2021水电站项目前期工作管理办法

PAGE6作者：职场人水电项目前期工作管理办法第一章总则第一条为进一步规范和完善XXXX集团公司（以下简称集团公司）水电项目前期工作，提高前期工作质量，依据国家有关法律法规、国家发改委《企业投资项目核准暂行办法》和《XXXX集团公司基本建设项目前期工作管理办法》等文件，特制定本办法。第二条集团公司水电项目前期工作应坚持价值思维和效益导向，强化前期工作的总体策划和过程控制，重视前期设计优化和费用控制，为打造精品工程奠定良好的基础。第三条本办法所称水电项目前期工作为项目核准前的所有工作，一般包括河流（河段）水电规划（以下简称河流规划）、项目预可行性研究、项目可行性研究以及项目申请报告编制四个阶段。第四条本办法适用于集团公司本部以及上市公司、分公司、省发电公司、专业公司和直属企业（以下均简称分支机构）的水电项目前期工作管理。参股公司的水电项目可参照执行。第二章开展前期工作的基本原则第五条集团公司所开发的国内水电项目应符合国家的能源战略和产业发展政策，境外水电项目应符合国家“走出去”战略和安全稳妥的原则。集团公司积极有序开发符合河流综合规划或河流水电规划的水电项目，在遵循水电建设客观规律的基础上，加快前期工作，增加前期项目储备，保证集团公司可持续发展。第六条集团公司水电项目前期工作坚持规范化、程序化、科学化、信息化发展方向，不断提高项目开发管理的水平，确保项目的顺利推进。未经允许不得简化或省略前期工作流程。第七条集团公司开发的水电项目应符合集团公司发展战略和布局，并且列入集团公司电源发展规划。集团公司根据国家国民经济发展状况、电力发展规划和产业政策，按照集团公司发展战略，编制集团公司电源发展规划。分支机构负责编制本地区的水电发展规划，统筹列入本地区电源发展规划，同时上报集团公司。审核后纳入集团公司电源发展规划，指导水电建设项目有序开发利用。对于未列入规划的项目原则上不予以立项。凡是不符合战略的项目一律不得纳入发展规划；凡是没有列入发展规划的项目，一律不得开展前期工作；凡是未批复开展前期工作项目一律不得走入核准程序；凡是未列入核准计划的项目一律不得列入投资计划。第八条集团公司水电项目的前期工作实行分级管理。集团公司制定年度项目核准和前期工作计划。各分支机构制定本地区、本公司的水电项目前期工作计划，上报集团公司批复。集团公司直接委托的前期项目，由被委托单位直接制定前期工作计划，上报集团公司批复。第九条建立前期工作信息反馈制度。各分支机构应定期、不定期向集团公司主管前期工作部门报送项目前期工作进展情况，根据集团公司意见开展前期工作。第三章河流规划阶段工作程序第十条河流水电规划工作原则上属政府行为，是水电开发建设的基本依据，其规划成果应与河流防洪规划、水资源综合规划等有机衔接。各分支机构应主动收集河流规划的有关信息，积极配合政府部门推进河流水电规划工作。第十一条河流水电规划工作的主要内容是查明河流开发条件，明确河流开发任务，推荐河流梯级开发方案和提出近期开发工程等。第十二条河流规划阶段主要工作程序及要求：与政府及有关部门洽谈签订河流开发协议；配合政府选择有相应资质和能力业绩的规划设计单位开展流域规划工作；配合政府和规划设计单位开展河流水电规划工作，结合集团公司发展需要，推荐梯级开发方案和近期开发工程；委托有资质单位开展河流规划环评工作；协助政府完成河流规划审查和流域规划环评报告审查；取得河流规划最终成果及政府批复文件。对河流规划梯级的开发计划列入集团公司电力发展规划。同时，与国家和地方政府的国民经济发展计划和电力发展规划相衔接。第四章预可行性研究阶段工作程序第十三条预可行性研究应在国家或地方政府批准的河流规划的基础上进行。本阶段应对影响项目是否成立的重大技术问题、工程的总体规模、投资的合理性等进行重点研究，是可行性研究工作的基础。第十四条预可行性研究阶段主要工作是：论证项目建设的必要性，基本确定综合利用要求，提出工程开发任务；基本确定主要水文参数和成果；评价本工程区域构造稳定性，初步查明并分析各比较坝（闸）址和厂址的主要地质条件，对影响工程方案成立的重大地质问题做出初步评价；初选水库正常蓄水位，初拟其它特征水位，初选电站装机容量；初选代表性坝（闸）址和厂址，经技术经济比较推荐代表性坝型、拟定工程布置方案和主要建筑物型式；初步比较推荐水力机械、电工和金属结构，初步确定电站接入电网系统方案；初选对外交通方案，初步比较拟定施工导流方式、主体工程的主要施工方法和施工总布置，提出控制性工期；初拟建设征地范围，初步调查建设征地实物指标，提出移民安置初步规划，估算建设征地移民安置补偿费用；初步评价工程建设对环境的影响；估算工程投资；分析主要经济评价指标，评价工程的经济合理性和财务可行性；提出综合评价意见。第十五条预可行性研究阶段主要工作程序及要求：与政府及其有关部门洽谈并取得项目开发权和开展前期工作批文；根据集团公司项目前期工作招标管理办法，原则上通过招（议）标确定勘测设计单位，委托有相应资质的单位承担重要专题的科研工作；会同地方政府和勘测设计单位，共同召开项目预可行性研究工作启动会。协助勘测设计单位收集有关资料，为项目勘测设计工作提供便利条件；组织勘测设计单位，会同工程占地和淹没区所在地的地方人民政府进行工程占地和淹没区实物指标初步调查，编制移民安置初步规划。积极介入勘测设计重大技术方案论证工作，根据需要，对阶段性成果和预可行性研究报告进行内部咨询和审查；编制出版预可行性研究报告；委托国家或地方政府部门认可的咨询机构进行预可行性研究报告审查，取得预可行性研究报告审查意见，并报集团公司；根据预可行性研究报告审查意见，判断项目是否进入集团公司近期发展规划。第五章可行性研究阶段工作程序第十六条可行性研究工作原则上应在预可行性研究的基础上进行。本阶段工作既是项目核准的基础，也是前期工作最关键的环节。第十七条可行性研究阶段主要工作是：确定工程任务及具体要求，论证工程建设必要性；确定水文参数和水文成果；复核工程区域构造稳定性，查明水库工程地质条件，查明选定方案各建筑物区的工程地质条件；确定水库正常蓄水位及其他特征水位，确定电站装机容量和机组机型；选定工程建设场址、坝（闸）址、厂（站）址等，确定工程总体布置；确定接入电力系统的方式、电气主接线及主要机电设备的选型和布置；确定对外交通运输方案，确定导流方案，提出主体工程施工方法、施工总布置方案等，安排施工总进度；确定建设征地范围，全面调查建设征地范围内的实物指标，提出建设征地和移民安置规划设计，编制补偿费用概算；提出环境保护和水土保持措施设计；提出消防设计方案；提出劳动安全与工业卫生设计方案；进行施工期和运行期节能降耗分析论证，评价能源利用效率；编制可行性研究设计概算；进行经济评价，提出经济评价结论意见；社会稳定风险分析。第十八条可行性研究阶段主要工作程序及要求：根据集团公司项目前期工作招标管理办法，原则上通过招（议）标方式确定设计单位开展项目可行性研究工作；组织勘测设计单位，编制水库正常蓄水位选择专题报告和施工布置专题报告，并通过行政主管部门审查；在进行移民安置规划时，应严格执行《大中型水利水电工程建设征地补偿和移民安置条例》（令471号）。主要步骤为：在进行工程占地和淹没区实物指标调查时，根据水库正常蓄水位选择专题报告和施工布置专题报告审查意见，首先向省级人民政府申请发布“封库令”；其次编制移民安置规划大纲并按照审批权限报省、自治区、直辖市人民政府或者移民管理机构审批；第三，编制移民安置规划报告并按照审批权限报省、自治区、直辖市人民政府或者移民管理机构审核。委托有资质的单位编制环境影响评价报告；委托有资质的单位编制水土保持方案报告；委托有资质的单位编制建设项目水资源论证报告；委托有资质的单位编制取水许可论证报告；委托有资质的单位编制建设项目防洪评价报告；委托有资质的单位编制建设项目编制节能评估报告书、节能评估报告表；与设计单位协商确定科研或外委专题研究项目，委托有资质单位承担上述工作；根据工程需要，组织专题咨询；落实并取得下列文件：移民安置大纲及安置规划报告审批及审核文件；国家环境保护主管部门出具的环境影响报告书批复意见；水行政主管部门出具的水土保持方案报告书的审批文件；水行政主管部门出具的取水许可、建设项目水资源论证报告审批文件和防洪评价报告审批文件；劳动安全与工业卫生审查意见；接入系统的审批文件。编制出版可行性研究报告。集团公司将组织专家，对可行性研究报告进行内部审查，修改完善后，委托国家或地方政府部门认可的咨询机构审查，取得可行性研究最终成果（审定稿）及审查意见，并报集团公司。第六章项目申请报告编制阶段工作程序第十九条项目申请报告编制是项目核准的最后一个环节。根据《企业投资项目核准暂行办法》及相关文件要求，应在可行性研究主要结论的基础上编制项目申请核准报告。第二十条项目申请报告应由正文、工程设计文件、支持文件、附表、附图组成。项目申请报告的主要内容应至少包括：项目申报单位情况。主要包括集团公司、分子公司主营业务、财务状况、主要投资项目和现有生产能力等内容；拟建项目概况。主要包括建设的必要性、建设规模、主要技术方案、主要设备选型、投资规模等内容；发展规划、产业政策和行业准入分析。拟建项目是否符合河流水电规划和电力发展规划，是否符合有关产业政策要求，是否符合相关行业准入标准等规定；水能资源条件开发及综合利用分析；项目建设条件及主体工程方案；建设用地、征地拆迁及移民安置分析；环境和生态影响分析；节能方案分析；投资概算及经济影响分析；社会影响和稳定分析。第二十一条项目申请报告应附有效支持性文件，主要有：项目开发协议或开发权的批准文件；项目申报单位和项目申请报告编制单位相关资质证明；项目投资方出资协议和公司章程；项目所在河流（河段）水电开发规划批准文件；国家或地方国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；国家或地方环境保护主管部门对环境影响评价报告书的批复意见；国家或地方水行政主管部门的水土保持报告书的批复意见；国家或地方水行政主管部门出具的取水许可文件；国家或地方水行政主管部门对防洪评价报告书的批复意见；流域机构或县级以上地方人民政府水行政主管部门签署的水工程建设规划同意书；或省级人民政府移民管理机构出具的移民安置规划审核意见；省级人民政府或其授权的省级移民管理机构出具的水电项目建设征地和移民安置承诺文件；受电地区电网公司出具的接入系统意见；国家或地方政府认可的咨询机构对项目可行性研究报告的审查意见；项目各投资方出具的满足资本金需求的出资证明和资本金来源；金融机构出具的满足项目融资需求的贷款承诺文件；固定资产投资项目节能评估文件及其审查意见、节能登记表及其登记备案意见；项目社会稳定风险评估报告及对该项目的社会稳定风险评估报告意见；其他应提交的文件。第二十二条由投资主管部门核准的项目，应由有关行政主管部门出具相应附送文件。由地方政府投资主管部门核准的项目，应由项目所在地省级政府有关行政主管部门出具相应附送文件。第二十三条配合项目核准机关开展委托咨询评估、征求公众意见和专家评议等工作。第二十四条由投资主管部门核准的水电项目，分、子公司或项目单位在取得项目所在地省级政府投资主管部门的同意后，将项目申请报告上报集团公司，由集团公司报投资主管部门核准。第二十五条由地方政府投资主管部门核准的水电项目，项目申请报告须经集团公司同意后，分支机构或项目单位方可报地方政府投资主管部门核准，同时报集团公司备案。第七章