2022证券从业资格考试真题《模拟试题卷》

2022证券从业资格考试真题

《模拟试题卷》

1.下列关于证券公司流动性风险管理目标，描述最准确的是

（）。

A.建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、

计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足;

B.确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排，及时满足

正常和压力情景下的日间支付需求

C.确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求

D.制定有效的流动性风险应急计划

【答案】A

2.下列关于证券公司建立的场内及场外融资渠道的做法，错误

的是（）

A.运用同业拆借

B.发行短期融资券

C.发行收益凭证

D.使用客户资金

【答案】D

3.下列关于国务院期货管理机构的说法，错误的是（）o

A.设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院

期货监督管理机构批准

B.证券公司可以经营期货业务，不必经国务院期货监督管理机

构批准

C.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,

应当征求国务院有关部门的意见

D.期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免

【答案】B

4.下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）o

A.普通合伙企业

B.有限责任公司

C.有限合伙企业

D.国有独资公司

【答案】A

5,下列关于法律关系的说法，错误的是（）。

A.法律主体主要包含自然人、组织和国家

B.法律关系客体包含人格

C.法律关系由主体、客体与内容构成

D.对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力

【答案】D

6.1998年至2004年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府

举债并转贷地方用于国家确定项目的建设。下列说法正确的是（）o

A.转贷资金不在中央预算中反映，在地方预算中反映

B.转贷资金在中央预算中反映，不在地方预算中反映

C.转贷资金同时在中央预算和地方预算中反映

D.转贷资金既不在中央预算中反映，也不在地方预算中反映

【答案】D

7.资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融

市场直接进行，则属于（）。

A.直接融资

B.上市融资

C.发债融资

D.间接融资

【答案】A

8.股票实质上代表了股东对股份公司的（）。

A.物权

B.所有权

C.债权

D.使用权

【答案】B

9.关于金融自由化的作用，下列说法错误的是（）o

A.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使

得投资者迫切需要可以回避市场风险的工具

B.金融自由化促进了金融竞争

C.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主

D.由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，直接或迂回地夺

走了银行业很大一块阵地

【答案】C

10.选举和罢免理事属于我国证券交易所（）的职权。

A.专门委员会

B.监席委员会

C.会员大会

D.理事会

【答案】C

11.下列关于证券的说法，不正确的是（）。

A.我国发行的各类中长期债券通常每年付息一次，欧美国家则

习惯半年付息一次

B.每期利息等于票面利率乘以付息间隔和债券面值

C.一般来说，凡是有利于持有人的条款都会相应降低债券价值

D.政府债券比可比的公司债和资产证券化债券价值大是源于税

收优惠

【答案】C

12.两个或两个以上当事人按共同制定的条件，在约定的时间内

定期交换现金流的金融交易是（）o

A.金融远期

B.金融期权

C.金融互换

D.金融期货

【答案】C

13.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集

中完成，（）作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的

净额结算。

A.存管银行

B.客户

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

【答案】D

14.证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（）保管，并

由后者代为处理有关证券收益事务的行为。

A.证券交易所

B.存管银行

C.证券登记结算机构

D.证券公司

【答案】D

15.国际债券的发行对象主要是（）o

A.本国外币持有者

B.外国投资者

C.本国自然人投资者

D.本国金融机构

【答案】B

16.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的

证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券（）o

A.代销方式

B.承销方式

C.包销方式

D.直销方式

【答案】A

【考点】

证券承销与保荐业务；

17.证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行

为，称为（）o[2012年6月真题]

A.资产管理业务

B.证券自营业务

C.财务顾问业务

D.证券代理业务

【答案】B

【考点】

证券自营业务；

18.（）不可用于证券公司的自营业务。［2013年12月真题］

A.证券公司的自有资金

B.集合资产管理计划

C.证券公司依法筹集的资金

D.证券公司以自己名义开设的证券账户

【答案】B

【考点】

证券自营业务；

19.以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（）o

［2014年9月真题］

A.董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到

行政处罚和刑事处罚

B.最近2年各项风险控制指标持续符合规定

C.同时经营资产管理与融资融券业务的，证券公司净资本不低

于人民币2亿元

D.信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理问题

导致的重大事故

【答案】D

【考点】

证券融资融券业务；

20.下列描述不属于融资融券业务范畴的是（）。［2013年9月

真题］

A.证券公司向客户出借标的证券供其卖出

B.客户向证券公司交存相应的担保物

C.融资方通过结算参与人申报提交质押券

D.证券公司向客户出借资金供其买入标的证券

【答案】C

【考点】

证券融资融券业务；

21.证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标

的证券名单，不得超出（）规定的范围。

A.证券登记结算机构

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券交易所

【答案】D

22.证券公司净资本指标与上月相比发生（）以上不利变化的,

证券公司应当及时向全体董事、股东报告。

A.20%

B.10%

C.30%

D.50%

【答案】A

23.当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公

司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时一，以电

子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

A.所在地中国证监会

B.所在地中国人民银行

C.注册地中国证监会

D.注册地中国人民银行

【答案】B

24.根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列关于另类

投资子公司设立条件的说法正确的是（）。

A.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险

管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利

益冲突

B.具备中国证券监督管理委员会核准的证券资产管理业务资格

C.最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会的相关要求,

且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

D.以自有资金全资设立另类子公司，可以采用股份代持等其他

方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司

【答案】A

25.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中

国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）

内向协会报告。

A.5H

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】B

26.按照《反洗钱法》的规定，金融机构客户的交易信息在交易

结束后应当至少保存（）年。

A.3

B.5

C.2

D.1

【答案】B

27.证券公司应当建立健全（）,指定人员定期通过面谈、电

话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了

解证券经纪业务营销人员的执业情况，并作出完整记录。

A.客户回访制度

B.操作监控制度

C.客户投诉制度

D.异常交易监控制度

【答案】A

28.证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格

的，由（）撤销证券业务许可。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.证券监督管理机构

D.工商管理部门

【答案】C

29.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵

守（）的原则。

A.自愿、有偿、诚实信用

B.自愿、无偿、诚实信用

C.公平、自愿、诚实信用

D.公平、有偿、诚实信用

【答案】A

30.根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，下

列关于证券公司开展股票期权业务的说法，错误的是（）。

A.证券公司从事股票期权经纪业务，应当制定并严格执行股票

期权经纪业务投资者适当性管理制度，全面介绍股票期权产品特征,

充分揭示股票期权交易风险

B.投资者应当在证券公司营业场所现场办理股票期权交易开户

手续，并书面签署风险揭示书

C.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全

并有效执行信息隔离制度

D.证券公司以自有资金参与股票期权交易试点的，应当具备证

券自营业务资格，不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金

在任何情况下都不得参与股票期权交易

【答案】D

31.下列不属于金融机构类投资者的是（）。

A.金融租赁公司

B.证券公司

C.中国证券金融股份有限公司

D.商业银行

【答案】C

32.沪股通股票不包括的股票为（）o

A.上证180指数成分股

B.B股

C.A+H股上市公司的上交所上市A股

D.上证380指数成分股

【答案】B

33.下列关于金融市场分类的说法，错误的是（）。

A.按交割方式，可以将金融市场分为现货市场和衍生品市场

B.按组织方式，可以将金融市场分为一级市场和二级市场

C.按金融资产到期期限，可以将金融市场分为货币市场和资本

市场

D.按交易工具，可以将金融市场分为债务市场和权益市场

【答案】B

34.ETF的申购和赎回在进行，市场交易在进行。

（）

A.二级市场;一级市场

B.二级市场;二级市场

C.一级市场;二级市场

D.一级市场;一级市场

【答案】C

35.我国开放式基金的存续期为（）。

A.5年

B.15年〜50年

C.15年

D.一般无固定期限

【答案】D

36.根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（）。

[2015年3月真题]

A.在经纪业务中接受客户的全权委托

B.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

C.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

【答案】A

【考点】

证券机构的法律责任；

37.证券公司或者其主要股东、实际控制人，违反规定，未报送、

提供信息和资料，或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款;

情节严重的，并处撤销相关业务许可。

A.三十万元以上三百万元以下

B.五十万元以上五百万元以下

C.一百万元以上一千万元以下

D.一百万元以下

【答案】D

【考点】

证券机构的法律责任；

38.证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的

处分最严厉的是（）o

A.处以50万元以上500万元以下的罚款

B.责令改正

C.没收违法所得

D.撤销相关业务许可

【答案】D

【考点】

证券机构的法律责任；

39.开放式基金份额总额在基金合同期限内（）。［2015年11

月真题］

A.逐渐增加

B.不固定

C.逐渐减少

D.固定不变

【答案】B

【考点】

公募基金运作的方式；

40.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金

募集完毕，基金管理人应当向（）备案。［2017年4月真题］

A.基金行业协会

B.基金委托人

C.国务院证券监督管理机构

D.证券行业协会

【答案】A

【考点】

基金管理人、基金托管人的法律责任；

41.据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在

上海证券交易所科创板的上市条件不包括（）。

A.符合中国证监会规定的发行条件，首次公开发行股份达到公

司股份总数的25%以上

B.公司股本总额超过人民币4亿元，首次公开发行股份比例为

10%以上

C.发行后股本总额不低于人民5000万元

D.市值及财务指标满足规定的标准

【答案】C

42.股票市场供给方面的主体是（）。

A.上市公司

B.证券交易所

C.证券公司

D.准备出售股票的投资者

【答案】A

43.基金托管人的工作不包括（）。

A.复核基金宣传推介材料中的业绩表现

B.基金募集失败返还投资人资金

C.按规定召集持有人大会

D.复核基金资产净值

【答案】B

44.下列各项不是我国现有股份期货合约中的标的指数的是

（）°

A.上证50指数

B.沪深300指数

C.中证100指数

D.中证500指数

【答案】c

45.下列各种VaR计算方法中，属于局部估值法的是（）。

A.历史模拟法

B.德尔塔-伽玛法

C.蒙特卡罗模拟法

D.德尔塔-正态分布法

【答案】D

31.下列不属于金融机构类投资者的是（）。

A.金融租赁公司

B.证券公司

C.中国证券金融股份有限公司

D.商业银行

【答案】C

沪股通股票不包括的股票为（）

32.o

A.上证180指数成分股

B.B股

C.A+H股上市公司的上交所上市A股

D.上证380指数成分股

【答案】B

33.下列关于金融市场分类的说法，错误的是（）。

A.按交割方式，可以将金融市场分为现货市场和衍生品市场

B.按组织方式，可以将金融市场分为一级市场和二级市场

C.按金融资产到期期限，可以将金融市场分为货币市场和资本

市场

D.按交易工具，可以将金融市场分为债务市场和权益市场

【答案】B

34.ETF的申购和赎回在进行，市场交易在进行。

()

A.二级市场;一级市场

B.二级市场;二级市场

C.一级市场;二级市场

D.一级市场;一级市场

【答案】C

35.我国开放式基金的存续期为()。

A.5年

B.15年〜50年

C.15年

D.一般无固定期限

【答案】D

51.2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇

管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资

者境内证券投资试点办法》，开启了（）的试点。［2016年3月真题］

A.RQFII

B.QFII

C.QDII

D.ETF

【答案】A

【考点】

合格境外机构投资者；

52.关于投资者买卖证券，以下表述错误的是（）。［2014年6

月真题］

A.境外投资者在我国证券市场中的投资范围没有限制

B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪商代理买卖证券

C.投资者是买卖证券的主体

D.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买

卖证券

【答案】A

【考点】

合格境外机构投资者；

53.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，

符合条件的境内基金管理公司和（）经中国证监会批准，可在境内

募集资金进行境外证券投资管理。［2018年9月真题］

A.证券公司

B.工商企业

C.投资咨询公司

D.私募基金

【答案】A

【考点】

合格境内机构投资者；

54.全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线，对资金

的安全性和（）要求非常高。［2017年6月真题］

A.收益性

B.流动性

C.波动性

D.规模性

【答案】B

【考点】

基金类投资者；

55.投