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文档简介
法务人员审核管理制度目的与适用范围本制度的目的是规范公司法务人员审核的管理流程,确保审核结果合法合规,并与公司业务需求相适应。本制度适用于公司所有法务人员,包括合规、风险管理、诉讼等领域。审核流程1.发起审核请求公司各业务线通过内部平台或邮件发送审核请求至法务部门,审核请求内容应包括:审核对象:公司业务合同、法律文件、公告等;目的:确定相关法律风险、帮助业务部门解决法律问题等;要求:审核方式、审核周期。2.法务部门确认审核请求法务部门接收到审核请求后,在保证审核质量的前提下,尽量满足请求的周期和要求。如无法满足,需第一时间向发起方沟通,并在双方协商后确定最终审核周期和方式。3.抽取法务审核人员根据业务需要和法务部门负责人的安排,抽取相应的法务审核人员。如业务涉及多个领域,可邀请多位法务审核人员参与审核,以提高审核质量和效率。4.法务审核人员审核法务审核人员应详细审查审核对象的法律合规性,并形成书面审核意见。审核意见应包含以下内容:审核结论:包括认可、拒绝、建议修改、存在风险等;审核依据:对审核意见做出明确的法律依据;审核建议:提出相应的处理建议或风险防范措施。5.审核事项反馈审核意见需提交至审核请求发起方,由业务部门负责人查看审核意见,并据此进行处理。如审核意见中存在建议修改或风险防范措施,业务部门应及时进行调整或纠正。6.档案管理审核意见应当存放于公司法务部门的档案系统中,作为进一步审核或备案的依据。审核人员职责1.遵循合规原则审核人员应遵循公司的合规制度和相关法律法规,在不违反公司和国家的法律法规的情况下,为公司和业务部门提供协助和支持。2.完善审核文件记录审核人员应当完善审核文件记录,使之成为公司档案管理的一部分,便于公司可追溯性地了解审核流程和结果。3.保守商业机密审核人员应当保守公司商业机密和涉及到企业内部秘密文件的信息,防止信息泄露。4.提供风险研判建议审核人员应当根据审核结果,提供相应的风险研判建议,协助业务部门进行业务风险控制。附则1.修订说明制度修订由法务部门发起,需经公司领导团队审定,并通知到公司所有法务人员,及时更新制度内容。2.实施时间本制度自公司领导团队通过之日起实施。3.本制度解释权本制度的解释权归公司法务部门所有。结论本制度在公司法务管理中具有重要意义,将
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