设备监理综合实务与案例分析习题9-16

设备监理综合实务与案例分析铁科院（北京）工程咨询有限公司孙宁研究员习题9A公司投资建设某电厂项目，与B制造厂签订了汽轮发电机组设备的订货合同；与D公司签订了该设备工程项目安装调试合同，并与C设备监理公司签订了该项目的委托监理合同。C设备监理公司组建了项目监理部，并任命了总监理工程师，总监理工程师委派专业监理工程师驻厂监造。该工程实施过程中，发生如下事件：事件1：专业监理工程师编制了《汽轮发电机组设备监理细则》，该细则中设置的部分质量控制点见下表。质量控制点部位控制点类型文件见证点（R）现场见证点（W）停止见证点（H）开工前审查质量控制文件R焊工上岗资格审查W关键焊接过程检查W……设备出厂前检验W习题9事件2：B厂在进行“法兰”焊接作业工序时，出现了平面变形质量问题，驻厂监理工程师立即报告了A公司并签发了监理通知。B厂焊接作业人员便将有质量问题的“法兰”存放在待加工零件中，等待处理。事件3：D公司根据A公司的工期要求，催B厂尽快交付设备，B厂认为“法兰”不是重要零部件，为了尽快使设备出厂，就自行将事件2中有质量问题的“法兰”做了出厂检验、形成记录并装箱出厂。事件4：设备到达现场后，由于工期紧张，D公司认为B厂通过了质量体系认证，产品不应出现质量问题，即开工安装设备。习题9问题：1．事件1中，分别说明上表中标识的四个质量控制点类型是否合理，如果合理，说明理由；如果不合理，说明理由并写出正确类型。2．事件2中，驻厂监理工程师的做法是否妥当？说明理由。B厂的做法是否妥当？说明理由。3．指出事件3中B厂做法的不妥之处。4．事件4中，D公司的做法是否妥当？说明理由。习题9参考答案及解析：1．（1）开工前审查质量控制文件：R点，正确。

理由：开工前只能通过文件审查评价厂方的质量控制能力。（2）焊工上岗资格审查：W点，不正确。

理由：焊工证书是确定上岗资格能力的证件，审查证件有效性即可。修正：将W改为R。

（3）关键焊接过程检查：W点，正确。

理由：关键焊接过程监理必须进行现场见证。

（4）设备出厂前的检查：W点，不正确。

理由：设备未经监理检查确认，不得出厂。

修正：将W改为H。

要点分析：要把握住质量控制点的概念内涵及设置要求。习题9参考答案及解析（续）：2．不妥当。

理由：应先报告总监理工程师，由总监理工程师报告A公司。不妥当。

理由：①未对有质量问题“法兰”进行标识。

②未做好记录并进行隔离存放。

要点分析：注意把握现场监理人员的职责划分及对不合格品的监管程序。3．①对“法兰”的质量问题没有进行处置。

②没有通知监理工程师出厂检验。

4．不妥当。

理由：应按规定开箱清点，开箱检验。习题10A公司投资建设一套煤化工装置，该项目由B公司以EPC方式总承包。合同约定：涉及装置建设的合同价格、工艺技术路线、关键设备、主要材料的重要变动必须告知监理单位并得到A公司批准。B公司通过招标选择C厂承担核心设备汽化炉的制造，选择D公司承担生产装置的安装调试。A公司委托E监理公司对汽化炉的制造过程和全部装置的安装、调试过程进行监理。项目实施过程中发生如下事件：事件1：D公司编写了《安装调试方案》并报送到E监理公司本部，E公司总工程师审阅后，当即签字认可。然后转交该项目现场监理机构。事件2：由B公司负责采购的汽化炉筒体板材缺货，C厂向B公司提出用某新型板材替代的建议，B公司考虑到工期紧张，在对新型板材的有关技术性能参数复核后，直接签发设计变更文件。事件3：在安装现场，专业监理工程师发现D公司安装高压设备中使用的高强螺栓中混入了外观相似的普通碳钢螺栓，认为问题严重，当即向D公司签发停工令，并报告了总监。事件4：为消除上述事件的安全隐患，B公司根据项目监理机构的书面要求，委托一检测单位对已使用的螺栓逐个进行光谱分析鉴别。检测后，检测单位向B公司索要检测费用，B公司说该检测是项目监理机构要求的，应向监理单位索要，随即检测单位向E监理公司索要检测费用，但遭到拒绝。习题10问题：1．指出A、B、C、D、E各单位之间的合同关系。2．指出事件1中的不妥之处，写出正确做法。3．事件2中，B公司的做法是否妥当？若妥当，说明理由。若不妥当，写出正确做法。4．事件3中，指出专业监理工程师做法的不妥之处，写出正确做法。5．事件4中，E公司是否有权拒绝向检测单位支付检测费用？说明理由。检测公司应通过何种途径才能获得检测费用？习题10参考答案及解析：1．（1）A公司与B公司之间：EPC总承包合同。

（2）A公司与E公司之间：设备监理委托合同。

（3）B公司与C厂之间：设备承揽合同（分包合同）。

（4）B公司与D公司之间：设备工程安装合同（分包合同）（建设工程合同）。要点分析：了解合同法分则对合同的命名及含义。2．在事件1中：（1）D公司将《安装调试方案》报送E监理公司本部不妥。

正确做法：《安装调试方案》应由D公司报送B公司，由B公司审签后报该项目现场监理机构。

（2）E监理公司总工程师直接签字认可不妥。

要点分析：监理工程师不直接管理分包单位，应通过总包单位进行管理。方案审核是现场监理机构的职责，不是监理公司的职责。习题10参考答案及解析（续）：3．不妥当。正确做法：C公司向B公司提出材料替代建议，B公司对该建议进行审查复核。满足要求后，将替代建议提交项目监理机构，监理机构审核通过后将该建议报送A公司，A公司审核签认后，监理机构通知B公司可以进行材料代换。要点分析：监理工程师对材料代换的问题应按照工程变更处理。严格的讲还应该取得设计单位的认可。4．在事件3中：（1）专业监理工程师直接签发停工令，做法不妥。

正确做法：先向总监报告，应由总监下达停工令，下达前必须先得到A批准。（2）向D公司直接签发指令不妥。

正确做法：监理应向B公司签发指令，由B公司向D公司转发。要点分析：监理工程师的指令要关注以下几点：（1）权限问题（2）书面形式（3）只向承包单位发出。5．有权。

理由：E公司与检测单位没有直接合同关系（或检测工作也不是由E公司委托的）。检测公司获得检测费用的途径：检测单位向B公司索要检测费用。

要点分析：把握合同关系。习题11某项目业主改造一条废气回收利用生产线。该项目预期的现金流量见下表。预期现金流量表

单位：万元业主为该项目向A设备制造厂定购一套气雾处理设备，设备采购合同约定：（1）主机关键部件采用××国W公司所持有的专利技术。有关专利使用事宜由A设备制造厂负责与持有专利的W公司协商解决。（2）合同总价为1000万元，全部货款在交货验收合格后两个月内一次结清。若业主逾期支付，按月（不足1月按1月计）计算复利（月利息率按1.0%计）。（3）设备交货地点为项目业主生产线所在现场，交货时间为2005年12月31日。交货每延迟1天，A设备制造厂需支付业主合同总价0.5%的违约金。

年份科目2005年初2006年初2007年初2008年初2009年初2009年末1．项目投资（现金流出）-800-12002．产出净收益（现金流入）500100010008003．清理固定资产（残值）（现金流入）400习题11该项目在实施过程中，发生如下事件：事件1：2005年12月31日气雾处理设备运抵现场，经开箱检查发现主机关键部件与合同约定不符。2006年1月10日，更换的主机关键部件运到，经检查合格，设备监理工程师随即签署了验收合格凭证，同时确认交货时间延迟10天。事件2：项目业主由于资金周转困难，2006年5月9日才一次性结清A设备制造厂的货款。事件3：国外持有专利的W公司以主机关键部件使用了其专利技术为由要求项目业主支付专利使用费。习题11问题：1．依据上表，画出该项目的现金流量图，并计算静态投资回收期。2．事件1发生后，按合同约定，项目业主在哪一天之前支付货款将不承担违约责任（写出具体日期）？此时应支付货款多少万元？3．项目业主在2006年5月9日才支付A设备制造厂货款，此时支付总额为多少万元？4．国外持有专利的W公司要求业主支付专利使用费合理吗？说明理由。习题11参考答案及解析：1（1）现金流量图：因为08年初现金累计为负，09年初为正，故静态投资回收期为：

年要点分析：本问属于项目前期咨询所涉及的问题，具体要把握现金流图、评价指标的概念和计算、项目可行性的判断依据等。05年初06年初07年初08年初09年初09年末－800－120050010001000800400习题11参考答案及解析（续）：2．（1）项目业主在2006年3月10日之前支付不承担违约责任。（2）扣除A设备制造厂延期交货的违约金，此时项目业主应向制造厂支付货款：V应付＝合同价－合同价×0.5%×10＝1000－1000×0.5%×10＝950（万元）

3．2006年5月9日结算，延期支付不足2月，按2个月计算复利。2006年5月9日实际付：

万元要点分析：注意把握复利计息的计算方法。4．不合理，国外持有专利的W公司要求A设备制造厂支付专利使用费。要点分析：根据题目背景资料确定合同关系，从而确定当事人之间的权利义务关系。习题12某石油化工项目，项目业主与一家石化建设公司签订了项目生产装置及公用工程设备安装工程合同。同时委托一家设备监理公司对全部设备安装过程进行监理。在工程实施过程中，发生如下事件：事件1：项目业主要求设备监理公司负责编制该石化项目全部设备安装工程施工总进度计划，报项目业主审批。事件2：石化建设公司按总进度计划要求，编制了生产装置安装（关键工序）的实施性施工进度计划（如下图所示），并报送项目监理机构。项目生产装置安装实施性施工进度计划（时间单位：周）习题12事件3：因项目业主不能及时提供安装场地，导致A工作比原计划推迟3周开工，石化建设公司向监理机构提出将合同工期顺延3周。事件4：根据合同约定，石化建设公司将D工作分包给某专业分包公司，分包合同约定，第8周末分包公司进场开始施工。在实施D工作的进程中，分包公司工作质量存在严重缺陷，总监理工程师经项目业主同意后向分包公司发布了停工令。分包公司停工整改1周，满足工作质量要求后复工。复工后，又因项目业主提供图纸延误，D工作停工2周。石化建设公司经计算后向监理机构提出D工作停工1周的费用索赔及顺延合同工期2周的要求。习题12问题：1．事件1中，项目业主的要求是否妥当？说明理由。2．事件2中，项目生产装置安装实施性施工进度计划的计算工期为几周？监理机构应重点控制该计划中哪些工作的进度？说明理由。3．事件3中，项目监理机构是否应批准化工建设公司的延期申请？说明理由。4．事件4中，总监理工程师发布停工令的做法是否妥当？说明理由。监理机构应如何批复甲公司的索赔要求？说明理由。监理机构应如何批复甲公司的顺延合同工期2周的要求？说明理由。习题12参考答案及解析：1．不妥当。施工总进度应由石化建设公司负责编写。

总进度计划由设备监理公司负责审核并报项目业主审批。要点分析：当项目采用平行承发包且没有施工总承包单位时，监理机构有编制施工总进度计划的义务。现场有施工总承包单位时，监理机构只需对总承包单位编制的施工总进度计划进行审核即可。2．计算工期为26周。

监理机构应重点控制B、E、F、J、K工作的进度。

因为上述工作均为该计划中的关键工作。3．不批准。因为该计划中的A工作有4周总时差，

而业主责任使该工作推迟3周开工，未对总工期（该关键工作）造成影响，所以不批准合同延期。

习题12参考答案及解析（续）：4．（1）不妥当。

不应直接向分包单位发布停工指令，应向化工建设公司发布停工指令。（2）监理机构同意化工建设公司关于D工作停工1周的费用索赔要求。理由：因为A工作的拖延超过了其拥有的自由时差2周，使D工作推迟开工1周，且D工作的拖延是由于业主造成的。

（3）监理机构不同意化工建设公司关于顺延合同工期2周的要求，应批准合同工期顺延1周。

理由：因A工作拖期，使D的总时差变为1周，D工作因为业主原因停工2周，影响工期1周，所以监理机构批准顺延合同工期1周。要点分析：2、3、4三个问题主要是网络计划的计算，特别是工序总时差与自由时差的计算以及监理工程师在审核承包商工期索赔时的运用。习题13某大型冶金建设项目，业主将炼钢、热轧、冷轧三套生产装置的安装、调试工作发包给某安装公司，并委托设备监理公司对安装、调试工作进行监理。总监理工程师根据项目特点，组建了包括质量安全、进度、投资三个管理部的矩阵型项目监理机构。工程实施过程中，发生如下事件：事件1：业主代表审核《监理计划》后，提出如下意见：①监理单位应在监理服务目标中承诺“保证项目如期竣工”；②总监理工程师代表人选与投标文件不符。监理单位应办理人员变更手续，换任的总监理工程师代表资历不得低于投标文件中原定人选的资历；③《监理计划》中应补充质量见证点的相关内容。事件2：业主代表要求项目监理机构向业主交付的监理服务成果如下：①监理合同；②质量见证点记录汇总；③设备监理公司资格证书；④监理周（月、年）报；⑤主要设备出厂合格证；⑥设备工程质量评估报告；⑦监理服务工作总结。事件3：在业主代表主持召开的监理交底会上，业主代表任命了总监理工程师且明确了相应授权，并将监理合同中授予监理单位的权力书面通知了安装公司。事件4：总监理工程师为了能集中精力抓好质量管理，将工程结算的签认权、索赔的审核权及监理机构内部考核权委托给总监理工程师代表。习题13问题：1．绘制总监理工程师组建的项目监理机构组织结构图。该项目监理机构还可以采用何种组织结构形式？两种组织结构形式最主要的差异是什么？2．分别指出事件1中业主代表提出的3条意见是否正确，说明理由。3．事件2中，业主代表要求交付的监理服务成果中不应包括哪些内容？说明理由。4．事件3中，除提及的会议内容外，监理交底会上通常还应包括哪些主要议题？5．分别指出事件3和事件4中相关人员做法的不妥之处，说明理由。习题13参考答案及解析：1．（1）监理机构组织结构图：（2）该项目还可以设置成直线职能型监理组织结构形式。（3）最主要差异是命令源不同（矩阵型组织结构有两个命令源，直线职能型组织结构为单一命令源）。要点分析：要求掌握绘制矩阵型组织结构图。总监理工程师进度管理部部长投资管理部部长质量安全管理部部长炼钢装置监理组组长热轧装置监理组组长冷轧装置监理组组长监理工程师监理工程师监理工程师监理工程师监理工程师监理工程师监理工程师监理工程师监理工程师习题13参考答案及解析（续）：2．第①条不正确。理由：“保证项目如期竣工”是安装公司的工作目标，不应是监理公司的服务目标。第②条正确。理由：监理公司应履行投标承诺，更换人员要按程序办理变更。第③条不正确。理由：质量见证点的相关内容属于监理细则的内容，不应在《监理计划》中编制。要点分析：要求把握监理单位的服务目标及区分质量计划与监理细则的内容。3．不应包括：①监理合同。理由：监理合同是监理服务的依据，而非监理服务的工作成果文件。③设备监理公司资格证书。理由：资格证书是投标资格证明文件，不是监理服务的工作成果文件。⑤主要设备出厂合格证。理由：设备出厂合格证是承包商的工作成果，不应是监理公司的工作成果文件。要点分析：要求掌握监理服务的工作成果所应包括的主要内容。习题13参考答案及解析（续）：4．监理交底会的主要议题一般还应包括：（1）项目监理机构向承包商通报监理计划的内容；（2）明确各方关系及有关配合事宜。要点分析：监理交底会一般应由委托人主持，主要内容是完成委托人对监理单位的授权、相关各方的沟通方式、会议制度、被监理单位要配合的相关事宜等监理交底事项。5．（1）事件3中业主代表任命总监理工程师并授权不妥。理由：总监理工程师应由监理公司任命并授权。（2）事件4中总监理工程师将工程结算签认权及索赔审核权授权给总监代表不妥。理由：总监不能将工程结算签认权及索赔审核权授予总监代表。要点分析：把握《设备工程监理规范》中明确的任命总监及总监不能授权的工作内容。习题14业主向B厂订购一台15MW抽凝汽轮机，委托C设备监理公司对该汽轮机制造实施驻厂监造，并将该设备的安装任务发包给D安装公司，同时委托E设备监理公司对设备安装过程实施监理。工程实施过程中，发生如下事件：事件1：E公司的设备监理工程师在安装现场巡视时发现，D公司焊接排气短管法兰时，质量控制措施不到位，导致法兰平面变形严重。设备监理工程师口头提出整改要求，但D公司项目经理认为，安装时通过螺栓紧固即可矫正变形问题，未做整改而安排安装施工。结果，施工人员对排气缸与排气短管法兰进行螺栓连接紧固时，排气缸侧的法兰根部出现较长的贯穿性裂纹。设备监理工程师查看该事故现场时还发现，B厂在汽轮机制造过程中使用了F铸件厂的气缸体铸件，并未征求业主同意。针对上述检查结果，E公司设备监理工程师做出如下决定：①以未经批准擅自分包为由，通知B厂整改；②将质量事故分析报告提交给C公司；③直接签署停工令要求D公司停工整改。对上述决定，B厂回复：“在与业主签订的设备承揽合同中并没有限制或禁止使用第三方产品的条款，在制造中使用F厂的气缸体铸件不需要征求业主同意。”习题14事件2：C公司在接到E公司提交的质量事故分析报告后，对B厂的该汽轮机制造过程进行了复查，发现：B厂在对气缸体铸件进行检验时发现有贯穿性夹渣，遂安排焊工在缺陷部位的表面进行了覆盖性补焊，且未通知驻厂设备监理工程师。业主针对上述质量事故，认为气缸体铸件质量有严重缺陷，要求B厂无条件返修，同时要求C公司承担连带赔偿责任。对此，B厂表示反对，认为主体设备出厂时驻厂设备监理工程师已签字认可，制造厂不再承担设备质量责任。C公司也表示反对，认为是B厂对驻厂设备监理工程师隐瞒缺陷，设备质量缺陷并非由监理单位造成，监理单位不应该承担责任。习题14问题：1．画出项目各参与方之间的合同关系图，并在图中注明是何种合同关系；各方之间有监理关系的，在图中标出监理与被监理关系。（用“

”表示项目各参与方的合同关系；用“

”表示监理与被监理关系）2．指出事件1中设备监理工程师做法的不妥之处，并说明理由。3．事件1中，B厂的回复是否正确？说明理由。4．事件2中，分别说明业主的两项要求是否合理，并说明理由。5．事件2中，B厂反对的理由是否正确？说明理由，并指出其应承担的责任。6．事件2中，C公司反对的理由是否正确？说明理由，并指出其应承担的责任。习题14参考答案及解析：1．要点分析：把握项目各方之间的合同关系及监理工作关系.2.（1）对D公司口头提出整改要求不妥。理由：应以书面形式发出整改通知。（2）以未经批准擅自分包为由，要求B厂整改不妥。理由：E公司与B厂没有监理被监理关系，不应直接给B厂发通知。（3）将质量事故分析报告提交C监理公司不妥。理由：E公司与C公司无管理或合同关系，因此应将报告先提交业主。（4）直接签署停工令不妥。理由：停工令应由总监理工程师签发。要点分析：把握监理指令所涉及的问题：（1）口头与书面指令（2）总监才能签发停工令（3）指令签发对象不能是分包单位和无关单位（4）是否要经业主同意才能签发相关指令业主C设备承揽合同BFED设备工程安装合同设备工程监理服务合同设备采购合同设备工程监理服务合同习题14参考答案及解析（续）：3．正确。理由：合同中未规定对分包的限制条款。要点分析：注意合同约定。4．（1）要求B厂无条件返修合理。理由：制造厂必须承担设备质量不合格的责任。（2）要求C监理公司承担连带赔偿责任不合理。理由：C监理公司无主观故意或串通行为，依据监理合同及有关法规不应承担连带赔偿责任。要点分析：设备工程监理单位应承担监理服务质量责任，但不承担产品质量责任。5．不正确。因为监理工程师对设备的认可不能免除制造厂的质量责任。B厂应承担无条件返修的责任。要点分析：注意合同当事人承担责任的原则，不能因为监理工程师同意、认可、检验、确认等行为，就免除制造厂的质量责任。6．不正确。因为驻厂监理人员应对关键零部件的检验进行严格监理，而驻厂监理人员未尽到责任。C公司应按设备质量事故给业主造成的损失程度按合同约定的监理报酬比率为限承担有限赔偿责任。要点分析：把握监理单位承担违约责任对业主造成损失时，赔偿金额的计算原则。习题15某轧钢项目，业主委托B设备监理公司对某设备工程的设备制造、安装及调试实施监理。通过招标，业主选择C公司负责主要设备的制造、安装和整条生产线的联机调试，D公司负责设备基础施工及辅助设备的采购、安装。D公司将辅助设备的安装分包给了E公司。工程实施过程中，发生如下事件：事件1：为控制工程进度，项目监理机构编制了该项目总进度计划，如下图所示。习题15事件2：由于资金周转困难，开工后2个月，业主决定将生产线设备安装推迟2个月。总监理工程师召集C、D公司的项目经理开会，通报了业主的决定，提出将竣工日期顺延2个月，并要求C、D公司调整各自的进度计划。C、D公司的项目经理均表示同意，并在会议纪要上签字确认。事后，D公司法定代表人以项目经理无权在该会议纪要上签字为由，拒绝承认该项变更。由于C公司已按原总进度计划开始设备制造，主要设备制造完成后不按计划交货而在工厂存储，可能增加仓储费。已知在工厂存储，存储费为1.5万元/月，设备交货后在安装现场存储，存储费为1.0万元/月。事件3：总监理工程师将事件2中形成的顺延工期的会议纪要送交E公司，E公司以已下料的原材料占用流动资金为由向业主提出索赔。事件4：各方调整进度计划并经项目监理机构协调、批准后，C公司按时将主要设备运抵安装现场，E公司的人员也按时到达安装现场准备开展工作。但D公司尚未按调整后的进度计划完成设备基础施工，不具备安装条件，致使C公司和E公司人员窝工。习题15问题：1．上图所示总进度计划属于什么类型的时标网络计划？从业主的角度，指出这种进度计划的利弊。2．事件2中，业主是否构成违约？指出D公司法定代表人的说法是否正确，并说明理由。从法律的角度讲，事件2中的会议纪要属于什么性质的文件？3．事件2中，若C公司向业主提出设备制造完成后在工厂存储的建议，在不考虑其他影响因素的情况下，设备监理工程师应如何答复？说明理由。4．指出事件3中有关当事人做法的不妥之处，并说明理由。5．指出事件4中可能存在哪些工程参与主体之间的索赔。哪些索赔需要总监理工程师处理？习题15参考答案及解析：1．①属迟时标网络。②利：缓解资金压力，减少建设期利息。弊：增大不能如期竣工的风险。要点分析：把握早时时标网络与迟时时标网络的区别。2．（1）业主不构成违约。（2）D公司法定代表人的说法不正确。因其项目经理为该单位在本项目中的合同履约代理人，其签字有效。（3）会议纪要属于“合同变更”性质的文件。要点分析：注意区分合同变更与违约的区别。3．不同意C公司的建议。要求C公司按原计划交货。理由：设备在现场的存贮费低于工厂存贮费。要点分析：注意对承包商建议的经济性分析。习题15参考答案及解析（续）：4．①总监将会议纪要送交E不妥。理由：业主与E无合同关系（或E是分包商），总监理工程师不应送交E。②E向业主主张索赔不妥。理由：因为E与业主无合同关系，E应向D主张索赔。要点分析：把握项目当事人之间的合同关系，从而确定文件送交及索赔对象。5．①可能存在的索赔关系：C向业主提出索赔；业主向D提出索赔；E向D提出索赔。②需要总监处理的索赔：C向业主提出的索赔；业主向D提出的索赔。要点分析：把握项目当事人之间的合同关系，从而确定索赔对象。习题16某化工厂向设备制造厂购置一批设备构件，并委托设备监理公司驻厂对构件生产进行监理。设备制造厂安排A、B两台冲压设备冲压生产直径规格为500±5mm的某部件。为检验产品质量，该厂检验部门从A、B两台冲压设备的生产件中各抽得100个样本，测得冲压件直径数据如下。设备A生产的冲压件直径频数分布如下表所示（取组数K＝10）。设备A生产的冲压件直径频数分布（已知设备A