华为知识产权管理办法

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篇一：华为公司管理制度

第一章公司的宗旨一、核心价值观第一条华为的追求是在电子信息领域实现顾客的梦想，并依靠点点滴滴、锲而不舍的艰苦追求，使我们成为世界级领先企业.为了使华为成为世界一流的设备供应商，我们将永不进入信息服务业。通过无依赖的市场压力传递，使内部机制永远处于激活状态。第二条认真负责和管理有效的员工是华为最大的财富。尊重知识、尊重个性、集体奋斗和不迁就有功的员工，是我们事业可持续成长的内在要求。第三条广泛吸收世界电子信息领域的最新研究成果，虚心向国内外优秀企业学习，在独立自主的基础上，开放合作地发展领先的核心技术体系，用我们卓越的产品自立于世界通信列强之林。第四条爱祖国、爱人民、爱事业和爱生活是我们凝聚力的源泉。责任意识、创新精神、敬业精神与团结合作精神是我们企业文化的精髓。实事求是是我们行为的准则。第五条华为主张在顾客、员工与合作者之间结成利益共同体。努力探索按生产要素分配的内部动力机制。我们决不让雷锋吃亏，奉献者定当得到合理的回报。第六条资源是会枯竭的，唯有文化才会生生不息。一切工业产品都是人类智慧创造的。华为没有可以依存的自然资源，唯有在人的头脑中挖掘出大油田、大森林、大煤矿……。精神是可以转化成物质的，物质文明有利于巩固精神文明。我们坚持以精神文明促进物质文明的方针。这里的文化，不仅仅包含知识、技术、管理、情操……，也包含

了一切促进生产力发展的无形因素。第七条华为以产业报国和科教兴国为己任，以公司的发展为所在社区作出贡献。为伟大祖国的繁荣昌盛，为中华民族的振兴，为自己和家人的幸福而不懈努力。二、基本目标第八条我们的目标是以优异的产品、可靠的质量、优越的终生效能费用比和有效的服务，满足顾客日益增长的需要。质量是我们的自尊心。第九条我们强调人力资本不断增值的目标优先于财务资本增值的目标。第十条我们的目标是发展拥有自主知识产权的世界领先的电子和信息技术支撑体系。第十一条我们将按照我们的事业可持续成长的要求，设立每个时期的合理的利润率和利润目标，而不单纯追求利润的最大化。三、公司的成长第十二条我们进入新的成长领域，应当有利于提升公司的核心技术水平，有利于发挥公司资源的综合优势，有利于带动公司的整体扩张。顺应技术发展的大趋势，顺应市场变化的大趋势，顺应社会发展的大趋势，就能使我们避免大的风险。只有当我们看准了时机和有了新的构想，确信能够在该领域中对顾客作出与众不同的贡献时，才进入市场广阔的相关新领域。第十三条机会、人才、技术和产品是公司成长的主要牵引力。这四种力量之间存在着相互作用。机会牵引人才，人才牵引技术，技术牵引产品，产品牵引更多更大的机会。加大这四种力量的牵引力度，促进它们之间的良性循环，就会加快公司的成长。第十四条我们追求在一定

利润率水平上的成长的最大化。我们必须达到和保持高于行业平均的增长速度和行业中主要竞争对手的增长速度，以增强公司的活力，吸引最优秀的人才，和实现公司各种经营资源的最佳配置。在电子信息产业中，要么成为领先者，要么被淘汰，没有第三条路可走。第十五条我们不单纯追求规模上的扩展，而是要使自己变得更优秀。因此，高层领导必须警惕长期高速增长有可能给公司组织造成的脆弱和隐藏的缺点，必须对成长进行有效的管理。在促进公司迅速成为一个大规模企业的同时，必须以更大的管理努力，促使公司更加灵活和更为有效。始终保持造势与做实的协调发展。四、价值的分配第十六条我们认为，劳动、知识、企业家和资本创造了公司的全部价值。第十七条我们是用转化为资本这种形式，使劳动、知识以及企业家的管理和风险的累积贡献得到体现和报偿；利用股权的安排，形成公司的中坚力量和保持对公司的有效控制，使公司可持续成长。知识资本化与适应技术和社会变化的有活力的产权制度，是我们不断探索的方向。我们实行员工持股制度。一方面，普惠认同华为的模范员工，结成公司与员工的利益与命运共同体。另一方面，将不断地使最有责任心与才能的人进入公司的中坚层。第十八条华为可分配的价值，主要为组织权力和经济利益；其分配形式是：机会、职权、工资、奖金、安全退休金、医疗保障、股权、红利，以及其他人事待遇。我们实行按劳分

配与按资分配相结合的分配方式。第十九条效率优先，兼顾公平，可持续发展，是我们价值分配的基本原则。按劳分配的依据是：能力、责任、贡献和工作态度。按劳分配要充分拉开差距，分配曲线要保持连续和不出现拐点。股权分配的依据是：可持续性贡献、突出才能、品德和所承担的风险。股权分配要向核心层和中坚层倾斜，股权结构要保持动态合理性。按劳分配与按资分配的比例要适当，分配数量和分配比例的增减应以公司的可持续发展为原则。第二十条我们遵循价值规律，坚持实事求是，在公司内部引入外部市场压力和公平竞争机制，建立公正客观的价值评价体系并不断改进，以使价值分配制度基本合理。衡量价值分配合理性的最终标准，是公司的竞争力和成就，以及全体员工的士气和对公司的归属意识。第二章基本经营政策一、经营重心第二十一条我们中短期经营方向集中在通信产品的技术与质量上，重点突破、系统领先，摆脱在低层次市场上角逐的被动局面，同时发展相关信息产品。公司优先选择资源共享的项目，产品或事业领域多元化紧紧围绕资源共享展开，不进行其他有诱惑力的项目，避免分散有限的力量及资金。我们过去的成功说明，只有大市场才能孵化大企业。选择大市场仍然是我们今后产业选择的基本原则。但是，成功并不总是一位引导我们走向未来的可靠向导。我们要严格控制进入新的领域。对规划外的小项目，我们鼓励员工的内部创业活动，

并将拨出一定的资源，支持员工把出色的创意转化为顾客需要的产品。第二十二条我们的经营模式是，抓住机遇，靠研究开发的高投入获得产品技术和性能价格比的领先优势，通过大规模的席卷式的市场营销，在最短的时间里形成正反馈的良性循环，充分获取“机会窗”的超额利润。不断优化成熟产品，驾驭市场上的价格竞争，扩大和巩固在战略市场上的主导地位。我们将按照这一经营模式的要求建立我们的组织结构和人才队伍，不断提高公司的整体运作能力。在设计中构建技术、质量、成本和服务优势，是我们竞争力的基础。日本产品的低成本，德国产品的稳定性，美国产品的先进性，是我们赶超的基准。，在成功关键因素和选定的战略生长点上，以超过第二十三条我们坚持“压强原则”主要竞争对手的强度配置资源，要么不做，要做，就极大地集中人力、物力和财力，实现重点突破。在资源的分配上，应努力消除资源合理配置与有效利用的障碍。我们认识到对人、财、物这三种关键资源的分配，首先是对优秀人才的分配。我们的方针是使最优秀的人拥有充分的职权和必要的资源去实现分派给他们的任务。第二十四条我们重视广泛的对等合作和建立战略伙伴关系，积极探索在互利基础上的多种外部合作形式。第二十五条华为向顾客提供产品的终生服务承诺。我们要建立完善的服务网络，向顾客提供专业化和标准化的服务。顾客的利益所在，就是我们生存与发展的最根本的利

篇二：华为知识产权战略及保护举措_何荣华

华为知识产权战略及保护举措

何荣华

(安庆师范学院政法学院，安徽安庆246133)

摘要:华为公司利用知识产权支撑、促进企业发展，自1987年由6名员工、2．1万元资产发展成当今销售3百多亿美元的世界一流跨国企业。华为公司知识产权保护战略构成其总体战略的主要部分，注重知识产权专业部门的设置和知识产权专业人才的选拔和培养，保障自主知识产权研发、他人知识产权使用、知识产权保护所需的巨额资金，建立切实可行的知识产权管理制度，保护专利、商业标识、商业秘密，为我国企业保护知识产权提供了宝贵经验。

关键词:华为公司;知识产权战略;保护举措

1987年，华为技术有限公司(下文简称华为公司)在中国深圳正式注册成立。当时这家公司只有6名员工，2．1万元资产。25年后的今天，华为公司已经发展成为一个业务遍布全球的跨国企业，是世界一流的信息与通讯解决方案供应商。笔者从华为的官方网站上获悉，目前华为的产品和解决方案已经在140多个国家应用，服务全球1/3的人口，世界50强运营商中，已经有45家成为华为的战略合作伙伴。华为在全球设有14个地区部，140多个分支机构，23个研究所，45个培训中心，2万8千多名外籍员工来自全球150多个国家和地区。

20XX年，华为实现年销售收入60亿美元，至20XX年实现年销售收入324亿美元。华为公司迅速成长的原因多方面，但不可否认的是，华为公司制定正确的知识产权战略和保护举措，提升和保持自身的市场竞争能力，是其迅速成长的重要原因之一。

一、华为公司的知识产权战略及其形成

为建设创新型国家，我国实施了知识产权战略，利用知识产权制度形成自主知识产权，保护创新者利益。为在激烈的市场竞争中不被淘汰出局，华为公司制定了适合自身发展的企业知识产权战略。

(一)华为公司的知识产权保护战略

华为公司有着相当具体且切实可行的知识产权战略:公司以自主研发为基础，同时和其他知识产权人开展广泛合作;公司保证开发研究所需的巨额资金;公司设立了知识产权部来负责有关的知识产权事务;知识产权战略在实施过程中，随时进行修正。这些具体的战略构成了公司总体战略的主要部分，充分保证了华为公司以技术求生存、以知识产权保护保证公司市场竞争实力之总体战略的实现。

华为公司以充分尊重国际规则和知识产权法律法规为前提，进行全球专利布局，以积累和保护自主知识产权。知识产权是华为公司最主要的资产，专利是其最主要的部分，而专利价值的实现，必须依赖知识产权法律保护。最近几年，华为公司成功申请了数以万计的国内外专利，累计申请专利数量一直居全国之首。“由于拥有自主知识产权数量和质量是衡量企业核心竞争力的重要指标，企业技术创新则以获取更多自主知识产权为重要目标，华为公司是一家从事高新技术企业，因此提升企业专利的质量是培育企业核心竞争力的一个重要方面，认真落实项目立项前和研发过程中，进行专利等知识产权检索与查新，避免侵权和重复研究，提高企业研发点，有效配置企业资源，项目完成后及时选择合适时机和方式取得知识产权并获得有效保护，同时根据企业市场开拓的需要，积极实施专利引进和交叉许可等策略获得有利的竞争优势。”［1］20XX年，华为被美国杂志

《FAsTcompAnY》评选为最具创新力的公司，排名仅次于谷歌、苹果、亚马逊和Facebook。20XX年，华为公司的专利申请量全球第一，20XX年，华为公司的专利申请量(pcT)全球第二，华为连续多年保持中国专利申请量和发明专利授权量第一名，是核心专利的主要拥有者。华为公司以全球视野进行专利布局，更好地保护自主知识产权，不断积累自主知识产权，使自主知识产权成为企业健康快速发展的引擎。

华为公司遵守并利用知识产权国际规则及法律法规，通过许可使用、交叉许可使用等方式实现对他人知识产权的尊重。自20XX年开始，华为公司利用专利许可、专利交叉许可等知识产权规则，与世界范围内的多家专利权人谈判合作，在利用他人知识产权的时候经过对方许可，并向他人付费，充分尊重他人的知识产权，成功利用知识产权的许可使用来支撑和促进企业的快速发展。宽带产品DsLAm的许可使用就是最好的实例。本世纪初，宽带产品由法国阿尔卡特公司发明，华为公司为了消除自主产品在全球销售的知识产权障碍，经过两年的谈判最终达成专利交叉许可协议，虽然支付了一定的专利许可使用费，但很快取得该项业务上的市场份额的突破，在20XX年位居全球第二，华为获得了更快成长的机会，也由此获得了更大的经济利益。如今，华为公司已经熟练掌握运用知识产权法律法规，对自己的原始创新成果进行知识产权保护，对他人的知识产权成果采取许可使用、支付使用费的方式来获得使用权，保证了企业有一个和平发展的外在环境，以实现企业的市场计划和更高目标。

华为公司还积极主动参与到国际标准的制定中，尽力让自主技术能够纳入标准，以增加华为公司在通信技术方面的话语权。“国际标准是指国际标准化组织(Iso)、国际电工委员会(Iec)和国际电信联盟(ITu)制定的标准，以及国际标准化组织确认并公布的其他国际组织制定的标准。”［2］它们在世界范围内被统一使用。国际标准本身对企业的生存起着至关重要的作用，华为所从事的电信行业，“通讯领域技术繁杂多样，需要采用共同的技术标准才能实现产品互联互通，一个企业不可能独占全面技术，只有‘你中有我，我中有你’，这样才能获得商业成功。”［3］不可否认，与发达国家的大型的跨国公司相比，华为虽然规模庞大，是大型的跨国公司，但更是一个非常年轻的企业，而且是一个工业化程度很低的国家的年轻企业，知识产权积累相当有限，在国际标准的制定中，中国企业几乎没有话语权。华为清醒地意识到，技术的超越之路艰难而漫长，在自身技术落后的情况下，必须充分利用专利技术的公开，国际标准的透明，不断完善自身技术，同时，必须广泛地与同行合作交流，积极主动地参与国际标准的制定，不断增加自身的话语权。为此，“华为不仅申请了大量国内外专利，还参加了国际电信联盟(ITu)、第三代合作伙伴计划(3gpp)等91个国际标准组织，积极参与国际标准的制定，仅20XX年就提交了4100多件提案。强大的知识产权为华为进入欧洲、美国、日本等发达国家和地区铺平了道路。”［3］

(二)华为公司知识产权战略的形成

华为公司知识产权战略的形成经历了从认识知识产权的价值到认识知识产权保护的重要性两个阶段。

从时间上来说，华为公司对知识产权价值的认识起始于公司设立之初。华为公司以代理产品起家，但当被代理公司在市场局面打开后收回代理权时，华为公司不得不寻求生存之路，此时的华为公司深刻意识到市场竞争的压力、企业生存的压力和动力以及自主知识产权的重要性，公司决定将3年代理所获利润投入到程控交换机的自主研发上，并将企业的基本目标设定为“发展拥有自主知识产权的世界领先的电子和信息技术支撑体系”。从这一决策可以看出，出道时间仅3年的华为，虽然还很稚嫩，但已经有着以技术求生存的意识，此后的二十几年，华为公司一直将技术创新作为企业发展的中心环节。

“我国提出建设创新型国家的目标，在当前乃至今后相当长时间内，创新是社会发展的主题，对企业来说，仅仅注重创新是不够的，还需要注重知识产权的运用、保护和管理。可以说，‘有效的保护企业的知识产权成了维持企业竞争形势的迫切需要’。”

专利技术，虽后来思科撤回诉讼，双方解决了专利纠纷，但这一事件使华为公司开始认识到知识产权保护的重要性。此后，华为公司每年都面临着大量的知识产权争议，可以说，华为公司是伴随着企业面临的多次知识产权危机和大量的知识产权诉讼而不断成长的。多次成为法庭上的原告或被告，多次与大型的国际国内企业交锋，让华为公司深刻体会到，对于通信、互联网类型的高科技公司来说，知识产权是企业最重要的资产，而知识产权的价值，需要通过知识产权保护来实现。

知识产权保护不限于专利保护，还包括商标、商业秘密等其他知识产权的保护。“当前企业的持续发展有赖于竞争优势，而竞争优势的源泉是企业的核心竞争力。企业品牌、专利权、商业秘密等无形资产代表了企业产品和服务的竞争力，与企业利益息息相关。尤其是在经济时代，知识产权资产已成为主要的生产要素和创造新的竞争优势的基础。”［5］20XX年，华为公司曾为商业秘密状告前员工。20XX年，华为公司推出了新的企业标识。“自20XX年至20XX年，法院已结案的侵犯华为公司商标权案件就高达9起，38人被判刑，最高罚金高达450万元，最高判刑期达5年6个月。”［6］以上事实充分证明，华为公司在注重企业专利保护的同时，同样十分注重商标等商业标示和商业秘密的保护，华为公司已经从创立之初对知识产权的价值认识提升到对知识产权保护重要性的认识上了。

二、华为公司的知识产权保护举措

华为公司的知识产权保护举措随着企业的发展不断进行调整，日益完善、有力。

(一)注重知识产权专业部门的设置和知识产权专业人才的选拔与培养

早在1995年，中国知识产权保护还处在萌芽阶段，华为公司就已经成立了知识产权部，目前，在德国、瑞典、美国、北京、深圳、南京、上海等地设立知识产权分部，对知识产权进行全球化管理。“华为设立了专门的知识产权部，在企业的科研、生产和经营活动中，由知识产权部门负责企业的专利申请、开发、转让、诉讼、保护和商标等专项工作，取得了突出的成效。”［7］知识产权部主要负责华为公司有关知识产权的全球布局、维护、运营和维权;参与华为公司重大项目、合同、知识产权许可的论证和谈判;处理华为公司的知识产权法律纠纷及诉讼、跨国贸易争端;识别应对公司从采购到销售各经营环节中的知识产权法律风险。

华为的专利申请和保护已取得良好的成绩，思科华为案件、摩托罗拉诉华为案、华为商标侵权案件、华为前员工侵犯商业秘密案件都充分说明了华为设立知识产权部对华为公司良性发展的正面促进作用。公司高水平的知识产权管理和专业人员保证了其知识产权保护的广度和深度。专门的知识产权管理机构和知识产权专业人才使得华为公司对科技、经济、市场和法律等诸多理论和实践上有着准确的理解和正确的把握，为公司内部形成高效的内部沟通渠道奠定了良好的基础，从而保证了企业知识产权保护工作的有序开展和良好效果。如公司新的发明创造成果及时申请专利，公司知识产权的利用率、知识产权的商品化率和产业化程度都处于较高的水平。

华为公司注重知识产权专业人才的选拔和培养，从高层领导者、各级经营管理者、科技工作者到普通员工，对知识产权都有着较高的认识。根据笔者所查询到的资料，在知识产权专业人才的选拔上，华为公司注重应聘人员的兴趣爱好方向、学历背景、专业背景、英语水平(特别是口语水平)、性格等综合能力和素养。在兴趣爱好上，公司要求新录用人员能爱好知识产权并将知识产权作为长期专业方向;在学历背景上，公司要求硕士以上学历;在专业背景上，注重复合专业背景，一般以本科为通讯电子专业，硕士为法律或知识产权相关专业;在英语水平上，要求至少ceT－6以上，非专利职位，以英语本科优先，口语流利，且通过专业八级;在性格方面，要求新聘人员性格开朗，有很强的沟通和表达能力，能吃苦耐劳，适应在全球各地工作。华为公司在每年的招聘启事中，有校园招聘和社会招聘，不仅注重从高校招收优秀的应届毕业生，同样注重对社会有经验人士的招纳:从其他公司、各个科研院所、海归人员中招聘大量五湖四海的优秀人才为己所有，可以说，华为公司对知识产权的保护做到了全员参与。

在知识产权人才的培养上，不限于知识产权专业人才，每一名员工进入华为公司时，都必须接受知识产权方面的培训，包括知识产权法律制度、公司内部的文件管理规则、保密措施、专利、商标申请程序、应用途径、维权手段等，经培训教育后，员工大多能形成自觉保护企业知识产权，遵守国家法律法规和公司规章制度的基本意识。为普及专利知识，华为公司组织了形式多样的专利知识讲座，编发了《专利管理办法》、《国内专利申请流程》、《国外专利申请流程》等文件，专业知识的普及保证了华为公司的每一项业务都在实体和程序的规范下有序发展。华为公司除注重知识产权基础知识的灌输外，还注重知识产权专门问题的研讨和知识产权发展前沿问题的关注，积极参加知识产权学术会议，如20XX南湖知识产权论坛，华为公司知识产权部副部长成绪新出席并围绕公司的知识产权保护问题做了发言。

近年来，华为公司招录和培养了大量的具有理工科背景、技术与法律相结合的复合型应用型知识产权专业人才。专业人员的配备和交叉学科背景人才的大量聘用和培养，保证了华为公司能充分运用法律武器来保护自己的创新成果，并制定出以交叉许可保护战略为重点、以绕过障碍专利战略为辅的专利战略，可以说，该战略是当前保证华为公司销售额快速增长和公司不断壮大的最主要措施。

(二)保障自主知识产权研发、他人知识产权使用、知识产权保护所需的巨额资金

华为公司在知识产权保护方面巨额资金的投入，源于其公司创始之初。早在1991年，华为创业仅3年，就将自己通过代理方式所获得的微薄利润中的大部分投入到技术开发上，取得利润后又投入新的技术研发，如此周而复始。即使在

20XX年电信业最不景气的时候，华为公司仍然将总营业额17%的巨额资金投入到研究开发，这一比例甚至超过了诺基亚和思科。同时，为了建立知识产权中央研究部，购买最先进的仪器和设备，猎取全球最前沿的专业人才，华为公司不惜投入巨额的资金，将目光锁定在知识产权上，从始到终自主开发研制产品，并将知识产权保护工作渗透到研究开发的各个阶段。此外，华为公司尊重他人的知识产权，支付大额专利许可使用费，实现专利许可和交叉许可，并花大额资金保护和运用自主知识产权，公司的核心竞争力不断增强。

对技术开发巨额资金的投入，使华为公司在知识产权保护和促进技术创新方面取得了巨大的成绩，“根椐世界知识产权组织统计数据显示，

20XX年，华为pcT专利数居全球第二，20XX年华为pcT专利数居全球第一。”［8］截至20XX年，华为累计申请国内外专利四万多件，其中，累计申请美国专利二千多件，获得美国专利权二百多件;累计申请欧洲专利二千多件，获得欧洲专利权一千多件。以近五年为例，华为公司的研发费用投入比例持续增加，pcT国际专利申请数量不断增加，pcT国际专利申请全球排名一直保持在前4名。

附表近五年华为公司年销售收入、研发资金、pcT国际专利申请数量等

华为在自主知识产权上形成当前的良好局面，与公司持续的长期的巨额的资金投入是分不开的。创办二十多年来，华

为公司始终以谦虚的、开放的姿态学习，遵守并运用国际知识产权规则，多方位多角度地解决知识产权相关的各种问题，充分实现了知识产权价值，保证了公司产品在全球市场不断拓展，大大促进了公司自身的健康发展。(三)建立切实可行的管理制度，保护专利、

商业标识、商业秘密等知识产权

华为公司对各项知识产权的保护，都有着细致具体的措施。针对知识产权保护，华为公司建立了多项制度，如知识产权例会、知识产权成果审查登记、知识产权信息利用、技术合同会签、知识产权鉴定评估保密和竞业限制等相关制度，公司内部知识产权保护和管理制度的不断完善，信息的充分利用，利益分配与奖励机制的创设与完善，为知识产权战略的顺利实施创造

了良好的基本环境。

在专利管理方面，华为专门建立了专利数据库，由专人来从事专利管理工作，收集管理专利信息及相关的情报，研究专利文献中所涉及的具体技术内容，特别是核心专利的技术细节和发展趋势，大量技术信息的掌握，为公司做出正确决策提供了科学的证明和根据。各地区设立了专门知识产权管理分支机构，少则十几人，多至上百人，对中国现有专利，特别是“可能与华为公司发生冲

第3期何荣华:华为知识产权战略及保护举措

突的专利进行具体分析，提出规避、无效或者撤销专利权的具体意见，既有效防止了侵犯他人的专利权，又通过这种相关专利技术的分析和比较来确定公司技术保护的具体策略，同时，专利管理机构还对公司的新技术的专利性、可行性等进行分析，对不同国家的专利申请以及具体授权情况进行比较分析，准确定位本公司产品的市场范围”［9］。

华为公司对知识产权的保护不仅仅停留在专利的层次上，对企业标识、企业商业秘密等新型知识产权也进行有效的管理和保护。如对商业秘密，华为公司有着非常严格的保密管理制度，公司很早就将商业秘密条款写入与员工签订的劳动合同，很早就对电脑操作实行分级别管理，不同职位和职责范围的员工有着不同的权限范围;在技术开发领域，由很多人分步完成一项技术的研究开发，高度分工使得技术人员只能接触到自己负责的部分。20XX年，华为诉3名员工侵犯商业秘密权，员工获罪并赔偿公司损失。从该案及思科诉华为案，都可看出华为公司多次遭遇知识产权诉讼，但因其极早注重知识产权保护，布局专利，在案件中越挫越勇，甚至利用案件给自己做了很好的正面广告宣传，在激烈的国际竞争中没有被淘汰出局，而是抢占了一席之地。

华为公司在我国迅速崛起，充分显示了知识产权战略的重要性。华为公司的知识产权保护具体举措具有很强的操作性，为公司知识产权战略的实施提供了重要保证。我国其他企业可从华为公司知识产权战略和保护举措中得到重要启示:正确制定并实施知识产权战略对企业的生存发展起着决定性的作用;越早认识到知识产权保护的重要性，对企业越有利;知识产权战略措施制定和实施越具体、执行性越强，对企业知识产权保护越到位。同时，我国其他企业应以华为公司为标杆，立足全球视野，充分认识知识产权保护的重要性，尊重知识产权法律法规，制定切实可行的知识产权战略，建立具体的知识产权管理和保护措施，运用知识产权战略和措施为企业市场竞争、技术创新提供服务，保证企业在激烈的市场竞争中立于不败之地。

篇三：华为的知识产权工作与思考

华为的知识产权工作与思考--宋柳平博士

易继明：今天我们这里高朋满座，是各个部门期待的论坛，该论坛是产学研一体化的研究机制，也是一种利益分享机制。今天做主题发言的是来自业界的大佬，华为的宋柳平副总裁。另外一位是来自360的总法律顾问傅彤，正在赶来的途中，大概还需要10分钟，我们可以边等边开始。我们还有来自研究机构的人士,强国知识产权研究院的杨旭日院长，中科院科技政策与管理研究所的宋河发主任。我们也有来自高校的，北大的资深美女教授，业界权威张平教授。我看海报说我是金牌主持，我发现我好像还没有那么强，算一个铜牌。我就不再对我做更多的介绍了。特别我们强调一下台下这几位是我们国家知识产权局正在党校学习的官员，他们也过来听听业界的声音，这个声音来自实务界,来自学术界。第一个环节有请宋总给我们主题发言，我希望这个主题发言控制在一个小时二十分钟左右或者一个小时左右。

宋柳平：非常高兴在中国最好的学府北大跟大家做一个交流，我刚才看了一下名单，我发现知识产权队伍里后继有人，一大批年轻人都加入到这个队伍当中，是一个非常值得庆幸的事情。很多是专业从事知识产权工作的，我今天主要是从企业的实践来谈一谈我们对知识产权，对于创新的一些看法以及我们自己的一些思考。第一点从企业的视角来看，知识产权是一个实务性的学科，知识产权所有问题，其实是跟工业企业密切关联的。所以我们认为知识产权不是一个独立的业务，它跟企业的所处的行业，行业的发展阶段，行业的竞争状况，以及全球的贸易是紧密关联的。所以作为背景我第一部分我先谈一下公司的一些情况。

一、华为的技术与全球市场情况

我先谈一下华为公司的情况，再说华为为什么这样设计我们的创新和知识产权。华为公司是一个100%的全民营企业，也就是100%的股权属于员工。我们1988年成立，发展到今天，从销售的角度来讲，在全球的通信行业第一。发展历史上，我们经历了80年代中国刚刚开始改革开放以后大量的通讯需求，通信行业是最早在世界充分竞争的行业。改革开放的之初，中国通信网络的设备是七国八制（解释：20世纪80年代，全国上下，从农话到国家骨干电话网用的全是国外进口的设备，行业内流传着“七国八制”的说法，就是说，当时的中国通讯市场上总共有8种制式的机型，分别来自7个国家：日本的nec和富士通、美国的朗讯、瑞典的爱立信、德国的西门子、比利时的bTm公司和法国的阿尔卡特）,经历了从固定电话到移动电话的转变。第一代到现在第四代移动通信，就是我们经历的整个过程。总的来讲发展到今天，通信行业是一个竞争最为激烈的行业，也是一个全球充分竞争的市场。中国市场作为全球最重要的竞争市场，竞争能力是非常重要的能力。华为目前有17万人左右的全球员工。大概有一半的人从事研究开发，我们在接近170多个国家经营业务，约2/3的收入来自于国际市场。

因为这样的原因，我们每年的销售收入大概超过10%投入到研究开发当中去，所以自然而然就会产生大量的知识产权。通信行业实际上是所谓的工业标准行业，工业标准行业的显著特点就是标准对产业发展发挥着引领作用，也就是这个产业链上全球的所有人都要按共同的标准做产品。从90年代中期以来的一个普遍的趋势就是在所有的重要的国际标准当中，都会有大量的企业提供创新的技术。这些创新技术的背后又有大量的专利。这就构成了我们所谓的标准专利，就是大家俗称的essentialpatent。所以，华为整个结构设计，包括我们公司经营的战略方向，我们创新能力的设计，还是我们的知识产权，基本上都围绕着我们的经营目标来设计的。所以我们没有所谓的独立的知识产权战略，我们一切战略目标都围绕经营，使我们能够存活下来，使我们能够在竞争中不断的发展，我们以这样基本目标来设计我们所有的结构。

近几年来，华为保持平稳的增长。去年我们全球销售收入增长接近20%左右，未来5年我们也还将保持一个比较平稳的增长。现在了解华为的人都知道华为是做手机的，其实手机不是华为最早的业务。而且就是在今天，手机也不是华为最主要的销售收入来源。我们的主要销售来源在于网络设备，就是大家所有的上网、打电话、看电视等使用的网络设备，大都是我们提供的设备，我们服务了全球大概1/3左右的人口。我们也是世界上唯一一家同时做固定网络、移动网络和数

据网络而且在三个领域都进入前三的公司。根据我们自己对未来的判断，我们需要有足够的可见的市场空间，才能够保证经营的平稳的增长。现在华为的业务领域从cT领域走向IcT领域，我们有运营商网络业务，有企业业务，还有消费者业务，消费者业务就是大家现在比较了解的——华为手机、数据卡、终端——这些产品。从全球范围内来看，应该说我们是在IcT领域业务范围最宽的公司之一。因为这几个业务可见的市场空间，是足够大的。大家知道消费者的业务光是终端这一块，一年大概就有5、6千亿美金的全球市场。电信行业是一种所谓的地盘生意，地盘生意的特点就是,比如说一个城市它不会选得太多型号的设备，可能至多选两家。如果说你没有犯错误丢掉市场的话，往往可以继续的扩容和升级，从第一代到第二代，再到第三代，再到第四代，都会继续用你的产品，除非你犯错误，这就是地盘生意的特点。还有一个特点从研发的角度来看，我们既做固定网络，也做移动网络，又做数据网络。未来的世界竞争实际上是一个全Ip的融合架构，而融合是需要具备各个方面的技术能力的。

因此，无论从市场角度，还是从技术角度，我们都做好迎接未来的准备，为什么呢？比如第一代移动通信整个中国的设备产业都没有做。而第二代移动通信，我们大概晚于世界5年左右的时间。大概是1994年、1995年的时候，世界开始在全面的建设。我们中国比世界晚了5年左右的时间，因为电信行业是地盘生意，晚了5年是非常恐怖的。当时主要的世界城市的范围，都被别人占领，主流的有诺基亚、爱立信、西门子、北电等这些厂商。我们做第二代移动通信是从边际网开始做起，就是人家不屑一顾的边远区域。慢慢的我们开始往城市发展。幸好一些国际公司犯了错误，给了我们机会。从第三代移动通信，我们跟世界保持了同步的水平，开始跟世界分享这个市场，也就是分割世界市场。第四代移动通信我们已经成为领先者了。总的来讲，在四代上，我们跟爱立信基本上平分天下，甚至从商业网络的数量来讲，我们还多一点。我们无论是从技术的角度，还是从市场空间的角度，我们都已经做好了迎接未来的准备。我们也相信能够在这种世界竞争中保持相对平稳的增长。虽然从终端设备来看，去年我们有大约125亿美金的左右的销售规模，我们虽然是第三，但是从销售收入来看，我们与第一、第二（苹果、三星）的差距巨大。但是我觉得如果做好综合能力准备，未来几年的增长可能会很快，达到两位数以上的高速增长。运营商网络这一块，只要我们自己不犯错误，我们可能保持一个不是很高速，但是比较平稳的增长。从企业这一块来看，我们也会保持两位数以上的快速的增长。我们的三大业务加起来就能够支撑我们未来比较平稳的增长。

二、华为的知识产权架构设计

刚才讲了华为公司的业务场景，后面讲的是——我们为什么这样设计我们的知识产权管理架构。互联网技术的高速发展，信息获取的开放性和便利性决定了任何一家企业都不太可能因为一个单点的能力而长期领先于世界，唯一的可能就是必须具备综合的平台能力，也就是在各方面的能力都要非常强大，才可能长期领先于世界。现在华为提的更多不是所谓的国际化，而是全球化。我们认为国际化是一个相对比较狭隘的观点，是以中国为中心的走出去概念。但是如果要在这个世界上具有长期的竞争能力，最重要一个基础是要能够整合全球所有的优势资源。中心不是从中国走出去，而是哪里有最优质的资源，哪里就是中心，所以必须把世界最优秀的资源整合到平台中去，建成非常强大的平台能力，才有分割世界市场的机会。所以我们按照这种思路对研发产业进行布局，比如印度在软件的标准化方面处于世界前列，90年代我们出去的时候，全球过cmm5级认证的公司只有数十家，印度一个城市就有20多家，这是软件结构化、工程化、规范性最好的地方，这也带动了我们成为中国最早的通过cmm5认证的中国公司。我们在瑞典斯德哥尔摩有一个比较大的中心，这个是研究无线技术的，大家知道斯德哥尔摩Kisda科技园聚集了全世界高端无线通讯的人才。我们在那里设立研究所，吸引当地最优秀的人才。硅谷是世界Ip技术的引擎，我们在硅谷建立相应的研究机构等等。俄罗斯的莫斯科空间技术算法能力很强。意大利的米兰是射频通信技术非常重要的世界中心。当然这只是我刚才讲的是研发，实际上还有很多能力，

包括制造能力、工艺能力、与质量控制体系，我们在德国和日本建立我们整个质量控制体系的能力中心（coe），使得我们产品能够按照世界质量体系和管理标准来进行管理控制。我们在英国的伦敦和东京建立的公司内部融资中心等。各方面的能力都必须具备整合世界最优秀资源的能力，这个公司才能保持更多的实力，这是我们的基本思路，所以我们现在更多的谈的是全球化。因为大家都是知识产权从业人员，我先讲一下我们在这个方面一些基本理解。华为公司的创新和知识产权体系能力，是在竞争的环境下为了生存，进行了这样的设计。因为这个行业是工业标准行业，专利是竞争能力非常重要的组成部分，大家都把它作为竞争的工具。我们从事这个事业很长时间，我谈一下体会，我不按教案讲，因为教案讲的比较具体，我讲的更宏观一点。1995年我们开始成立专门的知识(:华为知识产权管理办法)产权部门，当时我们也不知道它对企业经营有什么价值，我们只是觉得外国人在做这些事情一定有它的道理。我们当时是按照国内企业的思维思路来搞这个东西，找几个人，想办法申请一点商标注册，申请一点专利，知识产权部门实际上是公司经营的辅助性业务。从1995年到2000年左右的时间，我们开始进入国际市场，我们走向国外以后开始觉得西方人极其重视它。当时还有一个背景：中国即将加入wTo。通信行业的所有国际公司都开始来找你，有山雨欲来的感觉，找你干什么？收许可费，要交多少呢？提出主张的公司一半都是1%到7%，你销售收入的1%到7%，我们一算不得了啊，因为所有同业公司都来找你，加起来太多了，你没法活了，这不是要钱，这是要命。所以我们觉得这个东西是非常要命的。我们2000年开始全面进入国际市场，当时是没有什么专利的，就是基本上没有竞争能力。但是我们觉得这是一个必须要做的事情，我们怎么做呢？要进入国际市场，就必须按照世界的规则来做，我们开始主动寻求西方公司获得他们的许可。我们只是跟他们谈，我们一起把这个产业搞起来，你少收一点，让我们能够经营下来。我们唯一的办法跟他们去谈，我们单向缴费，主动交费。因为做了这个事情，我们才深刻地理解了这个东西就是竞争的法宝，这个东西也就是你进入世界市场竞争时必须要解决的核心的能力问题。既然是一个能力问题，所以我们就下决心投入。我们做了几个决策，一是加大投入，要超过西方公司50%投入来追赶。二是把研究、标准和专利统一由一个管理团队来进行管理。这两个举措从今天来看是正确的。我们有一个基本的假设，只要按照西方的这种基本的规则来做，我们是有能力追赶到西方公司的。虽然我们今天付出了代价，交了学费，但是交学费实际上促进了我们自己下决心做好这件事情，而且是完全按照西方人的规则做好这个事情。我们的研究标准专利的体系，大概有一万多人，最主要的是研发人员。他们的核心贡献不是产品，而是更超前的技术研究成果、形成国际标准的提案，向主流国际标准提出我们的提案。第二就是申请专利。那么当这些提案被国际标准组织接受以后，专利就成为国际标准的重要组成部分，就是形成所谓的essentialpatent（标准必要专利）的能力。

我们当初的这个决定，使得我们能够具备竞争能力。中国的研发和世界产业链是非常有竞争力，研发就是人的投入，工程师的投入，我们同样的成本可以雇佣更多的工程师，而且还更加勤劳，我们相信我们具备竞争的能力。当我们能力足够强大的时候，也可以获得一些收益。

刚刚我简单说了一下我们的发展历程，一切的设计都是为了能够在通信这个大市场上生存下来，活下来，并且能够发展、能够适应未来的发展，能够解决在全球市场参与竞争的问题，我们是按照这样的结构来进行能力建设。

三、几个具体的知识产权问题

第三部分，我想具体谈一下具体的知识产权问题。我会更宏观一点谈这个问题。

一是知识产权制度。知识产权制度在世界的历史大概300年左右，在我们国家大概是30年的历史，从1985年第一部专利法出来到现在，大概30年左右的历史。我们国家通过30年的时间，建立了一个形式上跟世界基本相当的制度，这是非常伟大的。但是如果从社会发展的需求，从全球贸易竞争的角度来看，我们又不能满足于建立一套形式上的制度。这个制度在今天遇到了很多情况和挑战。

这个制度建立之初，是在外部压力下被动建立的。中美知识产权谈判，中国加入世界贸易组织签署的Trips协议等等。我们在制度建设的过程中，是在一种比较畸形的状态，因此，按照当时的理解就是西方一直在压迫中国，中国只好被迫建立知识产权保护制度。为什么说西方压迫我们，因为我们假设知识产权更多地掌握在西方人手上。中国保护知识产权，更多的是保护西方人的利益。所以，虽然我们建立了形式上和世界相当的知识产权保护制度，但是我们的实质和内核却跟西方存在巨大的差距，有时甚至有天壤之别。不管是实际的法律条文的理解，还是现实中执行的案例（司法案例），都或多或少体现出这样一种状况。

实际上，我们更应以一种正常的心态来理解这个问题。世界知识产权制度的建立，是从西方开始的，从英国第一次工业革命开始的。西方希望建立一种保护创造的制度。所谓的保护创造，就是国家用法律的形式给予创造者一定时期的保护，来换取这个成果变成全人类的财富，并激励这些创造者继续创新。如果抛开其他因素来看，这个制度是一个科学的制度。因为至少现在所有的实证都表明，这些建立了良好的知识产权保护制度的国家都发展起来了，他们的经济发展都起来了，创新能力都发展起来了。国家繁荣昌盛，几乎没有一个例外。从最早的英国开始，到今天的美国还有日本、韩国、德国等等。所有的实证都表明基于这个制度本身建立起真正保护环境的国家都发展起来了。那就说明它是一个科学的制度。那么我们要做什么事情？我们要发自内心把这个制度的灵魂，这个制度的本质学会，做好，这就是我们要做的事情。因为我们相信这种制度唯一的后果，就是使得我们国家的创新能力发展起来，唯一的后果就是使得我们国家真正解决创新的动力问题、创新的机制问题。我们其实没有必要去创造一套别的东西，因为300年的历史，它已经被不断的修正和完善。人类的不断积累，使得这个制度其实已经非常的接近于科学的状态了，我们为什么不按照这个制度的本身的精髓和逻辑把它真正学好学会，用好。我认为，这才是我们真正要做的事情。我们又说这个制度的精髓就是用法律的形式给予发明创造者、创新者足够的回报，给予侵权者足够的惩罚。给创造者足够回报的目的，是使得创造者能够创新、愿意创新。它的投入得到回报了，它愿意深入再投入再创新，而且形成一种示范的效果，全社会觉得因为它创新所以得到了好处和利益，所以也都愿意投入、愿意创新。大家都愿意做创新，唯一靠谱的理由就是——创新是能够真正得到回报了。反过来说，那些侵权者，就要付出巨大的代价，使得他不敢做这个事情，别的人也不敢学他做这个事情。

大家说我们的今天的知识产权保护制度达到这个目标吗？回答是没有。因为我们的创新者，面对的一大堆侵权问题，我们无计可施，我们现在的救济还不够，侵权者得到了很多好处，还产生了示范效果，大家继续侵权。这样的环境就有问题了。现在国内法院平均判赔数额是8万人民币，美国是450万美金。8万人民币是什么概念，与申请专利的申请费差不多,而且还需要请律师打官司，衡量一个制度本身是不是真正达到目的就是要看创造者是不是得到了合理的回报，让它能够继续深度的开发，继续投入开发，侵权者是不是受到足够的惩罚。那么我们既然没有达到，我们就应该好好想办法让它达到。只要这个制度真正发挥作用，就会有一大批的人愿意前赴后继去创新。硅谷是怎么来的？个人发明创造了一个东西，然后大家都来找他，不是来偷他的技术，是给他钱。风险投资给他，然后他把这个创新变成了产业，大家都挣到钱了。大家看他挣到钱，也去创新，所以硅谷就起来了，真正使得这个制度达到保护权利人的目的。公共权利的唯一最重要的作用就是建立这个环境。知识产权作为一种所谓的无形财产，非常容易被侵权，比如说专利，如果没有公共权力的保护的话，专利网站上公开文件到处都有，我直接把它抄袭过来就完了，凭什么要出钱给你，我凭什么要向你买。无形财产不像有形财产，公共权利不保护了，它什么都不是。所以公共权利的唯一最重要的使命，最重要的责任，就是建立知识产权保护这个土壤。这是我讲第一个重要的