某集团人力资源内控手册

xx年人力资源内控手册

一、人力资源管理内部控制手册说明为规范某某公司人力资源管理的风险管理和内部控制，确保某某公司整体战略以及人力资源管理规划目标的实现，根据某某公司全面风险管理和内部控制体系相关要求，制定本手册。本手册描述了某某公司人力资源管理主要工作流程、流程中存在的风险、控制环节、流程实施涉及到的部门和岗位等；针对性地适用于某某公司总部和二级公司的人力资源管理；是某某公司整体开展人力资源管理的标准型文件。人力资源管理内部控制手册主要分为以下两个部分：流程框架、流程文档。其中，流程框架是业务运作的整体架构。本手册涉及的人力资源管理一级流程包括一项：人力资源管理，二级流程主要有组织机构管理、领导人员管理、招聘管理、培训管理、绩效考核管理、薪酬管理、员工关系管理、专业技术资格管理、社会保险管理等，三级流程共21个；流程文档是对各三级流程具体环节的详细叙述，主要包括流程目标、适用范围、相关制度和规定、流程图、流程描述和风险矩阵六个组成部分，其中流程描述和风险矩阵存在对应的关系。一、流程框架一级流程（1个）：人力资源管理二级流程（10个）：组织机构管理、领导人员管理、招聘管理、培训管理、绩效考核管理、薪酬管理、员工关系管理、专业技术资格管理、社会保险管理、档案管理。设定方法：二级流程的划分主要根据为人力资源管理业务内容和实际情况。三级流程（21个）：提取业务主要节点，侧着业务关键环节，注重区分各种业务模式控制。三级流程遵循加强事前控制的原则。结合某某公司现有的风险防控体系的实际构架，以及人力资源管理的实际情况，人力资源管理风险控制三级流程加强了事前流程和相关环节的设置，规范业务前期的控制环节。二、流程文档本手册中，人力资源管理风险控制流程文档遵循统一、简洁、灵活的三个原则。统一是指现有的基本管理框架、管理模式、工作流程、文档名称尽量统一固化；简洁和灵活是指精简人力资源管理工作实际操作过程，确保人力资源管理工作实施的灵活性。现就相关流程描述进行说明：1、流程文档共分为6个主要部分：流程目标、适用范围、相关制度和规定、流程图、流程描述、风险矩阵2、流程图说明：流程图由流程说明、职能带、岗位、具体流程构成。其中输出文档是指业务流程过程中输出的书面记录或者过程痕迹。3、风险矩阵风险矩阵与流程描述存在彼此对应关系。风险矩阵主要由以下几个部分构成：控制目标及编号、主要风险事件描述及编号、现有控制措施及编号（对应流程描述）、控制方式、控制实施依据（对应流程文档）、依据制度和规定、责任部门、责任岗位等。控制目标主要是指通过控制环节及流程描述达到的基本目标，与流程目标一一对应。主要风险事件是某某公司人力资源管理过程中存在的主要风险。现有控制措施与流程描述中现有流程步骤描述存在对应关系。控制实施证据与流程文档彼此对应。目前，某某公司人力资源管理内部控制手册编制完成了现有的基本流程，初步搭建了人力资源管理的风险控制规范。全面的风险管理和内部控制是一个滚动调整的过程，某某公司将根据今后人力资源管理运作的实际情况和管理构架变化，新增业务模式、业务流程、业务制度情况，风险事件库的更新情况等，进行及时滚动调整。

二、资金管理业务流程框架部门名称：人力资源部、党委干部部一级流程二级流程三级流程流程主导部门流程主导岗位人力资源管理组织机构管理1机构设置流程人力资源部、党委干部部机构管理专员2岗位设置流程人力资源部、党委干部部招聘管理3外部招聘流程人力资源部、党委干部部招聘专员4内部选拔流程人力资源部、党委干部部培训管理5培训计划编制流程人力资源部、党委干部部培训专员6培训计划实施流程人力资源部、党委干部部绩效管理7员工绩效考核流程人力资源部、党委干部部薪酬专员薪酬管理8工资总额管理流程人力资源部、党委干部部薪酬专员9企业负责人年薪管理流程人力资源部、党委干部部10员工薪资管理流程人力资源部、党委干部部人力资源管理干部管理11领导人员选拔任用流程人力资源部、党委干部部干部管理专员12领导人员综合考评流程人力资源部、党委干部部13后备干部选拔流程人力资源部、党委干部部14关键中层管理人员任免流程人力资源部、党委干部部员工关系管理15人事档案接收流程人力资源部、党委干部部劳动关系专员16人事档案转出流程人力资源部、党委干部部17劳动合同签订流程人力资源部、党委干部部社会保险管理18社会保险增员（转入）流程人力资源部、党委干部部社保专员19社会保险减员（转出）流程人力资源部、党委干部部专业技术资格管理20专业技术资格评审流程人力资源部、党委干部部培训专员21专业技术资格聘任流程人力资源部、党委干部部三、人力资源管理内部控制手册流程文档

人力资源管理

1、组织机构管理

三级流程：机构设置流程1.流程目标本流程阐述机构设置程序，旨在确保此项工作的规范性和有效性。2.适用范围某某公司3.相关制度和规定【AR01】：《中国铁路物资某某公司组织机构管理制度》项目姓名项目姓名编制钱地地审核赵辛流程责任岗位：机构管理专员流程参与部门：机构设置部门、人力资源部、相关综合部门、公司领导、总经理办公会流程责任部门：人力资源部、党委干部部4.流程图5.流程描述编号流程步骤责任岗位现有制度和规定现有流程步骤描述输出文档01提出机构设置意见人力资源部机构管理专员AR01流程开始人力资源部机构管理专员根据公司管理和业务发展需要，提出机构设置意见【EF01】《机构设置意见》02审核人力资源部负责人人力资源部负责人对机构设置意见进行审核，重点审核与工作需求、实际情况的一致性03提供背景资料和定编建议机构设置部门机构设置部门提供机构设置的相关背景资料，并对人员编制提出初步建议04修改完善形成初步方案人力资源部机构管理专员人力资源部机构管理专员综合考虑有关建议，修改完善后提出机构设置初步方案05审核人力资源部负责人人力资源部负责人对机构设置初步方案进行审核06会商、沟通提出意见相关综合部门由办公室、规划、投资、人力、法律、审计等部门进行会商，对机构设置方案进行充分讨论，提出意见07修改完善形成上会方案人力资源部机构管理专员人力资源部机构管理根据会商情况，进一步修改完善，形成上会方案，准备好上会材料【EF02】《上会报告及方案》08审核人力资源部负责人对上会方案和材料进行审核，确保准确无误09审核公司分管领导机构分管领导对上会方案和材料进行审核10审核公司主要领导公司主要领导对上会方案和材料进行审核，必要时与其他成员进行沟通11方案修改人力资源部机构管理专员根据公司领导沟通审核情况，对方案再做修改完善12审核人力资源部负责人对方案进行再次审核13研究决定总经理办公会召开会议，集体讨论研究决定机构设置方案14拟定文件人力资源部机构管理专员根据会议决定，拟定成立机构的文件，正式下发【EF03】《机构文件》流程结束。

6、风险控制矩阵控制目标编号控制目标具体描述风险事件编号主要风险事件描述控制活动编号现有控制措施描述控制方式（手动控制/自动控制）控制频率控制实施依据依据的制度和规定责任部门责任岗位T01设置符合某某公司战略和业务发展需要的组织机构R01由于战略变化和业务发展的影响，导致组织机构不能及时、有效地符合需要C01人力资源部机构管理专员根据公司管理和业务发展需要，提出机构设置意见手工控制随时【EF01】【AR01】人力资源部机构管理专员C02人力资源部负责人对机构设置意见进行审核，重点审核与工作需求、实际情况的一致性手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C03机构设置部门提供机构设置的相关背景资料，并对人员编制提出初步建议手工控制随时【AR01】机构设置部门机构设置部门C04人力资源部机构管理专员综合考虑有关建议，修改完善后提出机构设置初步方案手工控制随时【AR01】人力资源部机构管理专员C05人力资源部负责人对机构设置初步方案进行审核手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C06由办公室、规划、投资、人力、法律、审计等部门进行会商，对机构设置方案进行充分讨论，提出意见手工控制随时【AR01】某某公司相关部门C07人力资源部机构管理根据会商情况，进一步修改完善，形成上会方案，准备好上会材料手工控制随时【EF02】【AR01】人力资源部机构管理专员C08对上会方案和材料进行审核，确保准确无误手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C09机构分管领导对上会方案和材料进行审核手工控制随时【AR01】某某公司分管领导C10公司主要领导对上会方案和材料进行审核，必要时与其他成员进行沟通手工控制随时【AR01】某某公司主要领导C11根据公司领导沟通审核情况，对方案再做修改完善手工控制随时【AR01】人力资源部机构管理专员C12对方案进行再次审核手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人召开会议，集体讨论研究决定机构设置方案【AR01】某某公司总经理办公会根据会议决定，拟定成立机构的文件，正式下发【EF03】【AR01】人力资源部机构管理专员

三级流程：岗位设置流程1.流程目标本流程阐述岗位设置程序，合理设置符合组织职能需要的岗位，确保岗位设置工作的规范性和有效性。2.适用范围某某公司总部3.相关制度和规定【AR01】《某某公司岗位编制管理办法》（征求意见稿）项目姓名项目姓名编制钱地地审核赵辛流程责任岗位：机构管理专员流程参与部门：岗位设置部门、人力资源部、薪酬委员会、公司领导、总裁办公会流程责任部门：人力资源部、党委干部部4.流程图5.流程描述编号流程步骤责任岗位现有制度和规定现有流程步骤描述输出文档01提出岗位设置意见人力资源部机构管理专员AR01流程开始人力资源部机构管理专员根据公司管理和业务发展需要，提出岗位设置意见。【EF01】《岗位设置意见》02审核人力资源部负责人人力资源部负责人对岗位设置意见进行审核，重点审核岗位设置与工作需求、实际情况的一致性。03拟定岗位设置初步意见和岗位说明书岗位设置部门岗位设置部门拟定岗位设置初步意见，根据日常工作内容，编制岗位说明书。【EF02】《岗位说明书》04汇总修改提出初步方案人力资源部机构管理专员人力资源部机构管理专员汇总各部门岗位设置建议，提出岗位总体设置初步方案。05审核人力资源部负责人人力资源部负责人对岗位设置初步方案进行审核。06审核方案测定岗位等级薪酬委员会薪酬委员会召开会议，根据岗位工作难易、复杂程度及对人员的要求等情况，对拟设置机构进行测评，确定岗位等级。07修改完善形成上会方案人力资源部机构管理专员人力资源部机构管理专员根据薪酬委员会研究情况，进一步修改完善，形成上会方案，准备好上会材料。【EF03】《岗位设置报告》08审核人力资源部负责人对上会方案和材料进行审核，确保准确无误。09审核公司分管领导机构分管领导对上会方案和材料进行审核。10审核公司主要领导公司主要领导对上会方案和材料进行审核，必要时与其他成员进行沟通。11方案修改人力资源部机构管理专员根据公司领导沟通审核情况，对方案再做修改完善。12审核人力资源部负责人对方案进行再次审核。13研究决定总裁办公会召开会议，集体讨论研究决定岗位设置方案。14拟定文件人力资源部机构管理专员根据会议决定，拟定岗位设置的文件，正式下发。【EF04】《岗位设置文件》流程结束。

6、风险控制矩阵控制目标编号控制目标具体描述风险事件编号主要风险事件描述控制活动编号现有控制措施描述控制方式（手动控制/自动控制）控制频率控制实施依据依据的制度和规定责任部门责任岗位T01合理设置符合组织职能需要的岗位R01由于调研不完善等导致岗位设置不符合组织职能需要C01人力资源部机构管理专员根据公司管理和业务发展需要，提出岗位设置意见。人力资源部负责人对岗位设置意见进行审核，重点审核岗位设置与工作需求、实际情况的一致性。手工控制随时【EF01】【AR01】人力资源部机构管理专员C02岗位设置部门拟定岗位设置初步意见，根据日常工作内容，编制岗位说明书。【EF02】【AR01】岗位设置部门部门负责人C03人力资源部机构管理专员汇总各部门岗位设置建议，提出岗位总体设置初步方案。【AR01】人力资源部机构管理专员C04人力资源部负责人对岗位设置初步方案进行审核。【AR01】人力资源部部门负责人C05薪酬委员会召开会议，根据岗位工作难易、复杂程度及对人员的要求等情况，对拟设置机构进行测评，确定岗位等级。【AR01】薪酬委员会薪酬委员会C06人力资源部机构管理专员根据薪酬委员会研究情况，进一步修改完善，形成上会方案，准备好上会材料。【EF03】【AR01】人力资源部机构管理专员C07人力资源部负责人对上会方案和材料进行审核，确保准确无误。【AR01】人力资源部部门负责人C08分管领导对上会方案和材料进行审核。【AR01】某某公司分管领导C09公司主要领导对上会方案和材料进行审核，必要时与其他成员进行沟通。【AR01】某某公司主要领导C10机构管理专员根据公司领导沟通审核情况，对方案再做修改完善。【AR01】人力资源部机构管理专员C11人力资源部负责人对方案进行再次审核。【AR01】人力资源部部门负责人C12召开总裁办公会，集体讨论研究决定岗位设置方案。【AR01】某某公司总裁办公会C13机构管理专员根据总裁办公会会议决定，拟定岗位设置的文件，正式下发。【EF04】【AR01】人力资源部机构管理专员2、招聘管理

三级流程：内部选拔流程1.流程目标本流程阐述员工内部选拔程序，旨在确保此项工作的规范性和有效性，招聘到符合组织发展和岗位需要的人员。2.适用范围某某公司3.相关制度和规定AR01：《某某公司员工招聘管理办法》项目姓名项目姓名编制王隋强审核赵辛流程责任岗位：招聘专员流程参与部门：用人部门、人力资源部、公司领导流程责任部门：人力资源部、党委干部部4.流程图5.流程描述编号流程步骤责任岗位现有制度和规定现有流程步骤描述输出文档01提出空缺岗位用人部门流程开始。用人部门根据部门实际需要，提出空缺岗位需求【EF01】《岗位需求申请表》02审核公司分管领导公司分管领导对用人部门提交的岗位空缺和人员配置申请进行审核，审核通过后签字确认03审核公司主要领导公司主要领导对用人部门提交的岗位空缺和人员配置申请进行审核，审核通过后签字确认04汇总、拟定内部选拔方案人力资源部招聘专员汇总各部门用人需求后，根据岗位要求，拟定内部选拔方案05审核人力资源部负责人对部门经办人拟定的内部选拔方案进行审核06公布空缺职位信息和任职要求人力资源部招聘专员根据确定的内部选拔方案，公布空缺职位信息和任职要求07投递应聘申请公司员工公司员工填写《职位申请表》，并按要求投递【EF02】职位申请表08收集、筛选简历人力资源部招聘专员收集员工《职位申请表》，并根据学历、工作经验、技能水平等要求进行初步筛选09审核人力资源部负责人人力资源部负责人对通过初步筛选的员工材料进一步审核10组织笔试、面试人力资源部招聘专员人力资源部招聘专员组织初步笔试、面试，从人员的基本素质层面加以判断与筛选【EF03】面试评价表11参加面试用人部门负责人用人部门负责人对通过人力资源部初步笔试、面试的人员，在人力资源部的协同下，开展专业面试，重点考察应聘人员的专业素养和能力以及跟岗位的匹配度12提出录用建议用人部门负责人用人部门负责人根据专业面试情况，提出录用建议13拟定录用名单人力资源部招聘专员根据用人部门提出的录用建议，拟定录用名单14审核人力资源部负责人人力资源部负责人对拟录用名单进行审核，审核通过后签字确认15审核公司分管领导公司分管领导对拟录用名单进行审核，审核通过后签字确认16审核公司主要领导公司主要领导对拟录用名单进行审核，审核通过后签字确认17办理聘任手续人力资源部招聘专员对确定录用的人员办理聘任手续，发录用通知书【EF04】《录用通知书》流程结束。

6、风险控制矩阵控制目标编号控制目标具体描述风险事件编号主要风险事件描述控制活动编号现有控制措施描述控制方式（手动控制/自动控制）控制频率控制实施依据依据的制度和规定责任部门责任岗位T01招聘符合公司发展和岗位需要的人员R01由于岗位要求不明，或与实际需求不一致导致招聘人员与岗位不匹配C01用人部门根据部门实际需要，提出空缺岗位需求手工控制随时【EF01】【AR01】人力资源部招聘专员C02用人部门分管领导对用人部门提交的岗位空缺和人员配置申请进行审核，审核通过后签字确认手工控制随时【AR01】某某公司分管领导C03公司主要领导对用人部门提交的岗位空缺合人员配置申请进行审核，审核通过后签字确认手工控制随时【AR01】某某公司主要领导由于招聘方案设计不合理，导致未能招聘到与岗位相匹配的人员C04汇总各部门用人需求后，根据岗位要求，拟定内部选拔方案手工控制随时【AR01】人力资源部招聘专员C05对招聘专员拟定的内部选拔方案进行审核手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C06根据确定的内部选拔方案，公布空缺职位信息和任职要求手工控制随时【AR01】人力资源部招聘专员由于招聘中未能做到及时、有效地沟通和了解，导致招聘人员与岗位需求不匹配C07公司员工填写《职位申请表》，并按要求投递手工控制随时【EF02】【AR01】某某公司应聘员工C08收集员工《职位申请表》，并根据学历、工作经验、技能水平等要求进行初步筛选手工控制随时【AR01】人力资源部招聘专员C09人力资源部负责人对通过初步筛选的员工材料进一步审核手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C10人力资源部招聘专员组织初步笔试、面试，从人员的基本素质层面加以判断与筛选手工控制随时【EF03】【AR01】人力资源部招聘专员C11用人部门负责人对通过人力资源部初步笔试、面试的人员，在人力资源部的协同下，开展专业面试，重点考察应聘人员的专业素养和能力以及跟岗位的匹配度手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C12用人部门负责人根据专业面试情况，提出录用建议手工控制随时【AR01】各部门部门负责人C13根据用人部门提出的录用建议，拟定录用名单手工控制随时【AR01】人力资源部招聘专员C14人力资源部负责人对拟录用名单进行审核，审核通过后签字确认手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C15公司分管领导对拟录用名单进行审核，审核通过后签字确认手工控制随时【AR01】某某公司分管领导C16公司主要领导对拟录用名单进行审核，审核通过后签字确认手工控制随时【AR01】某某公司主要领导C17对确定录用的人员办理聘任手续，发录用通知书手工控制随时【EF04】【AR01】

三级流程：外部招聘流程1.流程目标本流程阐述员工招聘管理程序，旨在确保此项工作的规范性和有效性。2.适用范围某某公司3.相关制度和规定【AR01】:《某某公司员工招聘管理办法》项目姓名项目姓名编制王隋强审核赵辛流程责任岗位：招聘专员流程参与部门：用人部门、人力资源部、公司领导流程责任部门：人力资源部、党委干部部4.流程图5.流程描述编号流程步骤责任岗位现有制度和规定现有流程步骤描述输出文档01分析、提出用人需求用人部门流程开始用人部门分析部门人员需求，提出招聘申请【EF01】《岗位需求申请表》02审核公司分管领导公司分管领导对用人部门提出的招聘申请进行审核，审核通过后签字确认03审核公司主要领导公司主要领导对用人部门提出的用人需求进行审核，审核通过后签字确认04汇总用人需求，拟定招聘方案人力资源部招聘专员汇总各部门人员需求，根据岗位任职要求等拟定招聘方案05审核人力资源部负责人人力资源部负责人对拟定的招聘方案进行审核06发布招聘信息人力资源部招聘专员从内、外部多种渠道发布招聘信息，可经由下列方式进行：网络招聘平台、刊登报纸广告、接洽人力中介机构、请高校推荐、参加人才交流会等等07收集、筛选简历人力资源部招聘专员收到应聘者各项资料，进行初步筛选，审核其学历、经验是否符合岗位需要，淘汰资格不合者08审核人力资源部负责人对通过初步筛选的应聘者资料进行审核，进一步优选符合条件人选09组织笔试、面试人力资源部招聘专员与用人部门配合，拟定笔试试题，对应聘人员进行考试。做好面试的组织准备工作，确定参加面试考官，通知应聘者【EF02】《面试评价表》10参加笔试面试各部门负责人公司领导在人力资源部协同下，各部门负责人参加本部门面试，公司领导参加分管部门负责人招聘面试，重点考察应聘人员的能力素质与岗位的匹配度11提出录用建议用人部门公司领导根据笔试、面试情况，综合比选，提出录用建议12拟定录用名单人力资源部招聘专员根据用人部门提出的录用建议，拟定录用名单13审核人力资源部负责人人力资源部负责人对拟录用名单进行审核，审核通过后签字确认14审核公司分管领导公司分管领导对拟录用名单进行审核，审核通过后签字确认15审核公司主要领导公司主要领导对拟录用名单进行审核，审核通过后签字确认16办理聘任手续人力资源部招聘专员对确定录用的人员办理聘任手续，发录用通知【EF03】《录用通知书》流程结束。

6、风险控制矩阵控制目标编号控制目标具体描述风险事件编号主要风险事件描述控制活动编号现有控制措施描述控制方式（手动控制/自动控制）控制频率控制实施依据依据的制度和规定责任部门责任岗位T01确保招聘工作的规范、有序、有效，招聘到符合公司战略发展和经营管理需要的人员R01由于用人部门对岗位需求理解有偏差，导致招聘人员与实际需求不匹配C01用人部门分析部门人员需求，提出招聘申请手工控制随时【EF01】【AR01】某某公司各部门C02公司分管领导对用人部门提出的招聘申请进行审核，审核通过后签字确认手工控制随时【AR01】某某公司分管领导C03公司主要领导对用人部门提出的用人需求进行审核，审核通过后签字确认手工控制随时【AR01】某某公司主要领导C04汇总各部门人员需求，根据岗位任职要求等拟定招聘方案手工控制随时【AR01】人力资源部招聘专员R02由于招聘方案不符合实际需要，导致招聘不到合适的人员。C05人力资源部负责人对拟定的招聘方案进行审核手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C06从内、外部多种渠道发布招聘信息，可经由下列方式进行：网络招聘平台、刊登报纸广告、接洽人力中介机构、请高校推荐、参加人才交流会等等手工控制随时【AR01】人力资源部招聘专员C07收到应聘者各项资料，进行初步筛选，审核其学历、经验是否符合岗位需要，淘汰资格不合者手工控制随时【AR01】人力资源部招聘专员C08对通过初步筛选的应聘者资料进行审核，进一步优选符合条件人选手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C09与用人部门配合，拟定笔试试题，对应聘人员进行考试。做好面试的组织准备工作，确定参加面试考官，通知应聘者手工控制随时【EF02】【AR01】人力资源部招聘专员C10在人力资源部协同下，各部门负责人参加本部门面试，公司领导参加分管部门负责人招聘面试，重点考察应聘人员的能力素质与岗位的匹配度手工控制随时【AR01】某某公司各部门负责人、部门分管领导C11根据笔试、面试情况，综合比选，提出录用建议手工控制随时【AR01】某某公司各部门负责人、公司领导C12根据用人部门提出的录用建议，拟定录用名单手工控制随时【AR01】人力资源部招聘专员C13人力资源部负责人对拟录用名单进行审核，审核通过后签字确认手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C14公司分管领导对拟录用名单进行审核，审核通过后签字确认手工控制随时某某公司分管领导C15公司主要领导对拟录用名单进行审核，审核通过后签字确认手工控制随时某某公司主要领导C16对确定录用的人员办理聘任手续，发录用通知手工控制随时【EF03】人力资源部招聘专员

3、培训管理

三级流程：培训计划编制流程1.流程目标本流程阐述培训计划编制程序，旨在确保此项工作的规范性和有效性，编制符合战略发展和业务管理以及员工个人发展需要的培训计划。2.适用范围中国铁路物资总公司3.相关制度和规定【AR01】《总公司员工培训管理实施办法》项目姓名项目姓名编制盛孝党审核赵辛流程责任岗位：培训管理专员流程参与部门：各部门、人力资源部、公司领导流程责任部门：人力资源部、党委干部部4.流程图5.流程描述编号流程步骤责任岗位现有制度和规定现有流程步骤描述输出文档01拟定培训需求调查通知人力资源部培训管理专员流程开始人力资源部培训管理专员根据培训计划编制需要，拟定培训需求调查通知02审核人力资源部负责人人力资源部负责人对培训需求调查通知审核确认后下发03分析提出培训需求公司各部门各部门根据部门工作需要和人员能力素质特点，提出培训需求，填写培训申请表【EF01】培训申请表04审核公司各部门负责人各部门负责人对本部门培训需求计划进行审核签字05审核分管领导各部门分管领导对培训需求计划进行审核签字06汇总、编制培训计划人力资源部培训管理专员人力资源部培训管理专员汇总各部门培训需求计划，并根据公司经营管理实际情况，编制年度培训计划【EF02】《年度培训计划》07审核人力资源部负责人人力资源部负责人对年度培训计划进行审核08审核公司主要领导公司主要领导对年度培训计划进行审核签字09下达培训计划人力资源部培训管理专员下达年度培训计划，办理正式发文【EF03】文件《年度培训计划》流程结束。

6、风险控制矩阵控制目标编号控制目标具体描述风险事件编号主要风险事件描述控制活动编号现有控制措施描述控制方式（手动控制/自动控制）控制频率控制实施依据依据的制度和规定责任部门责任岗位T01编制符合战略发展和业务管理以及员工个人发展需要的培训计划。R01由于没有充分了解培训需求，导致培训计划不符合企业及员工需要C01人力资源部培训管理专员根据培训计划编制需要，拟定培训需求调查通知手工控制随时【AR01】人力资源部培训管理专员C02人力资源部负责人对培训需求调查通知审核确认后下发手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C03各部门根据部门工作需要和人员能力素质特点，提出培训需求，填写培训申请表手工控制随时【EF01】【AR01】各部门部门员工C04各部门负责人对本部门培训需求计划进行审核签字手工控制随时【AR01】各部门部门负责人C05各部门分管领导对培训需求计划进行审核签字手工控制随时【AR01】某某公司分管领导C06人力资源部培训管理专员汇总各部门培训需求计划，并根据公司经营管理实际情况，编制年度培训计划手工控制随时【EF02】【AR01】人力资源部培训管理专员C07人力资源部负责人对年度培训计划进行审核手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C08公司主要领导对年度培训计划进行审核签字手工控制随时【AR01】某某公司主要领导

三级流程：培训计划实施流程1.流程目标本流程阐述培训计划实施程序，旨在确保此项工作的规范性和有效性，按照培训计划要求有效地实施培训工作。2.适用范围某某公司3.相关制度和规定AR01：《某某公司培训管理实施办法》项目姓名项目姓名编制盛孝党审核赵辛流程责任岗位：培训管理专员流程参与部门：各部门、人力资源部、内外部培训机构流程责任部门：人力资源部、党委干部部4.流程图5.流程描述编号流程步骤责任岗位现有制度和规定现有流程步骤描述输出文档01拟定培训实施方案人力资源部培训管理专员流程开始人力资源部培训管理专员根据培训计划安排，拟定培训实施方案，主要内容要包括培训时间、地点、课程、师资和参训人员等【EF01】《培训实施方案》02审核人力资源部负责人人力资源部负责人对培训实施方案审核03培训筹备人力资源部培训管理专员人力资源部培训管理专员发出培训通知，并根据方案着手培训准备工作，如联系培训场所、落实培训课程、教材和师资等04报名各部门员工各部门员工根据工作需要，填写培训报名表【EF02】培训报名表05审核各部门负责人各部门负责人对本部门员工参训报名表进行审核签字06汇总人力资源部培训管理专员人力资源部培训管理专员汇总各部门培训报名表07审核人力资源部负责人人力资源部负责人对培训报名汇总表进行审核08实施培训内外部培训机构按照培训实施方案，组织内部师资，或联合外部机构，逐一落实各项安排09参加培训各部门员工各部门员工按要求参加培训，完成培训项目安排的所有课程和相关内容10开展培训效果评估人力资源部培训管理专员通过访谈或调查问卷等方式，对培训效果进行评估11培训登记备案人力资源部培训管理专员人力资源部培训管理专员对各部门员工参加培训相关资料，如成绩单、培训证书、登记表等相关资料进行登记备案流程结束。

6、风险控制矩阵控制目标编号控制目标具体描述风险事件编号主要风险事件描述控制活动编号现有控制措施描述控制方式（手动控制/自动控制）控制频率控制实施依据依据的制度和规定责任部门责任岗位T01根据培训计划安排，有效地实施培训计划。R01由于培训方案设置不合理或内、外部培训条件问题导致培训计划不能有效地实施。C01人力资源部培训管理专员根据培训计划安排，拟定培训实施方案，主要内容要包括培训时间、地点、课程、师资和参训人员等。手工控制随时【EF01】【AR01】人力资源部培训管理专员C02人力资源部负责人对培训实施方案审核。【AR01】人力资源部部门负责人C03人力资源部培训管理专员发出培训通知，并根据方案着手培训准备工作，如联系培训场所、落实培训课程、教材和师资等。【AR01】人力资源部培训管理专员C04各部门员工根据工作需要，填写培训报名表。【EF02】【AR01】某某公司公司员工C05各部门负责人对本部门员工参训报名表进行审核签字。【AR01】各部门部门员工C06人力资源部培训管理专员汇总各部门培训报名表。【AR01】人力资源部培训管理专员C07人力资源部负责人对培训报名汇总表进行审核。【AR01】人力资源部部门负责人C08按照培训实施方案，组织内部师资，或联合外部机构，逐一落实各项安排【AR01】人力资源部培训管理专员C09各部门员工按要求参加培训，完成培训项目安排的所有课程和相关内容【AR01】某某公司公司员工C10通过访谈或调查问卷等方式，对培训效果进行评估【AR01】人力资源部培训管理专员C11人力资源部培训管理专员对各部门员工参加培训相关资料，如成绩单、培训证书、登记表等相关资料进行登记备案【AR01】人力资源部培训管理专员4、绩效管理

三级流程：员工绩效考核管理1.流程目标本流程阐述总部员工绩效考核管理程序，旨在确保总部员工绩效考核管理的规范性和合理性。2.适用范围中国铁路物资总公司3.相关制度和规定【AR01】两项制度：《某某公司员工绩效考核管理办法》、《总公司总部员工绩效考核管理实施办法》项目姓名项目姓名编制乔利滨审核赵辛流程责任岗位：员工绩效考核管理流程参与部门：薪酬管理小组、绩效薪酬管理委员会、各部门负责人及员工流程责任部门：人力资源部4.流程图5.流程描述编号流程步骤责任岗位现有制度和规定现有流程步骤描述输出文档01制定方案薪酬专员【AR01】流程开始。根据总部员工绩效考核管理实施办法，制定总部员工绩效考核操作实施方案。【EF01】《总部员工绩效考核操作实施方案》02审核人力资源部部门负责人对总部员工绩效考核操作实施方案进行审核，并提出意见。03通知薪酬专员根据总部员工绩效考核操作实施方案，下发员工年度绩效考核通知。04制定方案部门负责人根据年度绩效考核通知，制定本部门员工绩效考核具体方案。05考核部门负责人组织对本部门员工进行年度绩效考核，并提出考核结果建议。06汇总考核结果薪酬专员对各部门员工年度绩效考核结果建议进行汇总。07审核人力资源部部门负责人对汇总的各部门员工年度绩效考核结果进行审核，并提出意见。08审议薪酬管理小组对各部门员工年度绩效考核结果进行审议，并提出意见。09审定绩效薪酬管理委员会对各部门员工年度绩效考核结果进行审定。10反馈薪酬专员反馈各部门员工最终年度绩效考核结果。11核对员工员工核对本人年度绩效考核结果。12受理薪酬专员员工对本人年度绩效考核结果提出异议的，配合部门，妥善解决。流程结束。

6、风险控制矩阵控制目标编号控制目标具体描述风险事件编号主要风险事件描述控制活动编号现有控制措施描述控制方式（手动控制/自动控制）控制频率控制实施依据依据的制度和规定责任部门责任岗位T01确保总部员工绩效考核管理的规范性和合理性。R01由于实施方案制定不合理，导致总部员工绩效考核结果与实际情况不符。C01根据总部员工绩效考核管理实施办法，制定总部员工绩效考核操作实施方案。手工控制随时【EF01】【AR01】人力资源部薪酬专员C02对总部员工绩效考核操作实施方案进行审核，并提出意见。手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C03根据总部员工绩效考核操作实施方案，下发员工年度绩效考核通知。手工控制随时【AR01】人力资源部薪酬专员C04根据年度绩效考核通知，制定本部门员工绩效考核具体方案。手工控制随时【AR01】各部门部门负责人C05组织对本部门员工进行年度绩效考核，并提出考核结果建议。手工控制随时【AR01】各部门部门负责人C06对各部门员工年度绩效考核结果建议进行汇总。手工控制随时【AR01】人力资源部薪酬专员C07对汇总的各部门员工年度绩效考核结果进行审核，并提出意见。手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C08对各部门员工年度绩效考核结果进行审议，并提出意见。手工控制随时【AR01】薪酬管理小组薪酬管理小组C09对各部门员工年度绩效考核结果进行审定。手工控制随时【AR01】绩效薪酬管理委员会绩效薪酬管理委员会C10反馈各部门员工最终年度绩效考核结果。手工控制随时【AR01】人力资源部薪酬专员C11员工核对本人年度绩效考核结果。手工控制随时【AR01】各部门员工C12员工对本人年度绩效考核结果提出异议的，配合部门，妥善解决。手工控制随时【AR01】人力资源部薪酬专员5、薪酬管理

三级流程：工资总额管理流程1.流程目标本流程阐述工资总额管理程序，旨在确保工资总额管理的规范性和合理性。2.适用范围某某公司3.相关制度和规定【AR01】《总公司所属单位工资总额管理办法》项目姓名项目姓名编制乔利滨审核赵辛流程责任岗位：工资总额管理流程参与部门：薪酬管理小组、绩效薪酬管理委员会、各二级公司及人力资源部门流程责任部门：人力资源部4.流程图5.流程描述编号流程步骤责任岗位现有制度和规定现有流程步骤描述输出文档01二级公司人事部门薪酬专员AR01流程开始。根据总公司所属单位工资总额管理办法，编制工资总额预算及调整计划建议。02审核企业负责人企业负责人对总额计划进行审核，并上报总公司审批。03审核汇总薪酬专员对各二级公司上报的工资总额建议进行审核汇总，提出工资总额整体预算及调整建议。04审核部门负责人部门负责人对工资总额建议进行审核，并提出意见。05审核审核薪酬管理小组对工资总额建议进行审议，并提出意见。06审核审议绩效薪酬管理委员会对工资总额建议进行审议，并提出意见。07审核审定总裁办公会对工资总额建议进行审定。08反馈结果薪酬专员根据总裁办公会审定的工资总额建议，下达工资总额预控及调整计划。【EF01】《工资总额预控及调整计划》09执行各二级公司人事部门根据下达的工资总额预算及调整计划，合理安排发放各公司职工工资。10编制报表各二级公司人事部门根据工资总额发放情况，编报月度及年度劳资报表，并对劳资管理运行情况进行分析。【EF02】年度及月度劳资报表11审核汇总薪酬专员对各二级公司上报的劳资报表，进行汇总，编制全系统劳资报表并作报表分析。12工效挂钩清算各二级公司人事部门根据工资总额发放情况及年度业绩考核结果，上报年度工效挂钩清算情况。13审核企业负责人企业负责人对企业年度工效挂钩情况进行审核后上报总公司。14审核汇总薪酬专员对各二级公司年度工效挂钩执行情况进行审核汇总。15工效挂钩清算薪酬专员根据工资总额总体来源规模，提出年度工资总额清算建议。16审核审核对年度工资总额清算建议进行审核，并提出意见。17审议审议对年度工资总额清算建议进行审议，并进一步提出意见。18审定审定年度工资总额清算建议提交办公会审定后，下达工资总额清算通知。流程结束。

6、风险控制矩阵控制目标编号控制目标具体描述风险事件编号主要风险事件描述控制活动编号现有控制措施描述控制方式（手动控制/自动控制）控制频率控制实施依据依据的制度和规定责任部门责任岗位T01编制规范、合理的工资总额预算及调整计划，并严格按计划发放工资R01由于未按制度规定测算工资总额来源，导致超来源制定工资总额计划C01二级企业人事部门根据公司管理和业务发展需要，提出工资总额预算及调整计划。企业负责人进行审核。手工控制随时AR01各二级企业企业负责人人力资源部对各二级公司上报的工资总额建议进行审核汇总，提出工资总额整体预算及调整建议。手工控制随时AR01人力资源部薪酬专员人力资源部负责人对工资总额建议进行审核，并提出意见。手工控制随时AR01人力资源部部门负责人薪酬管理小组对工资总额建议进行审议，并提出意见。手工控制随时AR01某某公司薪酬管理小组绩效薪酬管理委员会对工资总额建议进行审议，并提出意见。手工控制随时AR01某某公司薪酬委员会绩效薪酬管理委员会将审核意见提交总裁办公会，总裁办公会对工资总额建议进行审定。手工控制随时AR01某某公司总裁办公会根据总裁办公会审定的工资总额建议，下达工资总额预控及调整计划。手工控制随时【EF01】AR01人力资源部薪酬专员根据下达的工资总额预算及调整计划，合理安排发放各公司职工工资。手工控制随时AR01二级企业人事部门机构管理专员R02由于二级单位未严格执行工资总额预控及调整计划，导致超计划发放工资根据工资总额发放情况，编报月度及年度劳资报表，并对劳资管理运行情况进行分析。手工控制随时【EF02】AR01二级公司人事部门薪酬专员人力资源部薪酬专员对各二级公司上报的劳资报表，进行汇总，编制全系统劳资报表并作报表分析。手工控制随时AR01人力资源部薪酬专员二级企业人事部门根据工资总额发放情况及年度业绩考核结果，上报年度工效挂钩清算情况。手工控制随时AR01二级企业人事部门薪酬专员二级企业负责人对企业年度工效挂钩情况进行审核后上报总公司。手工控制随时AR01二级企业企业负责人人力资源部薪酬专员对各二级公司年度工效挂钩执行情况进行审核汇总。手工控制随时AR01人力资源部薪酬专员人力资源部薪酬专员根据工资总额总体来源规模，提出年度工资总额清算建议。手工控制随时AR01人力资源部薪酬专员某某公司薪酬管理小组审议后提交总经理办公会审定下发手工控制随时AR01某某公司薪酬管理小组

三级流程：企业负责人年薪管理1.流程目标本流程阐述所属企业负责人年薪管理程序，旨在确保所属企业负责人年薪管理的规范性和合理性。2.适用范围某某公司3.相关制度和规定【AR01】：《总公司所属企业负责人薪酬管理办法》项目姓名项目姓名编制乔利滨审核赵辛流程责任岗位：企业负责人年薪管理流程参与部门：薪酬管理小组、绩效薪酬管理委员会、各二级公司流程责任部门：人力资源部4.流程图5.流程描述编号流程步骤责任岗位现有制度和规定现有流程步骤描述输出文档01薪酬专员薪酬专员流程开始。根据国家及国资委有关政策规定，制定完善所属企业负责人年薪管理办法。【EF01】所属企业负责人年薪管理办法02审核部门负责人部门负责人对办法进行审核，并进一步修改完善。03审核薪酬管理小组薪酬管理小组对办法进行审核，并提出修改意见，进行完善。04审核绩效薪酬管理委员会绩效薪酬管理委员会对办法进行审议，并提交总裁办公会、董事会审议。05审核总裁办公会总裁办公会对办法进行审议，并经董事会审议通过后执行。06薪酬专员薪酬专员根据《办法》及年度业绩考核结果，测算企业负责人年薪并提出年度兑现建议方案。【EF02】《年度兑现建议方案》07审核审核部门负责人对建议方案进行审核，并提出意见。08审核审核薪酬管理小组对建议方案进行审核，并提出意见。09审核审核绩效薪酬管理委员会对建议方案进行审议，并提出意见。10审核审核总裁办公会对建议方案进行审议，通过后执行。11薪酬专员薪酬专员根据审议通过后的建议方案，下发企业负责人年薪兑现通知。12各二级公司各二级公司各二级公司根据兑现通知，测算年薪水平，上报年薪兑现方案。13薪酬专员薪酬专员对二级公司上报的年薪方案，进行审核批复。14各二级公司各二级公司根据审核批复方案，兑现企业负责人年薪。15薪酬专员薪酬专员配合审计稽核部，对各二级公司年薪方案执行情况进行监督。流程结束。

6、风险控制矩阵控制目标编号控制目标具体描述风险事件编号主要风险事件描述控制活动编号现有控制措施描述控制方式（手动控制/自动控制）控制频率控制实施依据依据的制度和规定责任部门责任岗位T01制定符合政策规定与企业实际的所属企业负责人年薪管理办法，并严格按办法测算、发放年薪。R01由于国家及国资委政策发生变化，导致所属企业负责人年薪管理办法与政策要求不符。C01根据国家及国资委有关政策规定，制定完善所属企业负责人年薪管理办法。手工控制随时【EF01】【AR01】人力资源部薪酬管理专员C02部门负责人对办法进行审核，并进一步修改完善。手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C03薪酬管理小组对办法进行审核，并提出修改意见，进行完善。手工控制随时【AR01】薪酬管理小组薪酬管理小组C04绩效薪酬管理委员会对办法进行审议，并提交总裁办公会、董事会审议。手工控制随时【AR01】绩效薪酬管理委员会绩效薪酬管理委员会C05总裁办公会对办法进行审议，并经董事会审议通过后执行。手工控制随时【AR01】总裁办公会总裁办公会C06根据《办法》及年度业绩考核结果，测算企业负责人年薪并提出年度兑现建议方案。手工控制随时【EF02】【AR01】人力资源部薪酬管理专员C07部门负责人对建议方案进行审核，并提出意见。手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C08薪酬管理小组对建议方案进行审核，并提出意见。手工控制随时【AR01】薪酬管理小组薪酬管理小组C09绩效薪酬管理委员会对建议方案进行审议，并提出意见。手工控制随时【AR01】绩效薪酬管理委员会绩效薪酬管理委员会C10总裁办公会对建议方案进行审议，通过后执行。手工控制随时【AR01】总裁办公会总裁办公会C11根据审议通过后的建议方案，下发企业负责人年薪兑现通知。手工控制随时【AR01】人力资源部薪酬管理专员C12各二级公司根据兑现通知，测算年薪水平，上报年薪兑现方案。手工控制随时【AR01】各二级公司薪酬管理专员C13对二级公司上报的年薪方案，进行审核批复。手工控制随时【AR01】人力资源部薪酬管理专员C14根据审核批复方案，兑现企业负责人年薪。手工控制随时【AR01】各二级公司薪酬管理专员C15配合审计稽核部，对各二级公司年薪方案执行情况进行监督。手工控制随时【AR01】人力资源部薪酬管理专员

三级流程：总部员工薪资管理1.流程目标本流程阐述总部员工薪资管理程序，旨在确保总部员工薪资管理的规范性和合理性。2.适用范围中国铁路物资总公司3.相关制度和规定【AR01】《总部员工岗位薪酬管理办法》、《薪酬管理实施细则》项目姓名项目姓名编制乔利滨审核赵辛流程责任岗位：薪资管理流程参与部门：薪酬管理小组、绩效薪酬管理委员会、财务部、总部各部门流程责任部门：人力资源部4.流程图5.流程描述编号流程步骤责任岗位现有制度和规定现有流程步骤描述输出文档01制定薪酬管理办法薪酬专员【AR01】流程开始。根据国家及国资委有关政策规定，制定总部员工薪酬管理办法。【EF01】《总部员工薪酬管理办法》02审核部门负责人部门负责人对薪酬管理办法进行审核，并进一步修改完善。03审核薪酬管理小组薪酬管理小组对办法进行审核，并提出修改意见，进行完善。04审核绩效薪酬管理委员会绩效薪酬管理委员会对办法进行审议，并提交总裁办公会、董事会审议通过后执行。05提出岗位任职建议各部门提出本部门员工岗位任职建议。06核定员工薪资标准及水平薪酬专员根据《办法》，核定员工薪资标准和水平。07审核各部门负责人部门负责人对员工薪资标准进行审核，并提出意见。08结果反馈薪酬专员根据部门负责人意见，进行核定调整，并制发人薪函。【EF02】《人薪函09支付员工薪资财务部财务部根据人薪函支付员工薪资。流程结束。

6、风险控制矩阵控制目标编号控制目标具体描述风险事件编号主要风险事件描述控制活动编号现有控制措施描述控制方式（手动控制/自动控制）控制频率控制实施依据依据的制度和规定责任部门责任岗位T01确保总部员工薪资管理的规范性和合理性。R01由于员工个人资料提供不完全或者有变化未及时告知，导致薪资核定与实际情况不符C01根据国家及国资委有关政策规定，制定总部员工薪酬管理办法。手工控制随时【EF01】【AR01】人力资源部薪酬专员C02部门负责人对薪酬管理办法进行审核，并进一步修改完善。手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C03薪酬管理小组对办法进行审核，并提出修改意见，进行完善。手工控制随时【AR01】薪酬管理小组薪酬管理小组C04绩效薪酬管理委员会对办法进行审议，并提交总裁办公会、董事会审议通过后执行。手工控制随时【AR01】绩效薪酬管理委员会绩效薪酬管理委员会C05提出本部门员工岗位任职建议。手工控制随时【AR01】各部门部门负责人C06根据《办法》，核定员工薪资标准和水平。手工控制随时【AR01】人力资源部薪酬专员C07部门负责人对员工薪资标准进行审核，并提出意见。手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C08根据部门负责人意见，进行核定调整，并制发人薪函。手工控制随时【EF02】【AR01】人力资源部薪酬专员C09财务部根据人薪函支付员工薪资。手工控制随时【AR01】财务部财务部6、干部管理

三级流程：企业领导人员选拔任用1.流程目标本流程阐述企业领导人员选拔、任用程序，旨在明确各环节工作职责和权限，确保企业领导人员选拔任用工作的规范性和科学性。2.适用范围中国铁路物资某某公司3.相关制度和规定【AR01】两项制度：《企业领导人员管理暂行办法》、《某某公司晋升管理办法》项目姓名项目姓名编制盛孝党审核赵辛流程责任岗位：干部管理流程参与部门：二级公司或公司党委，某某公司党委干部部，某某公司、某某公司党委流程责任部门：党委干部部4.流程图5.流程描述编号流程步骤责任岗位现有制度和规定现有流程步骤描述输出文档01推荐呈报推荐提名二级公司、公司党委某某公司、某某公司党委【AR01】流程开始。二级公司、公司党委经集体研究，提出调整报告或建议人选，正式行文向某某公司党委报告某某公司、某某公司党委研究提出正职领导岗位调整和人选建议02审核某某公司党委对二级企业推荐报告进行审核03拟定组织选拔方案干部管理专员根据某某公司党委审核结果，拟定二级企业领导人员组织选拔方案04审核某某公司党委干部部负责人对组织选拔方案进行审核05审核某某公司党委对组织选拔方案进行审核06民主考察考察组组成考察组，由考察组对二级企业领导人选进行考察，履行民主考察程序07征求相关意见考察组考察组广泛听取人事、组织、纪检、审计等部门的评价意见08提出任用建议考察组根据民主考察情况，结合工作需要，撰写考察报告，提出班子调整建议和领导人选建议【EF01】考察报告09审核某某公司党委干部部负责人审核考察报告10审核某某公司、某某公司党委审核考察报告11准备上会材料干部管理专员编制干部《任免审批表》和其他相关会议材料12讨论决定某某公司、某某公司党委召开会议，集体研究决定13办理任职手续干部管理专员根据会议决定，办理下发领导人员任职通知【EF02】任职通知流程结束。

6、风险控制矩阵控制目标编号控制目标具体描述风险事件编号主要风险事件描述控制活动编号现有控制措施描述控制方式（手动控制/自动控制）控制频率控制实施依据依据的制度和规定责任部门责任岗位T01明确企业领导人员选拔各环节工作职责和权限，确保企业领导人员选拔任用工作的规范性和科学性R01由于企业领导人员选拔过程中沟通不畅等原因导致任用的领导人员不符合企业需要C01二级公司、公司党委经集体研究，提出调整报告或建议人选，正式行文向某某公司党委报告某某公司、某某公司党委研究提出正职领导岗位调整和人选建议手工控制随时【AR01】二级公司、二级公司党委二级公司、二级公司党委C02对二级企业推荐报告进行审核手工控制随时【AR01】某某公司党委某某公司党委C03根据某某公司党委审核结果，拟定二级企业领导人员组织选拔方案手工控制随时【AR01】党委干部部干部管理专员C04对组织选拔方案进行审核手工控制随时【AR01】党委干部部部门负责人C05对组织选拔方案进行审核手工控制随时【AR01】某某公司党委某某公司党委C06组成考察组，由考察组对二级企业领导人选进行考察，履行民主考察程序手工控制随时【EF03】【AR01】党委干部部干部管理专员C07考察组广泛听取人事、组织、纪检、审计等部门的评价意见手工控制随时【AR01】某某公司考察组某某公司考察组C08根据民主考察情况，结合工作需要，撰写考察报告，提出班子调整建议和领导人选建议手工控制随时【EF01】【AR01】某某公司考察组某某公司考察组C09审核考察报告手工控制随时【AR01】党委干部部部门负责人C10审核考察报告手工控制随时【AR01】某某公司党委某某公司党委C11编制干部《任免审批表》和其他相关会议材料手工控制随时【AR01】党委干部部干部管理专员C12召开会议，集体研究决定手工控制随时【AR01】某某公司、某某公司党委某某公司、某某公司党委C13根据会议决定，办理下发领导人员任职通知手工控制随时【EF02】【AR01】党委干部部干部管理专员

三级流程：企业领导人员综合考评流程1.流程目标本流程阐述企业领导人员综合考核评价程序，旨在明确确保企业领导人员综合考核评价工作规范有效。2.适用范围中国铁路物资某某公司3.相关制度和规定【AR01】：《企业领导班子和领导人员管理综合考核评价办法》项目姓名项目姓名编制盛孝党审核赵辛流程责任岗位：干部管理流程参与部门：二级公司、某某公司人力资源部、党委干部部、某某公司考核评价组、某某公司领导流程责任部门：人力资源部、党委干部部4.流程图5.流程描述编号流程步骤责任岗位现有制度和规定现有流程步骤描述输出文档01提出考核评价组组成方案干部管理专员【AR01】流程开始。干部管理专员根据考评工作计划，提出考核评价组组成方案02审核某某公司人力资源部（党委干部部）负责人对考核评价组组成方案进行审核03审核某某公司领导对考核评价组组成方案进行审核04拟定考核评价方案考核评价组考核评价组拟定考核评价方案，做出考核评价总体安排，提出工作要求【EF01】《考核评价方案》05审核某某公司领导对考核评价方案进行审核06发布考核预告考核评价组与被考核企业做好沟通协调，发布考核预告，明确考核时间及工作安排07撰写述职报告二级企业领导人员按照考核组要求，对本人工作进行总结，形成书面材料08考核测评考核评价组组织召开考核测评会议，由被考核企业领导班子成员、中层干部、部分员工代表进行量化评分09业绩评价考核评价组根据企业年度经营业绩考核结果，结合领导人员工作目标任务完成情况，对领导人员业绩完成情况进行评价10个别谈话考核评价组考核评价组与班子成员、中层干部进行个别谈话，了解全面情况11调查核实考核评价组考核评价组对考核过程了解到的情况，采取走访、查阅资料、专项检查、实地考察等方式，进行调查核实12综合分析考核评价组根据考核测评、个别谈话、调查核实等情况，结合平时表现、日常考核和专项考核情况，进行综合分析，客观公正地评价13考核评价报告考核评价组根据考核评价整体情况，撰写领导人员考核评价报告，主要内容应包括总体评价、优缺点分析、相关建议等【EF02《考核评价报告》14审核某某公司领导某某公司领导对考核评价报告进行审核，了解考评全面情况15反馈结果考核评价组考核评价组向被考评企业党政正职反馈考评结果，在领导班子内部公开流程结束。

6、风险控制矩阵控制目标编号控制目标具体描述风险事件编号主要风险事件描述控制活动编号现有控制措施描述控制方式（手动控制/自动控制）控制频率控制实施依据依据的制度和规定责任部门责任岗位T01确保企业领导人员综合考核评价工作规范有效R01由于考核评价工作中沟通不畅或考核方案设计不合理导致考核评价工作与实际情况不符C01干部管理专员根据考评工作计划，提出考核评价组组成方案手工控制随时【AR01】人力资源部干部管理专员C02对考核评价组组成方案进行审核手工控制随时【AR01】党委干部部负责人C03对考核评价组组成方案进行审核手工控制随时【AR01】某某公司主管领导C04考核评价组拟定考核评价方案，做出考核评价总体安排，提出工作要求手工控制随时【EF01】【AR01】考核评价组考核评价组C05对考核评价方案进行审核手工控制随时【AR01】某某公司主管领导C06与被考核企业做好沟通协调，发布考核预告，明确考核时间及工作安排手工控制随时【AR01】考核评价组考核评价组C07按照考核组要求，对本人工作进行总结，形成书面材料手工控制随时【AR01】二级企业领导人员C08组织召开考核测评会议，由被考核企业领导班子成员、中层干部、部分员工代表进行量化评分手工控制随时【AR01】考核评价组考核评价组C09根据企业年度经营业绩考核结果，结合领导人员工作目标任务完成情况，对领导人员业绩完成情况进行评价手工控制随时【AR01】考核评价组考核评价组C10考核评价组与班子成员、中层干部进行个别谈话，了解全面情况手工控制随时【AR01】考核评价组考核评价组C11考核评价组对考核过程了解到的情况，采取走访、查阅资料、专项检查、实地考察等方式，进行调查核实手工控制随时【AR01】考核评价组考核评价组C12根据考核测评、个别谈话、调查核实等情况，结合平时表现、日常考核和专项考核情况，进行综合分析，客观公正地评价手工控制随时【AR01】考核评价组考核评价组C13根据考核评价整体情况，撰写领导人员考核评价报告，主要内容应包括总体评价、优缺点分析、相关建议等手工控制随时【EF02】【AR01】考核评价组考核评价组C14某某公司领导对考核评价报告进行审核，了解考评全面情况某某公司主管领导C15考核评价组向被考评企业党政正职反馈考评结果，在领导班子内部公开考核评价组考核评价组

三级流程：后备干部选拔流程1.流程目标本流程阐述后备干部选拔程序，旨在确保后备干部选拔工作的规范性和科学性。2.适用范围某某公司3.相关制度和规定【AR01】《某某公司所属单位后备干部管理办法》项目姓名项目姓名编制盛孝党审核赵辛流程责任岗位：干部管理流程参与部门：二级公司或公司党委、某某公司人力资源部（党委干部部）、某某公司党委流程责任部门：人力资源部（党委干部部）4.流程图5.流程描述编号流程步骤责任岗位现有制度和规定现有流程步骤描述输出文档01拟定后备干部选拔通知某某公司党委干部部干部管理专员【AR01】流程开始。根据后备干部管理办法规定，结合干部管理工作安排，拟定后备干部选拔通知，明确选拔资格条件，提出工作要求02审核某某公司党委干部部负责人对后备干部选拔通知进行审核03下发通知某某公司党委干部部干部管理专员根据部分负责人审核结果，正式下发后备干部选拔通知【EF01】《后备干部选拔通知》04民主推荐组织考察二级公司、二级公司党委根据通知要求，召开民主推荐会，按正职1:2，副职1:1比例进行推荐，并对推荐人选进行组织考察05集体讨论研究决定二级公司、二级公司党委召开班子会议，充分酝酿讨论，集体研究决定后备干部人选06呈报材料二级公司、二级公司党委根据会议研究决定，将相关材料报送某某公司党委。包括单位党委报告、后备干部登记表、后备干部汇总表、后备干部民主推荐汇总表07审核某某公司党委干部部干部管理专员对上报材料进行检查，审核其完整性、准确性，并及时与单位沟通，核实有关情况，做好相关记录08审核某某公司党委干部部负责人再次对上报材料进行审核09审核某某公司党委对上报材料进行审核，签署意见10反馈某某公司党委干部部干部管理专员将后备干部审核结果向二级公司反馈，并将列为后备干部人员的《后备干部登记表》加盖公章后批回各单位一份【EF02】《后备干部登记表》11整理信息完善后备干部库某某公司党委干部部干部管理专员整理后备干部信息，更新、充实后备干部库流程结束。

6、风险控制矩阵控制目标编号控制目标具体描述风险事件编号主要风险事件描述控制活动编号现有控制措施描述控制方式（手动控制/自动控制）控制频率控制实施依据依据的制度和规定责任部门责任岗位T01选拔合适的后备干部，保证后备干部选拔工作规范、科学。R01由于未按制度选拔后备干部，导致后备干部配备数量不足或选拔人员与后备干部岗位任职要求不符。C01根据后备干部管理办法规定，结合干部管理工作安排，拟定后备干部选拔通知，明确选拔资格条件，提出工作要求手工控制随时【EF01】【AR01】党委干部部干部管理专员C02对后备干部选拔通知进行审核手工控制随时【AR01】党委干部部部门负责人C03根据通知要求，召开民主推荐会，按正职1:2，副职1:1比例进行推荐，并对推荐人选进行组织考察手工控制随时【AR01】二级公司、二级公司党委二级公司、二级公司党委C04召开班子会议，充分酝酿讨论，集体研究决定后备干部人选手工控制随时【AR01】二级公司、二级公司党委二级公司领导班子、二级公司党委C05对上报材料进行检查，审核其完整性、准确性，并及时与单位沟通，核实有关情况，做好相关记录手工控制随时【AR01】党委干部部干部管理专员C06再次对上报材料进行审核手工控制随时【AR01】党委干部部部门负责人C07对上报材料进行审核，签署意见手工控制随时【AR01】某某公司党委某某公司党委C08将后备干部审核结果向二级公司反馈，并将列为后备干部人员的《后备干部登记表》加盖公章后批回各单位一份手工控制随时【EF02】【AR01】党委干部部干部管理专员C09整理后备干部信息，更新、充实后备干部库手工控制随时【AR01】党委干部部干部管理专员

三级流程：中层管理人员任免审批流程1.流程目标本流程阐述二级企业部分中层管理人员审批程序，旨在确保此项工作的规范性和有效性。2.适用范围某某公司3.相关制度和规定【AR01】共两个制度：《企业领导人员管理暂行办法》、《某某公司员工晋升管理办法》项目姓名项目姓名编制盛孝党审核赵辛流程责任岗位：干部管理流程参与部门：二级公司、某某公司人力资源部、党委干部部、相关部门、分管领导流程责任部门：人力资源部、党委干部部4.流程图5.流程描述编号流程步骤责任岗位现有制度和规定现有流程步骤描述输出文档01召开会议讨论研究拟任免人选二级企业【AR01】流程开始。各二级企业召开会议，研究决定本单位党务、组织、人事、财务、审计、纪检监察等部门拟任免负责人选02行文上报二级企业根据研究决定，向某某公司上报有关材料，包括党委报告、《干部任免审批表》、拟任职人员考核材料等【EF01】《任免审批表》03材料审查某某公司党委干部部干部管理专员对二级企业上报材料进行审查，检查上报材料是否齐全，表格填写是否正确、完整04审核某某公司党委干部部负责人对二级企业上报材料进行审核，根据总体考虑，确定是否办理05审核某某公司相关部门某某公司相关主管部门对二级企业上报材料进行审核，提出意见06审核某某公司分管领导某某公司分管领导对二级企业上报材料进行审核，根据党委干部部及主管部门意见，提出意见07反馈意见某某公司党委干部部干部管理专员根据某某公司党委干部部、主管部门、分管领导审核意见，向二级企业人事部门反馈08起草批复函某某公司党委干部部经某某公司领导审核同意的，起草批复函【EF02】《批复函》09审核某某公司党委干部部负责人对批复函进行审核10办理批复某某公司党委干部部干部管理专员办理正式批复，向二级企业下发《批复函》流程结束。

6、风险控制矩阵控制目标编号控制目标具体描述风险事件编号主要风险事件描述控制活动编号现有控制措施描述控制方式（手动控制/自动控制）控制频率控制实施依据依据的制度和规定责任部门责任岗位T01确保二级企业中层管理人员任免审批规范、及时。R01由于材料报送不及时、不完整，导致任免审批工作延后。C01各二级企业召开会议，研究决定本单位党务、组织、人事、财务、审计、纪检监察等部门拟任免负责人选手工控制随时【AR01】各二级企业各二级企业C02根据研究决定，向某某公司上报有关材料，包括党委报告、《干部任免审批表》、拟任职人员考核材料等手工控制随时【EF01】【AR01】各二级企业、各级企业党委各二级企业、各级企业党委C03对二级企业上报材料进行审查，检查上报材料是否齐全，表格填写是否正确、完整手工控制随时【AR01】党委干部部干部管理专员C04对二级企业上报材料进行审核，根据总体考虑，确定是否办理手工控制随时【AR01】党委干部部部门负责人C05某某公司相关主管部门对二级企业上报材料进行审核，提出意见手工控制随时【AR01】各相关部门各相关部门C06某某公司分管领导对二级企业上报材料进行审核，根据党委干部部及主管部门意见，提出意见手工控制随时【AR01】某某公司分管领导C07根据某某公司党委干部部、主管部门、分管领导审核意见，向二级企业人事部门反馈手工控制随时【AR01】党委干部部干部管理专员C08经某某公司领导审核同意的，起草批复函手工控制随时【EF02】【AR01】党委干部部干部管理专员C09对批复函进行审核手工控制随时【AR01】党委干部部部门负责人C10办理正式批复，向二级企业下发《批复函》手工控制随时【AR01】党委干部部干部管理专员7、员工管理管理

三级流程：人事档案接收流程1.流程目标本流程阐述人事档案转递的相关管理程序，旨在确保人事档案转递管理的及时性、有效性、完整性。2.适用范围中国铁路物资总公司3.相关制度和规定【AR01】：《总公司人事档案管理暂行办法》（物人〔2003〕4号）项目姓名项目姓名编制黄顺利审核赵辛流程责任岗位：劳动关系管理流程参与部门：各部门、人力资源部、内外部培训机构流程责任部门：人力资源部、党委干部部4.流程图5.流程描述编号流程步骤责任岗位现有制度和规定现有流程步骤描述输出文档01开具调档函人力资源部劳动关系专员流程开始。向调入员工人事档案管理机构开具调档函。【EF01】《调档函》02审核人力资源部负责人人力资源部负责人对调档函格式、内容进行审核确认03递交调档函人力资源部劳动关系专员经审核确认后，人力资源部劳动关系专员将调档函直接送往或邮递等方式调入员工人事档案管理机构04传递档案档案管理机构调入员工人事档案管理机构根据调档函内容，通过规定途径将人事档案传递至公司05签收核对档案材料人力资源部劳动关系专员人力资源部劳动关系专员对接收的档案进行检查，确认材料的完整性，并签字确认06填写转入登记表人力资源部劳动关系专员对接收的档案检查完毕并确认签字后，填写档案转入登记表【EF02】《档案转入登记表》07审核人力资源部负责人人力资源部负责人对档案转入登记表进行审核08开具回执人力资源部劳动关系专员根据对接收的档案检查审核情况，向档案转出机构出具档案接收回执09整理入柜人力资源部劳动关系专员人力资源部劳动关系专员对接收档案按公司相关管理要求进行整理，补齐相关材料，装订成册，归入档案室流程结束。

6、风险控制矩阵控制目标编号控制目标具体描述风险事件编号主要风险事件描述控制活动编号现有控制措施描述控制方式（手动控制/自动控制）控制频率控制实施依据依据的制度和规定责任部门责任岗位T01确保人事档案转递管理的及时性、有效性、完整性。R01由于未按规定办理，导致人事档案接收不及时或者档案缺失。C01向调入员工人事档案管理机构开具调档函。手工控制随时【EF01】【AR01】人力资源部劳动关系专员C02人力资源部负责人对调档函格式、内容进行审核确认手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C03经审核确认后，人力资源部劳动关系专员将调档函直接送往或邮递等方式调入员工人事档案管理机构手工控制随时【AR01】人力资源部劳动关系专员C04调入员工人事档案管理机构根据调档函内容，通过规定途径将人事档案传递至公司手工控制随时【AR01】档案管理机构档案管理专员C05人力资源部劳动关系专员对接收的档案进行检查，确认材料的完整性，并签字确认手工控制随时【AR01】人力资源部劳动关系专员C06对接收的档案检查完毕并确认签字后，填写档案转入登记表手工控制随时【EF02】【AR01】人力资源部劳动关系专员C07人力资源部负责人对档案转入登记表进行审核手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C08根据对接收的档案检查审核情况，向档案转出机构出具档案接收回执手工控制随时【AR01】人力资源部劳动关系专员C09人力资源部劳动关系专员对接收档案按公司相关管理要求进行整理，补齐相关材料，装订成册，归入档案室手工控制随时【AR01】人力资源部劳动关系专员三级流程：人事档案转出流程1.流程目标本流程阐述人事档案转