《证券市场法律法规》内部测试卷

《证券市场法律法规》内部测试卷

R

根据《公司法》，清算期间，公司存续，可以开展的经营活动是（

A与清算相关的经营活动

B对夕酸资

C出售库存产品的经营活动

D购买资产的经营活动

正确选项：（）［单选题］*

A.（正确答案）

B.

C.

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查公司的解散与清算。

根据《公司法》第一百八十四条，清算组在清算期间行使下列职权:

(1)清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；

(2)通知、公告债权人；

(3)处理与清算有关的公司未了结的业务，A选项说法正确；

(4)清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；

(5)清理债权、债务；

(6)处理公司清偿债务后的剩余财产；

(7)代表公司参与民事诉讼活动。

故本题选A选项。

有限责任公司股东查阅会计账簿必须()。

A向公司提出书面请求，说明目的

B向法院提出申请

C委托会计师事务所提出申请

D向股东大会或董事会提出申请

正确选项：()［单选题］*

A.(正确答案)

B.

C.

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查股东查阅会计账簿的要求。

根据《公司法》第三十三条，股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求i

提出书面请求，说明目的。

故本题选A选项。

3

为股票发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期

股票。

A1

B6

C3

D12

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.（正确答案）

c.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查证券从业人员、服务机构交易限制的法律责任。

根据《证券法》（2014年修正）第四十五条规定，为股票发行出具审计报卷

等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得

故本题选B选项。

4

任何机构或者个人从事就证券品种的走势向公众提供分析、预测或

A一般证券从业资格

B期货从业资格

C一般证券执业资格

D证券投资咨询业务资格证书或者证券投资咨询人员执业证书

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

C.

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查向社会公众开展投资咨询业务的人员资质要求。

任何机构或个人从事就证券市场、证券品种的走势、投资证券的可行性，1;

证监会认定的其他形式向公众提供分析、预测或建议的业务，必须先行取律

业务资格证书或者证券投资咨询人员执业证书。

故本题选D选项。

5

张某，19周岁，大学二年级，那么他（）具备参加证券从业资格=

A已经

B2年后

C1年后

D3年后

正确选项：（）［单选题】*

A.（正确答案）

B.

C.

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查专业人员从事证券业务的资格条件。

参加证券从业资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度不

和学历上均满足参考条件。

故本题选A选项。

6

二次以上实施内幕交易或者泄露内幕信息行为，未经行政处理或者

()计算。

A分别

B吸收

C加倍

D累计

正确选项：()［单选题］*

C.

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查内幕交易的法律责任。

在人民法院公布的《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用;

民法院特别指出，二次以上实施内幕交易或者泄露内幕信息行为，未经行i

关交易数额依法累计计算。

故本题选D选项。

7

下列关于公司对外投资规定的表述，错误的是（）。

A公司可以向其他企业投资

B公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定

C公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定

D除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任

正确选项：（）［单选题】*

B.

C.（正确答反

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查公司对夕股资的规定。

A、D选项说法正确，根据《公司法》第十五条，公司可以向其他企业投资,

成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

C选项说法错误，D选项说法正确，根据《公司法》第十六条，公司向其他二

照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议（并非由董事长尸

的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

本题要求选出说法错误的选项，故本题选C选项。

8

关于证券投资咨询业务，以下表述正确的是（）。

A投资分析文章可以建议投资者在具体品种具体价位买卖

B证券投资咨询机构及其执业人员可凭借主观臆断预测证券市场的走势

C证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告，须先行取得所

D证券投资咨询执业人员可以参加推股“擂台赛”

正确选项：（）［单选题］*

B.

C.（正确答争

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查从事证券投资咨询业务的基本原则。

A选项说法错误，证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品

者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容。

B选项说法错误，预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性

据，不得主观臆断（并非可以主观臆断）。

C选项说法正确，证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投

时，须先行取得所在机构的同意或认可。

D选项说法错误,证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办

赛或类似的栏目或节目（并非可以参加“擂台赛”）。

C选项符合题意，故本题选C选项。

9

下列关于外商投资企业作为股份有限公司发起人的表述，错误的是

A外商投资企业不得作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人

B以公司作为组织形式的外商投资企业向其他公司投资不受任何限制

C属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例一般

D属于《外商投资产业指导目录》限制外商控股的，不得违反《外商投

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.(正确答男

C.

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查股份有限公司的发起人。

外商投资企业作为公司发起人时，其在公司中所占股本的比例，按照下列知

(1)属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例不受

选项表述正确。

(2)属于《外商投资产业指导目录》限制外商控股的或仅限于外商合资、

产业指导目录》的规定，D选项表述正确。

(3)外商投资企业不得作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人，A选工

(4)以公司作为组织形式的外商投资企业向其他公司投资时，依照公司章;

股东大会决议；公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不签

限制)，B选项表述错误。

本题要求选出表述错误的选项，故本题选B选项。

10

被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）

A2年

B1年

C3年

D5年

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

C.（正确答案）

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查违反从业人员资格管理的法律责任。

根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十五条，被中国证监会依法吊年

券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在3年内不受理其执业证书申［

故本题选C选项。

11

证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、

A自然人与机构客户不同

B一致

C根据实际情况确定

D不同用户不同建议

正确选项：0［单选题］*

A.

B.（正确答案）

C.

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查证券投资顾问业务的基本原则。

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十五条，证券公司、证券技

向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。

故本题选B选项。

12

甲与乙串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,

益，则甲与乙的行为构成（）罪。

A内帚父易

B操纵证券市场

C利用未公开信息交易

D背信运用受托财产

正确选项：（）［单选题］*

B.（正口

C.

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查操纵证券、期货市场罪的概念。

以下行为均属于操纵证券市场的行为：

(1)单独或合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联

(2)与他人串通以事先约定的时间、价格和方式相互进行交易；

(3)在自己实际控制的账户之间进行交易，或者以自己为交易对象，自买

(含交易价格、交易量等)的行为。

由(2)得知，甲与乙串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券

大非法收益的行为属于操纵证券市场行为。

故本题选B选项。

13

单位或个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券

券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

A15%

B10%

C5%

D20%

正确选项：()［单选题］*

A.

B.

C.（正确答案）

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查认购证券公司股权的相关规定。

根据《证券公司监督管理条例》第十四条，任何单位或者个人有下列情形N

由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：

（1）认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本

（2）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以」

故本题选C选项。

14

《全国银行间债券市场债券交易管理办法》属于（）层级的规定。

A法律

B自律性规则

C行政法规

D部门规章

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

C.

D.（正确答案）

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查证券市场法律法规体系的构成。

部门规章是指由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构，中国证券盅

单位等具有行政管理职能的机构，根据法律和国务院的行政法规、决定、自

的各类规范性文件。常见的表现形式为：《XX管理办法》。

15

下列不属于股份公司发起人权利的是（）。

A推荐公司董事会候选人

B参加公司筹委会

C任命公司高级管理人员

D起草公司章程

正确选项：（）［单选题］*

B.

C.(i

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查股份有限公司发起人的权利。

股份公司在设立的过程中，发起人的权利包括：

(1)参加公司筹委会，B选项属于。

(2)推荐公司董事会候选人，A选项属于。

(3)起草公司章程，D选项属于。

(4)公司成立后，享受公司股东的权利。

(5)公司不能成立时，在承担相应费用之后，可以收回投资款项和财产产

C选项不属于股份公司发起人的权利，公司高级管理人员由董事会聘任。

故本题选C选项。

16

为上市公司出具法律意见书的证券服务机构和人员，自接受上市公

内，不得买卖该种股票。

A五

B二十

C三

D十

正确选项：0［单选题】*

A.（正确答案）

B.

C.

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查违反证券交易的法律责任。

根据《证券法》（2014年修正）第四十五条，为上市公司出具审计报告、"

件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5

故本题选A选项。

17

甲在不同证券公司以不同身份开设了十余个账户，并且以自己为交

上述股票的价格，获得巨大非法收益，则甲的行为构成（）罪。

A操纵证券市场

B内皇父易

C诱骗消费者购买证券

D利用未公开信息交易

正确选项：（）［单选题］*

A.（正确答案）

B.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查操纵证券市场犯罪的概念。

以下行为均属于操纵证券市场的行为：

(1)单独或合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联

(2)与他人串通以事先约定的时间、价格和方式相互进行交易；

(3)在自己实际控制的账户之间进行交易，或者以自己为交易对象，自买

(含交易价格、交易量等)的行为。

由(3)得知，甲以自己为交易对象，自买自卖相关股票，严重影响上述股

为属于操纵证券市场行为。

故本题选A选项。

R

甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物

担，下列说法正确的是（）。

A该合同有效，其民事责任由分公司独立承担

B该合同无效，甲公司和分公司均不承担国事责任

C该合同有效，其民事责任由甲公司承担

D该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任

正确选项：0［单选题］*

B.

C.（正确答案）

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查分公司的法律地位。

分公司是总公司管理的分支机构，不具有法人资格，但可以从事生产经营活

总公司承担。

综上，甲公司的分公司订立的合同有效，但民事责任由甲公司承担，分公司

故本题选C选项。

19

我国的证券分析师是指具有证券投资咨询执业资格，并在（）注£

A证券交易所

B中国证监会

C中国结算公司

D中国证券业协会

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

C.

D.（正确答案）

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查证券分析师的注册登记。

从事证券投资咨询业务的人员分为两类：

（1）在发布的证券研究报告上著名的人员，应当具有证券投资咨询执业资;

为证券分析师，D选项说法正确。

（2）向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资;

为证券投资顾问。

故本题选D选项。

网

公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由（）予以警告,

A人民法院

B公司股东大会

C公司董事会

D公司登记机关

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

C.

D.（正确答案）

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查违反公司清算的法律责任。

根据《公司法》第二百零五条，公司在清算期间开展与清算无关的经营活芯

没收违法所得。

故本题选D选项。

21

保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于一次，负责该项目

A不需

B可委托他人

C均应

D至少应有一人

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

D.（正确答案）

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查保荐人现场检查的情形。

根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》第二十五条，保荐人应

计划，明确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。保荐人对上市公亘

次，负责该项目的两名保荐代表人至少应有一人参加现场检查。

故本题选D选项。

22

对于证券公司提交（）的申请，国务院证券监督管理机构自受理二

的书面决定。

A要求审查股东资格

B审查实际控制人资格

C变更注册资本

D要求审查董事任职资格

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

C.

D.（正：

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查证券公司的业务审查。

国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出

(1)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构I

(2)对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分:

资格的申请，自受理之日起3个月；

(3)对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员1

个工作日；

(4)对设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，I

(5)对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起20个工作日，

故本题选D选项。

下列关于国有独资公司的说法，错误的是()。

A国有独资公司章程由国有资产监督管理机构制定，或者由董事会制订

B国有独资公司监事会成员不得少于五人，其中职工代表的比例不得低

C国有独资公司设董事会，董事会成员中可以包括公司职工代表

D国有独资公司的董事和高级管理人员，未经国有资产监督管理机构同

正确选项：()［单选题］*

A.

B.

C.（正确答方

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查国有独资公司的组织机构。

A选项说法正确，根据《公司法》第六十五条，国有独资公司章程由国有资

会制订报国有资产监督管理机构批准。

B选项说法正确，根据《公司法》第七十条，国有独资公司监事会成员不得

得低于三分之一。

C选项说法错误，根据《公司法》第六十七条，国有独资公司设董事会，董

会成员中应当有（并非可以包括）公司职工代表。

D选项说法正确，根据《公司法》第六十九条，国有独资公司的董事长、副

未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他有限责任公司、股份有限公百

本题要求选出说法错误的选项，故本题选C选项。

对于非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪与擅自发行股票、债券罪,

A构成单位3日罪时都实行双罚制

B三者均要求以非法占有为目的

C都属于破坏金融管理秩序罪

D集资诈骗罪最高可判处无期徒刑

正确选项：（）［单选题］*

D.（正确答案）

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪与擅自发行股票、债券罪的区别

A选项说法错误，对于单位3日罪，只能判处罚金，实行单罚制。

B选项说法错误，非法吸收公众存款罪不以非法占有为目的。

C选项说法错误，擅自发行股票、债券罪侵犯的客体是国家对发行股票或者■

未破坏金融管理秩序。

D选项说法正确，集资诈骗犯罪，数额特别巨大或者有其他特别严重情节的

徒刑（最高判处无期徒刑），并处罚金。

故本题选D选项。

根据《上海证券交易所交易规则》，全面指定交易是指参与证券买

为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券买卖。

A二

B—

C四

Dzz

正确选项：（）［单选题］*

B.（正毛

C.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查证券交易所的会员管理。

根据《上海证券交易所交易规则》，全面指定交易是指参与证券买卖的投资

买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券买卖。

故本题选B选项。

下列关于有限责任公司的说法，正确的是（）。

A有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以

B有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任，公司以其全

C有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任，公司以其注

D有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以

正确选项：（）［单选题］*

A.（正确答案）

B.

C.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查有限责任公司的出资。

A选项说法正确，根据《公司法》第三条，公司是企业法人，有独立的法人J

全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为

故本题选A选项。

下列关于公司形式变更的说法正确的是（）。

A有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为

B有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有

C有限责任公司与股份有限公司不得相互转换

D股份有限公司可以变更为有限责任公司，有B艮责任公司不得变更为股

正确选项：（）［单选题］*

A.（正确答案）

B.

C.

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查公司形式的变更。

有限责任公司和股份有限公司可以相互变更。

有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合《公司法》规定的股份有限之

有限责任公司，应当符合《公司法》规定的有限责任公司的条件。

故本题选A选项。

28

证券公司及其证券营业部必须将客户交易结算资金全额存放于（）

A客户交易结算资金专用存款账户和清算备付金账户

B证券营业部账户

C证券公司账户

D证券经纪人账户

正确选项：（）［单选题］*

A.（正确答案）

B.

C.

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查客户交易结算资金的存管。

根据《客户交易结算资金管理办法》第五条，证券公司及其证券营业部必为

客户交易结算资金专用存款账户和清算备付金账户。

故本题选A选项。

29

对境内居民投资B股作出规范的规章制度为（）。

A《关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知》

B《上海证券交易所交易规则》

C《关于证券经营机构从事B股业务若干问题的补充通知》

D《客户交易结算资金管理办法》

正确选项：（）［单选题］*

A.正确答案）

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查境内居民投资的规章制度。

《关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知》对做好对境内居

一系列管理原则和要求通知。

故本题选A选项。

凤

有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由（）向公司登i

文件，申请设立登记。

A三分之二以上股东指定的代表

B出资比例最高的股东

C任何一名股东

D全体股东共同委托的代理

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

C.

D.（正确答案）

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查有限责任公司的设立登记。

根据《公司法》第二十九条，股东认足公司章程规定的出资后，由全体股东

人向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。

故本题选D选项。

31

取得证券业执业证书的人员，连续（）不在证券经营机构从业的,

A3年

B半年

C1年

D2年

正确选项：（）［单选题］*

A.（正确答案）

B.

C.

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查从业人员的监督管理。

根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得执业证书的人员，连续3年不彳

其执业证书；重新执业的，应当参加证券业协会组织的执业培训，并重新庠

故本题选A选项。

32

下列不属于证券经纪商义务的是（）。

A接受客户的全权委托

B坚持客户适当性管理原则

C坚持为客户保密制度

D忠实办理受托业务

正确选项：（）［单选题］*

A.正确答案）

B.

C.

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查证券经纪商的义务。

A选项说法错误，证券经纪商不得接受客户的全权委托代理其买卖证券。

B选项说法正确，证券经纪商应当坚持客户适当性管理原则。

C选项说法正确，经纪商对委托人（即客户）的一切委托事项负有严守秘密I

露。

D选项说法正确，证券经纪商必须忠实办理受托业务。

本题要求选出不属于证券经纪商义务的选项，故本题选A选项。

下列关于保荐代表人执业行为规范的说法正确的是（）。

A证券发行后，保荐机构在任何情况下不得更换保荐代表人

B保荐代表人及其配偶不得以任＜可名义或者方式持有发行人的股份

C原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐

D保荐代表人属于内幕信息的知情人员，仅可间接利用内幕信息为保荐

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.（正国

C.

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查保荐代表人的执业行为规范。

A选项说法错误，证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代:

格的，应当更换保荐代表人（并非任何情况下不得更换）。

B选项说法正确，保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人I

C选项说法错误，原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其

除或者终止（并非其责任在保荐代表人更换后即终止）。

D选项说法错误，保荐代表人属于内幕信息的知情人员，不得利用（并非可

构谋取利益。

故本题选B选项。

有限责任公司是由（）股东共同出资设立的，股东以其认缴的出

A200个以下

B1个以上、50个以下

C2个以上、200个以下

D2个以上、50个以下

正确选项：（）［单选题］*

B.（正确答案）

c.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查有限责任公司的股东人数。

根据《公司法》第二十四条，有限责任公司由50个以下股东出资设立。

根据《公司法》第五十七条，一人有限责任公司，是指只有一个自然人股^

司。

因此，有限责任公司是由1个以上、50个以下股东共同出资设立的。

故本题选B选项。

35

证券投资顾问与证券分析师都具有（）执业资格。

A注册会计师

B注册金融分析师

C证券投资咨询

D保荐代表人

正确选项：（）［单选题］*

B.

c.(i

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查证券投资咨询人员资格管理。

从事证券投资咨询业务的人员分为两类：

(1)在发布的证券研究报告上著名的人员，应当具有证券投资咨询执业资彳

为证券分析师。

(2)向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资彳

为证券投资顾问。

因此，证券投资顾问与证券分析师都具备证券投资咨询执业资格。

故本题选C选项。

公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失

全部股东表决权10%以上的股东，可以请求()解散公司。

A仲裁委员会

B股东大会

C公司登记机关

D人民法院

正确选项：()［单选题］*

A.

B.

C.

D.（正确答案）

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查公司的解散和清算。

根据《公司法》第一百八十二条，公司经营管理发生严重困难，继续存续金

其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可以请芽

故本题选D选项。

37

有限责任公司是（）的一种形式。

A企业法人

B两合公司

C财团法人

D社会团体

正确选项：（）［单选题］*

A.确答案）

B.

c.

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查有限责任公司的公司形式。

公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产

有限责任公司属于公司的一种形式，因此是企业法人。

故本题选A选项。

国

下列四人中，不符合参加证券从业资格考试条件的是（）。

A丁，年满20周岁，本科文化

B丙，年满20周岁，高中文化

C甲，年满20周岁，初中文化

D乙，年满18周岁，大专文化

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

C.（正确答案）

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查专业人员从事证券业务的资格条件。

根据《证券业从业人员资格管理办法》第七条，参加资格考试的人员，应兰

程度和完全民事行为能力。

C选项中的甲虽然年龄上符合规定，但是学历不满足高中以上文化程度，不

故本题选C选项。

关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，

A证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务，其董事会应当设薪酬与

B证券公司经营证券经纪业务和证券投资咨询，其董事会应当设薪酬与

C证券公司经营证券经纪业务和融资融券业务，其董事会应当设薪酬与

D证券公司经营证券资产管理业务和证券投资咨询业务，其董事会应兰

委员会

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

C.（正确答案）

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会的设立。

根据《证券公司监督管理条例》第二十条，证券公司经营证券经纪业务、证

和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员

会，行使公司章程规定的职权。

A选项说法错误，证券自营业务不属于设薪酬与提名委员会、审计委员会和J

B、D选项说法错误，证券投资咨询业务不属于设薪酬与提名委员会、审计专

的业务。

C选项说法正确，证券公司经营证券经纪业务和融资融券业务，其董事会应:

员会和风险控制委员会。

故本题选C选项。

财务顾问主办人应满足最近（）个月未因执业行为违法违规受到夕

A24

B36

C48

D12

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.E确答案）

C.

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查财务顾问主办人应该具备的条件。

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应满足

规受到处罚。

故本题选B选项。

贝

股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会会议的股东所持

A2/3

B1/3

C1/2

D3/4

正确选项：（）［单选题】*

A.（正确答案）

B.

C.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查修改公司章程的相关规定。

根据《公司法》第一百八十一条，依照规定修改公司章程，有限责任公司为

过，股份有限公司须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过.

故本题选A选项。

网

A有限责任公司股东会会议通过关于公司合并的决议，股东甲对其［

股东会会议决议通过之日起（）内，甲与公司不能达成股权收购卡

A九十日

B三十日

C六十日

D四十五日

正确选项：0［单选题］*

A.（正确答案）

B.

C.

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查公司股权收购的相关规定。

根据《公司法》第七十四条，对于公司以合理价格收购公司股权的，自股有

股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之E

故本题选A选项。

下列关于证券、期货投资咨询业务的表述，错误的是（）。

A证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场

供投资分析测或建议

B证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时，

C证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上

笔名，并对投资风险作充分说明

D证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨

和联系人姓名

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

C.（正确答案）

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查证券投资咨询人员执业行为的总体要求。

C选项表述错误，证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒彳

者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名（

风险作充分说明。

故本题选C选项。

下列选项中，（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有:

定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

A客户须知

B证券交易委托代理协议

C证券登记协议书

D风险揭示书

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.（正确答案）

C.

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查《证券交易委托代理协议》的概念。

《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关

基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

故本题选B选项。

在企业组织形式的历史更替中，最后是由（）演变成股份公司的。

A个体工商户

B家庭型企中/

C独资经营企业

D合伙经营企业

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

C.

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查股份有限公司的演变形式。

总的来说，在企业组织形式的历史更替中，最后是由合伙企业演变成股份么

故本题选D选项。

46

证券从业资格考试由（）统一组织。

A中国证券业协会

B上海证券交易所

C深圳证券交易所

D中国证监会

正确选项：（）［单选题］*

A.（正确答案）

B.

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查证券从业资格考试的组织机构。

证券从业资格考试由中国证券业协会统一组织。

故本题选A选项。

机构申请证券或期货投资咨询业务资格，应当具备的条件不包括（

A有公司章程

B有100万元人民币以上的注册资本

C有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

D有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

D.(L

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查证券投资咨询机构资格管理。

申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：

(1)单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业

和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格

中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；

(2)有100万元人民币以上的注册资本，B选项正确；

(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施，C选耳

(4)有公司章程，A选项正确；

(5)有健全的内部管理制度；

(6)具备中国证监会要求的其他条件。

D选项错误，由于题干属于单独从事证券投资咨询业务的情形，只需满足5名

的专职人员即可。

故本题选D选项。

证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止（）。

A欺诈、内幕交易和操纵证券市场

B为客户开通融资融券业务

C客户自行买卖股票

D客户电话委托下单

正确选项：（）［单选题］*

A.（正确答案）

B.

C.

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查证券发行交易的禁止行为。

A选项说法正确,证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止］

行为。

B选项说法错误,投资者满足开通融资融券业务的资格条件，证券公司即可:

C选项说法错误,客户可以自行买卖股票，也可委托证券公司代为买卖。

D选项说法错误,客户电话委托下单属于一种合理的股票交易委托形式。

故本题选A选项。

对客户交易结算资金的管理作出规范的规章制度是（）。

A《上海证券交易所交易规则》

B《深圳证券交易所交易异常情况处理实施细则（试行）》

C《客户交易结算资金管理办法》

D《上海证券交易所交易异常情况处理实施细则（试行）》

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

C.（正确答案）

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查客户交易结算资金管理的规章制度。

根据《客户交易结算资金管理办法》规定，客户交易结算资金必须全额存入

业务资格的商业银行，单独立户管理。严禁挪用客户交易结算资金。

《客户交易结算资金管理办法》对客户交易资金存管作出了系统性的规定。

故本题选C选项。

网

关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的是（）。

A该罪不处罚单位，只处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员

B本罪的主体为一般主体，单位不能成为本罪的才日罪主体

C本罪的主观方面为过失

D本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益

正确选项：（）［单选题】*

C.

D.（正确答案）

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查操纵证券期货市场罪的刑事责任。

A选项说法错误，单位犯该罪的，对单位判处罚金（并mF不处罚单位），并，

接责任人员，按照规定进行处罚。

B选项说法错误，该罪的主体为一般主体。凡达到刑事责任年龄并且具有刑W

主体；单位亦能构成本罪（并三年位不构成本罪）。

C选项说法错误，该罪的主观方面为故意（过失不构成该罪）。

D选项说法正确，该罪的客体是侵犯国家证券、期货管理制度和投资者合法J

故本题选D选项。

51

根据《证券法》规定，证券发行、交易当事人的禁止性行为包括（

工.欺诈

n.操纵证券市场

田.内幕交易

IV.市价委托

AI、□、m

B口、川、IV

CI、川、IV

DI、口、IV

正确选项：（）［单选题］*

A.（正确答案）

B.

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查证券发行、交易活动的禁止行为。

证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易利

综上所述，I、n、m项符合题意，故本题选A选项。

52

关于公募基金的基金份额持有人的风险和收益的说法，正确的是（

I.按其所持基金份额享受收益

n.按其所持基金份额承担风险

田.其收益可由基金合同约定

IV.其风险可由基金合同约定

AI、n

Bm、iv

CI、IV

Dnsm

正确选项：（）［单选题］*

A.（正确答案）

C.

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查基金份额持有人的风险和收益。

根据《证券投资基金法》第三条，通过公开募集方式设立的基金（公募基企

金份额享受收益和承担风险。

综上，I、II项符合题意，故本题选A选项。

证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电

纪人的信息，包括（）等信息。

I.证券经纪人服务的证券营业部

n.证券经纪人的执业地域范围

田.证券经纪人证书编号

IV.证券经纪人从业年限

AI、口、田

BI、n

CI、川、IV

Dn、田、iv

正确选项：（）［单选题］*

A.（正确答案）

B.

c.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查证券经纪人制度的规定。

根据《证券经纪人管理暂行规定》第十六条，证券公司应当建立健全信息适

场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理

地域范围及证券经纪人证书编号等信息。

综上所述，I、口、m项符合题意，故本题选A选项。

54

证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。

I.受发行人的委托派发证券权益

n.充当证券买卖的媒介

in提供信息服务

IV.为客户之间的融资提供中介

A口、IV

B工、口

C印、IV

Dnsm

正确选项：（）［单选题］*

A.

D.(正确答案)

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查证券经纪商的作用。

证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：

(1)充当证券买卖的媒介。证券经纪商充当证券买方和卖方的经纪人，发

速、准确地执行指令和代办手续的媒介作用，提高了证券市场的流动性和更

(2)提供信息服务。证券经纪商和客户建立了买卖委托关系后，客户往往:

确的信息服务。

综上所述，n、ni项符合题意，故本题选D选项。

下列关于内幕交易的说法，正确的是（）。

I.内幕交易行为是证券自营业务的禁止行为之一

口.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息国

in.根据内幕信息买卖某上市公司股票，但没有造成投资损失的，彳

IV.在调查内幕交易时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批注

卖

A口、ni

BI、n

CI、口、IV

DI、n、m

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

C.（正确答案）

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查内幕交易的规定。

I项正确，证券自营业务的禁止行为之一是内幕交易行为。

I项正确，内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建

行为。

m项错误，所谓内幕交易，是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕

交易活动。根据定义可以看出，不管是否造成投资损失，只要是利用内幕信

IV项正确，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务

批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个

综上所述，工、口、w项符合题意，故本题选c选项。

56

公开募集基金的基金管理人不得有下列行为（）。

I.公平的对待其管理的不同基金财产

n.侵占、挪用基金财产

田.向基金份额持有人违规承诺收益

IV.进行基金会计核算并编制基金财产会计报告

Am、IV

Bnsm

CI、口、IV

DI、in

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.（正确答案）

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查基金管理人的禁止行为。

I项错误，基金管理人不得不公平（而非公平）地对待其管理的不同基金财

口项正确，基金管理人不得侵占、挪用基金财产。

m项正确，基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

IV项错误，进行基金会计核算并编制基金财务会计报告属于基金管理人的职

综上，口、in项符合题意，故本题选B选项。

57

公司研究决定（）时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代司

议。

I.公司改制

n.经营方面的重大问题

in.制定重要的规章制度

IV.召开股东（大）会

A口、田、IV

BI、m、IV

cI、n、iv

DI、n、田

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

D.（正确答案）

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查工会的作用。

根据《公司法》第十八条，公司研究决定改制以及经营方面的重大问题、制

公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议

综上，I、口、m项符合题意，故本题选D选项。

国

下列不属于我国《公司法》规定的公司类型的有（）。

I.无限责任公司

口.两合公司

m.合伙制企业

iv.股份有限公司

AI、m、IV

Bnxm

CI、口

DI、口、印

正确选项：（）［单选题］*

A.

D.（正确答案）

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查公司的类型。

根据《公司法》第二条，本法所称公司是指依照本法在中国境内设立的有限

属于）。

综上，I、口、ID项均不属于我国《公司法》规定的公司类型，故本题选Dj

59

公开募集基金的基金财产包括（）。

I.公开募集的基金财产

n.基金管理人运用基金财产进行投资获得的收益

nr基金管理人固有财产

IV.基金管理人运用固有财产进行投资获得的收益

AI、口

Bm、IV

cI、in

D口、田

正确选项：（）［单选题］*

A.（正确答案）

B.

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查公募基金财产的种类。

公开募集基金，是指以公开方式发售基金份额募集资金设立的证券投资基与

I、II项正确，公开募集的基金财产和基金管理人运用基金财产进行投资步

基金财产。

m、iv项错误，基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基5

财产归入其固有财产（因此基金管理人不得运用固有财产进行投资）。

综上，I、口项符合题意，故本题选A选项。

60

清算时，公司财产的支付或分配顺序依次是（）。

I.支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金

n.清偿公司债务

in.缴纳所欠税款

IV.股东之间分配

AI、口、田、IV

Bm、I、口、IV

CI、印、口、IV

Dm、n、I、iv

正确选项：（）［单选题］*

A.

C.(正确答案)

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查公司财产的清偿程序。

根据《公司法》第一百八十六条，公司财产的清偿顺序为：

(1)支付清算器用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金;

(2)缴纳所欠税款；

(3)清偿公司债务；

(4)股东之间分配。

综上所述，正确的清偿顺序为I、印、口、IV,故本题选C选项。

61

证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列（）行为。

I.接受客户的全权委托

口.对客户买卖证券承诺收益或赔偿

m.为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖

IV.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

AI、口

BI、n、m、iv

cnsm

Dm、IV

正确选项：0［单选题】*

A.

B.（正确答案）

C.

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查证券经纪人的禁止行为。

I项正确，禁止接受客户的全权委托代理其买卖证券。

II项正确，禁止误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿。

ni项正确，禁止为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券

IV项正确，禁止侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券。

综上所述，I、口、山、iv项均符合题意，故本题选B选项。

根据《证券市场禁入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者

()o

I.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

n酒已合查处违法行为有立功表现的

m.他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的

IV.已依法被追究刑事责任的

AI、m、IV

BI、IV

cI、n、ni

Dn、m、iv

正确选项：()［单选题］*

A.

C.(正确答案)

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查从轻、减免市场禁入措施的情形。

有下列情形之一的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予解

(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的，I项正确；

(2)配合查处违法行为有立功表现的，口项正确；

(3)受他人指使、胁迫有违法行为，目能主动交代违法行为的，m项正确

(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

综上，I、口、in项符合题意，故本题选c选项。

63

关于证券经纪业务，下列说法正确的有（）。

I.从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少

H在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金

ni.证券经纪商不承担客户交易中的价格风险

IV.在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的月

AI、m、IV

BI、口、IV

cI、口、in

Dn、m、iv

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

C.(l

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查证券经纪业务的相关规定。

I项正确，证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

来看，柜台代理买卖比较少。

n项正确，在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例

m项正确，证券经纪商不承担客户交易中的价格风险，其价格风险由客户自

IV项错误，在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者支付的伊

应当上缴国家）。

综上，I、口、in项符合题意，故本题选c选项。

64

国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请,

I.证券市场发展

n.公平竞争

田.证券公司规模

IV.证券公司注册资本

AI、n、m

BI、口

c工、田、IV

Dn、印、iv

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.（正国

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查证券公司及其分支机构的设立申请。

根据《证券公司监督管理条例》第十六条，国务院证券监督管理机构审批诃

请，应当考虑证券市场发展和公平竞争的需要。

综上，I、n项符合题意，故本题选B选项。

国

下列属于证券公司经纪业务违规行为的有（）。

I.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并L

n.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务£

田.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

IV.未接照规定存放、管理客户的交易结算资金

Am、IV

BI、口

C口、IV

DI、n、m、iv

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查证券公司经纪业务的违规行为。

I项正确，证券公司应当按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合正

资风险。

II项正确，证券公司应当按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户名

条款。

in项正确，证券公司应当按照规定指定专门部门处理客户投诉。

IV项正确，证券公司应当接照规定存放、管理客户的交易结算资金。

综上所述，I、口、印、IV项均属于证券公司经纪业务违规行为，故本题交

国

上市公司申请可转换公司债券在上海证券交易所上市，应当符合下

I.可转换公司债券的期限为一年以上

口.可转换公司债券实际发行额不少于人民币五千万元

in.申请上市时可转换公司债券符合发行条件

iv.非公开发行方式募集

AI、m、IV

B口、田、IV

c工、n、iv

DI、口、in

正确选项：（）［单选题］*

A.

D.(正确答案)

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查可转换公司债券的上市条件。

上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列条件：

(1)可转换公司债券的期限为1年以上，I项正确。

(2)可转换公司债券实际发生额不少于人民币5000万元，口项正确。

(3)申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件，m项正确。

综上，I、口、m项符合题意，故本题选D选项。

67

证券经纪业务中，客户的保密资料包括（）。

I.客户开户的基本情况

H客户委托的有关事项

田.证券账户中的证券种类与数量

IV.客户资金账户中的资金余额

AI、n、m、iv

B口、iv

cmsiv

Di、n、in

正确选项：（）［单选题］*

A.（正确答案）

B.

C.

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查客户的保密资料范围。

证券经纪商为客户保密的资料包括：

(1)客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码。

(2)客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等。

(3)客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。

综上，I、口、m、w项均符合题意，故本题选A选项。

网

A公司为上市证券公司，该公司的下列行为中，不属于操纵证券市1

I.单独或者通过合谋，利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证考

口.将证券自营业务和证券资产管理业务分开操作

m.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格亘

iv.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

A口、IV

BI、n、印

cm、IV

DI、口

正确选项：()［单选题】*

A.(正确答案)

B.

C.

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查操纵证券、期货市场罪的概念。

I项不符合题意，单独或者通过合谋，利用信息优势联合或者连续买卖，操

的手段。

口项符合题意，将证券自营业务和证券资产管理业务分开操作属于证券公亘

证券市场的手段）。

in项不符合题意，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易

券市场的手段。

IV项符合题意，挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金属于欺诈

手段）。

综上，n、iv项不属于操纵证券市场的手段，故本题选A选项。

69

关于公开募集基金的基金管理公司的治理结构、内部风险管控要求

I.有良好的内部治理结构

n.完善的内部稽核监控制度

田.完善的风险控制制度

IV.相对健全的工会制度

AI、m、IV

B口、印、IV

cisnsm

DI、口、IV

正确选项：（）［单选题］*

A.

C.（正确答案）

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查基金管理公司的设立条件。

基金管理公司的设立条件之一为：有良好的内部治理结构、完善的内部稽核

综上，I、口、m项符合题意，故本题选c选项。

网

关于有限责任公司股东出资责任说法正确的是（）。

I.公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

n.股东不按照规定缴纳出资的，应当向公司足额缴纳，并向已按其

田.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显亳

该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东承担连带责任

IV.公司成立后股东不得抽逃出资

AI、n

Bn、m、iv

cI、口、川、IV

DI、m、IV

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.（正确答案）

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查有限责任公司的股东出资。

I项错误，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴

II项正确，股东不按照规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当

违约责任。

in项正确，有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实

额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东承担连

IV项正确，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记

金额5%以上15%以下的罚款（即不得抽逃出资）。

综上，口、in、iv项符合题意，故本题选B选项。

71

关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，

I.证券公司经营证券经纪业务和投资咨询业务，其董事会应当设菊

制委员会

n.证券公司经营证券自营和投资咨询业务，其董事会应当设薪酬与

员会

m.证券公司经营融资融券业务和证券资产管理业务，其董事会应当

险控制委员会

IV.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负

A工、口

Bmsiv

cI、口、ni

D工、口、川、IV

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.（正确答案）

C.

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会的设立情况。

根据《证券公司监督管理条例》第二十条，证券公司经营证券经纪业务、证

和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员

会，行使公司章程规定的职权。

I项错误，I项只包含了上述业务中的一项（证券经纪业务）。

口项错误，n项并未包含上述业务中的任一业务。

m项正确，in项包含了上述业务中的两项业务（融资融券业务、资产管理业

IV项正确，证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负

综上，印、IV项符合题意，故本题选B选项。

72

根据《证券法》，下列关于公开发行股票与债券的资金用途说法正

I.均须按照发行文件载明的用途使用，不得擅自更改

n.可通过董事会决议改变资金用途

田.擅自更改资金用途的不得再次公开发行股票或债券

iv.擅自更改资金用途的法律责任标准相同

A口、in

BI、m、iv

cn、m、iv

D口、iv

正确选项：（）［单选题］*

B.（正确答案）

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查公开发行证券的资金用途。

《证券法》（2109年修正）第十四条对公开发行证券的资金用途作了以下知

（1）公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开2

I项正确；

（2）改变资金用途，必须经股东大会（而非董事会）作出决议，II项错误;

（3）擅自改变用途，未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发彳

IV项正确，擅自更改资金用途的法律责任标准相同。

综上，I、m、IV项符合题意，故本题选B选项。

网

境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。

I.本人有效身份证明文件及复印件

口.单位介绍信或街道证明

ni.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》

IV.收入证明

AI、m、IV

BI、印

cnsm

DI、口、IV

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.（正国

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查开立证券账户需提供的材料。

境内自然人申请开立证券账户，由客户本人填写《自然人证券账户注册申请

文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的

综上，I、m项符合题意，故本题选B选项。

74

下列关于公司章程表述正确的有（）。

I.公司是否需要制定公司章程，应视情况而定

n.公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力

田.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记

IV.公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应

A工、印、IV

BI、n、m

c口、川、IV

DI、口、IV

正确选项：（）［单选题］*

A.

B.

C.（正确答案）

D.

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查公司章程的相关规定。

I项错误，设立公司必须依法制定公司章程（并非公司章程是否设立视情况I

II项正确，公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力,

m项正确，公司章程，是指公司依法制定的，规定公司名称、住所、经营范I

基本文件。目公司章程应当载明公司的经营范围。

IV项正确，公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应:

综上所述，口、m、iv项符合题意，故本题选c选项。

下列活动属于证券、期货投资咨询的是（）。

I.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

n.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

田.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货技

IV.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及退

券、期货投资咨询服务

AI、n、iv

BI、n、ni

cm、iv

DI、口、田、iv

正确选项：0［单选题】*

A.

D.(正确答案)

答案解析：

【对啊网七宝老师解析】

本题考查证券投资咨询业务的概念。

证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形

券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：

(1)接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务，I项正确；

(2)举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等，n项正确；

(3)在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电用

询服务，IV项正确；

(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务,

(5)中国证监会认定的其他形式。

综上所述，I、n、in、iv项均符合题意，故本题选D选项。

76

证券经纪商的中介性特点表现在（）。

I.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象

n.证券经纪商不以自己