计算容积率时该层建筑面积加倍计算。（4）行政办公及生活服务设施用地所占比重

概念：是指项目用地范围内行政办公、生活服务设施占用土地面积（或分摊土地面积）占总用地面积的比例。

计算：行政办公及生活服务设施用地所占比重＝行政办公生活服务设施占用土地面积÷项目总用地面积×100%

注意：①无法单独计算行政办公和生活服务设施占用土地面积时，可采用行政办公和生活服务设施建筑面积占总建筑面积的比重计算得出的分摊土地面积代替。

②工业项目所需行政办公及生活服务设施用地面积不得超过工业项目总用地面积的7%。二、总图运输方案比选比选方面方案比选内容技术指标比选厂区占地面积、建筑系数、绿化系数等技术指标。总图布置费用比选土石方费用、地基处理费、地下管线费、防洪抗震设施费功能比选生产流程的短捷、流畅、连续程度；项目内部运输的便捷程度；安全生产满足程度等。拆迁方案比选拟建项目占地内的原有建、构筑物的数量、面积、类型、可利用的面积、需拆迁部分的面积、拆迁后原有人员及设施的去向、项目需支付的补偿费用等。运输方案比选在满足生产的功能条件前提下，进行技术经济比选。第七节工程方案及配套工程方案一、工程方案在已选定项目建设规模、技术方案和设备方案的基础上，研究论证主要建筑物、构筑物的建造方案。（一）工程方案选择的基本要求（五要求）1．满足生产使用功能要求。分期建设的项目，应留有适当的发展余地。2．适应已选定的场址（线路走向）。3．符合工程标准规范要求。4．经济合理。在满足生产功能、确保质量的前提下力求降低造价，节约投资。5.技改项目应合理利用现有场地、设施，力求新增设施与原有设施的协调。（二）工程方案研究内容一般工业项目:建筑特征、结构型式、特殊建筑要求、基础工程方案、抗震设防

矿产开采项目：主要研究开拓方式。这类项目的工程方案将直接转化为生产方案。（三）建筑和结构方案比选在满足生产需要的前提下，按照适用、经济、美观的原则，合理开展土建方案研究。对大型建（构）筑物、重要建（构）筑物采用的结构方案应通过技术经济比选确定，以节约投资，做到技术先进、经济合理、安全适用、施工方便。（四）防震抗震与地震安全性评价1.防震抗震按照抗震设防要求和抗震设计规范，应在可行性研究阶段，提出抗震设计措施。2.地震安全性评价<新>地震安全性评价报告内容：（重要）1）工程概况和地震安全性评价的技术要求；2）地震活动环境评价；3）地震地质构造评价；4）设防烈度或者设计地震动参数；5）地震地质灾害评价；6）其他有关技术资料。二、配套工程位于工业园区内的工程建设项目优先考虑依托园区公用工程岛供应。项目具体内容公用和辅助工程给水排水工程、供电与通讯工程、供热工程、空调系统、分析化验、维修设施、仓储设施等。厂外配套工程铁路专用线、道路、业主码头，水源及输水管道，供电线路及通讯线路，供热及原材料输送管道，厂外仓储及原材料堆场，固体废弃物堆场，危险废物填埋场，固体物料输送工程等。（一）给水排水工程（四方面）给水、排水、污水处理、污水排放口及纳污水体1、给水工程（非常重要，节水指标的计算题）项目具体内容水源选择（1）内容：水源包括城市自来水水源、地表水水源、地下水水源。（2）要求：①水源水量充足，水质良好；满足用户生产用水、生活用水、消防用水、冷却用水水量要求和用水水质要求以及建设项目用水保证率的要求。②具有取水和输水管道建设条件。=3\*GB3③沿海工业企业，特别是高用水企业应优先利用海水、替代淡水作为冷却水，用海水淡化水作为工业锅炉除盐水。水资源论证<变>直接从江河、湖泊或地下取水并需申请取水许可证的新、改、扩建建设项目，业主单位应按有关规定进行建设项目水资源论证，并获得水资源主管部门的审批。资源性缺水地区如果通过水权转让获得用水指标，应编制水权转让可行性研究报告，签订水权转让协议并获得水资源流域主管部门审批。净水厂及给水泵站（1）根据供水水源水质，确定净水处理方案。如果由公用工程岛供应，需对公用工程岛供水能力及净水能力进行说明。（2）净水处理方案：原水水质、净水处理方块工艺流程、消耗定额、主要设备。用水量按照用户要求，计算建设项目用水量，分别说明新鲜水、直流冷却水、循环冷却水、化学水、生活水等用水量。给水系统（1）内容：生产（低压消防）给水系统；生活给水系统；化学水给水系统；循环冷却水给水系统、独立的稳高压消防给水系统。（2）提出研究依据、范围、主要设备；附全厂水平衡图和供水协议书。节水指标计算<新>（1）重复利用率。在一定的计量时间内，生产过程中使用的重复利用水量与总用水量之比，公式如下：重复利用率＝重复利用水量÷生产过程中总用水量(2)单位产品耗水量。每生产单位产品需要的新水量，公式如下：单位产品新水量＝年生产用新水量总和÷年产品总量（3）新水利用系数。在一定的计算时间内，生产过程中使用的新水量与外排水量之差同新水量之比，公式如下：新水利用系数＝（新水量－外排水量）÷新水量2、排水工程（1）设置原则：清污分流，分质排放。（2）排水系统：包括清净废水系统、生活污水系统、生产污水系统、雨水排水系统等。（3）特例：化工及石油化工建设项目设置事故池或缓冲池等事故状态下“清净下水”的收集、处置设施。3．污水处理<新>高用水企业应设置回用水处理系统。水的回收率应在80%。4．污水排放口及纳污水体西北地区可设置蒸发塘，设计时除留有富余量外，还应考虑合理的事故水池设置。（二）供电工程（包括：供电电源、供电系统、谐波影响。）1．供电电源

内容：包括当地电网、自备电源、电网与自备电源相结合。

（1）从电力系统取得供电电源：需说明电源变电站名称、规模、电压等级、供电现况，距建设项目距离。

（2）自建电厂：建厂地区电力系统容量有限，或受供电距离限制等不能从电力系统取得全部电源；

（3）电源电压的确定：应根据用电量、电源点至企业受电点之间的距离以及地区电网可能供给的电压等条件与电力部门协商确定。2．供电系统

强调：对于电源电压大于、等于110kV的建设项目，应提供电源接入系统设计，并需由有资质的单位承担，设计完成后，需通过省电力主管部门的审批。（四）供热工程1、热源选择的顺序为：余热利用热源，园区集中供热设施热源富余能力，对集中热源进行改、扩建和自建热源。5．全厂蒸汽系统全厂蒸汽系统设置完善与否直接影响着工厂能耗水平和经济效益。（六）仓贮设施2、贮存方式根据物料的特性和存放要求、贮存期的长短、当地气象条件等分别采取封闭库、棚库、露天存放、储罐等。3、贮存期和贮存量物料贮存期要根据生产要求、物料特性、年耗量、供应方式、供应地点、运输方式及运距、运输风险，以及国家或行业储运规范等要求确定。（七）厂外配套工程1、厂外配套工程内容（1）运输配套项目（2）公用工程配套项目（3）环保配套项目（4）其他配套项目2．厂外配套工程方案的设计要求：（1）根据项目生产特点和使用要求，结合项目所在地区的具体条件，遵照保证生产、因地制宜、合理配置的原则进行；

（2）应与城市、地区的规划相协调，统筹安排，保证城市、地区基础设施的合理布局；

（3）力求减少工程量，节省投资，充分利用当地已有的条件和设施，以及生产协作条件，并考虑使用管理方便的因素；

（4）符合环保，防止造成新的污染点（如排渣场、排污场的选择）。第八节环境保护一、环境保护方案研究要求（六要求）1.贯彻国家和地方政府及行业制定的法规、条例、规定、标准等；2.坚持“预防为主，综合治理，以管促治”的方针，坚决做到三同步：保护环境与生产建设同步规划、同步实施、同步发展；三统一：实现经济效益、社会效益、环境效益的统一。3.坚持科学规划，突出预防为主的方针，从源头防治污染和生态破坏。4.坚持清洁生产，强化污染物减排和综合治理。5.防范环境风险。强化总量控制指标考核，健全重大环境事件和污染事故责任追究制度。6.引进国外技术和设备的项目，应遵守我国的环境保护法律法规政策。三、环境保护方案研究及环境保护篇（章）的内容（九内容）项目具体内容（一）项目概况①建设规模；②主要生产工艺和公用工程消耗量；③主要污染源和污染物排放量。（二）环境质量现状①周边工矿企业分布、生态环境、环境敏感点、自然遗迹、人文遗迹等现状；②项目所在地区地形地貌、气象等自然条件，水环境、空气环境、噪声环境质量现状，固体废弃物储存场、危险废弃物填埋场环境现状，生态环境状况，土地利用现况，包含林地、果园农田、裸地、建设用地及水面分布等；③改、扩建项目依托企业水环境、空气环境、噪声环境质量现状、污水处理设施规模、处理工艺、运行等现况。（三）污染源和污染因素分析1．污染环境因素分析：废气、废水、固体废弃物、噪声、其他2．破坏环境因素分析（四）环境污染防治措施方案措施应与环评报告中的措施一致1．水环境污染防治措施2．大气环境污染防治措施3．固体废弃物处理措施4．危险废弃物处理措施5．噪声防护措施6.污染防治分区及地下水保护措施；<新>7．水土保持措施，水土保持方案的审查8．公众参与及公众利益保护措施9.建设项目的环保设施应与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。<新>（五）建设项目环境风险评价新建化工、石化项目及其他存在有毒有害物质的建设项目（六）环境污染防治措施方案比较及推荐意见1．对提出的环境污染防治措施方案进行比较：=1\*GB3①技术水平比较=2\*GB3②治理效果比较=3\*GB3③管理及监测方式比较=4\*GB3④污染治理效益比较2．提出推荐方案（七）清洁生产分析清洁生产措施包括改进设计、使用清洁能源和原料、采用先进工艺设备、改善管理、综合利用。以便从源头削减污染。对项目布局、规模、工艺与装备确定、能源消耗和资源综合利用等进行评价，最大限度地减小技术和产品的环境风险。（八）环境保护投资环境保护投资应在建设投资中占有一定的、合理的比例。（九）环境影响的分析与预测①是否“达标排放”；②排放总量是否在批准的总量控制指标范围内；③通过区域平衡等替代措施削减污染负荷的项目是否落实；④预测未来环境状况，从保护环境角度上判断，得出该建设项目可行与不可行的结论。第九节安全、职业卫生与消防一、研究指导思想（不重要）以科学发展观和构建和谐社会的重要思想为指导，牢固树立“以人为本、安全发展”的理念，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，根据“预防与应急并重、常态与非常态结合”的原则，坚持安全消防设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。二、安全与职业卫生（二）安全、职业卫生对策与措施安全生产保障措施（七条）职业卫生对策与措施（八条）①选择先进、经济、节能、高效的安全技术、材料、工艺和设备，从源头上消除隐患，保证本质安全；①工作场所应符合国家职业卫生要求；②有效监控重大危险源，重大事故隐患得到有效治理；③建立企业安全生产监管体系，包括监管方式和手段，执法装备水平和执法能力；②建立和完善职业卫生监督检查机制，配备必要的专业监督与检查装备；④建立健全本企业安全生产应急救援体系；③研究、开发、推广先进的职业危害控制技术，采用职业安全健康管理体系等先进的管理方法，促进企业职业卫生状况的改善；⑤建