风险控制管理制度范文

第页共页风险控制管理制度范文第一章总则第一条为规范我公司的风险控制管理制度，加强内部风险控制管理，保障公司的持续稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》和相关法律法规，结合我公司的特点，制定本制度。第二条本制度适用于我公司的所有部门和人员，包括但不限于董事会、经理层、各级管理人员、员工和合作伙伴。第三条风险控制是指我公司在开展经营活动过程中，采取各种控制措施，预防、识别、评估和应对可能发生的各种风险，有效控制风险的目标。第四条风险管理是指我公司通过明确风险管理的责任、流程、方法和制度，建立风险管理组织，开展风险管理活动，保障公司的持续稳定发展。第五条管理层是负责风险控制管理的主要责任主体，应当建立健全风险控制管理制度，制定明确的风险控制管理政策和目标，确定风险控制责任人，落实风险控制措施，开展风险管理活动。第六条全体员工是风险控制管理的参与者，应当根据公司的风险控制管理制度，积极参与风险管理活动，发挥自身专业优势，提供有效的风险控制建议。第七条合作伙伴是公司经营活动的一部分，应当遵守相关的风险控制管理规定，主动配合公司的风险管理。第二章风险控制管理的基本原则第八条风险控制管理应当坚持以下基本原则：1.风险控制管理应当科学合理，符合国家法律法规和相关规定。2.风险控制管理应当全面覆盖，包括公司的全部经营活动和业务领域。3.风险控制管理应当明确责任，建立风险管理组织，明确风险控制的责任人和责任部门。4.风险控制管理应当及时有效，对可能发生的风险进行及时识别、评估和应对，采取相应的措施控制风险。5.风险控制管理应当协调配合，各级部门之间应当建立沟通机制和信息共享机制，加强合作，形成风险控制管理的合力。6.风险控制管理应当持续改进，不断提高风险控制管理水平，适应公司经营环境和发展需要的变化。第三章风险控制管理的责任与职责第九条公司的董事会是风险控制管理的最高决策机构，负责制定公司的风险控制管理政策和目标，监督风险管理工作的落实。第十条公司的经理层是风险控制管理的主要责任主体，负责制定公司的风险控制管理制度，明确风险控制的责任人和责任部门，组织开展风险管理活动，定期报告风险控制管理的情况。第十一条部门负责人是风险控制管理的直接责任人，负责组织本部门的风险管理工作，指导和监督员工开展风险控制工作，及时向上级汇报风险管理的情况。第十二条全体员工是风险控制管理的参与者，应当积极参与风险管理活动，发挥自身专业优势和工作经验，提供有效的风险控制建议，遵守公司的风险控制管理制度。第十三条合作伙伴是公司经营活动的一部分，应当遵守公司的风险控制管理规定，主动配合公司的风险管理工作，及时报告可能存在的风险情况，并积极配合解决风险问题。第四章风险控制管理的组织与制度第十四条公司应当建立风险控制管理组织，明确风险控制管理的职责和权限，保证风险控制工作的顺利开展。第十五条公司应当制定风险控制管理制度，明确风险控制管理的流程和方法，包括但不限于风险识别、评估、应对、监控和报告等。第十六条公司应当建立完善的风险信息管理系统，及时收集、整理和传递风险信息，提供有效的决策依据。第十七条公司应当开展风险培训和知识普及，提高员工的风险意识和风险管理能力，增强全员参与风险管理的积极性。第十八条公司应当建立风险评估和控制的指标体系，制定绩效考核机制，评价和奖励风险控制管理的成效。第五章风险控制管理的具体措施第十九条公司应当加强对外部环境的监测和分析，及时掌握可能对公司经营活动和业务发展带来风险的信息，制定相应的对策控制风险。第二十条公司应当加强对内部风险的识别和评估，建立健全内部风险管理制度，建立风险管理团队，开展风险评估和控制工作。第二十一条公司应当加强对供应商和合作伙伴的风险管理，建立健全供应商和合作伙伴的评估和监控机制，及时发现和处理可能存在的风险。第二十二条公司应当建立健全危机管理机制，制定相应的应急预案，定期组织危机管理演练，提高应对突发事件的能力和水平。第二十三条公司应当建立健全风险监控和报告制度，定期开展风险监控工作，及时向上级报告风险的情况和应对措施的执行情况。第六章对违反风险控制管理制度的处理办法第二十四条对违反风险控制管理制度的人员，公司应当按照公司的相关规定进行处理，包括但不限于口头警告、书面警告、责令改正、限制权限、降级、调离岗位、辞退等。第七章附则第二十五条本制度由公司董事会负责解释。第二十六条本制度自发布之日起开始执行。如对本制度内容有任何疑问或建议，员工应当向公司管理部门提出并及时解决。第二十七条本制度经公司董事会审议通过，并报相关部门备案。如有需要进行修改，应当经公司董事会审议通过后执行。第二十八条本制度