项目风险管理 应用指南 征求意见稿

6GB/T20032-202X/IEC6219项目风险管理应用指南GB/T23694，风险管理术语GB/T24353，风险管理指南3.2项目管理projectman3.3项目管理计划projectmanagemenGB/T20032-202X/IEC6219风险管理框架中具体说明用于管理风险的方法、管理要素及所需资源注2：风险管理计划可用于具体的产品、过程、项目（3.13.8风险管理流程riskman8GB/T20032-202X/IEC62194管理项目中的风险架和预算内完成项目）或与项目输出的资产、产品或服务的要求（例如产品安也可以用于项目的各个阶段。它还可以应用于阶段分类定义概念选择预可行性设计与开发可行性建设安装交付实施运营和维护放弃处置9GB/T20032-202X/IEC6219定项目是否务战略保持一致别和评估项目开发选项，并选择最佳选项定最佳方案的范围和细节出符合约定范围的经营资产或服务价项目结果以确保绩效确保安全和可接受的关闭风险管理活动的重点战略威胁与机遇基于风险的选项选择设计和交付策略试与移交运营与维护处置与修复d）必须通过每个决策点批准项目进展以及与后续阶段相GB/T20032-202X/IEC6219为有效进行项目风险管理，组织需在各层级遵b）风险管理是与项目相关的所有组织过程的组成部分率和项目的效益。从项目一开始就需采用合理的风险人员需了解并考虑所用数据或模型的任何局限性、可用信息的不确定性或专家之间分歧的可能GB/T20032-202X/IEC62197条协助管理项目风险。该框架确保充分报告来自这些过程本条描述了管理项目风险所需框架的必要组成部分，以及它们以迭代方式相互关联的方式。图2显b）确保项目参与各方的文化与项目风险管理政策尽可能一致；GB/T20032-202X/IEC6219j）确保风险管理框架在项目全生命周期的b）组织的目标和政策，与项目风险管理政策之间的联系；f）度量和报告项目风险管理绩效的方式，以及如何将其与整体项目绩效GB/T20032-202X/IEC62195）建议、发起、分配风险应对活动的责任并监在嵌入风险管理之前，需先对项目各项计划、实践和流程中已有的风险管理因素进行梳理，根据GB/T20032-202X/IEC6219b）对项目风险管理框架及其有效性和结果进行了充分的报告；e）在发生危机或意外事件时与利益相关者沟通，或采在实施项目风险管理框架时，项目中的各类组GB/T20032-202X/IEC6219b）定期度量项目风险管理计划的进度和偏差；它包括7.2至7.7中描述的活动。项目风险管理GB/T20032-202X/IEC6219标、项目风险信息纳入项目决策的基础、以及需要采取特定行动的沟通和咨询需促进真实、相关、准确和可理解的信息GB/T20032-202X/IEC6219这些接口的定义需具有足够的权限和详细程度，以便快定项目风险管理流程中后续步骤的范围、风险准则和结虽然此处的许多因素，与项目风险管理框架设计中所述的因），——项目风险管理流程需与组织文化、过程、结构和战略保持一致；GB/T20032-202X/IEC6219），f）是否需考虑多种风险的组合，如果是，需如何以及需考3）项目输出的资产、产品或服务的质量、GB/T20032-202X/IEC6219a）项目工作分解结构（WBS）、项目的一般风险分解结构、职能分解结构、可交付成果分解结构b）项目全生命周期的剩余阶段；风险识别的目的是发现、列出和描述可能对实别至关重要，因为在此阶段未识别的风险，在进行进一GB/T20032-202X/IEC6219都需要涵盖。风险识别需包括检查特定后果的连锁反应和累积效应。需考虑所有重大原因可能性。需确定影响后果和可能性的因素。需考虑现有项目控制及其有效性和GB/T20032-202X/IEC6219），）；GB/T20032-202X/IEC6219b）负责批准计划和实施计划的人员；b）获取进一步信息以改进风险评估；GB/T20032-202X/IEC6219c）审查风险状态、相关控制的有效性和风险应对活d）识别并同意风险信息的任何变更，重新分析并更）；风险管理流程中，记录为改进方法和工具以及整个流程提供b）为项目管理的需要而重复使用信息的好处；项目风险登记册需在项目全生命周期的最早阶段启动（表1并在整个项GB/T20032-202X/IEC6219GB/T20032-202X/IEC6219A.1概述A.2项目风险管理流程析，列出了利益相关者、他们的关键问题和他们的项部门管理层；项目涉及的业务单位；部门用户员工政府及部长中央政府；项目组合部长；地方政府机构其他部门中央资助机构资金提供方金融机构及其利益相关者行业能力和资源供应方公众和社群公共客户和用户；当地企业；项目地的社区及居民；特殊利益集团；媒体船舶经营者功能，交货进度，成本，质量船舶所有者改造总承包商形象、利润、持续经营、可靠性、能力分包商、供应商低风险、利润GB/T20032-202X/IEC6219政治人物形象、公众支持、在母港附近工作运维承包商回到运维服务地的低成本运输雇员安全性、满意度工会会员、权力、协议议会、社区支持、环境、就业直接受影响的土地所有者采购过程、补偿和时间安排因失去生产性土地而造成的收入损失施工和运营影响（空气、噪音和振动）水质视觉舒适性财产分割居民施工和运营影响（空气、噪音和振动）水质视觉舒适性传统建筑的所有者对具有文化意义的遗址的潜在破坏累积影响 当地社区 注：此表为未详尽列表险时可以激发思考。它们还表明，虽然在这些示例中对细节进GB/T20032-202X/IEC6219政府监管日趋严格需要依据法规获得许可（见清单，因特定环境及文化遗产有所限制）审计与经营许可证相关的合规监控税收及特许政策可能会发生变化碳价格与碳交易政府在碳定价和碳交易方面的计划和规则是易变的、不确定的规则的变化可能直接产生影响，也可能通过其对客户的影响间接产生影响从长远来看，国际规则的变化也可能产生影响，但存在巨大的不确定性存在多种竞争行为技能和经验丰富的员工竞争加剧；承包商竞争加剧累积影响可能很大，进而对运营产生影响竞争对手活动产生的影响竞争对手的不利活动可能会对我方的声誉产生不利影响我们可以获得竞争对手基础设施的使用权在基础设施开发方面存在合作机会需要考虑其他竞争活动......拥有合资伙伴与各种经营和非经营合资企业存在协议随着业务扩大，合资企业和商务约定的数量可能会有所增加依靠合资伙伴履行其合同义务......承包商必须严格执行安全标准和工作许可条件承包商招聘合格雇员存在困难对有限的合格承包商队伍的需求增加可能会推高费率承包商负责制造关键产品，须确保工作质量客户国内客户可能发生的需求变化为了支持下游投资，需要签订长期合同技术变革 注：此表为未详尽列表业务正在快速扩张：需求关键合同已到位需要投入大量资金运作项目需要快速设计和建设关键基础设施业务正在快速扩张：人员在施工（7000个新岗位）和运营（1000个新岗位）方面加快扩大总部和现场对于有经验的员工将面临同行业的竞争，留住有能力的人可能产生困难培训和提高不断增长的劳动力的技能将是一项挑战需要提高自身的管理和支持能力GB/T20032-202X/IEC6219业务正在快速扩张：系统管理系统可能不再适合当前的企业或无法有效地进行衔接随着业务的发展，流程没有得到及时调整新员工对业务流程的重要性意识不强，未严格遵守各项关键流程涉及多个远程站点的通信可能会变得更加困难项目团队将产品移交给运维单位项目团队与运维单位之间的对接非常重要项目交付对于运营和计划产量增长，以及实现生产和交付目标至关重要健康和安全是业务的核心涉及多个现场、职能部门和承包商的安全管理将变得更加困难健康、安全和环境指令的实施存在局限性在偏远地区可能存在应急响应挑战露天生活对健康产生影响旅行需求增加 注：此表为未详尽列表支持活动、相关项目阶段以及一些明确排除在A.2.4某电力改造项目风险管理环境GB/T20032-202X/IEC6219支持过程以及与安全、职业健康安全（OH&S）和环境方面相关的包括廉洁、流程、系统、购置到使用、过渡及与其他政府机构提供关于每个要素中包含和排除的内容的额外详细信息；如果该结构基于正式的项目工作分解结构（WBS），则可以从WBS库中提取描述。虽然WBS通常是构建项目风险评估的良好基础，但其他结构了该表，以表明参与风险评估每个部分的主要团队。表A.9为建立卫生服GB/T20032-202X/IEC62191接口、天线、音频配件、扬声器、耳机、容器、数据终电池、充电器、存储、电池管理、行业参与、向充电电2维护和维修理念、支持约定、软件支持、备件持有量、专用工具和测试设备、零件、维护计划、供应支持、质33.1项目管理预算、进度、需求和解决方案验证、期望管理、完整性3.2审批流程外部批准、范围变更、内部批准3.3投入使用安装、测试和验收、用户验收、过渡规划、初始培训、编码3.4采购策略合同策略、合同管理3.5外部问题同步方式、外部影响、运行时间表能力定义国防政策问题、要求、互操作性政策小组部队结构持续性操作方案、支持、成本交付能力、时间、成本2.1过程文档化，可审计项目小组GB/T20032-202X/IEC62192.2结构人员、系统2.3交流咨询2.4承包商2.5需求说明2.6招投标3.1航空器使用者3.2战术系统3.3任务支援3.4人事部门培训、管理结构、乘务员结构3.5使用集成、管理、互操作性4.1仓储备件、消耗品等支持团队4.2辅助设备包括设施4.3数据设计和工程数据、出版物、手册4.4人员培训，结构4.5政策维修方案1启动和过渡启动组织及其内部流程所需的所有活动2人员聘用专业卫生服务提供者的认定、聘用与维系3沟通与关系正式和非正式沟通，其他机构和实体的参与4商业财务管理、合同5服务交付文化和临床接触与治疗6其他根据需要A.2.7.1确定风险的定性水平GB/T20032-202X/IEC6219组织可以根据先前制定的任何或所有风险准则（如表A.6）度量风险的后果。表4.声誉5事故或职业病导致多人死亡，或永久性完全丧失能力遭到严重破坏或遭到大规模的妨害行为影响。在商业、娱乐或自然保护方面产生重大损失直接损失或收益>1000万元国际影响：国际公众和媒体的关注（积极或消极）4事故或职业病导致的单一死亡或永久性完全丧失能力重破坏。公司采取广泛的环境恢复到初始状直接损失或收益50万元一1000万元国家影响：国家公众和媒体的关注（积极或消极）3重大伤害或健康影响（缺勤、不可逆转的健康损害、慢性病）局部影响：已知毒性的有限损失或排放对街自然恢复有限的损害。直接损失或收益10万元-50万元重大影响：区域公众关注（积极或消极），当地媒体的广泛关注2轻伤或健康影响（限制性工伤或可逆的健康影响轻微污染：造成环境污染，但没有永久影响的损害直接损失或收益1万元-10万元影响有限：一些当地公众关注（积极或消极），一些当地媒体关注1轻伤或健康影响（急救案例、医疗案例）轻微影响：局部环境遭到破坏直接损失或收益1万元以下轻微影响：公众意识存在，但没有公众关注GB/T20032-202X/IEC6219ABCDE级A中中高高高B中中高高高C低中中高高D低低中中高E低低中中中12345A.2.7.2使用模拟进行定量风险分析GB/T20032-202X/IEC6219e）审查并验证结果，然后修改成本风险模型，必要时f）记录并沟通结果，然后定期监测，以确保有关输入和不确定性的假设在遵循上述步骤后，图A.2中的结果有助于项目团队验证实现初始成本估算的可能性，以及因识别率分别为0.05和0.95，平均值为14）最初估计数1.24亿元，与选定的最终估计数1.28亿元之间的差额为400万元。这被视为项目所需的风险储备费。因为实现由基准估计加上风险储备费组成的成本预算的概率为0.50（或），GB/T20032-202X/IEC6219高进控制措施或将风险降至中等项目总监（项目经理报告的中根据项目计划制定应对风险的项目经理（负责项目运营的低作为项目管理系统GB/T20032-202X/IEC62191整是2作3性否自C和L的组合（例如使用表A.1