熊彼特创新与经济周期

熊彼特创新与经济周期熊彼特的周期理论，主要表述于他1939年出版的二卷本巨著《经济周期：资本主义过程之理论的、历史的和统计的分析》。他在该书序言中强调。这本书有三个特点：第一，是从理论分析、历史过程和统计资料三个方面对资本主义的经济周期进行分析；第二，以创新活动为中心，对经济周期的起因和过程进行实证分析；第三，不给出任何有关对策的建议。除了这部巨著之外，他的周期理论在1935年发表的一篇论文“经济变化分析”中，也得到了简略的叙述。1．经济周期通常是指在资本主义制度条件下，一些经济数据随时间的变化而发生波动性变化。熊彼特定义说：“从统计上来说，‘周期’这个术语含有两个意思：第一，历史时间上的(与理论时间相区别)经济数量价值的连续并不表现为单调的增或减。而是表现为这些价值本身或者其一阶或二阶导数重复出现(不规则)，第二，在每一个这种时间系列中，这些波动都不是独立地发生的，而相互间总是表现出有着短暂的或较长的联系。”熊彼特：熊彼特：“经济变化分析”，载《现代国外经济学文选》第十辑，商务印书馆1986年版，第24页。现实世界中，引起经济数据变化的因素是众多的，有的引起波动，有的则单纯地引起单调的变化。熊彼特把引起经济数据变动的因素分为三类：外部因素，增长因素和创新。其中增长因素是指人口的增加这类变化，其特点是不会引起经济生活的波动或周期。因此熊彼特强调在分析周期问题时，应当把这类非周期的增长因素排除掉。外部因素是指战争、革命、自然灾害、制度变化、经济政策变化、银行和货币管理、支付习惯、以至黄金生产变化等等。熊彼特认为这些外部因素是导致经济波动的一个明显的重要根源。但他强调指出，仅仅从外部因素去探索经济周期的原因是远远不够的，问题是“是否从根本上存在着任何产生于商业社会行为本身、并在制度的和自然的社会结构保持绝对不变的情况下也能观察得到的波动”同上，第22同上，第22页。2．熊彼特在应用“创新”概念来说明商业社会内生的周期现象时，提出了—个只包括上升期和下降期两阶段的单纯模型。他首先假定一个一般均衡的经济体系，在该体系中，每个家庭都处于长期均衡状态，即收支相抵，且支出的格局长期不变；每个企业也都处于长期均衡状态，即收入与成本正好相等，利润和利息皆为零、且不存在任何获取利润的机会；而整个经济不存在非自愿的闲置资源。在这样一种静态均衡状态中，企业家的创新活动会给他带来利润。而一个企业家成功的创新活动所造成的盈利机会，会促使其他企业纷纷起来模仿他，结果就形成了由创新所掀起的风暴，这个风暴扩大了对生产资料的需求，而由于在初始的均衡状态中，是不存在非自愿闲置的资源的，因此企业家只有支付更高的价格，才能获取生产资料，于是生产资料的价格便呈现了涨势。而为了进行支付，企业家便扩大了对银行信贷的需求，引起信贷的扩张。物价上涨和信贷扩张，便造成了经济的上升阶段。但是，这种由创新所掀起的风暴无疑是对创始的均衡状态的一次大扰乱，因此，经济必然向着新的均衡发展．结果就导致了经济的下降阶段。熊彼特认为，下降阶段之所以出现，是因为创新掀起的风暴使企业家们为获得创新或模仿所需的生产资料而展开竞争、使生产资料的价格上升，成本提高；同时创新和模仿造成产品的产量大量增加，以致价格下降；与此相伴随，对银行信用的需求也开始紧缩。于是创新企业的利润趋向于零，守旧的企业则趋向消失。经济出现下降阶段，直至达到新的均衡状态。熊彼特认为，创新活动之所以只能造成周期波动而不是经济的持续繁荣，是因为创新活动的特征之一是它的不连续性，已是集中在一个时期，时断时继地出现的。因此一次创新造成的下降就不能被下—次创新造成的上升所抵消，于是经济生活就呈现出周期波动。3．上述经济周期的单纯模式只包括上升和下降两个阶段。在这个单纯模式中，抽象掉了创新所诱发的各种从属现象。如创新者的投资活动所引起的各种连锁反应、以及随着繁荣的逐渐到来而造成的投机心理和投机活动。熊彼特认为这种种从属现象将大大加强周期的振幅，并把这种诱发出来的各种从属现象的总和称为“从属波”。熊彼特：“经济变化分析”，载《现代国外经济学论文选》第熊彼特：“经济变化分析”，载《现代国外经济学论文选》第10辑，商务印书馆1986年版，第28页。为了把从属波引起的后果考虑到周期理论中，熊彼特建立了关于经济周期的四阶段模式，该模式把经济周期分为“繁荣”、“衰退”、“萧条”和“复苏”四个阶段。他认为，出于从属波的作用，即出于创新所引起的信贷扩张和对生产资料需求的扩张，促成了新工厂的建立，新设备的增多，也增加了社会对消费品的需求；整个社会出现大量投资机会，出现过度投资，出现大量的投机活动；因此创新活动所引起的上升将越过新均衡，以致形成虚胀或过度繁荣。熊彼特认为，从属波造成的许多投资机会发生于与创新活动无关的部门，这时的信贷扩张也与创新无关，仅仅足为一般企业和投机活动提供资金。这意味着从属波看来声势颇大，但并无或很少有自身的推动力，它的动力源于创新活动。而一旦创新活动促使高涨的推动力消逝，从属波便往往嘎然而止。这就使经济的下降过程越过单纯因创新停止而造成的衰退阶段，进入萧条。在萧条阶段，不仅投机活动消失，许多正常的活动也受破坏。在萧条阶段。从属波的影响逐渐消失，于是便进入复苏阶段。复苏阶段将使经济由低于均衡的水平趋向均衡。如果要使经济由：“复苏”走向“繁荣”．那就需要有的创新活动，以便使经济越出复苏阶段所达到或将要达到的均衡水平，趋向新的高涨。熊彼特强调指出，虽然复苏和繁荣两个阶段，经济都趋于上升，但造成上升的动力在两个阶段是不同的。正是这种不同使上升运动有可能构成两个性质不同的阶段。以上便是熊彼特对资本主义经济周期的四阶段的解释。从中可以看出，主要是由于从属波的存在，才使周期由单纯的创新造成的两阶段变为四阶段。为了直观地把握两阶段模式与四阶段模式的区别，我们绘制了图15.1和图l5.2，两图的横轴都表示时间，纵轴都表示总产量水平，具有正斜率的直线都代表均衡水平随时间推移的轨迹。图l5.1中的波形线表示了两阶段周期，其特点是完全居于直线之上，表明繁荣是因创新活动使经济跃出原有的均衡，而衰退则意味着回到新的均衡位置。图15.2中的波动线表明了四阶段周期。其特点是繁荣和衰退两阶段位于直线之上，而萧条和复苏两阶段则位于直线以下，表明从属波的作用使经济在下降阶段出现过度行为，以致越过新的均衡位置，从而需要一个复苏阶段来恢复均衡。对于熊彼特的四阶段周期模式，西方经济学家斯托尔泼有一个相当精炼的评价，“熊彼特相信每一个周期包括四个阶段。他把复苏阶段和衰退阶段看成是适应的过程，而繁荣阶段和萧条阶段则表现为离开均衡位置的一种运动。繁荣阶段和萧条阶段分别由创新和诸如投机、恐慌、经济政策不当之类的外生的、非实质的现象所引起。繁荣阶段和衰退阶段对于资本主义过程说来是本质的，而萧条阶段和复苏阶段则不是本质的。由于尖锐的社会和个人障碍发生于非本质阶段内，所以政策能够消除它们。”斯托尔泼：“熊彼特”，载《国际社会科学百科全书》第14卷，1968年，第69页。4．熊彼特指出，不同的创新活动，所需要的时间可能是不同的，对经济的影响范围和程度也不同。它们有的“带来较短的波动”，有的则“导致较长的潜在高涨”。熊彼特：“经济变化分析”，载《现代国外经济学论文选》第10熊彼特：“经济变化分析”，载《现代国外经济学论文选》第10辑，商务印书馆1986年版，第31页于是，为了有效地说明现实的周期运动，熊彼特指出：“把三个周期图式提出来作为一个很有用的解决问题的假设”。熊彼特：“经济变化分析”，载《现代国外经济学论文选》第熊彼特：“经济变化分析”，载《现代国外经济学论文选》第10辑，商务印书馆1986年版，第31页在熊彼特所提到的三种周期中、第一种是长达50多年的经济长周期，或称长波。因它由俄国经济学家尼古拉·D·康德拉捷夫于1926年首先提出，又称为“康德拉捷夫周期”，熊彼特沿袭康德拉捷夫的观点，认为资本主义的第—个长波大约是从l783年到1842年，即第一次产业革命，第二个长波大约从1842年到1897年，即蒸汽机和钢铁时代，或者可称之为世界铁路化时代。第三个长波大约从1897到本世纪20年代末，被称作电气、化学和汽车的时代。第二种周期是平均九年到十年的中周期、又称为中波。因它由法国经济学家克莱门·尤格拉于1860年首先提出．故又被叫做“尤格拉周期”。第三种周期是平均40个月(三到四年)的短周期(短波)。因它由美国经济学家约瑟夫·基钦于1932年首次提出，又名为“基钦周期”。除了上述三种周期之外，熊彼特还提到“其他形式的周期波”，熊彼特：“经济变化分析”，载《现代国外经济学论文选》第10辑，商务印书馆1986年版，第3熊彼特：“经济变化分析”，载《现代国外经济学论文选》第10辑，商务印书馆1986年版，第34页。熊彼特认为，一个康德拉捷夫周期大约包括六个尤格拉中周期和18个基钦短周期；一个中周期中包含约三个短周期。长周期是对中周期起制约作用的因素，并影响着中周期借以发生的背景。中周期的繁荣和萧条的程度，受到长周期的特定阶段的影响。中周期与短周期之间也有类似的关系。上述三种周期并存且相互交织的情况，在他看来，正好证明了他的创新理论的正确性。三种周期中的任何一种都与一定的创新活动相联系。尤其是长周期，与重大创新群集有相当密切的关系。至于中周期，他根据另一位经济学家罗伯逊的研究成果，认为把它们与一些特殊工业和特殊创新相联系也是可能的。熊彼特：“经济变化分析”，载《现代国外经济学论文选》第10熊彼特：“经济变化分析”，载《现代国外经济学论文选》第10辑，商务印书馆1986年版，第33页。5．在用创新活动说明资本主义经济周期的同时，熊彼特对于各种倾向于用货币因素，用信贷的扩张收缩来说明周期的理论，表示了不同的意思。首先，他把银行和货币管理看作是导致经济变化的外部因素，并认为单纯用外部因素来解释周期是不够的。第二，他认为单纯用投资和信贷的变动来解释周期，将导致错误的政策主张。“如果我们停在对投资过程的分析，并假设投资本身有自己的机制之上，我们不仅不能抓住事情的本质，而且还会发现在做结论上难于避免做出如下极端的推理，即出于投资的增长和信贷扩张与繁荣阶段相联系，因此我们可以通过扩大信贷来造成繁荣。”熊彼特：“经济变化分析”，载《现代国外经济学论文选》第10辑，商务印书馆1986熊彼特：“经济变化分析”，载《现代国外经济学论文选》第10辑，商务印书馆1986年版，第33页。熊彼特：“经济变化分析”，载《现代国外经济学论文选》第10辑，商务印书馆1986年版，第37页。综上所述，熊彼特的经济周期理论的最大特色是强调创新活动所起的作用。这样，经济周期就不像他以前以及他同时代的另外一些经济学家所认为的那样，是资本主义罪恶的表现，或自发势力造成的不必要的痉挛；而是经济进步在资本主义条件下的必然表现形式。同时，值得提出的是他并没有否认其他所谓的外部因素，包括货币政策等人为因素对周期的影响作用(虽然他对创新活动的大肆渲染往往给人以这种印象)。实际上他指出了造成资本主义经济周期振动的两个振源，内生振源——创新活动，外生振源一一各种外部因素。其中一部分外部因素，主要是