招标师考前辅导招标采购专业实务

1?招标采购专业实务?

中国招标投标协会专家全国招标师职业水平考试辅导教材指导委员会委员陈川生

二O一0年四月2内容提要：本科目考试主要检验应试人员应用招标采购专业理论、法律知识分析解决工程、货物、效劳招标采购实际问题，组织实施招标采购工作的业务水平和能力。?招标采购专业实务?科目的最大特点是涉及领域广、专业多，系统性、操作性强。本科辅导教材共有10章37节。实务主要重点是怎么干，案例重点是对不对3其中，第1～2章是招标采购专业根底知识；第3章是招标采购职业素质要求；第4～8章是招标采购全过程实务能力的根本和必备要求，第9～10章是政府采购和外资工程招标采购实务要求。依据辅导教材对招标采购专业知识能力体系的架构层次分析，工程招标采购实务是“主体结构、支撑功能〞，货物和效劳招标采购实务是“围护结构、补充功能〞。4▲按照目前招标投标管理体系划分招标采购专业实务的主要依据有：一般工程、货物、效劳招标以国家开展改革委及联合有关部门的规定为主；机电产品国际招标以商务部规定为主；政府采购以财政部规定为主。▲注意：有关投标人资质和资格管理依据有关职能部门的规定。除上述外的其他部门和地方的招标投标规定均不作为考试依据。▲本科目考试时间为2.5小时，考试题型为客观题〔单项、多项〕为主，并有局部主观题〔问答、计算、案例分析〕。▲大纲中的掌握约60％，熟悉约30％，了解约10％。

5第1章采购概述本章提要：采购是组织或个人从外部获取资源，满足生产使用和消费需求的经济活动，是物质流与信息流互动交换的过程。本章简要介绍了招标采购人员应当具备的采购根本知识。包括采购的目标、原那么、任务范围，采购的分类和实施条件，选择采购的目标控制要素。其中，招标采购、竞争性谈判、单一来源采购、询价等采购方式的运用特点、适用范围是重点内容。6【大纲要求】：熟悉采购的目标、原那么、任务范围、采购的分类和实施条件。选择采购的目标控制要素和策略。。本章重点：采购方式招标和拍卖的关系

71.1采购的目标和原那么．采购的目标〔1〕采购工程应该满足使用功能需求和相应的质量标准；〔2〕采购工程本钱应该经济合理，提高采购资金效益；〔3〕采购工作应该标准并提高效率。〔质量、本钱、标准〕

8．采购的原那么采购应当按照竞争、择优的要求，遵循适当的供给商、适当的质量、适当的价格、适当的数量与适当的方式〔方法、手段、时间、地点〕的根本原那么。应注意上述采购的一般目标、根本原那么与后面要谈到的政府采购及招标投标原那么的区别。91.2采购的任务和方案1.2采购的任务和方案【大纲要求】：熟悉采购的任务范围采购工作的主要任务〔1〕明确采购目标〔2〕组建采购机构〔3〕编制采购方案〔4〕采购实施〔5〕采购后评价

10采购方案采购方案是采购人确定采购需求目标，并了解采购市场供给情况后，对采购内容、范围、时间、采购资金与支付方法以及采购实施方式的具体安排。〔六项〕111.3采购的分类和控制要素【大纲要求】：熟悉采购的分类和实施条件，选择采购的目标控制要素。(省略了“策略〞〕采购的分类采购有多种分类方式，通常意义的采购有以下几种分类：〔1〕按照支付对价的方式划分，可以分为购置、租赁、委托〔雇佣〕、借贷、征收、交换等；12〔2〕按照选择交易主体的方式划分，可以分为招标〔公开招标、邀请招标方式〕、询价、比选、磋商〔竞争性谈判、议标〕、单一来源〔直接采购〕、征求建议、竞买等；〔3〕按照采购主体划分，可以分为公共采购、企业采购和个人采购；按照采购组织形式又可分为企业经营采购(持续批量、标准〕、工程实施采购〔一次性定量、标准和定制〕〔4〕按照交易主体的国别和采购标的物的来源地划分，可以分为国内采购和国际采购；13〔5〕按照采购标的物的属性划分，可分为工程采购、货物采购和效劳采购。或有形物采购与无形效劳采购。此外，按照采购组织模式划分，还有集中采购、分散采购、混合采购等。〔6〕按照采购手段划分，有传统方法采购与电子方法采购等。14采购控制要素

采购标的功能、价格、质量、进度控制和采购行为控制1.4采购方式

【大纲要求】：掌握招标采购、竞争性谈判、单一来源采购、询价等采购方式的运用特点、适用范围。实施程序及其工作要点151.3采购的分类和控制要素9.2节内容。【大纲要求】：熟悉采购与招标之间的关系。1.4.1采购的主要方式为适应科技日新月异，市场供求变化，采购的方式、方法也是多种多样，并在不断开展，采购人应该选择其中适合采购对象特点要求的方式方法。按照选择交易主体的方式划分，常用的采购方式有：161.4采购的方式和实施程序

(除招标以外的政府采购方式第9章介绍)〔1〕招标：招标是一种有序的市场竞争交易方式，也是选择交易主体、订立交易合同的法律程序。招标分为公开招标和邀请招标。公开招标，是招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。邀请招标，是招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。适用特点和条件：详见2.2节，实施程序详见2.4节17〔2〕询价：〔3〕比选：是采购人公开发出采购信息，邀请多个供给商或承包人就采购的工程、货物或效劳提供报价和实施方案，按照事先公布的规那么和标准进行简单明了比较，择优选择交易对象的采购方式。 适用特点和条件：适用于金额较小，达不到招标采购标准，时间紧迫，具有公开性要求，既要比照价格，要比照能力或实施方案的采购。如：对招标代理机构的比选〔条例草案第九条〕业绩、信誉、从业人员素质、效劳方案18〔4〕磋商〔竞争性谈判、议标〕：竞争性谈判是采购人向符合相应资格条件的多家〔一般不少于三家〕供给商或承包人发出谈判文件，分别通过报价、还价、承诺等谈判商定价格、实施方案和合同条件，并依据谈判文件确定的采购需求及质量和效劳要求，且报价最低的原那么〔政府采购的原那么〕从谈判对象中确定交易对象的采购方式。

19适用特点和条件：受采购时间、技术标准、市场范围限制，采购供给双方对采购物及对方意图都缺少了解，采购人只能通过与有限和特定的供给商或承包人进行灵活、充分的谈判，才能充分、正确地表达、沟通与确定采购的意图要求、供给效劳的能力、实施方案及其技术标准规格，从而选择满意的采购物及交易对象。与招标相比，谈判采购程序简单，周期短，可以防止盲目竞争。但是，竞争性弱、透明性、标准性差，容易作弊。〔5〕单一来源采购:20〔6〕竞买：是采购人通过参加拍卖，向拍卖人发出竞价购置表示，从而达成交易的采购方式。适用于采用拍卖方式选择标的购置者的采购，其价格是惟一选择购置人的竞争因素，无需考虑购置人实施能力和方案。注意上述采购方式的适用特点区别。其中，竞争性谈判、单一来源采购、询价等政府采购方式的实施程序及其工作要点详见9.2节内容。21●采购分为招标、询价、比选、磋商、竞买、订单等方式。这种划分方式的标准是〔C〕。A.支付对价的方式B.采购标的物的属性C.选择交易主体的方式D.采购标的物的来源地

●某大企业为加强下属10个支公司500多种不同状态、规格、储存时间和用途的原材料管理，第一次委托开发原材料信息管理系统软件，其功能要求和技术标准描述困难，比较适合的采购方式和组织模式是〔B〕A.询价和分散采购；B.磋商和集中采购C.招标和集中采购;D.磋商和分散采购221.4采购的方式和实施程序

1.4.2采购与招标的关系采购有多种方式，招标是常用和主要的竞争采购方式。采购是属于买方主导的购置行为，招标是属于选择交易对象的一种方式，既有购置行为，也有出售或出让行为。

23第2章招标投标概述本章提要：招标投标是一种有序的市场竞争交易方式，也是选择交易主体、订立交易合同的法律程序。本章简要介绍我国招标投标制度的根本和核心的内容。1、我国招标投标行政监督和行业自律对标准招标投标制度的不同作用，招标投标制度的现状和开展方向。

242、招标投标的特性、原那么、范围、作用，以及招标与合同之间的关系，招标与拍卖的区别；招标的方式与组织形式的特点及其适用条件、范围；招标人、招标代理机构的资格能力要求、权利义务和责任范围。3、工程施工、工程总承包、货物、效劳招标和机电产品国际招标的实施条件和根本程序。4、招标投标争议类型、表达方式及相关主体，争议的预防，争议解决的方式、程序要求和应当注意的问题；招标投标主要违法行为及其法律责任的判别。252.1招标投标制度的建立与开展【大纲要求】：了解招标投标制度的开展方向。招标投标制度的开展历程。创立、深化、开展。招标投标制度的现状。招标投标制度的开展方向〔1〕发布?招标投标法实施条例?。统一标准操作。〔2〕理顺招标投标监管体制。理顺立法与执法，集中与分工，监督与管理等关系。

26〔3〕建立招标采购标准文件以及招标工作标准体系。〔4〕建立电子招标投标制度。制定电子招标标准和管理方法、构建公共效劳平台。这是实现“三公和诚信〞、市场一体化、交易效率和节能、改变“条块分割〞的希望所在〔5〕建立健全招标投标信用机制。包括信用法规体系、信用信息和评价体系。依赖于电子网络技术实现企业市场行为信息的全面公开、对称。〔6〕进一步完善评标专家库制度。建立开放、综合的评标专家库。〔7〕推动建立招标投标从业人员职业资格制度。建立市场主体与从业人员以及职业资格与职业素质、职业责任有机结合的自律机制，从根底和源头标准招标采购行为。272.2招标与合同【大纲要求】：熟悉招标投标的特性、原那么；熟悉招标与合同之间的关系。掌握招标的方式、特点和适用范围。招标投标的概念与特性〔1〕招标投标概念。见条〔2〕招标投标原那么。公开、公平、公正和老实信用〔?招标投标法?第五条〕〔3〕招标投标特性。竞争性、程序性、标准性、一次性、技术经济性。(五项)282.2招标与合同招标的方式和方法〔1〕招标方式。公开招标、邀请招标的特点和适用范围。公开招标属于非限制性竞争招标，这是一种最能表达招标投标优胜劣汰和“三公〞特征，充分实现招标信息公开性、招标程序标准性、投标竞争公平性的招标采购方式。国家和省〔市〕重点建设工程和国有资金投资占控股或者主导地位的招标工程，以及依据法律法规规定应当公开招标的工程必须公开招标。

29邀请招标属于有限竞争招标，适用于1、因涉及国家平安、国家秘密〔商业秘密〕，2、抢险救灾或时间紧迫、受工程技术复杂或特殊要求限制，受自然地域环境限制只有少量几家潜在投标人可供选择，(投标人有限)3、或者公开招标费用与招标工程价值比较，不值得的小型工程，〔本钱〕4、法律法规规定的其他不宜或无法公开招标的工程。〔其他〕经过有关部门批准可以采用邀请招标。

30邀请招标因投标人竞争的范围有限，可能会失去理想的中标人和达不到满意的竞争效果。注意公开招标与邀请招标的应用特点和条件。包括投标人的选择、竞争性、程序、费用、时间。

〔2〕招标方法和手段。相对于传统的一阶段招标、总价招标、纸质招标外，实践中还有二阶段招标、框架协议招标、电子招标等方法和手段。各自具有特别适用的功能特点。31招标与拍卖的区别拍卖主要是拍卖人通过购置者以公开、屡次竞价〔密封拍卖和反向拍卖采购除外〕的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的出售方式；招标那么主要是招标人通过出售者公开、一次性、密封投标竞争，选择最有竞争力的供给和承包人及其实施方案的购置方式。但是，出售标的物使用招标或拍卖没有严格的界限，实践中有许多情况采用招标方式出售标的物，例如土地使用权出让。

32例题：以下关于招标与拍卖的说法中，不正确的选项是(D)。A·招标主要适用于购置标的，拍卖主要适用于出售标的B．招标方式可用于采购标的，也可用于出售标的C．拍卖主要适用于价格是唯一竞争因素的交易D·拍卖是将特定物品或财产权利转让给最低应价者的交易方式33招标与合同的关系招标是标准选择合同交易主体和标的，订立交易合同的法律程序。招标人发出的招标公告和招标文件属于要约邀请，投标人向招标人递交的投标文件属于要约，招标人向中标人发出的中标通知书属于承诺。招标投标各方通过竞争与评价的标准程序完成了合同主体、客体的选择和合同权利、义务、责任的约定；合同是招标的决策结果和工程实施的控制依据。注意构成合同文件的招标投标文件。342.3招标投标的范围和作用

【大纲要求】：熟悉招标投标的范围和作用，掌握分析判别必须招标、免予招标和重新招标的情形。招标的范围〔1〕工程招标。工程施工招标和工程总承包招标。〔2〕货物招标。工程使用货物、生产消耗的货物、消费用货物。〔3〕效劳招标。除工程和货物以外的各类社会效劳、金融效劳、科技效劳、商业效劳等，包括与工程建设工程有关的投融资、工程评估咨询、工程勘察设计、工程监理、工程管理效劳等。效劳招标中还包括各类资产所有权、资源经营权和使用权出让招标。35

依法必须招标和免于招标、重新招标的条件和范围依据?工程建设工程招标范围和规模标准规定?、?工程建设工程施工招标投标方法?等有关规章，详见?招标采购法律法规与政策?。招标投标的作用招标投标的作用主要表达在四个方面：〔1〕优化社会资源配置和工程实施方案。提高招标工程的质量、经济效益和社会效益；推动投融资管理体制和各行业管理体制的改革；〔工程经济效益〕36〔2〕促进投标企业转变经营机制，提高企业的创新活力。积极引进先进技术和管理，提高企业生产、效劳的质量和效率，不断提升企业市场信誉和竞争能力；〔企业质量、竞争力〕〔3〕维护和标准市场竞争秩序。保护当事人的合法权益，提高市场交易的公平、满意和可信度，促进社会和企业的法治、信用建设，促进政府转变职能，提高行政效率，建立健全现代市场经济体系；〔权益、秩序〕〔4〕有利于保护国家和社会公共利益。保障合理、有效使用国有资金和其他公共资金，防止其浪费和流失，构建从源头预防腐败交易的社会监督制约体系。〔公共利益〕

372.4招标投标根本程序和工作要求【大纲要求】：掌握工程施工、工程总承包、货物、效劳招标和机电产品国际招标的实施条件和根本程序。熟悉招标组织形式和运用条件，招标人、招标代理机构的资格能力要求、权利义务和责任范围。2.4.1招标准备(五个步骤：资格、方案、组织、条件、方案)〔1〕招标人的资格能力和责任要求。38招标人是依法成立的法人和其他组织，且应具有编制招标文件和组织评标能力〔具有专业技术力量、类似招标经验、3名招标人员、熟悉法规，可以自行办理招标事宜〕，否那么应当委托满足相应资格条件的招标代理机构组织招标。招标人的权利义务和责任。〔三大决策权六个程序权〕〔2〕制定招标工作方案。明确招标内容、范围、时间、资金额度等。〔3〕确定招标组织形式。招标人自行组织招标或委托代理机构招标。39 委托代理招标及其招标代理合同的要求。招标代理机构是依法成立，具有相应招标代理资格条件，按照招标人委托代理的范围、权限和要求，依法提供招标代理咨询效劳，并收取相应效劳费用的专业化、社会化中介组织，属于企业法人。招标代理机构的权利义务、责任范围，以及具有的优点。〔招标代理机构最大的的优势是经验的屡次总结和重复使用〕〔4〕落实招标的根本条件。各类工程招标应该具有的共同和特别条件。包括招标人、工程有关审批〔核准、备案〕、资金落实、土地、技术设计资料等。〔5〕编制招标方案。详见第4章内容。402.4招标投标根本程序和工作要求2.4.2组织资格审查2.4.3编制出售招标文件2.4.4现场踏勘2.4.5投标预备会2.4.6编制递交投标文件。2.4.7组建评标委员会。招标人依法组建。2.4.8开标2.4.9评标2.4.10中标签订合同

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公开招标与机电产品国际竞争性招标的根本程序流程图。422.5招标投标争议的解决【大纲要求】：掌握招标投标争议类型、表达方式及相关主体，争议的预防，争议解决的方式、程序要求和应当注意的问题。熟悉招标投标主要违法行为及其法律责任的判别。详见?招标采购法律法规与政策?第7、8两章。

43招标投标常见的争议及其表达方式〔1〕招标投标争议的概念招标投标争议是指在招标投标活动中因招标投标当事人权益发生的纠纷。〔2〕招标投标当事主体招标投标民事主体指招标人和投标人。如果招标人委托招标代理机构代理招标，招标投标民事主体还包括招标代理机构。招标投标行政主体指根据国家法律法规，负责招标投标活动行政监督的国家机关及其授权机构。44〔3〕招标投标争议的类型招标投标争议按照争议的当事主体分为招标投标民事争议和招标投标行政争议两种类型。招标投标民事争议是招标投标民事主体之间的争议；招标投标行政争议是招标投标民事主体与招标投标行政主体之间的争议。

45〔4〕表达和解决招标投标争议的方式1〕招标投标民事争议的解决方式：异议〔质疑〕、投诉，协商、调解、仲裁、诉讼及其他方式。2〕招标投标行政争议的解决方式：行政复议、行政诉讼。注意：政府采购以质疑作为投诉的前置条件，机电产品国际招标的“质疑〞即为投诉。46〔5〕表达和解决招标投标争议的程序1〕招标文件、招标过程和结果争议〔明确有据可循〕：异议〔质疑〕→投诉；2〕招标投标其他民事侵权争议：协商→调解→仲裁或诉讼；〔当然也可以用上述1的方式〕。3〕招标投标行政争议：行政复议→行政诉讼，或直接行政诉讼。

47招标投标争议的预防和处理〔1〕招标投标民事争议的主要内容。招标文件、招标过程、中标结果争议及其他争议。〔2〕招标投标争议的预防。全过程各环节预防要点。〔3〕招标人及其招标代理机构对招标投标争议的处理。异议〔质疑〕和投诉处理应该注意的问题。招标投标主要违法行为及其法律责任的判别详见?招标采购法律法规与政策?第8章。48例题：10、处理招标投标异议的主体是(B)。

A·有管辖权的行政监督部门B．招标人或其委托的招标代理机构

C·有管辖权的人民法院D．行政监督部门的同级人民政府49

2.6招标投标的行政监督和行业自律【大纲要求】：了解我国招标投标行政监督和行业自律对标准招标投标制度的不同作用。招标投标的行政监督〔1〕行政监督执法的主体和对象。〔2〕行政监督执法的内容。〔3〕行政监督的方式。〔4〕改革完善行政监督体制。行政监督重在依法、威慑、强制、追究。

50招标投标的行业自律行业自律是招标投标主体及其从业人员在自律组织构建的内部制衡机制中产生的自我行为约束。是建立健全现代市场机制的重要根底。重在引导、教育、预防、制度约束和自我纠正。招标投标行政监督和行业自律对标准招标投标制度具有不同的作用机理、作用层面、作用形式和效果。通过依法行政监督和行业自律相结合，标准市场主体行为和市场秩序。

51●某电站建设工程选择3台单机容量为35万千瓦的大型燃汽轮发电机组,但招标人无法精确拟定其技术规格参数与要求。为此招标人可以采用〔B〕方法采购。A.电子招标B.两阶段招标C.框架协议招标D.国际邀请招标●国有土地使用权出让既可以采用拍卖方式，也可采用招标方式。大多数不使用拍卖方式而采用招标方式出让的，主要是为了考虑土地开发商的〔A〕。A.土地开发方案B.履约能力C.土地受让价格D.充分公平竞争●招标投标是订立合同的过程，其中属于要约文件的是(C〕。A.招标公告B.招标文件C.投标文件D.中标通知书52●以下属于招标投标特性的有〔CＤＥ〕。A.强制性B.时效性C.标准性D.一次性E.技术经济性●与拍卖相比较，招标的主要特点有〔ACE〕。A.主要适用于购置标的B.不适用于出售标的C.主要用于出售者之间竞争D.价格是选择交易对E.一次报价象的唯一因素

53第3章招标师职业资格制度本章提要：招标师的职业定位、权利、义务和责任范围；招标师必须具备的职业道德、业务素质和行为标准。3.1招标师的职业定位【大纲要求】：掌握招标师的职业定位、权利、义务和责任范围。职业定位指职业范围和专业水平。

54招标师的概念。招标师是指通过招标师职业水平考试或考试与评审相结合的方式，取得?中华人民共和国招标师职业水平证书?，具备招标采购专业技术岗位必需的工作水平和能力，并在招标单位、招标代理机构等从事招标采购业务的专业技术人员。招标采购专业技术职业水平评价分为招标师、高级招标师两个级别。55招标师的职业范围招标师的主要职业范围是依法开展招标采购活动，包括〔两个编制、四个协助〕：〔1〕编制招标采购方案、方案、招标采购公告、招标资格预审文件，组织投标资格审查；〔2〕编制招标文件和合同文本、组织现场勘查、开标和评标活动；

56〔3〕主持或协助合同谈判并参与签订合同；〔4〕采用其他方式组织采购活动；〔5〕参与招标采购合同结算和验收；〔6〕解决招标采购活动及其合同履行中的争议纠纷。招标师可以利用自身的专业知识和能力，为企业、政府和行业及其他专业工作提供招标采购业务相关的咨询和培训效劳。

57例题：．以下工作中，通常不属于招标师职业范围的是(C)。A．编制招标采购方案及方案B．参与招标采购合同验收C．编制工程结算书D．主持或协助合同谈判58

3.2招标师的职业水平考试申报程序与条件3.2.1招标师职业水平考试申报程序3.2.2招标师职业水平考试申报条件3.2.3招标师职业水平考试科目3.3招标师的登记管理与继续教育3.3.1招标师的登记招标师登记要求

3.3.2招标师的后续教育招标师后续教育的必要性。适应法律政策和市场变化，知识更新和专业能力提升。

593.4招标师职业权利、义务与责任3.4.1招标师职业权利招标师职业权利是指招标师依法从业所享有的权利：〔1〕自主选择从业单位的权利〔2〕依法开展招标采购业务并获取劳动报酬的权利〔3〕维护招标投标秩序的权利

603.4.2招标师职业义务招标师职业义务是指招标师在从业活动中应当履行的相应义务，必须遵守或作出的职业行为：〔1〕遵纪守法。依法行事，自觉抵抗违法违规行为。〔2〕诚信履约。遵守职业道德，严格履行合同。〔3〕保密。保守应该保密的事项，如评标。〔4〕接受后续教育。专业知识能力的更新补充。〔5〕接受行业监管和自律管理613.4.3招标师职业责任违反市场秩序的行为需要承担相应的行政责任、民事责任、刑事责任。3.5招标师的职业素质【大纲要求】：掌握招标师必须具备的职业道德、业务素质和行为标准。3.5.1招标师的业务素质招标师的业务素质指招标师应当具备的专业知识水平和工作能力，包括：〔1〕法律、政策的掌握和运用能力〔2〕招标采购专业知识和实务操作能力〔3〕采购组织管理和协调能力623.5.2招标师工作标准〔1〕行使权利的行为标准〔2〕履行义务的行为标准3.5.3招标师职业道德标准招标师职业道德是必须具备的社会公共道德原那么和道德标准对招标师职业行为标准的根本要求。

63〔1〕遵守国家法律、法规和政策，执行行业自律规定，珍惜职业声誉，自觉维护国家、社会公共利益和行业整体利益；〔2〕坚持诚信、公正、敬业、进取的原那么，以优良的效劳质量和业绩，赢得社会和行业的尊重；〔3〕勤奋工作，独立、客观、公正地出具招标采购成果文件，不得有欺诈、伪造、作假等行为，保证招标人和社会公共利益；64〔4〕尊重同行，公平竞争，不得采取不正当的手段损害、侵犯同行的权益；〔5〕廉洁自律，不得索取、收受委托合同约定以外的礼金和其他财物，不得利用职务之便谋取不正当的利益；〔6〕招标师与委托方及投标方存在利害关系的应当自觉回避；〔7〕有保护和保密客户的技术和商务秘密的义务；〔8〕接受国家和行业自律组织对其职业行为的指导、监督。

65某省拟建设一大型机场，批准的招标组织方式为委托招标，工程指挥部委托A招标公司代理工程招标。A公司考虑到招标采购人员张某是工程指挥长的弟弟，而且对机场工程比较熟悉，便指派其为该招标代理工程的业务经理。为编制招标方案及招标文件，张某根据以往经验建议招标人组团赴法国考察某供给商，张某陪同。考察过程中，张某要求该供给商安排了观光活动。导航设备标段由美国公司中标，法国供给商给张某打询问情况，张某解释美国公司中标是因为其投标产品使用了特定的专利技术，最适应该机场的山区气候条件，并具体介绍了美国公司的专利技术。66评标结束后，招标投标行政监督部门接到某投标人的投诉。调查中发现评标记录中某评委的评分与其他评委差距很大，要求与该评委联系。张某认为评委的联系方式属于保密范畴，拒绝提供联系方式。问题：按招标师职业道德标准，指出本案中张某行为的不妥之处。五方面不妥〔回避、考察、违纪、保密、监督〕67第4章招标方案本章提要：招标方案是招标人为了有序、有效地组织实施招标工作，通过分析和掌握招标工程技术特点、经济特性、管理特征以及招标工程功能、规模、质量、价格、进度、效劳等需求目标，依据有关法律政策、技术标准和标准，科学合理、正确地设定、安排工程招标实施的条件、范围、目标、方式、方案、措施等工作方案(任务书)。本章重点：特征----需求-----方案

68制定招标方案是招标采购人员应有的根本和重要实务技能，应当具备全面分析采购物的特征、设置需求指标、划分标段〔包〕、设置评标因素和合同条件、制定招标方案、部署招标采购工作。针对现实薄弱的状况，教材中用了30页的篇幅，这也是本教材的一个特点。

694.1招标工程的特征和需求分析【大纲要求】：掌握工程施工与总承包、货物、效劳招标采购工程的技术、经济、管理要素特征和采购需求的分析，编制和实施招标采购方案，确定招标内容范围、标段〔包〕规模范围、招标方式和实施顺序，制定招标采购工作目标、方案和工作责任分解。工程建设工程招标应当分析把握以下影响、制约工程建设工程招标的技术、经济、管理主要特征和采购需求目标：共12项

70〔1〕工程建设工程的根本特征。其中，惟一性、产品固定性和要素流动性是影响、制约工程建设工程的三个最根本特征。〔2〕工程建设工程的投资性质。国外资金和国内资金。国内资金又分为政府投资、国有企业投资和非国有投资，不同性质的投资对工程招标具有不同的约束要求。〔3〕工程建设工程管理和承包方式工程建设工程管理方式和承包方式，决定其具有不同的工作内容范围、权利、义务、责任和风险，表达在工程招标条件、投标资格、评标方法、合同条款等有不同要求。71工程建设工程管理方式〔三种〕1〕传统自主工程管理方式、2〕各类委托专业工程管理方式3〕各类特许经营和融资工程管理方式。承包方式〔三种〕1〕施工承包方式，特点设计、施工别离，招标人控制影响度大，风险分散2〕设计施工一体化承包方式，区别招标人不再提供工程设计图纸，风险转移总承包人3〕各类特许经营和融资工程管理与承包方式的特点72〔4〕材料设备供给方式1〕招标人自行采购供货；2〕承包人采购；3〕招标人与承包人联合采购供货的利弊分析。〔5〕工程建设工程内部构造和外部条件工程内部结构形式的影响；构造依据：图纸工程外部环境条件的影响。作业面、地形水文、道路水电通信、周围及地下环境等73●招标人自行采购工程材料、设备，是为了控制工程建设中〔BDE〕材料、设备的质量和价格。A.数量规模较大的B.运用新技术生产的C.普通大宗的D.生产工艺使用的重要E.价格和质量难以把握的

74〔6〕工程建设工程的专业和规模1〕工程建设工程专业和管理的差异、特点。包括工程建设工程的功能类型、施工的专业类型和材料工艺的技术类型，相应的建设与管理的标准类型、招标方式方法、评标标准与方法、合同条款、技术标准标准等设置与选择均有一定差异。2〕工程建设工程规模和标段规模。工程规模、标段规模与建设工期、造价等要素及招标竞争的关联性。标段大；投标竞争剧烈、利益空间大、资质要求高标段小：现对小、利益空间小、资质要求相对不高75例题：15·某铁路工程建设工程，由于前期拆迁拖延，延误了建设工期。在满足其他条件的情况下，为缩短工期，招标人可以采取的措施是(A)。A．适当增加工程施工招标标段的数量B．同时组织初步设计招标和施工招标．C．安排具备资质的承包人进场施工，同时办理招标手续D．先发出招标文件，在开标前一周内补充设计技术参数76例题：其他条件相同时，扩大工程施工招标的标段规模，可能会(BCE)。

A．减少标段工程造价竞争下降的空间B．吸引大型企业投标，限制中小企业投标C．发挥大型施工机械使用效率D．增加招标人的工程管理工作量E．提高投标人的资格条件77〔7〕工程建设工程质量控制工程建设工程管理的四大控制目标：工程质量、进度、造价、平安工程建设工程招标文件应该依据工程使用功能需求和有关法规、标准、标准，设置工程质量需求目标及其施工质量验收标准、评定标准与控制管理要求与措施。包括：1〕直接引用国家和行业主管部门颁发的技术标准、标准；2〕根据工程建设工程的技术特点和设计施工需要，专门收集、引用、整理，并自行编写工程专用的技术标准、标准。

78〔8〕工程建设工程造价控制工程建设工程造价控制目标、形式。工程建设的不同建设阶段具有相应不同的工程造价控制目标和形式。一般按照建设程序分为四种目标形式：可研投资估算、初设概算、施工预算、结算造价与决算投资按照造价控制次序是估算控制概算，概算控制预算，预算控制结算造价和决算投资79工程建设工程可行性研究报告批准后，工程投资控制的关键环节是控制与确定〔B〕。A.工程投资估算B.工程设计概算C.工程施工图预算D.工程施工标底80●工程建设的不同阶段具有各自的造价控制目标和形式。一般按建设程序划分为四种目标形式，其中正确的工程造价控制程序是〔ABE〕。A.工程工程投资估算控制设计概算B.工程工程设计概算控制施工图预算C.工程工程施工图预算控制投资估算D.工程工程结算造价控制竣工决算E.工程工程施工图预算控制结算造价81工程施工招标造价控制应注意三个环节：1〕合理设置工程建设工程造价控制目标一般以初设概算为限额工程勘察设计成果的规模、标准、深度、科学性、精确性和完整性直接决定和影响工程造价的目标与控制效果。注意设计招标、设计优化以及设计与施工结合。2〕标准投标报价是控制工程造价的根底工程施工招标形成工程中标合同价格，是工程建设工程造价控制的第二个重要阶段。3〕合同履行是控制落实工程造价的具体实施阶段82①合同的计量支付条款②合同的索赔条款③合同的价风格整合理、完善、严密〔P45〕〔9〕工程建设工程进度控制应根据工程建设工程的总体进度方案要求、工程设计进度和相关条件及可能的变化因素，按照工程建设工程的技术特点和施工组织管理规律科学、合理地制定、实施工程建设工程进度目标、方案和控制措施。充分考虑可能影响工程实施进度的各种因素。〔P46〕工程建设工程按单元组成分为：单项工程、单位工程、分部工程、分项工程；按流程分为：紧前工序和紧后工序

83〔10〕工程建设工程平安、环境管理工程建设工程应该充分关注和考虑平安生产和环境管理的目标、措施和方法。〔11〕工程建设工程风险控制工程建设风险按潜在损失形态分类，可分为工程财产损失险、人身意外伤害险、第三者责任风险等；工程风险如按损失承担主体分类，又可分为招标人风险、承包人风险、其他责任人风险等。招标人应分析工程的各种风险特征，设定严密的合同条款控制、躲避和转移风险。84〔12〕工程建设工程的系统协调性和程序连续性工程建设工程是一个庞大、复杂的系统工程，工程建设工程招标和管理的主要任务就是采用科学、有效的工程组织管理方式、方法，保证工程管理系统的各种建设要素和责任单元动态协调运行，最终实现工程建设工程的总体目标。同时，工程建设过程又具有较强的程序性和连续性特征，工程建设工程招标和管理的内容、顺序和时间安排必须注意分析把握工程建设这种程序性和连续性要求，既不能违反程序、也不能分割相互的关联和连续性，否那么必然会影响工程建设的质量、造价和进度。

85货物招标采购工程〔技术、经济、管理特征和需求共有五项〕〔1〕货物的一般特征和需求货物产品的多样性、技术性和来源的广泛性。〔2〕货物的技术特征和需求货物的功能、技术性能、质量标准、产品标准化水平、节能环保指标均是货物招标采购需要考虑的主要因素。〔六项指标〕标准化：通用性、可替换性、备品备件易得性标准化水平高，竞争剧烈投标人多，注意资格条件〔3〕货物的交接、检验、效劳特征和需求货物的交接、检验和交货效劳方式是货物招标采购区别于工程招标采购而需要考虑的重要因素。861〕国际标准贸易术语规定了双方货物交接的责任、风险和费用的划分。?2000年国际贸易术语解释通那么?中较为常用的7种是：①工厂交货EXW〔指定目的地〕、②货交承运人FCA〔目的地〕、③船上交货FOB〔装运港，离岸价〕、④本钱加运费CFR〔目的港〕、⑤本钱保险费加运费CIF〔目的港，到岸价〕、⑥运费和保险费付至CIP〔目的地〕、⑦完税后交货DDP〔目的地〕87从①至⑦卖方责任风险由小到大。选择贸易术语时要考虑运输工具、交货地点、费用承担、风险划分、包装要求等因素，并且要考虑大局部潜在投标人的相应能力。2〕国内贸易通常采用出厂交货价、现场交货价、指定目的地车板交货价等交货方式。3〕交货期限:确定交货期限既要考虑工程进度的实际需要，也要考虑货物采购规模及其货物制造、供给的周期，交货期限会影响标包的划分规模、招标采购的方式、投标人资格条件以及合同的相关条件。

884〕检验标准和试验方法：检验标准和试验方法是验证货物的技术性能指标是否合格以及合同履行的依据。招标文件的技术标准应明确货物检验指标的标准目录或内容，明确货物试验的方法、步骤等。5〕效劳和培训。

89〔4〕货物的价格特征和需求1〕货物的价格构成。国内货物价格包括：货物出厂价及其包装费、运输费、运输保险费和其他杂费；进口货物价格包括：货物到岸价、进口环节税〔进口的关税、增值税、消费税〕、国内运费、国内运输保险费和其他杂费。2〕货物的使用寿命。指货物使用的预计时间或者货物所能生产产品或提供劳务的数量。使用寿命的长短直接关系到招标人的经济利益。3〕货物的使用本钱。货物的使用本钱包括运行本钱维护本钱、维修改造本钱、故障本钱和废弃本钱等。904.1招标工程的特征和需求分析4〕货物的付款条件。支付方式和进度。5〕货物的税收。包括关税、增值税、购置税、消费税等相关计算规那么。〔5〕货物履约风险控制。一是对投标人进行严格的资格审查，要求投标人提供技术、经济等资格信誉文件证明其履约能力；二是招标人分析货物采购的各种风险特征，选择恰当的合同价格类型，设置严密的风险控制条件，以合理躲避、分配和转移可能产生的风险责任。91例题：11．货物与工程的最显著区别在于货物具有(D)。A．产品的多样性B．技术性C．来源的广泛性D．可移动性12·以下各组国际贸易术语中，按卖方承担的风险由小到大排列的是(C)。A．EXW，CIF，FOB，DDPB．EXW，FOB，DDP．CIFC．EXW,FOB，CIF，DDPD．FOB，CIF，EXW．DDP9213·某机电产品国际招标，四家投标人分别用以下四个不同的贸易术语报价，报价均为1000万美元。在其他条件相同的情况下，采用(C)贸易术语报价的投标人应当中标。A．CIFBCIPC．DDPD。FOB93●●卖方须负责订立运输合同，按买卖合同规定的时间，在装运港将货物装到船上，并支付货物运到目的港的运费，但货物在装运港越过船舷后所发生的灭失或损害的风险以及因发生意外事件而引起的一切额外费用全由买方承担，这种国际贸易价格术语是〔CFR〕。A.CIFB.FCAC.CFR本钱加运费D.DDP94效劳招标〔1〕特许经营工程融资招标1〕特许经营工程融资招标的相关概念：PPP、BOT、TOT；融资招标、特许经营招标、特许经营工程融资招标。2〕特许经营工程融资招标的程序特征和需求。详见程序图。①工程实施方案、②资格审查、③评标、④澄清谈判、⑤中标签约等特征和需求。

953〕特许经营工程融资招标的技术管理特征和需求。招标人的特征、咨询机构的作用特征、工程建设和运营管理要素、特许经营工程后续招标的特点。招标人的特征：招标人不是工程法人咨询机构的作用特征：需要经济商务技术各类专家工程建设和运营管理要素：融资能力、技术成熟、运营能力、商业信誉；加强监管4〕根底设施工程融资的经济特征和需求。投资回报、产品或效劳价格、价格竞争类型、投标费用。96例题

16·特许经营工程融资招标，正式特许经营协议由(B)签订。A．招标人与中标人B．招标人与中标人依法专门成立的工程公司C．招标代理机构与中标人D．工程法人与中标人依法专门成立的工程公司97〔2〕工程建设工程勘察设计招标工程建设工程设计是以工程建议书或工程可行性研究报告为依据，运用工程技术理论及技术经济方法，分析研究和解决工程建设工程功能布局、组合、构造、生产工艺流程、材料设备选型、周围环境的相互联系等技术和经济问题，制定完整的建设方案，编制系统的设计图纸和技术标准。工程建设工程实施阶段的设计是以工程可行性研究报告为依据

981〕工程建设工程设计分阶段控制的特征；各行业、各类工程建设工程设计阶段的划分以及各阶段的工作特征和需求目标控制的区别。民用建筑工程设计一般划分为方案设计〔指实施性方案设计，而概念性方案设计属于工程可行性研究〕、初步设计、施工图设计三个阶段。2〕反映工程建设工程设计功能、规模标准的主要指标。99A．工程建设工程设计功能定位要求。B．工程建设工程规模和设计标准。C．工程建设工程设计方案的技术经济性指标。D.工程建设工程造价指标：3〕工程建设工程设计对工程造价和质量的影响作用。工程建设工程规划设计阶段是优化和控制工程质量、造价最重要和最有利的阶段。这既是开展工程设计方案招标的价值和意义，也决定了设计招标竞争的关键是设计方案的优劣和设计团队的素质能力，而不是竞争设计效劳费用。100工程建设工程各个阶段对整个工程建设工程造价的影响程度分别为：投资决策阶段75%～95%，规划设计阶段35%～75%，施工阶段5%～35%，竣工决算阶段0～5%。 工程建设工程实行限额设计就是以批准的工程建设工程可研报告和投资估算为限额，部署实施和控制、优化工程方案设计和初步设计，并以批准的工程初步设计及概算造价为限额，部署实施和控制、优化施工图设计。以促进运用新工艺、新设备、新材料，控制和节约工程投资额，提高投资效益。1014〕工程设计招标的特点和有关费用。工程设计方案的知识产权〔著作权〕和补偿费用；工程设计投标竞争特点和收费报价。设计方案的优劣和设计团队的素质能力。5〕工程建设工程设计管理特征。制定方案交付形式和时限工程施工效劳：设计交底、设计变更、施工质量检验、驻场设计代表效劳设计风险控制：技术可行性、经济合理性、设计质量、投资、进度、平安、环境等多方面风险102●工程设计招标的特点有〔ACE〕。A.工程设计投标方案的知识产权保护及其补偿费用B.工程设计招标竞争的关键是设计效劳费用的竞争C.工程设计招标竞争的关键是设计团队的素质能力结构D.工程设计招标竞争的关键是设计成果和设计效劳形式E.工程设计方案创意和优化是工程设计评价的核心内容103〔3〕建设工程监理1〕建设工程监理的概念。2〕建设工程监理的范围。强制实行工程监理的范围及其工程监理的阶段。3〕建设工程监理的内容和目标。建设工程监理的内容一般从勘察设计〔可能包含〕、施工、设备采购及安装调试、竣工验收直至保修期结束，〔全过程〕对工程建设进行监督和管理，对建设工程各个阶段进行质量、进度、造价、平安控制，对合同和信息进行管理，并组织协调工程建设有关各方的关系。〔四控二管理〕

104建设工程监理的目标就是围绕工程建设活动，通过系统、科学、有效的监督管理、组织协调，〔手段〕控制工程实施的条件、程序、工艺和过程，〔对象〕保证工程建设工程按照合同约定条件、设计图纸、技术标准及其工程建设质量、进度、造价、平安等要素的目标组织实施。〔目标〕1054〕建设工程监理的特征。建设工程监理属于技术效劳性质，并具有独立性和公正性特点。由此决定了监理单位及其监理人员的职业素质是决定监理效劳质量的主要因素，是建设工程监理招标时要考虑的主要评价标准。 5)建设工程监理单位的定位。〔第三方、专业〕建设工程监理单位、业主与工程承包人以及与政府质量监督单位的关系。6)建设工程监理实施程序。7)建设工程监理效劳收费。二种收费计算方法：工程概算的建筑安装工程费分档定额计费、工程概算投资额分档定额计费。

1068)建设工程监理招标的特点。建设工程监理效劳与勘察设计、施工承包、货物采购等最大区别为，监理不直接产出新的物质或信息成果。监理是智力效劳，监理效劳效果不仅依赖是否遵标准化的管理程序和方法，更多的取决于监理人员的专业知识、经验、职业道德素质和工程管理的分析判断、处理能力。因此，监理招标应该引导监理投标单位注重素质能力的竞争，而不是价格竞争。107〔4〕工程建设工程管理效劳〔略〕1)工程建设工程管理与建设工程监理的联系与区别。2)工程建设工程管理模式分类。国际典型模式：工程管理效劳〔PM或PMA〕、工程管理承包〔PMC〕、代理型建造管〔CM“Agency〞〕、风险型建造管理〔CM“At-Risk〞〕的特点、区别和适用条件。国内一般模式类型：按照工程管理效劳过程的时间跨度可分为全过程管理、阶段性管理；按照工程管理效劳的管理责任不同可分为咨询协调型、责任承包型；按照工程管理效劳的专业范围不同,可分为全面效劳型和专业效劳型。108各自的特点、区别和适用条件。3)工程建设工程管理效劳内容范围。主要取决于采取何种工程管理模式，即对工程管理效劳的时间跨度、专业工作范围以及管理责任三个方面的决策和约定。4)工程建设工程管理的招标人和招标特点。用工程建设工程全过程管理方式，工程管理效劳招标的时间可能处于工程建设工程前期决策阶段，工程招标人可能是工程发起人，也可能是投资人或投资人设立的工程法人，

109●工程建设工程施工招标标段的规模大小将直接影响〔ABCD〕。A.投标人的资格和数量B.招投标双方获利的空间C.工程施工进度D.工程总造价E.招标的组织形式●某市拟采用财政性基金投资建设一条高速环城道路，但无相应的工程管理机构和专业人员，那么该工程最适宜采用的工程建设承包方式为〔B〕。A.施工总承包B.设计+施工〔D+B〕C.公私合作〔PPP〕D.工厂设备与设计+施工〔P&D+B〕110〔5〕科技研究工程科技研究工程包括科技开发和科技咨询效劳两种类型，两者又分为国家科研课题与企业科技课题。1〕科技工程的技术特征和需求科技工程的技术特征包括：功能特征、形态特征、阶段特征和创新特征。2〕科技工程的经济特征和需求工程开发和咨询费用构成、工程运营本钱、费用支付和进度安排。3〕科技工程的管理特征和需求知识产权管理，质量、进度管理，风险控制管理，工程管理机制。〔招标科技成果属职务成果〕111〔6〕物流效劳工程〔略〕1〕企业物流的内涵：物品从供给地向接受地的实体流动过程。根据实际需要，将运输、储存、装卸搬运、包装、流通加工、配送和信息处理等根本功能实施有机地结合。〔七项根本功能〕2〕企业物流的特征；3〕企业物流分类；4〕企业物流的功能。企业物流的功能包括：包装活动、装卸活动、运输活动、储存活动、配送活动、信息管理活动等。5〕企业物流功能系统化管理。112●以下各设计阶段正确的先后顺序是〔C〕。A.初步设计、方案设计、技术设计、施工图设计B.方案设计、初步设计、施工图设计、技术设计C.方案设计、初步设计、技术设计、施工图设计D.技术设计、方案设计、初步设计、施工图设计●工程监理招标标段的划分通常不能〔C〕施工标段划分的范围。A.大于B.等于C.小于D.小于或等于●工程招标比货物招标更注重投标人的资格和投标方案，其主要原因是工程建设工程具有〔A〕的特点。A.唯一性B.技术性C.固定性D.方案性1134.2招标方案内容【大纲要求】：掌握工程施工与总承包、货物、效劳招标采购方案的编制和实施，确定招标内容范围、标段〔包〕规模范围、招标方式和实施顺序；制定招标采购工作目标、方案和工作责任分解。工程建设工程招标方案〔9项〕〔1〕工程建设工程背景概况。〔2〕工程招标范围、标段划分和投标资格。1〕工程招标内容范围①工程招标内容范围〔注意P71A、B、C〕114②工程招标标段划分需要考虑的主要因素：①法律法规，②工程承包管理模式，〔P72：B、C、D、E〕③工程管理力量，④投标资格与竞争性，⑤工程技术、计量和界面的关联性，⑥工期与规模2〕投标资格要求。详见第5章。

115〔3〕工程招标顺序。工程管理、工程设计、监理或设备监造〔4〕工程质量、价格、进度需求目标。招标人应该根据工程特点和条件，合理处理好三大需求目标之间的关系，才能提高工程建设的综合效益。1〕工程质量需求目标。2〕工程造价控制目标。3〕工程进度需求目标。116〔5〕工程招标方式、方法。根据招标工程的特点和需求，依法选择适合的招标方式、方法和手段。详见第2章相关内容。〔6〕工程发包模式与合同类型。分别详见4.1节和6.1节。〔7〕工程招标工作目标和方案。〔8〕工程招标工作分解。〔9〕工程招标方案实施的措施。117货物工程招标方案〔6项〕〔1〕货物采购背景概况、条件和依据。〔2〕货物需求目标。货物的功能与质量需求、数量需求、效劳需求、价格需求、供给进度需求。〔五大需求〕〔3〕货物招标内容范围和投标资格。货物招标内容、范围与标包划分。货物招标内容范围也就是采购合同卖方的供货范围。既要注意明确采购货物与工程其他货物的划分边界，又要明确采购货物构成的本体、附件和相关效劳的范围。

118货物招标要合理划分标包，对采购货物进行有机的拆分和组合，可以增加招标的竞争性和招标效率，可以结合标包的技术特点和要求设置投标资格预审条件、标准，降低采购价格，保证供货时间和质量。货物采购标包划分考虑的主要因素有：1〕法规因素；2〕管理模式；3〕管理力量；4〕货物功能配套与技术关联；5〕货物种类与规模；6〕生产供给周期与效益；119施工、货物招标分包考虑主要因素比照图120〔4〕货物招标顺序。确定工程货物招标顺序的主要因素有：1〕工程建设工程进度要求或工程业主对货物的实际需求时间；2〕货物的生产和供给周期；3〕完成招标程序所需要的时间。4〕同时，货物采购顺序的安排还应考虑工程设计、施工条件与货物技术参数确定之间的相互制约关系。

121例题：14．某商场工程建设工程招标，比较合理的招标顺序是(C)。A．①扶梯及电梯采购、②工程施工、③工程设计、④灯具采购B①工程施工、②工程设计、③扶梯及电梯采购、④灯具采购C．①工程设计、②扶梯及电梯采购、③工程施工、④灯具采购D．①工程设计、②灯具采购、③工程施工、④扶梯及电梯采购122〔5〕货物招标方式、方法和合同类型。〔6〕货物招标工作目标、方案和工作分解。效劳工程招标方案〔略〕〔1〕特许经营工程融资招标 特许经营工程融资招标方案需要根据政府批准的工程实施方案进行编制。1231〕特许经营工程融资招标的名称、内容范围、根本目标要求，工程的背景、工程实施机构和招标人、招标代理机构和咨询机构。2〕招标方案编制依据、融资和招标条件、方式、方法。3〕工程融资和建设控制目标。4〕工程招标工作质量、进度目标。5〕工程招标工作分解和保障措施。

124〔2〕工程建设工程设计招标1〕工程背景概况、设计条件和依据。2〕工程设计招标内容范围和次序。工程设计招标按照技术要求实行分阶段或分项招标的适用情况。一是首先选择设计方案、再选择设计单位；二是一次选择设计方案和设计单位。1253〕工程设计需求目标。A.工程设计功能定位、设计原那么以及工程建设规模、标准，环境绿化、节能减排、交通等要求；B.工程投资的设计限额、设计质量等级和设计标准标准的要求；C.工程设计深度及设计进度要求；D.工程设计效劳要求；E.工程设计方案知识产权归属和设计投标补偿费用，优秀方案评选和奖励等要求。4〕工程设计招标方式、方法、合同类型选择等可以参照工程施工招标的相关内容。126〔3〕工程建设工程监理和工程管理效劳招标1〕工程建设工程背景概况、条件和依据2〕建设工程监理和工程建设工程管理效劳的范围和标段A.工程监理的范围和标段。第一，工程监理招标的范围、标段应充分考虑工程专业技术管理的特点要求；第二，工程监理范围、标段划分应结合工程施工标段的范围和特点要求，分别选择相应的监理单位；第三，工程监理标段范围不能小于施工标段划分的范围；第四，工程监理范围、标段应考虑潜在监理投标人的适应能力和可能参加投标竞争的数量。

127B.工程建设工程管理的内容和范围。工程建设工程管理效劳的内容、范围主要取决于拟采用的工程管理效劳的模式、阶段时间以及工程业主与工程管理单位的责任分工界定。C.建设工程监理和建设工程管理效劳的需求目标。D.建设工程监理和建设工程管理的招标方式、方法。〔4〕科研开发、咨询效劳工程招标〔略〕〔5〕物流效劳工程招标〔略〕128施工、货物招标方案比照图129第5章资格审查

【内容提要】工程、货物、效劳〔主要是勘察设计、监理〕资格审查的原那么；审查方法的分类及其优缺点；资格审查的一般程序和审查标准的制定;招标〔资格预审〕公告和资格预审文件的内容要求，资格预审的评审和合格申请人的产生。130资格审查定义：是指招标人对潜在的投标人经营资格、专业资质、财务状况、技术能力、管理能力、业绩、信誉等多方面评估审查，以判定其是否具有投标、订立和履行合同的资格及能力。【补充说明】概括资格审查的内容:经营资格、专业资质、财务状况、技术能力、管理能力、业绩、信誉等。但是注意：具体内容要区别招标工程的类别131资格审查是对投标人能力的审查，在施工工程中30号令第20条规定为以下5个方面：〔1〕独立订立合同的权利；〔主体合格〕〔2〕圆满履行合同的能力，包括技术、资金设备、管理、经验信誉和人员能力；〔能力合格〕〔3〕没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态；〔正常状态〕〔4〕在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题〔信用合格〕〔5〕法律、行政法规规定的其他资格条件〔特别规定〕132教材中也有审查内容，是一定程度的具体化，表述上有点差异，但实质是一致的。资格审查的目的(履约能力)一是法定?标准文件?可以约定最低业绩要求〕的投标和订立合同的资格；二是履行合同的能力。我国实行企业资质、资格和人员资格管理制度，大多数招标工程需要资格审查。1335.1资格审查的原那么和方法【大纲要求】掌握工程施工与总承包、货物、效劳招标采购工程招标资格审查的原那么、方法。5.1.1资格审查的原那么教材中的三项原那么:〔1〕科学原那么〔2〕择优原那么〔3〕合法原那么【补充说明】?招标投标法?“三公〞和老实信用原那么是根底；科学、择优是12号令第三条规定的评标活动应当遵循的原那么。1345.1.2资格审查的方法资格审查方法，两种：资格预审、资格后审【补充说明】区别于资格预审两种方法。后审只有合格制。〔1〕资格预审定义：资格预审是〔27号令16条：出售招标文件或者发出投标邀请书前，30号令17条：投标前〕招标人通过发布招标资格预审公告，向不特定的潜在投标人发出投标邀请，并组织招标资格审查委员会按照招标资格预审公告和资格预审文件确定的资格预审条件、标准和方法对投标申请人进行评审，确定合格的潜在投标人。135优缺点：关系如何选择审查方式。优点：可以减少评标阶段的工作量、缩短评标时间、减少评审费用、降低社会本钱〔提高评标质量〕。(4点)缺点：延长招标投标过程，增加招标投标双方资格预审的费用。适用：技术复杂或投标文件编制费用较高，且潜在投标人数量较多。具体方法：两种，合格制和有限数量制。一般采用合格制，潜在投标人过多的，可采用有限数量制。136〔2〕资格后审定义：资格后审是在开标后的初步评审阶段，评标委员会根据招标文件规定的投标资格条件对投标人资格进行评审，投标资格评审合格的投标文件进入详细评审。优缺点：优点：可以防止招标与投标双方资格预审的工作环节和费用、缩短招标投标过程，有利于增强投标的竞争性。〔3点〕缺点：在投标人过多时会增加社会本钱和评标工作量。适用：潜在投标人数量不多。办法：合格制。137●某工程建设工程施工招标在评标时进行资格审查，以下审查方法或方法中，正确的有〔BC〕。A．采用资格预审方法，按规定标准对资格进行综合评分，按约定数量取前几位B．采用资格后审方法，按招标文件规定的标准对资格进行符合性评审C．采用合格制方法审查，按招标文件规定的标准对资格进行评审D．采用有限数量制方法审查，按招标文件规定标准对资格进行量化评审E．只对推荐为第一中标候选人的投标人进行资格审查1385.1.3资格审查的程序资格预审一般按以下程序〔根据?标准施工招标资格预审文件的程序?〕：〔1〕编制资格预审文件；〔2〕发布资格预审公告；〔3〕出售资格预审文件；〔4〕资格预审文件的澄清、修改；〔5〕潜在投标人编制并递交资格预审申请文件；〔6〕组建资格审查委员会；〔参照三十七条，和依照的区别〕

139〔7〕资格审查委员会评审〔注意：可以澄清〕申请文件，并编写评审报告；〔8〕招标人审核资格评审报告、确定资格预审合格申请人；〔9〕向通过资格预审的申请人发出投标邀请书，并向未通过资格审查的申请人发出资格预审结果的书面通知。其中的两项重要内容：编制资格预审文件；组织进行资格预审申请文件的评审。140例题：17·依据?标准施工招标资格预审文件?(2007年版)，以下关于资格预审文件澄清的说法中，不正确的选项是(B)。A．在申请人须知前附表规定的时间前，申请人可以以书面形式要求招标人对资格预审文件进行澄清〔申请人权利〕B．在申请人须知前附表规定的时间前，招标人应以书面形式将澄清内容发给提出澄清要求的申请人〔招标人义务〕C．申请人收到澄清后，应在申请人须知前附表规定的时间内，以书面形式通知招标人，确认已收到该澄清〔澄清程序〕D．在申请人须知前附表中规定的时问前，招标人可以以书面形式通知申请人，对资格预审文件进行补充、修改〔招标人权利〕1415.2资格审查要素标准【大纲要求】依据招标采购工程相应的技术管理要求和投标企业的资格标准、业务范围等规定，制定工程施工与总承包、货物、效劳招标采购工程招标资格预审或后审的标准和程序。5.2.1工程施工投标资格〔1〕建筑业企业资质管理建筑业企业实行资质管理制度，在取得相应类别资质证书后，方可从事相应资质许可范围内的工程施工承包活动。建筑业企业资质分为三个序列：施工总承包、专业承包和劳务分包。已经开始推行设计与施工一体化资质。142建筑业企业资质三个序列的承揽业务范围：1〕施工总承包资质的企业可以承接施工总承包工程。2〕专业承包资质的企业，可以承接施工总承包企业分包的专业工程和工程业主依法发包的专业工程。3〕劳务分包资质的企业，可以承接施工总承包企业或专业承包企业分包的劳务作业。143施工总承包企业资质的类别和等级：总承包12个资质类别，分别是：房屋建筑、公路、铁路、港口航道、水利水电、电力、矿山、冶炼、石油化工、市政公用、通信、机电安装；总承包资质等级：特级、一级、二级、三级4个〔或3个〕资质等级；专业承包企业资质类别有60个，大多有3个资质等级。144【补充说明】设计-施工一体化不属于建筑业企业资质序列；根据建设部建市〔2006〕40号文件，设计-施工一体化资质目前有四个：建筑智能化、建筑幕墙、装饰装修、消防设施。除装饰装修分三级外，其他分一、二级。设计、施工、设计-施工一体化资质是并存关系，设计-施工一体化资质可以承揽设计、施工或设计-施工一体化。。注意三个重要文件：?建筑业企业资质管理规定?〔建设部159号部令〕、?<建筑业企业资质管理规定实施意见>?〔建市〔2007〕241号〕和?建筑业企业资质等级标准?〔建建〔2001〕82号〕，新的资质就位内容概括：145一是鼓励工程总承包，特级+设计甲级资质，鼓励科技投入；二是施工总承包承揽总承包资质覆盖范围内的专业工程不需要专业承包资质，但之外的需要专业承包资质；三是两条线：一是房屋建筑、公路、铁路、港口航道、水利水电。二是房屋建筑、矿山、冶炼、石油化工、电力。两条线内：任一总包特级+两个专业总包一级，可以跨行业；四是原资质过渡期3年，至2021年3月13日。有关资质和资格以及货物的许可和认证管理规定，法规教材中也提到，是招标师日常工作必须掌握的内容。146【练习题】某主体结构为钢结构的办公楼工程施工总承包招标，资格预审公告中可以要求的投标人必须具备的资质是〔D〕。A.施工总承包B.钢结构设计-施工一体化资质〔不属于建筑资质、目前只有建筑智能化、建筑幕墙、装饰装修、消防设施四个专业。〕C.钢结构专业承包D.施工总承包和钢结构专业承包E.工程总承包147〔2〕投标资格能力要素1〕投标人资格法定的资格条件：企业资质〔序列、类别和等级〕；?平安生产许可证条例?规定的施工企业平安生产许可证。