《技术与创新支持中心（TISC）服务产品和服务指引》

技术与创新支持中心（TISC）

服务产品和服务指引

一、基础服务

（一）知识产权信息资源提供

1.工作目标。为用户提供专利和非专利（科学技术）信

息资源及知识产权出版物，并保证信息资源和文献量持续增

长，包括纸质图书资源和电子文献。通过提供公众化的知识

产权信息资源查询渠道，进一步树立知识产权意识，拓宽创

新者和知识产权用户的知识产权信息获取渠道，提高其知识

产权获取使用能力，增强我国的创新能力。

2.应用场景。知识产权信息资源是指主要国家和地区的

知识产权文献信息资源，主要包括专利、商标、著作权及相

关权、集成电路布图设计、地理标志、植物新品种等类型，

及其审查过程文件，包括公开公告通知书、法律状态文本、

检索报告、引用信息等。当创新主体有检索或者寻找知识产

权信息资源的需求时，可通过TISC提供的渠道检索翻阅相

关文献。

3.服务内容。线上知识产权信息资源平台：知识产权信

息资源平台包括主要国家和地区的知识产权文献信息资源，

主要包括专利、商标、著作权及相关权、集成电路布图设计、

地理标志、植物新品种等类型，及其审查过程文件，包括公

开公告通知书、法律状态文本、检索报告、引用信息等。

线下知识产权相关纸质图书资源：提供独立的场所以供

公众翻阅知识产权相关纸质文献。

知识产权资源使用指南：规定线上知识产权信息资源平

台和线下知识产权相关纸质图书资源的使用时间、注册要

求、操作方法、使用要求等，使用主体应按照使用指南合理

使用知识产权信息资源。

4.服务成果。知识产权信息资源开发查询端口、纸质图

书资源和电子文献。

（二）知识产权基础检索

1.工作目标。根据委托要求，检索世界范围内单篇或多

篇专利文件，获取相关信息，并向委托方提供。

2.应用场景。项目立项前、成果转移转化前、产品面世

前、产品出口前、产品开发时、参加展会前、筛选零部件供

应商时、机构上市或者投融资时等场景。

3.服务内容及流程。需求提交与确认：查询申请号、公

开号、发明名称、发明人、申请人、申请日、公开日等；委

托方与服务方明确交付成果的时间、形式和途径；服务双方

确认上述基本信息，并签署服务合同。

专利检索：服务方在已掌握数据库条件下进行专利查

询。将查询过程和成果信息按照工作模板要求进行填写。

审核：服务方对查找到的专利基本信息与委托方提供的

信息进行核对，确保信息一致。

成果交付：按照委托方对专利信息的格式要求和时间要

求交付专利检索结果。

反馈与确认：委托方对专利检索结果进行审核并确认。

4.服务成果。专利检索结果，包括：检索范围、检索词、

检索式、检索过程、检索结果等。

（三）知识产权咨询宣传

1.工作目标。为用户提供专业技术答复咨询，通过电话

咨询、在线咨询、服务窗口咨询等多种渠道，提供5*8小时

的实时反馈支持；组织或参与TISC相关宣传活动，向服务

对象推广TISC承办机构所提供的服务以及知识产权基本知

识等。

2.应用场景。区域内知识产权咨询宣传服务、企事业单

位内部知识产权基础知识的线上和线下咨询服务等。

3.服务内容。知识产权咨询：TISC承办机构设立固定咨

询电话、实时网站客服、独立窗口客服，为用户提供5*8小

时的专业技术答复咨询，用户可通过线上线下等多种渠道咨

询知识产权相关问题。

知识产权宣传：TISC承办机构响应国家知识产权战略，

参与或组织区域内知识产权宣传咨询活动，加强知识产权宣

传普及，通过设立咨询台和展板、派发宣传资料、提供知识

产权保护咨询、播放知识产权宣传片等形式，向服务对象推

广TISC承办机构所提供的服务以及知识产权基本知识等。

4.服务成果。通过知识产权咨询宣传服务向群众宣传知

识产权保护有关知识和法律法规，增强全社会尊重知识、崇

尚科学和保护知识产权的意识。

（四）知识产权基础培训

1.工作目标。向所在区域的企业、高校、科研院所、中

介服务机构等单位开展知识产权信息利用基础培训，向社会

广泛宣传知识产权信息的基本功能和利用知识产权信息的

基本知识，帮助各有关单位了解和掌握专利信息检索的方法

及技巧，提高专利信息利用能力。

2.应用场景。针对各类科技创新主体对知识产权信息的

重要价值认识不够、运用知识产权信息的能力不强的问题，

从意识培养、基础理论到简单应用开展公益性质的指导培

训I。

3.服务内容及流程。制定培训方案，包括培训规模、方

式、培训人员对象等。

确定培训的基本内容：包括知识产权信息基本知识、知

识产权文献特点及作用、知识产权信息检索、知识产权信息

分析等，编制培训教材。

择机发布通知举办培训。

4.服务成果。通过知识产权信息利用基础培训，提高利

用知识产权信息的意识和能力，进一步树立知识产权保护意

识，充分认识到知识产权信息利用的重要性，获得知识产权

信息利用的基本方法和技能。

二、高级服务

（一）知识产权特定信息检索

知识产权特定检索主要可根据各类专利信息利用主体

的需求，以专利/非专利文献检索为主要手段，获取符合特

定应用场景的文献信息，支撑服务对象开展经济科技活动。

知识产权特定检索种类是按照检索人要达到的目的划分，主

要包括专利性检索、技术主题检索、法律状态检索、同族专

利检索、专利稳定性检索、专利侵权检索等六个方面。

1.专利性检索

（1）应用场景。各创新主体在研发过程的各个阶段中，

研发立项中，全面检索待研发产品或技术，重点检索竞争对

手的专利信息及竞争情报信息，为立项提供客观依据。研发

实施中，围绕研发产品或技术进行持续的专利检索，满足研

发工作的信息需求。研发项目验收中，为科技成果的鉴定、

评估、验收、转化、奖励等提供客观依据。

主要服务对象：科技型企业、高校、科研组织。

（2）服务人员需求。商务联络人员：商务联络人员职

责为与服务对象对接，获取服务对象的需求和各项商务事

宜；服务全流程与服务对象保持沟通。

商务联络人员应能准确把握服务对象需求；具有组织协

调能力，能将服务对象需求真实、准确、及时地传递给服务

团队。

项目管理人员：项目管理人员职责为配合商务联络人员

与服务对象沟通明确服务需求，确定服务项目目标、任务及

要求；配置服务项目所需各类资源、制定服务计划、组织推

进控制服务项目实施及交付成果。

项目管理人员应熟悉文献检索和专利性检索服务，具有

2年以上知识产权服务经验；能准确判断服务对象的需求和

问题。

专利性检索人员：专利性检索人员职责为判断一项发明

创造是否具备新颖性和创造性而进行的检索，查找与发明创

造相同或相近的现有技术、抵触申请、优先权文件、相关背

景技术文件等，作为评价该专利申请或技术方案的新颖性/

创造性的支撑文件。

专利性检索人员须具有2年以上知识产权服务经验，熟

悉文献检索、专利性检索流程，了解专利代理以及专利信息

利用等相关基础知识。

(3)检索流程

图2-1专利性检索服务流程

确定检索要素：拆分技术方案，选出反映技术方案全貌

的技术特征作为基本检索要素，将其按照关键词和分类号等

方式进行适当扩展；

制定检索策略：将基本检索要素按照“或”、“与”、“非”

等进行逻辑组合，作为基本检索策略；

计算机检索：组合关键词、分类号等，形成检索式，在

不同数据库中分别运行检索式，并视检索结果对检索式进行

适当调整；

检索结果初筛：依据新颖性、创造性的判断标准，对检

索结果的技术内容进行初步判断；

追踪和补充检索：在上述检索结果的基础上，进一步进

行同族、引证文献追踪检索，创造性转用补充检索，并针对

重点申请人进行补充检索；

中止检索：根据检索出的对比文件的数量和质量决定是

否中止检索。

(4)服务内容。根据技术主题对专利文献进行检索选

择专利技术信息检索，确定申请专利的发明创造是否具有新

颖性和创造性选择专利性检索。

检索式应完整准确的反映出信息检索的主题内容；对检

索要素的选择要准确，每个检索要素都要准确的反映发明的

某个技术特征。组成检索式的检索要素应与专利数据库的索

引体系和检索用词规则相匹配。检索式的组配应符合检索系

统的功能和限制条件。

仔细浏览比较相关相似对比文件的全文，以便进行相关

性的判断，依据检索所包含的内容范畴、领域、主题以及时

间、空间等，对检索结果的原始信息内容进行细分。

在检索报告中清楚的记载检索的领域、数据库以及所用

的基本检索要素以及其表达式，由检索获得的对比文件以及

对比文件与申请主体的相关程度，并且应按照检索报告表格

的要求完整地填写其他各项。

(5)检索质量管理。检索质量控制：建立检索质量控

制体系，在文献检索以及专利检索的6个阶段设置6个质量

审核节点，由项目管理人员在具体服务实施过程中审核各服

务节点的检索质量，及时解决服务质量问题，保障检索质量。

服务评价：联合服务对象全面、系统地从检索内容、检

索团队、检索实施、检索管理等方面开展服务评价，并根据

服务对象的评价结果，确定改进目标，不断提高服务水平。

(6)信息管理。检索项目信息管理：向服务对象提供

真实、准确、完整的服务信息，应包括检索方名称及资质、

经营范围、办公地点、服务团队联系人及联系方式、服务类

别及内容形式、服务流程、费用标准及相关说明等。服务对

象信息管理：建立服务对象信息管理制度，在服务对象授权

的前提下，进行服务对象信息的收集和使用。所收集的信息

应满足服务需求，应保护服务对象信息安全，防止服务对象

信息泄露、丢失。在发生或者可能发生信息泄露、丢失时，

应采取补救措施；不应非法向他人提供服务对象信息。

服务过程信息管理：建立服务过程信息管理机制，服务

团队应为服务对象提供团队成员联系方式以及投诉反馈等

便捷、畅通的沟通渠道，对服务对象诉求、问题等及时响应

并处理，在承诺的时间内反馈。服务团队应对服务过程进行

记录并归档，记录应准确、清晰，对服务项目信息、服务报

价、需求调整、计划进度、成果交付等内容，应记录沟通过

程和具体内容。

(7)服务成果。通过文献检索和专利性检索的服务，

帮助服务对象获得符合需求的文献和具有利用价值的对比

文件，影响新颖性或创造性的专利文献。

专利性检索报告：内容至少包括，检索时间、检索人员、

审核人员、委托时间、待检索的技术方案、检索用数据库、

基本检索要素、运行检索式及结果、影响新颖性或创造性的

检索文献列表。

检索得到的相关专利和非专利文献：全文电子或纸质文

档。

2.技术主题检索。

(1)应用场景。各创新主体在研发过程的各个阶段中，

研发立项中尽可能多地获取与研发主题相关的专利技术资

料，有助于形成决策，减少重复劳动，提高研发起点。研发

实施中监控国内外与研发主题相关的新科技动态，修正研发

方向，解决技术攻关难题。

主要服务对象：科技型企业、高校、科研组织。

(2)服务人员需求。商务联络人员职责：为与服务对

象对接，获取服务项目的需求和各项商务事宜；服务全流程

与服务对象保持沟通。商务联络人员应能准确把握服务对象

需求；具有组织协调能力，能将服务对象需求真实、准确、

及时地传递给服务团队。

项目管理人员职责：为配合商务联络人员与服务对象沟

通明确服务需求，确定服务项目目标、任务及要求；配置服

务项目所需各类资源、制定服务计划、组织推进控制服务项

目实施及交付成果。项目管理人员应熟悉文献检索和专利性

检索服务，具有2年以上知识产权服务经验；能准确判断服

务对象的需求和问题。

技术主题检索人员职责：为根据技术主题对专利文献进

行检索，查询与目标专利的技术主题相关的专利文献。知识

产权管理咨询人员须具有2年以上知识产权服务经验，熟悉

技术主题专利检索流程，了解专利代理以及专利信息利用等

相关基础知识。

(3)检索流程

图2-2技术主题检索流程

提取检索要素：选择若干该技术领域内的关键性主题

词，进行初步检索，找到若干篇文献，浏览初步检索结果的

IPC分类号和专利名称及文摘；

分类检索：查看这些文献中的分类号，找到合适的分类

位置，再进行分类检索；

同义检索：找出该技术主题关键性主题词的同义词、近

义词，再进行检索；

制定检索策略：将上述检索结果按照合理的逻辑关系组

织到一起，去重，得到最终检索结果。

(4)服务内容。根据技术主题对专利文献进行检索，

查询与目标专利的技术主题相关的专利文献。

检索式应完整准确的反映出信息检索的主题内容；对检

索要素几个的选择要求要准确，每个检索要素都要准确的反

映某个技术特征。组成检索式的检索要素应与专利数据库的

索引体系和检索用词规则相匹配。检索式的组配应符合检索

系统的功能和限制条件。

仔细浏览比较相关相似对比文件的全文，以便进行相关

性的判断，依据检索所包含的内容范畴、领域、主题以及时

间、空间等，对检索结果的原始信息内容进行细分。

在检索报告中清楚的记载检索的领域、数据库以及所用

的基本检索要素以及其表达式，由检索获得的对比文件以及

对比文件与申请主体的相关程度，并且应按照检索报告表格

的要求完整地填写其他各项。

(5)检索质量管理。检索质量控制：建立检索质量控

制体系，在技术主题检索的4个阶段设置4个质量审核节点,

由项目管理人员在具体服务实施过程中审核各服务节点的

检索质量，及时解决服务质量问题，保障检索质量。

服务评价：联合服务对象全面、系统地从检索内容、检

索团队、检索实施、检索管理等方面开展服务评价，并根据

服务对象的评价结果，确定改进目标，不断提高服务水平。

(6)信息管理。检索项目信息管理：向服务对象提供

真实、准确、完整的服务信息，应包括检索方名称及资质、

经营范围、办公地点、服务团队联系人及联系方式、服务类

别及内容形式、服务流程、费用标准及相关说明等。

服务对象信息管理：建立服务对象信息管理制度，在服

务对象授权的前提下，进行服务对象信息的收集和使用。所

收集的信息应是满足服务需求，应保护服务对象信息安全，

防止服务对象信息泄露、丢失。在发生或者可能发生信息泄

露、丢失时，应采取补救措施；不应非法向他人提供服务对

象信息。

服务过程信息管理：建立服务过程信息管理机制，服务

团队应为服务对象提供团队成员联系方式以及投诉反馈等

便捷、畅通的沟通渠道，对服务对象诉求、问题等及时响应

并处理，在承诺的时间内反馈。服务团队应对服务过程进行

记录并归档，记录应准确、清晰，对服务项目信息、服务报

价、需求调整、计划进度、成果交付等内容，应记录沟通过

程和具体内容。

(7)服务成果。通过技术主题检索的服务，帮助服务

对象获得符合需求的文献和具有利用价值的对比文件，最大

限度地查找相同技术属性的专利文献或技术方案。

技术主题检索报告：内容至少包括，检索时间、检索人

员、审核人员、委托时间、待检索的技术方案、检索用数据

库、基本检索要素、运行检索式及结果、检索文献列表。

3.法律状态检索

(1)应用场景。新产品投放市场、产品出口、涉及专

利的贸易活动、技术引进、被控侵权、申报项目等。为了解

专利申请是否授权、授权专利是否有效、专利权人是否变更

以及与专利法律状态相关的信息检索。

主要服务对象：企业、高校、科研组织。

(2)服务人员需求。商务联络人员职责为与服务对象

对接，获取服务项目的需求和各项商务事宜；服务全流程与

服务对象保持沟通。

商务联络人员应能准确把握服务对象需求；具有组织协

调能力，能将服务对象需求真实、准确、及时地传递给服务

团队。

项目管理人员职责为配合商务联络人员与服务对象沟

通明确服务需求，确定服务项目目标、任务及要求；配置服

务项目所需各类资源、制定服务计划、组织推进控制服务项

目实施及交付成果。

项目管理人员应熟悉文献检索和专利性检索服务，具有

2年以上知识产权服务经验；能准确判断服务对象的需求和

问题。

法律状态检索人员职责为判断一项专利处于何种法律

阶段而进行的检索，查找专利的实时法律状态。

法律状态检索人员须具有2年以上知识产权服务经验，

熟悉国内外法律状态专利检索流程，了解专利代理以及专利

信息利用等相关基础知识。

(3)检索流程

图2-3法律状态检索流程

选择检索系统：根据实际需求，选择官方检索数据库或

权威商业数据库。

选择检索依据：选择待检索专利的国际申请号、优先权

号、进入国家申请号、进入国家公开号、专利名称等著录项

信息之一或综合信息。

检索获取法律状态信息：下载相应电子信息文档，获取

需要的法律状态信息。

(4)服务内容。为获取专利申请当前所处的法律状态

所进行的检索为专利法律状态检索。

检索式应完整准确的反映出信息检索的主题内容；对检

索要素几个的选择要求要准确，每个检索要素都要准确的反

映某个技术特征。组成检索式的检索要素应与专利数据库的

索引体系和检索用词规则相匹配。检索式的组配应符合检索

系统的功能和限制条件。

仔细浏览比较相关相似对比文件的全文，以便进行相关

性的判断，依据检索所包含的内容范畴、领域、主题以及时

间、空间等，对检索结果的原始信息内容进行细分。

在检索报告中清楚的记载检索的领域、数据库以及所用

的基本检索要素以及其表达式，由检索获得的对比文件以及

对比文件与申请主体的相关程度，并且应按照检索报告表格

的要求完整地填写其他各项。

(5)检索质量管理。检索质量控制：建立检索质量控

制体系，在法律状态检索的3个阶段设置3个质量审核节点,

由项目管理人员在具体服务实施过程中审核各服务节点的

检索质量，及时解决服务质量问题，保障检索质量。

服务评价：联合检索对象全面、系统地从检索内容、检

索团队、检索实施、检索管理等方面开展服务评价，并根据

服务对象的评价结果，确定改进目标，不断提高服务水平。

(6)信息管理。检索项目信息管理：向服务对象提供

真实、准确、完整的服务信息，应包括检索方名称及资质、

经营范围、办公地点、服务团队联系人及联系方式、服务类

别及内容形式、服务流程、费用标准及相关说明等。

服务对象信息管理：建立服务对象信息管理制度，在服

务对象授权的前提下，进行服务对象信息的收集和使用。所

收集的信息应是满足服务需求，应保护服务对象信息安全，

防止服务对象信息泄露、丢失。在发生或者可能发生信息泄

露、丢失时，应采取补救措施；不应非法向他人提供服务对

象信息。

服务过程信息管理：建立服务过程信息管理机制，服务

团队应为服务对象提供团队成员联系方式以及投诉反馈等

便捷、畅通的沟通渠道，对服务对象诉求、问题等及时响应

并处理，在承诺的时间内反馈。服务团队应对服务过程进行

记录并归档，记录应准确、清晰，对服务项目信息、服务报

价、需求调整、计划进度、成果交付等内容，应记录沟通过

程和具体内容。

(7)服务成果。检索内容至少包括，检索时间、检索

人员、审核人员、委托时间、专利权利类型、专利有效性、

专利权属地域范围、专利权属状况、专利权法律状态等。查

询检索中法律状态官方凭证：如中国为专利登记簿副本。

4.同族专利检索

(1)应用场景。帮助阅读者克服语言障碍、解决专利

文献资源不足、为国家行政部门审批专利提供参考、提供有

关该相同发明技术主题的最新技术进展。具有共同优先权的

由不同国家公布的内容相同或基本相同的一组专利申请或

专利为一个专利族。同族专利检索是从已知的某一个国家的

专利申请号或专利号，去查找与其同属一个专利族的其他国

家的专利申请号或专利号。

主要服务对象：企业、高校、科研组织。

(2)服务人员需求。商务联络人员职责为与服务对象

对接，获取服务项目的需求和各项商务事宜；服务全流程与

服务对象保持沟通。

商务联络人员应能准确把握服务对象需求；具有组织协

调能力，能将服务对象需求真实、准确、及时地传递给服务

团队。

项目管理人员职责为配合商务联络人员与服务对象沟

通明确服务需求，确定服务项目目标、任务及要求；配置服

务项目所需各类资源、制定服务计划、组织推进控制服务项

目实施及交付成果。

项目管理人员应熟悉文献检索和专利性检索服务，具有

2年以上知识产权服务经验；能准确判断服务对象的需求和

问题。

同族专利检索人员职责为获取专利申请在其他国家申

请专利并被公布等有关情况进行检索。

同族专利检索人员须具有2年以上知识产权服务经验，

熟悉同族专利检索流程，了解专利代理以及专利信息利用等

相关基础知识。

(3)检索流程

图2-4同族专利检索流程

选择检索系统：根据实际需求，选择官方检索数据库或

权威商业数据库。

选择检索依据：选择待检索专利的国际申请号、优先权

号、进入国家申请号、进入国家公开号等号码信息之一。

检索获取同族专利文献：下载同族专利文献，需要时可

多选几个数据库检索互为补充。

(4)服务内容。为获取专利申请在其他国家申请专利

并被公布等有关情况进行检索选择同族专利检索。

检索式应完整准确的反映出信息检索的主题内容；对检

索要素几个的选择要求要准确，每个检索要素都要准确的反

映某个技术特征。组成检索式的检索要素应与专利数据库的

索引体系和检索用词规则相匹配。检索式的组配应符合检索

系统的功能和限制条件。

仔细浏览比较相关相似对比文件的全文，以便进行相关

性的判断，依据检索所包含的内容范畴、领域、主题以及时

间、空间等，对检索结果的原始信息内容进行细分。

在检索报告中清楚的记载检索的领域、数据库以及所用

的基本检索要素以及其表达式，由检索获得的对比文件以及

对比文件与申请主体的相关程度，并且应按照检索报告表格

的要求完整地填写其他各项。

(5)检索质量管理。检索质量控制：建立检索质量控

制体系，在法律状态检索的3个阶段设置3个质量审核节点,

由项目管理人员在具体服务实施过程中审核各服务节点的

检索质量，及时解决服务质量问题，保障检索质量。

服务评价：联合服务对象全面、系统地从检索内容、检

索团队、检索实施、检索管理等方面开展服务评价，并根据

服务对象的评价结果，确定改进目标，不断提高服务水平。

(6)信息管理。检索项目信息管理：向服务对象提供

真实、准确、完整的服务信息，应包括检索方名称及资质、

经营范围、办公地点、服务团队联系人及联系方式、服务类

别及内容形式、服务流程、费用标准及相关说明等。

服务对象信息管理：建立服务对象信息管理制度，在服

务对象授权的前提下，进行服务对象信息的收集和使用。所

收集的信息应是满足服务需求，应保护服务对象信息安全，

防止服务对象信息泄露、丢失。在发生或者可能发生信息泄

露、丢失时，应采取补救措施；不应非法向他人提供服务对

象信息。

服务过程信息管理：建立服务过程信息管理机制，服务

团队应为服务对象提供团队成员联系方式以及投诉反馈等

便捷、畅通的沟通渠道，对服务对象诉求、问题等及时响应

并处理，在承诺的时间内反馈。服务团队应对服务过程进行

记录并归档，记录应准确、清晰，对服务项目信息、服务报

价、需求调整、计划进度、成果交付等内容，应记录沟通过

程和具体内容。

(7)服务成果。检索报告内容至少包括：检索时间、

检索人员、审核人员、委托时间、同族专利文献列表、权利

类型、专利有效性、专利权属地域范围、专利权属状况、专

利权法律状态等。

提供同族专利文献：全文电子或纸质文档。

5.专利稳定性检索

(1)主要应用场景。企业被诉侵权、研发日常工作中

发现潜在威胁专利、企业主动维权前了解自身专利稳定性

等。为判断一项已授权的专利权是否全部无效或部分无效进

行的检索，找出对专利权的稳定性构成威胁的相关专利或非

专利文献，为后续开展专利稳定性分析提供证据支持。

(2)服务人员需求。商务联络人员职责为与服务对象

对接，获取服务项目的需求和各项商务事宜；服务全流程与

服务对象保持沟通。

商务联络人员应能准确把握服务对象需求；具有组织协

调能力，能将服务对象需求真实、准确、及时地传递给服务

团队。

项目管理人员职责为配合商务联络人员与服务对象沟

通明确服务需求，确定服务项目目标、任务及要求；配置服

务项目所需各类资源、制定服务计划、组织推进控制服务项

目实施及交付成果。

项目管理人员应熟悉文献检索和专利性检索服务，具有

2年以上知识产权服务经验；能准确判断服务对象的需求和

问题。

专利稳定性检索人员职责为判断一项专利是否符合专

利法的相关规定，权利状态是否稳定而进行的检索。

专利稳定性检索人员须具有3年以上知识产权服务经

验，熟悉专利稳定性检索流程，了解专利无效以及专利信息

利用等相关知识。

(3)检索流程

图2-5专利稳定性检索流程

确定目标专利基本信息：确定目标专利的法律状态及权

利归属，了解目标专利审查过程中产生的公开文件、引用文

献和无效诉讼历史情况。

提取检索要素：通过查询目标专利的著录项确定所属技

术领域及检索要素，构建合理的检索式。

查找对比证据文件：从新颖性、创造性评价角度，确定

最接近的现有技术，获取可能影响新颖性、创造性的专利或

非专利文献证据。对于其他可能存在的无效理由，开展相应

检索，获取相关现有技术、公知常识等证据。

组合最佳证据：无效证据不要求检全，求检准，将找到

的证据进行最佳组合。

(4)服务内容。分析技术主题概念，从课题描述的字

面上分解出检索要素，进一步挖掘技术主题概念，分析主题

类型，对单一主题、多主题、复合主题分析其主体结构，确

定检索要素。

检索式应完整准确的反映出信息检索的主题内容，对检

索要素几个的选择要求要准确，每个检索要素都要准确的反

映某个技术特征。组成检索式的检索要素应与专利数据库的

索引体系和检索用词规则相匹配。检索式的组配应符合检索

系统的功能和限制条件。

仔细浏览比较可以使目标专利无效的对比文件的全文，

以便进行相关性的判断，依据检索所包含的内容范畴、领域、

主题以及时间、空间等，对检索结果的原始信息内容进行细

分。

在检索报告中清楚的记载检索的领域、数据库以及所用

的基本检索要素以及其表达式，由检索获得的对比文件以及

对比文件与申请主体的相关程度，并且应按照检索报告表格

的要求完整地填写其他各项。

(5)检索质量管理。检索质量控制：建立检索质量控

制体系，在法律状态检索的4个阶段设置4个质量审核节点,

由项目管理人员在具体服务实施过程中审核各服务节点的

检索质量，及时解决服务质量问题，保障检索质量。

服务评价：联合服务对象全面、系统地从检索内容、检

索团队、检索实施、检索管理等方面开展服务评价，并根据

服务对象的评价结果，确定改进目标，不断提高服务水平。

（6）信息管理。检索项目信息管理：向服务对象提供

真实、准确、完整的服务信息，应包括检索方名称及资质、

经营范围、办公地点、服务团队联系人及联系方式、服务类

别及内容形式、服务流程、费用标准及相关说明等。

服务对象信息管理：建立服务对象信息管理制度，在服

务对象授权的前提下，进行服务对象信息的收集和使用。所

收集的信息应是满足服务需求，应保护服务对象信息安全，

防止服务对象信息泄露、丢失。在发生或者可能发生信息泄

露、丢失时，应采取补救措施；不应非法向他人提供服务对

象信息。

服务过程信息管理：建立服务过程信息管理机制，服务

团队应为服务对象提供团队成员联系方式以及投诉反馈等

便捷、畅通的沟通渠道，对服务对象诉求、问题等及时响应

并处理，在承诺的时间内反馈。服务团队应对服务过程进行

记录并归档，记录应准确、清晰，对服务项目信息、服务报

价、需求调整、计划进度、成果交付等内容，应记录沟通过

程和具体内容。

（7）服务成果。提供专利稳定性检索报告：内容至少

包括，检索时间、检索人员、审核人员、委托时间、目标专

利的文献号、技术资料、审查过程资料、检索数据库、检索

要素、检索策略、检索结果清单、影响专利稳定性的文献类

型。

报告附上对比文件：检索得到的影响专利稳定性的专利

文献或非专利文献，电子或纸质文档。

6.专利侵权检索

（1）工作目标。侵权检索是防侵权检索和被动侵权检

索的总称，防侵权检索和被动侵权检索的目的在一般情况下

是截然相反的。防侵权检索是指为避免发生专利纠纷而主动

对某一新技术新产品进行的专利检索，其目的是要找出可能

受到其侵害的专利，从而采取规避、许可、无效等手段应对。

被动侵权检索又称无效检索，是指被别人掌控侵权时进行的

专利检索，其目的是为了要找出对受到侵害的专利提出无效

诉讼的证据。

（2）应用场景。企业被诉侵权、企业产品研发及发布

之前发现潜在威胁专利、企业发现市场上在售产品可能侵犯

自身专利权等。

（3）服务内容及流程。对技术方案进行界定：根据现

有的资料信息对产品的技术方案进行初步概括，并对产品所

属的技术领域及产品类别进行简单分析、归类。

对相关专利进行检索：根据产品的技术领域和类别，并

采用现有的数据库系统根据构建的检索式进行专利数据检

索，得出检索结果。

识别对比文件：通过调查分析，对目标专利的权利状态

如有效、无效、终止等进行判断，并给出相关依据，找出尚

处于有效状态的专利进行后续的侵权分析。

提取产品技术方案：采用专利撰写或分析中的方法对产

品技术方案中的技术特征分析，列出本技术方案所包含的所

有技术特征，进一步分析。

对该产品进行专利侵权分析：找出有效专利要求中的技

术特征，根据全面覆盖的原则，判断本产品的技术方案是否

落入拟分析的专利的权利要求保护范围。

(4)服务成果。专利侵权检索报告：内容至少包括检

索时间、检索人员、审核人员、委托时间、待检索的产品技

术方案、检索用数据库、基本检索要素、运行检索式及结果、

影响侵权判定的检索文献列表。

对比文件：检索得到的影响侵权判定的专利文献或非专

利文献，电子或纸质文档。

(二)知识产权数据统计监测

1.工作目标。依托权威的数据资源，开展相关产业专利

数据的加工和标引，面向各级知识产权行政管理部门、企事

业单位，开展知识产权数据统计监测服务。

2.应用场景。区域内知识产权数据指标情况统计监测、

企事业单位内部知识产权数据管理等。

3.服务内容及流程。知识产权数据统计监测主要包括专

利申请/授权/有效数据统计、PCT专利申请数据统计、商标

申请/注册/有效数据统计、定制化的统计分析报告和其他统

计服务。

专利申请/授权/有效数据统计。按照设区市、区/县统

计；按照发明、实用新型、外观设计统计；按照五类申请人

/专利权人统计；按照具体名录统计；按照规上工业企业、

高新技术企业、民营企业统计；按照专利的IPC分类、技术

领域分布统计；按照专利的维持年限统计；基于掌握数据资

源，根据用户具体需求进行统计。

PCT专利申请数据统计。按照设区市、区/县统计；按照

具体名录统计；基于掌握数据资源，根据用户具体需求进行

统计。

商标申请/注册/有效数据统计。按照设区市、区/县统

计；按照商品类、服务类统计；按照四类商标申请人/权利

人（企业、个体工商户、农民专业合作社、个人）统计；按

照具体名录统计；按照规上工业企业、高新技术企业、民营

企业统计；按照商标的尼斯分类统计；按照国民经济行业分

类统计；基于掌握数据资源，根据用户具体需求进行统计。

定制化的统计分析报告和其他统计服务。根据需求，提

供基于上述三项服务内容的月度、季度、年度统计分析报告

以及其他统计服务。

区域产业数据统计分析。在上述四项服务的基础上，梳

理区域的各产业的知识产权指标数据，形成区域各产业的知

识产权数据基本情况。

服务流程主要可分为统计监测指标构建、数据采集加

工、统计结果分析、统计报告撰写。

4.服务成果。知识产权数据统计监测报告，内容应包括

项目背景、统计方法、指标设计与分析等内容。通过产业知

识产权数据分析区域各产业存在的问题，提出有针对性的促

进产业知识产权数据优化的措施建议。

（三）知识产权信息分析

1.行业专业现状分析

（1）应用场景。从专利/非专利文献中采集知识产权信

息，将相关的知识产权信息进行统计、归类、分析，将孤立

的信息按照不同的聚集度聚集，使它们由普通的信息转化为

有价值的知识产权竞争情报。知识产权信息分析是情报信息

和科技工作结合的产物，是一种科学劳动的集合，并应用到

行业专利现状分析中。

（2）服务人员需求。商务联络人员职责为与服务对象

对接，获取服务项目的需求和各项商务事宜；服务全流程与

服务对象保持沟通。

商务联络人员应能准确把握服务对象需求；具有组织协

调能力，能将服务对象需求真实、准确、及时地传递给服务

团队。

项目管理人员职责为配合商务联络人员与服务对象沟

通明确服务需求，确定服务项目目标、任务及要求；配置服

务项目所需各类资源、制定服务计划、组织推进控制服务项

目实施及交付成果。

项目管理人员应熟悉文献检索和专利性检索服务，具有

2年以上知识产权服务经验；能准确判断服务对象的需求和

问题。

信息分析人员职责为从专利/非专利文献中采集知识产

权信息，将相关的知识产权信息进行统计、归类、分析。

信息分析人员须具有2年以上知识产权服务经验，熟悉

专利信息利用的全流程，了解专利代理以及专利信息利用等

相关基础知识。

(3)知识产权信息分析流程

图2-6知识产权信息分析流程

数据采集：根据分析目标，选择一种或几种类型综合检

索。

数据加工：将检索到的原始数据转化为统一、可操作、

便于统计分析的数据格式。对数据进一步加工整理合并，进

行数据归纳。根据不同目标对原始数据加入相应标识。

知识产权分析：选择合适的知识产权分析工具，匹配适

用的分析方法，进行技术处理和分析解读，获得分析结果。

报告撰写：对知识产权信息分析成果进行归纳整理，根

据需求确定最终报告的内容、形式。报告文本结构应包括项

目背景、研究方法与检索策略、主要分析内容、主要结论、

对策建议等。报告技术内容应包括技术现状以及趋势发展分

析、区域竞争力分析、技术热点分析、重点技术分析、重点

权利人、重点发明人等。

(4)分析内容。定量分析，在对大量专利信息加工整

理的基础上，对专利信息中的某些特征进行科学记录，从中

提取有用的、有意义的信息，并将个别零碎的信息转化为系

统的、完整的价值情报的分析方法。主要包括技术生命周期

分析、统计频次排序、时间序列。

技术生命周期分析，通过对专利申请数量或授权专利权

的数量与时间序列关系、专利涉及企业数与时间序列关系等

的研究，研究某件专利文献或某一技术领域所代表的技术生

命周期，分析其技术引入期、技术发展期、技术成熟期或技

术淘汰期四个阶段周期性变化。

统计频次排序，对检索结果中专利分类号、专利申请人、

专利发明人、专利申请人所在国家或专利申请的国家、专利

申请或授权的地区分布、专利种类比率等特征数据项进行升

序、降序排序。

时间序列，在均匀时间间隔中对专利分类、申请人、专

利被引用次数和申请人所在国家等进行统计分析，了解专利

数据随时间变化的规律。

定性分析，通过对专利文献的内在特质进行归纳和演

绎、分析和综合以及抽象和概括等分析，探索某一技术发展

状况的方法。主要包括技术功效矩阵分析、技术发展图。

技术功效矩阵分析，对研究的技术内容进行分类，按照

技术功能分类、进行归纳和推理以及分析与综合，研究现有

专利技术发展中的以及尚未开发的技术空白点。

技术发展图，按照技术发展的时间先后，将分析结果中

专利文献的简要内容用图示的方式，提供简洁、直观的技术

信息。

拟定量分析，主要包括引文分析、数据挖掘。

引文分析，对专利文献的引用或被引用现象进行分析，

揭示专利文献之间、专利文献与科学论文之间相互关联的数

量特征和内在规律，包括前向和后向引证分析、专利引证次

数统计分析、专利引证与专利权人关系研究等、专利引证率

等。

数据挖掘，对海量的专利信息进行深层次的分析，主要

包括关联分析和聚类分析。

图表分析，主要包括定量分析图表、定性分析图表。

定量分析图表，将分析的专利数据用定量方法加工、处

理并以图表形式展示，常见有排序表、散点图、数量图、技

术趋势图、关联图、雷达图、引文树等。

定性分析图表，将分析的专利数据用定性方法加工、处

理并以图表形式展示，常见有清单图、矩阵表、组份图、技

术发展图、问题与解决方案图等。

(5)信息分析质量管理。信息分析质量控制：建立信

息分析质量控制体系，在知识产权信息分析的4个阶段设置

4个质量审核节点，由项目管理人员在具体服务实施过程中

审核各服务节点的检索质量，及时解决服务质量问题，保障

检索质量。

服务评价：联合信息分析对象全面、系统地从知识产权

信息分析内容、知识产权信息分析团队、知识产权信息分析

实施、知识产权信息分析管理等方面开展服务评价，并根据

服务对象的评价结果，确定改进目标，不断提高服务水平。

(6)信息管理。识产权信息分析项目信息管理：向服务

对象提供真实、准确、完整的服务信息，应包括知识产权信

息分析团队名称及资质、经营范围、办公地点、服务团队联

系人及联系方式、服务类别及内容形式、服务流程、费用标

准及相关说明等。

服务对象信息管理：建立服务对象信息管理制度，在服

务对象授权的前提下，进行服务对象信息的收集和使用。所

收集的信息应是满足服务需求，应保护服务对象信息安全，

防止服务对象信息泄露、丢失。在发生或者可能发生信息泄

露、丢失时，应采取补救措施；不应非法向他人提供服务对

象信息。

服务过程信息管理：建立服务过程信息管理机制，服务

团队应为服务对象提供团队成员联系方式以及投诉反馈等

便捷、畅通的沟通渠道，对服务对象诉求、问题等及时响应

并处理，在承诺的时间内反馈。服务团队应对服务过程进行

记录并归档，记录应准确、清晰，对服务项目信息、服务报

价、需求调整、计划进度、成果交付等内容，应记录沟通过

程和具体内容。

（7）服务成果。提供知识产权信息分析报告：内容至

少包括行业专利现状报告背景、研究方法与检索策略、主要

分析内容、主要结论、对策建议等。报告技术内容应包括行

业技术现状以及趋势发展分析、区域竞争力分析、技术热点

分析、重点技术分析、重点权利人、重点发明人等。

2.竞争对手专利分析

（1）应用场景。从专利/非专利文献中采集知识产权信

息，将相关的知识产权信息进行统计、归类、分析，将孤立

的信息按照不同的聚集度聚集，使它们由普通的信息转化为

有价值的知识产权竞争情报。知识产权信息分析是情报信息

和科技工作结合的产物，是一种科学劳动的集合，并应用到

竞争对手专利分析中。

（2）服务人员需求。商务联络人员职责为与服务对象

对接，获取服务项目的需求和各项商务事宜；服务全流程与

服务对象保持沟通。

商务联络人员应能准确把握服务对象需求；具有组织协

调能力，能将服务对象需求真实、准确、及时地传递给服务

团队。

项目管理人员职责为配合商务联络人员与服务对象沟

通明确服务需求，确定服务项目目标、任务及要求；配置服

务项目所需各类资源、制定服务计划、组织推进控制服务项

目实施及交付成果。

项目管理人员应熟悉文献检索和专利性检索服务，具有

2年以上知识产权服务经验；能准确判断服务对象的需求和

问题。

信息分析人员职责为从专利/非专利文献中采集知识产

权信息，将相关的知识产权信息进行统计、归类、分析，将

孤立的信息按照不同的聚集度聚集，使它们由普通的信息转

化为有价值的知识产权竞争情报。

信息分析人员须具有2年以上知识产权服务经验，熟悉

专利信息利用的全流程，了解专利代理以及专利信息利用等

相关基础知识。

(3)知识产权信息分析流程

图2-7知识产权信息分析流程

数据采集：根据分析目标，选择一种或几种类型综合检

索。

数据加工：将检索到的原始数据转化为统一、可操作、

便于统计分析的数据格式。对数据进一步加工整理合并，进

行数据归纳。根据不同目标对原始数据加入相应标识。

知识产权分析：选择合适的知识产权分析工具，匹配适

用的分析方法，进行技术处理和分析解读，获得分析结果。

报告撰写：对知识产权信息分析成果进行归纳整理，根

据需求确定最终报告的内容、形式。报告文本结构应包括项

目背景、研究方法与检索策略、主要分析内容、主要结论、

对策建议等。报告技术内容应包括竞争对手的技术趋势发展

分析、区域竞争力分析、技术热点分析、重点技术分析、重

点权利人、重点发明人等。

（4）分析内容。定量分析，在对大量专利信息加工整

理的基础上，对专利信息中的某些特征进行科学记录，从中

提取有用的、有意义的信息，并将个别零碎的信息转化为系

统的、完整的价值情报的分析方法。主要包括技术生命周期

分析、统计频次排序、时间序列。

技术生命周期分析，通过对专利申请数量或授权专利权

的数量与时间序列关系、专利涉及企业数与时间序列关系等

的研究，研究某件专利文献或某一技术领域所代表的技术生

命周期，分析其技术引入期、技术发展期、技术成熟期或技

术淘汰期四个阶段周期性变化。

统计频次排序，对检索结果中专利分类号、专利申请人、

专利发明人、专利申请人所在国家或专利申请的国家、专利

申请或授权的地区分布、专利种类比率等特征数据项进行升

序、降序排序。

时间序列，在均匀时间间隔中对专利分类、申请人、专

利被引用次数和申请人所在国家等进行统计分析，了解专利

数据随时间变化的规律。

定性分析，通过对专利文献的内在特质进行归纳和演

绎、分析和综合以及抽象和概括等分析，探索某一技术发展

状况的方法。主要包括技术功效矩阵分析、技术发展图。

技术功效矩阵分析，对研究的技术内容进行分类，按照

技术功能分类、进行归纳和推理以及分析与综合，研究现有

专利技术发展中的以及尚未开发的技术空白点。

技术发展图，按照技术发展的时间先后，将分析结果中

专利文献的简要内容用图示的方式，提供简洁、直观的技术

信息。

拟定量分析，主要包括引文分析、数据挖掘。

引文分析，对专利文献的引用或被引用现象进行分析，

揭示专利文献之间、专利文献与科学论文之间相互关联的数

量特征和内在规律，包括前向和后向引证分析、专利引证次

数统计分析、专利引证与专利权人关系研究等、专利引证率

等。

数据挖掘，对海量的专利信息进行深层次的分析，主要

包括关联分析和聚类分析。

图表分析，主要包括定量分析图表、定性分析图表。

定量分析图表，将分析的专利数据用定量方法加工、处

理并以图表形式展示，常见有排序表、散点图、数量图、技

术趋势图、关联图、雷达图、引文树等。

定性分析图表，将分析的专利数据用定性方法加工、处

理并以图表形式展示，常见有清单图、矩阵表、组份图、技

术发展图、问题与解决方案图等。

(5)信息分析质量管理。信息分析质量控制：建立信

息分析质量控制体系，在知识产权信息分析的4个阶段设置

4个质量审核节点，由项目管理人员在具体服务实施过程中

审核各服务节点的检索质量，及时解决服务质量问题，保障

检索质量。

服务评价：联合信息分析对象全面、系统地从知识产权

信息分析内容、知识产权信息分析团队、知识产权信息分析

实施、知识产权信息分析管理等方面开展服务评价，并根据

服务对象的评价结果，确定改进目标，不断提高服务水平。

(6)信息管理。知识产权信息分析项目信息管理：向

服务对象提供真实、准确、完整的服务信息，应包括知识产

权信息分析团队名称及资质、经营范围、办公地点、服务团

队联系人及联系方式、服务类别及内容形式、服务流程、费

用标准及相关说明等。

服务对象信息管理：建立服务对象信息管理制度，在服

务对象授权的前提下，进行服务对象信息的收集和使用。所

收集的信息应是满足服务需求，应保护服务对象信息安全，

防止服务对象信息泄露、丢失。在发生或者可能发生信息泄

露、丢失时，应采取补救措施；不应非法向他人提供服务对

象信息。

服务过程信息管理：建立服务过程信息管理机制，服务

团队应为服务对象提供团队成员联系方式以及投诉反馈等

便捷、畅通的沟通渠道，对服务对象诉求、问题等及时响应

并处理，在承诺的时间内反馈。服务团队应对服务过程进行

记录并归档，记录应准确、清晰，对服务项目信息、服务报

价、需求调整、计划进度、成果交付等内容，应记录沟通过

程和具体内容。

(7)服务成果：提供知识产权信息分析报告，内容至

少包括竞争对手专利现状报告背景、研究方法与检索策略、

主要分析内容、主要结论、对策建议等。报告技术内容应包

括竞争对手技术现状以及趋势发展分析、区域竞争力分析、

技术热点分析、重点技术分析、重点权利人、重点发明人等。

3.解决技术问题的专利分析。

(1)应用场景。从专利/非专利文献中采集知识产权信

息，将相关的知识产权信息进行统计、归类、分析，将孤立

的信息按照不同的聚集度聚集，使它们由普通的信息转化为

有价值的知识产权竞争情报。知识产权信息分析是情报信息

和科技工作结合的产物，是一种科学劳动的集合，并应用到

解决技术问题的专利分析中。

(2)知识产权信息分析流程

图2-8知识产权信息分析流程

数据采集：根据分析目标，选择一种或几种类型综合检

索。

数据加工：将检索到的原始数据转化为统一、可操作、

便于统计分析的数据格式。对数据进一步加工整理合并，进

行数据归纳。根据不同目标对原始数据加入相应标识。

知识产权分析：选择合适的知识产权分析工具，匹配适

用的分析方法，进行技术处理和分析解读，获得分析结果。

报告撰写：对知识产权信息分析成果进行归纳整理，根

据需求确定最终报告的内容、形式。报告文本结构应包括项

目背景、研究方法与检索策略、主要分析内容、主要结论、

对策建议等。报告技术内容应包括拟解决问题的技术趋势发

展分析、区域竞争力分析、技术热点分析、重点技术分析、

重点权利人、重点发明人等。

(3)分析内容。定量分析，在对大量专利信息加工整

理的基础上，对专利信息中的某些特征进行科学记录，从中

提取有用的、有意义的信息，并将个别零碎的信息转化为系

统的、完整的价值情报的分析方法。主要包括技术生命周期

分析、统计频次排序、时间序列。

技术生命周期分析，通过对专利申请数量或授权专利权

的数量与时间序列关系、专利涉及企业数与时间序列关系等

的研究，研究某件专利文献或某一技术领域所代表的技术生

命周期，分析其技术引入期、技术发展期、技术成熟期或技

术淘汰期四个阶段周期性变化。

统计频次排序，对检索结果中专利分类号、专利申请人、

专利发明人、专利申请人所在国家或专利申请的国家、专利

申请或授权的地区分布、专利种类比率等特征数据项进行升

序、降序排序。

时间序列，在均匀时间间隔中对专利分类、申请人、专

利被引用次数和申请人所在国家等进行统计分析，了解专利

数据随时间变化的规律。

定性分析，通过对专利文献的内在特质进行归纳和演

绎、分析和综合以及抽象和概括等分析，探索某一技术发展

状况的方法。主要包括技术功效矩阵分析、技术发展图。

技术功效矩阵分析，对研究的技术内容进行分类，按照

技术功能分类、进行归纳和推理以及分析与综合，研究现有

专利技术发展中的以及尚未开发的技术空白点。

技术发展图，按照技术发展的时间先后，将分析结果中

专利文献的简要内容用图示的方式，提供简洁、直观的技术

信息。

拟定量分析，主要包括引文分析、数据挖掘。

引文分析，对专利文献的引用或被引用现象进行分析，

揭示专利文献之间、专利文献与科学论文之间相互关联的数

量特征和内在规律，包括前向和后向引证分析、专利引证次

数统计分析、专利引证与专利权人关系研究等、专利引证率

等。

数据挖掘，对海量的专利信息进行深层次的分析，主要

包括关联分析和聚类分析。

图表分析，主要包括定量分析图表、定性分析图表。

定量分析图表，将分析的专利数据用定量方法加工、处

理并以图表形式展示，常见有排序表、散点图、数量图、技

术趋势图、关联图、雷达图、引文树等。

定性分析图表，将分析的专利数据用定性方法加工、处

理并以图表形式展示，常见有清单图、矩阵表、组份图、技

术发展图、问题与解决方案图等。

（4）信息分析质量管理。信息分析质量控制。建立信

息分析质量控制体系，在知识产权信息分析的4个阶段设置

4个质量审核节点，由项目管理人员在具体服务实施过程中

审核各服务节点的检索质量，及时解决服务质量问题，保障

检索质量。

服务评价：联合信息分析对象全面、系统地从知识产权

信息分析内容、知识产权信息分析团队、知识产权信息分析

实施、知识产权信息分析管理等方面开展服务评价，并根据

服务对象的评价结果，确定改进目标，不断提高服务水平。

(5)信息管理。知识产权信息分析项目信息管理：向

服务对象提供真实、准确、完整的服务信息，应包括知识产

权信息分析团队名称及资质、经营范围、办公地点、服务团

队联系人及联系方式、服务类别及内容形式、服务流程、费

用标准及相关说明等。

服务对象信息管理：建立服务对象信息管理制度，在服

务对象授权的前提下，进行服务对象信息的收集和使用。所

收集的信息应是满足服务需求，应保护服务对象信息安全，

防止服务对象信息泄露、丢失。在发生或者可能发生信息泄

露、丢失时，应采取补救措施；不应非法向他人提供服务对

象信息。

服务过程信息管理：建立服务过程信息管理机制，服务

团队应为服务对象提供团队成员联系方式以及投诉反馈等

便捷、畅通的沟通渠道，对服务对象诉求、问题等及时响应

并处理，在承诺的时间内反馈。服务团队应对服务过程进行

记录并归档，记录应准确、清晰，对服务项目信息、服务报

价、需求调整、计划进度、成果交付等内容，应记录沟通过

程和具体内容。

（6）服务成果。提供知识产权信息分析报告：内容至

少包括拟解决的技术问题的背景、研究方法与检索策略、主

要分析内容、主要结论、对策建议等。报告技术内容应包括

拟解决的技术问题技术现状以及趋势发展分析、区域竞争力

分析、技术热点分析、重点技术分析、重点权利人、重点发

明人等。

（四）知识产权进阶培训

1.工作目标。围绕专利挖掘与布局、专利撰写、专利检

索技能、专利分析利用、专利运营、企业知识产权管理等内

容开展高级培训班，为企事业单位培养专利骨干人才，为企

业制定知识产权战略和确定开发目标等提供人才保障。

2.应用场景。市场对知识产权人才的需求与日俱增，主

要表现在专利挖掘、专利信息利用、专利管理等方面，具有

实务技能的知识产权应用型人才需求出现巨大缺口。因此需

要从专利检索分析、申请布局、战略制定建立整体的培训体

系，从理论到实践应用，为各创新主体提供全面的知识产权

高级培训服务。

3.服务内容及流程。制定培训方案，包括培训规模、方

式、培训人员对象等。

确定培训的基本内容，包括专利信息基本知识、专利文

献特点及作用、专利信息检索、专利信息分析等，编制培训

教材。

择机发布通知举办培训I。

4.服务成果。通过定制化高级培训班，为企事业单位培

养知识产权骨干实务人才，加强理论与实践的结合，进一步

提高专利信息利用能力，提升知识产权整体管理水平。

（五）知识产权托管服务

L工作目标。知识产权托管服务是指将企事业单位对知

识产权管理的需求与知识产权服务机构专业化的服务相结

合，在严格保守企业商业秘密的前提下，企业委托服务机构

管理其全部或部分知识产权相关事务，为企业量身定制一揽

子服务的工作模式。旨在构建供需对接平台、优化资源配置,

引导、推动和帮助各类企业与优秀知识产权服务机构开展紧

密合作，为企业提供知识产权公共服务和专业化服务，有效

提升企业创造、运用、管理、保护知识产权的能力，培育一

批知识产权优势企业。

2.应用场景。由于企业的规模和性质、知识产权事务的

工作量、知识产权工作的整体水平等存在差异，服务机构的

规模和水平也各不相同，托管分为完全式托管和部分式托

管。完全式托管主要面向未设置知识产权机构、人员的小型

企业，以政府引导和支持服务机构提供信息分析、专利申请

流程服务等无偿服务为主；部分式托管主要面向具备知识产

权机构、人员的大中型企业，以政府推荐服务机构提供专利

运营、权利维护、战略规划、人才培训等有偿的专业服务为

主。

3.服务内容及流程。需求分析与托管内容确定：归纳企

业的需求，明确托管的具体实施内容、执行计划和服务方式,

形成托管服务方案，并签订托管服务合同。

组建服务团队：根据托管服务的实施内容组建匹配服务

团队，明确服务团队成员组成与任务分工。

开展托管服务：服务机构根据协议约定及知识产权托管

方案，开展知识产权托管服务。

4.服务成果。企业知识产权尽职调查报告、企业知识产

权管理状况诊断报告、托管服务方案、托管企业开展知识产

权培训记录、托管服务工作会议记录、托管企业档案管理记

录、托管服务年度总结报告等。

（六）侵权对比分析

1.应用场景。企业在市场上销售产品时可能遭受专利权

人的侵权指控，企业常常需要应对专利行政机关或司法机关

的调查和诉讼。作为被控侵权方，需要针对涉案专利检索其

技术方案、专利权法律状态信息和相关技术领域的非专利文

献信息等，分析涉案专利权是否稳定、有效，分析所销售产

品的技术方案是否符合全面覆盖、等同侵权等原则，分析所

销售产品所涉技术是否属于现有技术或产品在涉案专利申

请日之前已经开始制造、使用，判断是否可以适用现有技术

或先用权等抗辩，进一步判断专利侵权指控是否成立。

主要服务对象：国有及国有控股企业、高科技民营企业、

一般民营企业、外资企业。

2.服务人员需求。商务联络人员职责为与服务对象对接

并与其保持沟通，指导服务对象提供专利权人的投诉或起诉

信息，将服务对象需求及相关信息真实、准确、及时地传递

给服务团队。

信息检索人员职责为采集相关专利的法律状态信息、涉

案专利技术方案和被控侵权产品技术方案的信息，并充分利

用TISC非专利信息资源检索相关技术领域的非专利技术信

息。

信息分析人员职责为结合商务联络人员和信息检索人

员反馈的信息，从是否符合全面覆盖、等同侵权等原则或是

否可以主张现有技术或先用权等抗辩，独立或在外部专家的

指导下出具专利侵权判定咨询意见书。

侵权对比检索人员须具有3年以上知识产权服务经验，

熟悉专利侵权检索流程，能够熟练运用技术特征对比的方

法，熟悉法律法规中涉及侵权判定的相关要求。

3.服务流程

商务联络人员与。控侵权企业对接并指导被控侵权企业

提供专利权人的投诉或起诉信息和被控侵权产品的基本信

息；信息检索人员采集涉案专利的法律状态信息、涉案专利

技术方案和被控侵权产品技术方案的信息，并充分利用非专

利信息资源检索相关技术领域的非专利技术信息；信息分析

人员从是否符合全面覆盖、等同侵权等原则或是否可以主张

现有技术或先用权等抗辩，独立或在外部专家的指导下出具

书面专利侵权判定咨询意见书。

4.服务内容。服务团队根据被控侵权企业提供的专利权

人投诉或起诉信息和被控侵权产品的基本信息，检索涉案专

利的法律状态信息、涉案专利技术方案和被控侵权产品技术

方案的信息，利用非专利信息资源检索相关技术领域的非专

利技术信息；依托相关专家对涉案专利和被控侵权产品的技

术特征对比、相关现有技术及被控侵权企业是否在涉案专利

申请日之前已经开始制造、使用产品进行深入研究，出具详

细的专利侵权判定咨询意见书，为企业应对后续专利行政机

关处理和司法诉讼提供参考。

5.服务质量控制。服务质量评价：从服务内容、服务团

队、服务实施、服务管理等方面全面、系统地开展服务质量

评价，并结合服务对象的反馈，不断改进目标，提升服务质

量和水平。

服务成效跟踪：建立服务成效跟踪机制，在需求确定、

信息采集、出具专利侵权判定咨询意见等关键节点，收集整

理服务对象对服务的反馈意见和建议，并进行分析，全面准

确掌握支撑专利侵权判定服务成效情况，形成质量改进方案

并持续改进。

6.信息管理。服务项目信息管理：向服务对象提供真实、

准确、完整的服务信息，应包括名称及资质、经营范围、办

公地点、联系方式、服务流程等。

服务对象信息管理：建立服务对象信息管理制度，向服

务对象说明信息收集的目的、范围、用途，并在服务对象同

意的前提下，收集、使用服务对象的信息。信息收集以满足

服务需求为限，并采取相关措施保护服务对象信息安全，防

止服务对象信息泄露、丢失。在发生或者可能发生信息泄露、

丢失时，应立即采取补救措施。

服务过程信息管理：建立服务过程信息管理机制，服务

团队应为服务对象提供团队成员联系方式以便对服务对象

的诉求、问题等及时响应并处理。服务团队应对服务过程进

行记录并归档，尤其是服务对象需求信息、专利检索信息及

专利侵权判定咨询意见等应准确、清晰记录。

7.服务成果。提供专利侵权检索报告内容至少包括，检

索时间、检索人员、审核人员、目标专利的文献号、技术资

料、审查过程资料、检索数据库、检索要素、检索策略、检

索结果清单、技术特征分解表、技术特征对比分析过程、是

否侵权的结论。

根据企业需求提供专利侵权判定咨询服务，可以帮助企

业深入分析是否存在实质的专利侵权风险，让企业可以有效

应对专利侵权指控，避免盲目的无效宣告投入和专利侵权应

诉投入；也可以避免由于信息不对称而带来的不必要的让

步，最大限度维护企业自身权益，为企业健康稳步发展保驾

护航。

（七）侵权预警分析

L应用场景。在我国企业向国外销售产品时可能会遭遇

专利侵权指控或调查，存在专利侵权风险，有必要在向国外

市场投放产品之前，先对目标国家或地区的相关专利数据进

行检索和分析，并依据目标国家或地区的法律法规、国际条

约、双边条约、互惠条款等规定，对企业产品进入目标国家

或地区是否侵犯专利权作出分析判断，从而识别出存在侵权

风险的国家和地区，最大程度规避专利侵权风险。

2.服务人员需求。商务联络人员职责为与服务对象对接

并与其保持沟通，指导服务对象提供目标国家和地区及拟投

放产品技术方案的基本信息，并将服务对象需求及相关信息

真实、准确、及时地传递给服务团队。

信息检索人员职责为协助企业检索目标国家和地区关

于拟投放产品的专利信息，并检索目标国家和地区专利法律

法规的基本信息。

信息分析人员职责为结合商务联络人员和信息检索人

员反馈的信息，独立或在外部专家的指导下对是否存在专利

侵权风险进行研究，为企业出具书面专利侵权预警分析报

告。

侵权预警检索人员须具有3年以上知识产权服务经验，

熟悉专利侵权检索流程，能够熟练运用技术特征对比的方

法，熟悉目标国法律法规中涉及侵权判定的相关要求。

3.服务流程。商务联络人员与企业对接并指导企业提供

目标国家和地区及拟投放产品技术方案的基本信息；信息检

索人员协助企业检索目标国家和地区关于拟投放产品的专

利信息；信息检索人员检索目标国家和地区专利法律法规的

基本信息；信息分析人员独立或在外部专家的指导下对是否

存在专利侵权风险进行研究，并为企业出具书面专利侵权预

警分析报告。

4.服务内容。服务团队根据企业提供的拟投放产品技术

方案及目标国家或地区的基本信息，检索关于相关产品的专

利信息和目标国家或地区专利法律法规信息，使用相关专利

检索分析工具和法律法规检索工具对拟投放产品所涉及的

专利进行全面检