ROHS有害物质限制指令内审员培训课程

第一章a第二章x第三章a第四章x第五章a第六章2第一章3●公司内部/外部所进行的审核活动，以确定RoHS指令体系活动和有关结果是否符合计划安排，以及这些安排是否有效实施并适合于达到预定的目标所进行的系统的、独立的检查过程4体系审核分两阶段进行：文件审核阶段及现场审核阶段。5体系审核的分类●审核可以是为内部或外部的目的而进行的6第二方审核：需方派出审核员按合同规定要求对它的供方的体系进行审核。第三方审核：公正的第三方(认证/注册机构)对申请认证/注册的企业(或组织)所进行的系审核，或是其他的公正的第三方对申请审核的企业进行的一次独立的符合性的安全体系审核，其目的不一定是认证注册。7一个企业(或组织)对其自身的89●在规定的时间内，对哪些体系要求、场所和活动进行审核。●要求：与审核所依据的标准有关●场所：部门及地区●活动：与RoHS体系有关的活动，主要包括所涉及的产品范围●欧盟RoHS指令/法律法规●RoHS指令体系文件/操作指引/产品检验标●委托方在确定是否需要进行审核时，应考虑具体的或法规的要求以及其他有关因素。确定审核频次时，应考虑影响体系的管理、组织、方针、技术或工艺的重大变更，或体系本身的变化，以及近期的审核结果。组织内部由于管理或经营的目的，可以定期地开展审核.●内审审核时机：常规审核及特殊情况下的追加审核●发生了严重的RoHS问题或客户有重大投诉/产品回收●组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品、方针和目标等较大改变；●即将进行第二方、三方审核或法律、法规规定的审核；●第三方审核后获得认证注册资格和证书。●审核实施D、C第二章审核策划和准备审核的策划※系统策划※年度审核计划※审核实施计划※检查表※组建一支合格的内部RoHS体系审核员的队伍※管理者代表亲自参与内部RoHS审核工作●年度内部审核计划☆确定年度审核的频次的和形式☆集中式审核的进度安排●年度审核的频次和形式有RoHS指令要求☆集中某一优时间完成对所有相关部门的审核审核●●分散式审核的进度安排

编制年度内部审核

对计划进行滚动修改●集中式审核进度的安排

在程序文件中明确大进度计划致时间进度计划

具体时间通知或审核实施计划形式通知相关部门

可不必编制上度内部RoHS审核进度计划v审核前沟通(1)资格●审核员的选定(1)资格审核的目的和范围●审核目的认证原因●审核范围.全公司范围..某一个或几个部门范围●按部门-考虑涉及的主要活动及涉及的相关要求●按要求-考虑涉及的部门4)主要的审核要点4)主要的审核要点●审核人员及日程安排●审核计划的其他内容※审核详细的人员和日程安排1)首次会议/未次会议时间及参加人员2)审核组人员的分配3)受审核部门及具体时间※审核编号(必要时)※审核计划应经授权人审核和批准※计划中还应注明计划的发放范围(如相关部门)★检查表的作用★编制的准备★检查表的要求★检查表的基本内容★检查表案例路线图★减少组员之间不必要★体现审核的正规化和专自上自上而下自下而上自上而下自下而上●审核路线(1)●审核路线(2)接收来料记录标识自下而上自上而下自自下而上自上而下自下而上自上而下按级评审第三章审核的实施◆审核签到◆向被审核者高级管理人员介绍审核组成员◆介绍审核目的和范围◆审核计划安排的确认◆简单介绍审核的方法和程序◆建立审核者和被审核者正式联系的途径◆确认审核组所需要的资源和设施已齐备◆组长控制审核的全过程◆审核路线的展开◆审核的抽样◆审核的验证◆评审观察点以确定不符合点◆询问适当的问题◆从问题的各种表现形式去寻找客观证据◆验证对问题的回答◆观察实际发生的事情◆当发现不合格时，要调查研究到必要的深度

提出恰当的问题，经常使用5W和1H的方法进行提问谁*鼓励被审核者自由发言*跟进的问题*对问题进一步探讨*总结结论*肯定或否定回答*有利于确定系统符*不常使用

随机抽样

审核员亲自抽样

征得被审核人员同意

应相信样本

责任人的谈话可作客观证据

非责任人的信息中作线索◆实际(客观)存在的◆可以是定性的什么是不合格?a)合同要求d)法律、法规要求●有效性不合格a)严重不合格项(第一类不合格项MAJORNC).b)轻微不合格项(一般不合格项、系标准或指定的要求不符重失效的不合格项(可能由多个轻微不合格说明)轻微不合格项●孤立的人为错误不合格的判断◆依据客观证据求●描述相关的区域●描述不符合的原因●描述不符合标准的条款和文件结束)召开◆宣读审核结果及其证据◆澄清误解和错误◆解释不符合点并取得被审核者的认可◆对审核结果如有效性、控制、实施等方面作出结论第六章审核员的素质和技巧●思想开阔●善于学习的能力●了解整个机构内每个单元的角色●圆滑及有外交技巧●良好的聆听者●良好的沟通者●坚持原则●获取和公正地评价客观证据●不会因害怕或倾向而偏离审核的目的●不断地评估审核结论和人员相互作用的影响●执行审核时，不为其它事物分心●集中所有精力进行审核●不能因毫无依据的外在压力而改变结论●尊重受审核方和一切在审核中有联系的人，包括自己的同事●冷静的态度和竖毅的精神消极行为有些审核员因想避免冲突取悦他人★坚持其立场★发表自己的要求、观点和感受★诚实和公正果断行为★维护自己的利益★不妨碍他人的权益★尽力为满足各方的要求和愿望偏激行为★妨碍他人利益★以不合适方式表达个人要求、观点和感受★忽略和将他人的需求、观点和感受置之度外.★表时自己的要求、观点和感受★坦率、诚实★