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文档简介

基金检查自查报告1.背景介绍自2021年4月起，中国证监会召开全国证券期货市场监管工作电视电话会议，要求各地证监局深入推进机构自查工作，并对发现的问题进行重点整治，确保市场运行平稳有序。作为基金行业的重要参与者，各基金公司也要积极响应监管部门的号召，认真开展自查，不断健全基金公司内部风控体系，提升企业的合规能力。2.自查目的本次自查的目的在于全面排查基金公司在运作过程中可能存在的风险和漏洞，为下一步夯实基金公司内部控制提供有效的数据支持和决策依据，明确自身在各个方面的优劣和潜在风险，努力解决问题，全面提升基金公司的风险控制意识和能力。3.自查范围和内容3.1自查范围本次自查涉及到公司治理、基金产品、运营管理以及市场营销等多个方面。具体涉及到的业务范围有：股票投资基金、债券投资基金、混合型基金、货币市场基金、指数基金、ETF基金等。3.2自查内容自查内容主要包括以下方面：3.2.1公司治理确认公司治理机构设置是否符合规定及基金公司实际情况，是否存在职权分散、职权集中等问题；对公司章程进行审查，是否符合基金公司章程审批规定和实际需要；审查公司档案管理制度是否健全，公司合同管理是否规范；审查董事、高管是否符合法定条件，是否满足资格审查要求等。3.2.2基金产品基金产品合规性检查，包括产品合同、公告是否符合有关规定；对基金产品数字校验与申购确认流程进行审查，是否存在漏洞；对基金合同条款的执行情况进行审查。3.2.3运营管理审查基金公司的投资决策流程是否规范，是否符合风险管理要求；核查投资管理人、基金管理人等从业资格是否符合规定；审查基金公司的决策会议、投研会议是否规范；审查基金公司的业绩监控与风险管理是否到位。3.2.4市场营销查看基金公司宣传资料是否符合实际情况，是否具备可操作性；对基金公司的推广行为进行审查，是否存在虚假宣传、不当促销等问题；对基金公司关注投资者权益的情况进行审核。4.自查结果本次基金自查工作已经完成了全面排查和困难深挖的任务，基金公司检查自查报告审计结束后，将提交检查报告。其中，检查自查报告将按照自查范围和内容细分模块进行填写，但应具备模块间的逻辑内在联系，包括分析所发现问题对基金公司治理、基金产品、运营管理以及市场营销带来的风险和影响，提出解决方案、改进措施和后续跟踪措施，并定期向监管部门报告。5.结语基金检查自查报告的出台，进一步促进了基金行业自查自纠的推进，是落实证监会关于证券市场监管工作的一项具体举措。基于对基金公司规范操作的

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