2021年11月押题一《基金法律法规、职业道德与业务规范》(附答案)

2021年11月押题一《基金法律法规、职业道德与业务规范》

（附答案）.

第1题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）＞

单项选择题》

我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在（）环节。

{A}.审批

{B}.发行

{C}.募集

{D}.披露

正确答案：C,

第2题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）＞

单项选择题＞

（）是对基金评价机构及从业人员的要求。

{A}.勤勉尽责、恪尽职守

{B}.建立应急等风险管理制度和灾难备份系统

{C}.禁止误导投资人，防范可能发生的利益冲突

{D}.不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息

正确答案：C,

第3题题目分类:未按章节分类的试题(如真题，模拟测试题)>

单项选择题>

下列不属于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责的是

()。

{A}.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

{B}.按照规定召集公司股东大会

{C}.办理基金备案手续

{D}.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

正确答案：B,

第4题题目分类:未按章节分类的试题(如真题，模拟测试题)>

单项选择题>

识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括

()o

{A}.拓展经营活动的新业务领域

{B}.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试

{C}.识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立

{D}.识别客户关系的性质发生重大变化产生的合规风险

正确答案：A,

第5题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）＞

单项选择题＞

下列不属于合规审核程序的是（）o

{A}.制定合规审核机制

{B}.合规审核调查

{C}.合规审核评价

{D}.合规审核监督

正确答案：D,

第6题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）》

单项选择题＞

基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资,

表现出证券投资基金的一种（）特点。

{A}.集合理财

{B}.组合投资

{C}.分散风险

{D}.风险共担

正确答案：A,

第7题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）＞

单项选择题》

基金公司、部门及员工可以有的市场行为是（）。

{A}.利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格

{B}.与他人串通，影响证券交易价格或者证券成交量

{C}.向家属和朋友合规推荐基金

{D}.为获取利益或减少损失为目的，诱导或者致使投资者在不了解

事实真相的情况下做出投资决定

正确答案：C,

第8题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）》

单项选择题＞

中国证监会对基金市场的监管措施不包括（）o

{A}.检查

{B}.终止交易

{C}.调查取证

{D}.行政处罚

正确答案：B,

第9题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）＞

单项选择题》

内部控制制度中，基本管理制度的内容不包括（）o

{A}.环境控制

{B}.风险控制

{C}.投资管理

{D}.信息披露

正确答案：A,

第10题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）＞

单项选择题＞

私人银行客户是指金融净资产达到（）万元人民币及以上的

商业银行客户。

{A}.200

{B}.300

{C}.500

{D}.600

正确答案：D,

第11题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）＞

单项选择题＞

对公开募集基金销售活动的监管内容不包括（）。

{A}.基金销售内容的监管

{B}.基金销售适用性监管

{C}.对基金宣传推介材料的监管

{D}.对基金销售费用的监管

正确答案：A,

第12题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）＞

单项选择题》

开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（）日内，将更

新的招募说明书登载在基金管理人网站上。

{A}.60

{B}.45

{C}.30

{D}.15

正确答案：B,

第13题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）》

单项选择题＞

当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求

召开持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人和

托管人都不召集的时候，这部分基金份额持有人有权自行召集。

{A}.10%

{B}.15%

{C}.20%

{D}.25%

正确答案：A,

第14题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）＞

单项选择题＞

在基金销售适用性中，基金销售机构应具体遵循投资人利益优先原则、

全面性原则、客观性原则、及时性原则、有效性原则和（）o

{A}.差异性原则

{B}.同质性原则

{C}.主观性原则

{D}.公平原则

正确答案：A,

第15题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）＞

单项选择题＞

基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为（）o

I、基金的市场营销

Ik基金的盈亏核算

III＞基金的投资管理

IV、基金的后台管理

{A}.I、II、III

{B}.I、III、IV

{C}.II、III、IV

{D}.I、II、III、IV

正确答案：B,

第16题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）＞

单项选择题》

某封闭式基金二级市场价格为1.25元，基金份额净值为1.10元，该

基金的这种现象属于（）。

{A}.溢价，溢价率约为12.0%

{B}.折价，折价率约为13.6%

{C}.折价，折价率约为12.0%

{D}.溢价，溢价率约为13.6%

正确答案：D,

第17题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）＞

单项选择题》

担任基金托管人应当具备的条件不包括（）。

{A}.净资产和风险控制指标符合有关规定

{B}.具有基金从业人员资格证书

{C}.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

{D}.有安全保管基金财产的条件

正确答案：B,

第18题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题））

单项选择题＞

我国基金信息披露制度体系的规范性文件不包括（）。

{A}.《证券投资基金信息披露内容与格式准则》

{B}.《证券投资基金信息披露编报规则》

{C}.《证券投资基金信息披露XBRL模板》

{D}.《证券投资基金法》

正确答案：D,

第19题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）》

单项选择题＞

（）同时以股票、债券等为投资对象，以期通过在不同资产

类别上的投资实现收益与风险之间的平衡。

{A}.货币市场基金

{B}.混合基金

{C}.ETF基金

{D}.契约型基金

正确答案：B,

第20题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）＞

单项选择题＞

基金获准上市的，应在上市日前（）个工作日，将基金份额

上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。

{A}.1

⑻.3

{C}.5

{D}.7

正确答案：B,

第21题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）》

单项选择题＞

基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得

基金销售从业资质的人员信息，公示的内容可能不包括（）。

{A}.所在营业网点

{B}.从业资质证明

{C}.从业年限

{D}.从业资质证明编号

正确答案：C,

第22题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）＞

单项选择题＞

私募基金的合格投资者应具备的条件不包括（）。

{A}.具备相应风险识别能力和风险承担能力

{B}.投资于单只私募基金的金额不低于200万元

{C}.净资产不低于1000万元的单位

{D}.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50

万元的个人

正确答案：B,

第23题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）》

单项选择题＞

基金销售机构客户档案的保存应逐日备份并异地妥善存放，对系统运

行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质

上至少保存（）年。

{A}.5

{B}.10

{C}.15

{D}.20

正确答案：C,

第24题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题））

单项选择题＞

下列关于我国证券投资基金监管目标的说法，不正确的是（）。

{A}.保护投资人及相关当事人的合法权益

{B}.促进我国经济的稳定发展

{C}.规范证券投资基金活动

{D}.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

正确答案：B,

第25题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）》

单项选择题＞

下列哪一项属于基金客户售中服务的内容？（）

{A}.介绍证券市场基础知识

{B}.提醒客户及时核对交易确认

{C}.介绍基金产品

{D}.定期进行投资者回访

正确答案：C,

第26题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）＞

单项选择题》

（）要求基金公开披露信息处于最新状态。

{A}.真实性原则

{B}.准确性原则

{C}.完整性原则

{D}.及时性原则

正确答案：D,

第27题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）＞

单项选择题＞

基金客户个性化服务包括（）o

{A}.做好客户的动态分析

{B}.做好客户的参谋

{C}.通过加强客户沟通了解客户深度需求

{D}.以上都是

正确答案：D,

第28题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）》

单项选择题＞

（）是营造一个公正的政治、经济、法律环境，在此环境下，

每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助。

{A}.投资产品教育

{B}.资产配置教育

{C}.投资者权益保护

{D}.投资决策教育

正确答案：C,

第29题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）＞

单项选择题》

金融市场上进行交易的载体是（)o

{A}.市场参与者

{B}.金融工具

{C}.金融交易的组织方式

{D}.监督机构

正确答案：B,

第30题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）＞

单项选择题》

销售机构要保持长时间的、持续的服务来满足客户需求，这属于基金

客户服务的（）特点。

{A}.专业性

{B}.时效性

{C}.持续性

{D}.规范性

正确答案：C,

第31题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）＞

单项选择题》

企业风险管理基本框架包括（）个方面的内容。

{A}.4

⑻.5

{C}.6

{D}.8

正确答案:D,

第32题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）＞

单项选择题＞

开放式基金的买卖价格以（）为基础。

{A}.基金份额总额

{B}.银行存款利率

{C}.基金份额净值

{D}.市场供求关系

正确答案：C,

第33题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）》

单项选择题＞

下列不属于投资者教育内容的是（）。

{A}.投资决策教育

{B}.资产配置教育

{C}.权益保护教育

{D}.投资理念教育

正确答案：D,

第34题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题））

单项选择题＞

基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制

完成基金季度报告并对外披露。

{A}.15

{B}.20

{C}.10

{D}.30

正确答案：A,

第35题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）＞

单项选择题》

下列关于投资基金的说法，错误的是（）o

{A}.投资基金是一种直接投资工具

{B}.基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人

{C}.投资基金的资产可以投资股票、债券

{D}.投资基金的资产可以投资房地产、大宗能源

正确答案：A,

第36题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）＞

单项选择题＞

按投资基金的个体不同划分，基金投资者可以分为（）。

{A}.个人投资者和合伙投资者

{B}.单一投资者和多人投资者

{C}.小投资者和大投资者

{D}.个人投资者和机构投资者

正确答案：D,

第37题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）＞

单项选择题》

基金与股票债券的相同点包括（）o

{A}.反映的经济关系相同

{B}.所筹资金投向相同

{C}.投资收益与风险相同

{D}.都是有价证券

正确答案：D,

第38题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）＞

单项选择题＞

“产品设计同质化、市场细分不到位、产品定位不明确”属于基金的

（）销售策略的不足之处。

{A}.价格

{B}.促销

{C}.渠道

{D}.产品

正确答案：D,

第39题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题））

单项选择题＞

下列不属于基金信息披露的内容是（）。

{A}.基金募集情况

{B}.基金合同生效公告

{C}.基金份额上市交易公告书

{D}.基金管理人运作基金的具体情况

正确答案：D,

第40题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）》

单项选择题＞

修改公司章程、批准对公司经营范围的任何修改属于（）的

职权范围。

{A}.董事会

{B}.股东会

{C}.监事会

{D}.督察长

正确答案：B,

第41题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）＞

单项选择题＞

招募说明书及基金份额发售公告中有关基金销售费用的信息内容不

包括（）o

{A}.基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准

{B}.约定支付报酬的比例和方式

{C},以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平

{D}.中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项

正确答案：B,

第42题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）》

单项选择题＞

（）要求共同基金的销售商要受证券交易委员会的监管，并

且置于全美证券商协会的管理权限之下。

{A}.《1934年证券交易法》

{B}.《1934年证券法》

{C}.《1934年投资公司法》

{D}.《1934年证券投资基金法》

正确答案：A,

第43题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）＞

单项选择题＞

监事会决议至少须经（）以上监事投票通过。

{A}.1/3

{B}.1/2

{C}.2/3

{D}.全体

正确答案：B,

第44题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）＞

单项选择题》

（）包括在整个公司内部使用的审核、批准、授权、确认以

及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。

{A}.信息与沟通

{B}.行为监控

{C}.目标设定

{D}.控制活动

正确答案：D,

第45题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）＞

单项选择题》

在英国，证券投资基金被称为（）o

{A}.共同基金

{B}.单位信托基金

{C}.集合投资基金

{D}.证券投资信托基金

正确答案：B,

第46题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题）＞

单项选择题＞

在基金宣传推介材料中，不符合法律法规相关要求的是（）。

{A}.登载基金的过往业绩时，基金合同生效10年以上的，应当登载

最近10个完整会计年度的业绩

{B}.基金业