公司投资尽职调查清单

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2.贵公司2021年、2021年、2021年的年度纳税申报表。

3.贵公司拥有的注册商标证书、商标申请受理文件及申请进展说明。如该等商标为受让取得或经授权许可使用的，请提供相关转让协议或许可协议。

4.贵公司拥有的国有土地使用证、土地使用权取得相关文件

5.贵公司拥有的房屋所有权证书及相关建设或购买情形说明。若贵公司存在向他人出租或租赁使用他人所有的房屋建筑物的情形，请提供租赁合同及权属证书。

6.贵公司使用集体土地情况的说明，如存在使用集体土地情形，请提供贵公司租赁、承包该等集体土地的相关协议、证书等文件。

7.贵公司拥有的机器设备清单及贵公司收购其中主要机器设备的收购协议、价款支付凭证等原始取得文件。

8.贵公司拥有的上述土地、房产、机器设备是否存在抵押、质押等权利限制，若存在请提相关借款、担保合同等抵押或质押文件。

9.贵公司对外担保情况说明，包括但不限于担保形式、被担保方名称、被担保方与贵公司是否存在关联关系、担保金额及期限等内容，并请提供担保协议及相对应债权主合同。

10.贵公司2021年至今因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权侵害等原因产生争议、纠纷或潜在的争议、纠纷情况的书面说明。

11.贵公司2021年至今是否受到过或将要受到政府相关部门处罚的书面说明。如有，请说明处罚原因、处罚事项、公司采取的整改/补救措施，并请提供相关文件（包括但不限于行政处罚通知/决定书、缴纳罚款的相关财务凭证、相关政府部门/公司内部针对该行政处罚事项下发的其他文件等）。

12.贵公司的主要股东、董事、监事、高级管理人员2021年至今涉及诉讼和仲裁或将要涉及诉讼和仲裁情况的书面说明。如有前述情形，请提供相关文件（包括但不限于起诉书、仲裁申请书、案件受理通知书、答辩状、判决书、仲裁裁决书、申述书、执行通知书等）。

第二篇：股权投资尽职调查清单股权投资尽职调查清单

第一部分、基本情况调查（basicinformation）

说明。企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。

一、公司背景（companydescription）

1、公司成立

（1）历史沿革。请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；公司主要股东背景，情况。

（2）请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；

2、公司简介

（1）请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；

（2）请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。

3、部门设置

（1）请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；

（2）请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和

1

经营目标。

4、公司管理

（1）请提供公司正式的组织架构图；

（2）请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；

（3）请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；

（4）请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问等）。

二、产品/服务（product/service）

1、请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）；

2、请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；

3、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；

4、请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；

5、请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利……）。

三、市场分析（marketanalysis）

1、请说明公司经营产品/服务属于哪一种行业，国家、地方对此行业的政策是鼓励的还是限制的，有无相关的文件或资料说明。

2、请说明公司目前经营产品/服务的市场规模、市场结构与划分，并请注明资料的出处或来源；

3、请说明公司是根据什么，如何设定目标市场的。

2

4、请说明公司提供产品/服务的经营是否受消费群体、消费方式、消费习惯的影响。其主要影响因素是甚么。

5、请说明目前公司产品市场状况，产品所处的发展阶段，产品的市场占有率、排名及品牌状况，并请注明相关的数据、信息来源；

6、请对公司产品/服务市场趋势和市场机会进行预测说明。

四、竞争分析（competitionanalysis）

1、请说明公司所在行业有无行业垄断性；

2、请分别从公司提供的产品/服务的市场细分说明竞争者的市场份额；

3、请列表说明公司现有的主要竞争对手情况：公司实力、产品情况（种类、价位、特点、营销、市场占有率等）；

4、请说明公司现有的潜在竞争对手情况和市场变化分析；

5、请具体说明公司产品竞争优势（规模、成本、商业模式、管理、人才、其他）。

五、市场营销（marketing&sales）

1、请提供公司现行的销售政策；

2、请分别从销售渠道、方式、行销环节和售后服务等方面说明公司市场营销模式；

3、请列表说明公司现有的前5位重要客户情况（客户名称、地区、合作时间、本期累计金额、占销售总额的百分比），以及对这些重要客户采取的特政策，如折扣、套餐服务等等；

4、请提供公司市场促销和市场渗透的方式、安排及预算方案（包括主要促销方式和策略）

3

5、请提供公司产品价格方案（包括定价依据和价格结构、影响价格变化的因素和对策）；

6、请说明公司销售资料统计和销售纪录方式，销售周期的计算；

7、请提供公司市场开发规划，销售目标（近期、中期），销售预估（3-5年）销售额、占有率及计算依据。

六、投资说明（investment）

1、请说明公司资金需求；

2、请说明公司资金使用计划及进度；

3、请说明公司需求的投资形式（贷款/利率/利率支付条件/转股-普通股、优先股、任股权/对应价格等）；

4、请说明公司目前的资本结构；

5、请说明公司的投资回报/偿还计划；

6、请说明公司资本原负债结构（每笔债务的时间/条件/抵押/利息等）；

7、请说明公司是否有投资抵押。如有，请提供抵押品价值证明及定价依据；

8、请说明公司是否有投资担保。如有，请提供担保者财务报告；

9、请说明公司吸纳投资后股权结构；

10、请说明公司因投资而愿意付出的股权成本；

11、请说明公司希望投资者介入公司管理之程度；

12、请说明公司是否定期向投资者提供相关报告和资金支出预算。

4

七、风险分析（riskanalysis）

请贵公司分别从以下几个方面说明存在的风险：

1、资源风险

2、市场不确定性风险

3、项目开发风险

4、竞争风险

5、政策风险

6、财务风险

7、管理风险

8、破产风险

八、管理（management）

1、请说明目前公司治理情况；

2、请提供公司相关的内部管理制度及劳动合同；

3、请提供公司人事计划（配备/招聘/培训/考核）；见附件清单：

4、请提供公司现行的薪资、福利方案；

5、请提供公司股权分配和认股计划。

第二部分、财务状况调查（financialstatus）

一、企业财务会计制度（accountingpolicy）

1、请说明企业目前执行会计核算制度、内部控制制度；

2、请说明企业近三年执行的主要会计政策，重点包括：

5

（1）坏帐

a、坏帐损失核算方法b、坏帐损失的确认标准c、坏帐准备的计提方法和比例（2）存货核算a、存货范围

b、计价方法：分类介绍

c、存货跌价准备的计提（若未计提，请按照会计制度预估计提后的影响）

（3）短期投资a、短期投资计价方法

b、短期投资跌价损失准备计提（若未计提，请按照会计制度预估计提后的影响）

（4）长期投资

a、长期股权投资计价（成本法和权益法）b、长期投资减值准备的核算方法c、长期债权投资的计价（5）固定资产及折旧a、固定资产范围；b、固定资产的计价；c、各类固定资产的折旧方法；（6）无形资产a、无形资产的计价b、无形资产的摊销方法

6

c、无形资产的减值准备（7）开办费、长期待摊费用摊销（8）收入确认a、收入确认的标准

b、是否存在提前确认或虚计收入的情况

（9）如果期间以上会计政策若发生变更，变更内容为：

二、主要财务状况（financestatus）

1、请提供历年审计报告（至少最近二年）

2、请对当前资产负债进行分析（资产状况、负债状况、所有者权益状况）

（1）请说明目前公司货币资金情况（2）请对公司目前应收账款进行分析a、应收账款的收款政策b、应收账款明细表c、应收账款账龄分析

（3）请对公司目前短期投资及长期投资进行说明a、短期投资详细明细资料b、长期投资的基本情况说明（4）请提供公司固定资产有关资料a、固定资产清单

b、大额固定资产的权属证明文件（房产证、车辆行驶证等）c、固定资产原值的取得的发票及入账依据d、固定资产的折旧政策

7

e、固定资产的抵押情况

（5）请提供公司无形资产明细表并对其进行说明a、土地使用权的取得时间、可使用年限、取得的代价b、商标使用权的注册文件、授权使用协议、可使用年限c、专利使用权的专利证书、有效年限d、其它知识产权的相关证明文件（6）请说明公司其它资产情况（7）请说明公司资产的投保情况（8）请提供/说明公司银行借款的情况a、银行借款统计表

b、银行借款合同及抵押担保合同c、逾期借款的处理及涉及诉讼情况说明（9）请说明公司其它负债情况

3、请对公司历年经营状况进行分析，重点包括：（1）销售收入a、销售收入的构成b、增减变动的原因（2）销售毛利a、销售成本的构成

b、各销售收入明细项目的毛利情况c、增减变动的原因（3）经营管理费用

a、经营管理费用的主要项目及所占比例b、固定性项目的金额及相关合同协议

8

c、增减变动的原因（4）公司投资收益a、短期投资收益b、长期投资收益

（5）其它非经常性项目及异常项目a、补贴收入b、营业外收入及支出

c、非经常性项目及异常项目的形成原因及占净利润的比例（6）税赋情况

a、公司承担的主要税赋及税率b、公司享受的税收优惠政策及相关文件c、最近三年的完税证明文件

d、有无违反相关规定而遭受处理的情况

4、未来3-5年公司财务预测（1）未来三年的销售收入预测（2）预计损益表（分季度）（3）预计现金流量表（4）预计资产负债表（5）盈利预测的编制基础

三、财务指标异常状况（abnormityoffinancestatus）

请对财务报表纵向比较变动超过30％以上的指标简要说明原因

四、重要大合同（importancecontact）

1、公司近三年是否发生重大担保合同，是否存在为大股东担保。

9

如有，请提供。

2、请提供公司其他重大资产抵押贷款合同

3、请提供公司其它重大合同（合同标的占公司总资产30％以上，或由此带来的收益占公司净利润的30％以上，如土地出让金合同、商标转让合同、技术购买合同等）

4、公司与其他非金融机构发生的资金往来（贷款合同和借款合同等）

五、公司对外投资情况（companyinvestment）

1、公司累计投资额占公司净资产的比例为____

2、公司的控股子公司、参股公司、合营企业情况

3、公司在这些公司的投资数额、所占比例、是否具有实际控制权、采用核算方式（权益法和成本法）。

六、重大债权、债务关系（creditor’srightsandliability）

1、请提供企业将要或正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同；

2、发行人与关联方之间是否存在重大债权债务关系及相互提供担保的情况。

3、发行人金额较大的其他应收、应付款是否因正常的生产经营活动发生，是否合法有效。

4、或有事项。是否有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债。

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第三部分、其他关注的问题（otherattention）

1.正在履行的重大合同2.历史上及正在进行的重大诉讼3.主要关联交易及同业竞争情况

第三篇：风险投资尽职调查报告清单尽职调查清单（duediligence）

说明。企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。

第一部分基本情况调查（basicinformation）

1.公司背景（companydescription）1.1.公司成立

1.1.1.请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；

1.1.2.请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；

1.1.3.请提供公司的章程，和合资、合营企业的协议/合同；

1.1.4.请提供公司的营业执照（正、副本）。

1.2.公司简介

1.2.1.请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；

1.2.2.请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。

1.3.部门设置

1.3.1.请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；

1.3.2.请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。

1.4.公司管理

1.4.1.请提供公司正式的组织架构图；

1.4.2.请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；

1.4.3.请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；

1.4.4.请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……）。

2.产品/服务（product/service）

2.1.请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）；

2.2.请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；

2.3.请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；

2.4.请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；

2.5.请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利……）。

3.市场分析（marketanalysis）

3.1.请说明公司经营产品/服务属于哪一种行业，国家、地方对此行业的政策是鼓励的还是限制的，有无相关的文件或资料说明。

3.2.请说明公司目前经营产品/服务的市场规模、市场结构与划分，并请注明资料的出处或来源；

3.3.请说明公司是根据什么，如何设定目标市场的。

3.4.请说明公司提供产品/服务的经营是否受消费群体、消费方式、消费习惯的影响。其主要影响因素是甚么。

3.5.请说明目前公司产品市场状况，产品所处的发展阶段，产品的市场占有率、排名及品牌状况，并请注明相关的数据、信息来源；

3.6.请对公司产品/服务市场趋势和市场机会进行预测说明。

4.竞争分析（competitionanalysis）

4.1.请说明公司所在行业有无行业垄断性；

4.2.请分别从公司提供的产品/服务的市场细分说明竞争者的市场份额；

4.3.请列表说明公司现有的主要竞争对手情况：公司实力、产品情况（种类、价位、特点、营销、市场占有率等）；

4.4.请说明公司现有的潜在竞争对手情况和市场变化分析；

4.5.请具体说明公司产品竞争优势（规模、成本、商业模式、管理、人才、其他）。

5.市场营销（marketing&sales）5.1.请提供公司现行的销售政策；

5.2.请分别从销售渠道、方式、行销环节和售后服务等方面说明公司市场营销模式；

5.3.请列表说明公司现有的前5位重要客户情况（客户名称、地区、合作时间、本期累计金额、占销售总额的百分比），以及对这些重要客户采取的特殊政策，如折扣、套餐服务等等；

5.4.请提供公司市场促销和市场渗透的方式、安排及预算方案（包括主要促销方式和策略）5.5.请提供公司产品价格方案（包括定价依据和价格结构、影响价格变化的因素和对策）；

5.6.请说明公司销售资料统计和销售纪录方式，销售周期的计算；

5.7.请提供公司市场开发规划，销售目标（近期、中期），销售预估（3-5年）销售额、占有率及计算依据。

6.投资说明（investment）6.1.请说明公司资金需求；

6.2.请说明公司资金使用计划及进度；

6.3.请说明公司需求的投资形式（贷款/利率/利率支付条件/转股-普通股、优先股、任股权/对应价格等）；

6.4.请说明公司目前的资本结构；

6.5.请说明公司的投资回报/偿还计划；

6.6.请说明公司资本原负债结构（每笔债务的时间/条件/抵押/利息等）；

6.7.请说明公司是否有投资抵押。如有，请提供抵押品价值证明及定价依据；

6.8.请说明公司是否有投资担保。如有，请提供担保者财务报告；

6.9.请说明公司吸纳投资后股权结构；

6.10.请说明公司因投资而愿意付出的股权成本；

6.11.请说明公司希望投资者介入公司管理之程度；

6.12.请说明公司是否定期向投资者提供相关报告和资金支出预算。

7.风险分析（riskanalysis）

请贵公司分别从以下几个方面说明存在的风险7.1.资源风险

7.2.市场不确定性风险7.3.项目开发风险7.4.竞争风险7.5.政策风险7.6.财务风险7.7.管理风险7.8.破产风险

8.管理（management）8.1.请说明目前公司治理情况

8.2.请提供公司相关的内部管理制度及劳动合同

8.3.请提供公司人事计划（配备/招聘/培训/考核）8.4.请提供公司现行的薪资、福利方案8.5.请提供公司股权分配和认股计划

第二部分财务状况调查（financialstatus）

1.企业财务会计制度（accountingpolicy）

1.1.请说明企业目前执行会计核算制度、内部控制制度；

1.2.请说明企业近三年执行的主要会计政策，重点包括：

1.2.1.坏帐

（1）坏帐损失核算方法（2）坏帐损失的确认标准

（3）坏帐准备的计提方法和比例1.2.2.存货核算

（1）存货范围

（2）计价方法：分类介绍

（3）存货跌价准备的计提（若未计提，请按照会计制度预估计提后的影响）1.2.3.短期投资

（1）短期投资计价方法

（2）短期投资跌价损失准备计提（若未计提，请按照会计制度预估计提后的影响）1.2.4.长期投资

（1）长期股权投资计价（成本法和权益法）（2）长期投资减值准备的核算方法（3）长期债权投资的计价1.2.5.固定资产及折旧

（1）固定资产范围：（2）固定资产的计价：

（3）各类固定资产的折旧方法：

1.2.6.无形资产

（1）无形资产的计价（2）无形资产的摊销方法（3）无形资产的减值准备1.2.7.开办费、长期待摊费用摊销1.2.8.收入确认

（1）收入确认的标准

（2）是否存在提前确认或虚计收入的情况

1.2.9.如果期间以上会计政策若发生变更，变更内容为：

2.主要财务状况（financestatus）

2.1.请提供历年审计报告（至少最近二年）

2.2.请对当前资产负债进行分析（资产状况、负债状况、所有者权益状况）2.2.1.请说明目前公司货币资金情况2.2.2.请对公司目前应收账款进行分析

（1）应收账款的收款政策（2）应收账款明细表（3）应收账款账龄分析

2.2.3.请对公司目前短期投资及长期投资进行说明

（1）短期投资详细明细资料（2）长期投资的基本情况说明2.2.4.请提供公司固定资产有关资料

（1）固定资产清单

（2）大额固定资产的权属证明文件（房产证、车辆行驶证等）（3）固定资产原值的取得的发票及入账依据（4）固定资产的折旧政策（5）固定资产的抵押情况

2.2.5.请提供公司无形资产明细表并对其进行说明

（1）土地使用权的取得时间、可使用年限、取得的代价（2）商标使用权的注册文件、授权使用协议、可使用年限（3）专利使用权的专利证书、有效年限（4）其它知识产权的相关证明文件2.2.6.请说明公司其它资产情况2.2.7.请说明公司资产的投保情况

2.2.8.请提供/说明公司银行借款的情况

（1）银行借款统计表

（2）银行借款合同及抵押担保合同

（3）逾期借款的处理及涉及诉讼情况说明2.2.9.请说明公司其它负债情况

2.3.请对公司历年经营状况进行分析，重点包括：

2.3.1.销售收入

（1）销售收入的构成（2）增减变动的原因2.3.2.销售毛利

（1）销售成本的构成

（2）各销售收入明细项目的毛利情况（3）增减变动的原因2.3.3.经营管理费用

（1）经营管理费用的主要项目及所占比例（2）固定性项目的金额及相关合同协议（3）增减变动的原因2.3.4.公司投资收益

（1）短期投资收益（2）长期投资收益

2.3.5.其它非经常性项目及异常项目

（1）补贴收入

（2）营业外收入及支出（3）非经常性项目及异常项目的形成原因及占净利润的比例2.3.6.税赋情况

（1）公司承担的主要税赋及税率

（2）公司享受的税收优惠政策及相关文件（3）最近三年的完税证明文件

（4）有无违反相关规定而遭受处理的情况2.4.未来3-5年公司财务预测

（1）未来三年的销售收入预测（2）预计损益表（分季度）（3）预计现金流量表（4）预计资产负债表（5）盈利预测的编制基础

3.财务指标异常状况（abnormityoffinancestatus）请对财务报表纵向比较变动超过30％以上的指标简要说明原因4.重要大合同（importancecontact）（1）公司近三年是否发生重大担保合同，是否存在为大股东担保。如有，请提供。（2）请提供公司其他重大资产抵押贷款合同

（3）请提供公司其它重大合同（合同标的占公司总资产30％以上，或由此带来的收益占公司净利润的30％以上，如土地出让金合同、商标转让合同、技术购买合同等）（4）公司与其他非金融机构发生的资金往来（贷款合同和借款合同等）5.公司对外投资情况（companyinvestment）（1）公司累计投资额占公司净资产的比例为____（2）公司的控股子公司、参股公司、合营企业情况

（3）公司在这些公司的投资数额、所占比例、是否具有实际控制权、采用核算方式（权益法和成本法）。

6.重大债权、债务关系（creditor’srightsandliability）（1）请提供企业将要或正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同；（2）发行人与关联方之间是否存在重大债权债务关系及相互提供担保的情况。（3）发行人金额较大的其他应收、应付款是否因正常的生产经营活动发生，是否合法有效。（4）或有事项：是否有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债。

第三部分其他关注的问题（otherattention）

1.环保问题

2.正在履行的重大合同

3.历史上及正在进行的重大诉讼4.主要关联交易及同业竞争情况

第四篇：房地产公司尽职调查清单房地产公司尽职调查清单

2021年10月27日投资银行在线

本文件清单是为了尽职调查而拟定的。随着尽职调查的深入，我们有可能进一步要求公司提供其他文件。望公司能通力合作，谨此致谢。

关于本清单的几点说明：

（1）本清单中的下属企业指某公司的全资

、控股或参股公司、企业或其他实体；高级管理人员指总经理、副总经理、董事会秘书及财务负责人；

（2）在收购进行的过程中，如果公司和/或下属企业根据本清单提供给我们的文件有变动，或公司和/或下属企业收到了新的有关文件，请公司及时向我们提供有关文件的副本；

（3）对于清单中的有些要求，如果公司和/或下属企业没有现成的文件，可提供叙述性的书面材料；

（4）若清单中的有关文件根本不存在或不适用，请说明无此类文件；

（5）本清单所要求提供的文件，均包括对该等文件进行的修改和补充；

（6）若清单中不同序号的文件相同，则可只在一处提供文件，而在另一处注明“请见xx序号的文件”。

一、组织性文件

1.公司的组织性文件

1.1.1公司的章程、细则、内部管理条例或其他有关公司组建及改组文件，包括目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件。

1.1.2公司的营业执照（正、副本），发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文，包括任何对该等文件进行修改的文件。

1.1.3公司的验资报告、出资证明和资产评估证明及／或产权登记证；公司现有的注册资本及其历次变更的证明文件和工商变更登记。

1.1.4公司历次股权变更的证明文件及相关的决议和协议。

1.1.5公司的组织结构图，该图应显示公司及其下属企业的投资方及其各自持股或拥有权益的比例。

1.1.6所有有关公司历史的重要材料，包括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大活动。

1.1.7公司自设立以来的公司文件记录，包括：

董事会会议纪录、股东会会议纪录及监事会会议纪录；

向公司主管部门或机构提交的报告、公司编制的或由其管理层委托编制的报告或分析、对员工所作的管理报告；

1.1.8公司的公司名称、商业名称（如果有别于公司名称）、登记号、注册地址、主要办事处所在地。

2.下属企业的组织性文件

1.2.1下属企业的合资、合作经营合同、章程及其修改文本。

1.2.2项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复。

1.2.3每个下属企业的营业执照（正、副本）、批准证书以及与设立该下属企业有关的任何其他政府批准文件。

1.2.4每个下属企业自组建以来的公司记录，包括股东会、董事会决议和会议纪录。

1.2.5下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。

3.公司股东的文件

1.3.1公司股东是否将其所持有的公司的股份设置了质押或其他第三者权益，如有，请提供有关合同及登记备案文件。

二、业务文件

1.公司和/或下属企业为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证、批准及认证，包括但不限于从事现在正在进行的主要业务的经营许可证及批准（如法律要求）。

2.公司和/或下属企业是否在中国大陆以外经营，如存在，请提供境外投资或经营的有关国内方面的批准文件。

3.请用图示的方法详细介绍公司的业务流程。

4.所有小区、公寓、写字楼、酒店的网络设备的配置与图示，以及所提供的服务的能力。

5.公司业务的主要供应商或合作商及其所提供的服务/（或产品）清单。

6.公司服务/产品清单。

7.公司服务/产品的主要销售商/代理的清单。

8.服务/产品定价与折让。

9.公司和/或下属企业的业务是否发生过变更，如变更过，请提供相关的法律文件。

10.公司和/或下属企业的业务发展目标。

三、财务文件

1.财务报表与分析（过往三个财政年度及未来三年的盈利预测）：⑴损益表

a、营业收入确认政策，收入分部门、分地区分布情况；b、利润构成调查；

c、公司产品销售成本构成：直接材料、直接人工与制造费用明细；

d、公司管理费用、财务费用和销售费用明细及间接费用分配政策。公司主要会计政策与会计估计说明（如折旧政策、成本核算方法、坏账准备计提、投资跌价损失准备、利息资本化政策、外币折算政策）等；

e、公司利润分配政策及历年利润分配情况说明；f、税率和面临的赋税负担。⑵现金流量表与融资a、现金收入与构成；b、现金支出与构成；

c、折旧与摊销政策及折旧与摊销金额；d、资本支出与营运资金支出；e、现金流量、融资需求与融资额。⑶资产负债表

a、考查核实现金及现金等价物余额及本期变动情况；

b、存货明细（原料、在制品、成品等）及存货可变现净值考查，存货管理办法及管理效果，存货账面值与盘点记录比较；

c、应收款明细及相关管理措施：欠款追讨、质量、准备金、疑问账目、注销记录、追索、过期账目、帐龄分析、应收款政策等；d、固定资产明细，折旧政策等；

e、长期投资明细（合资、风险投资等）及长期投资管理办法；f、银行长短期借款明细；g、应付债券明细；

h、其它负债及备付科目考查：递延负债、预付及应收帐项、现有合同中的保证及责任、准备金及客户赔偿金；i、长期负债情况说明；

j、或有负债说明。包括担保以及由担保引起的资产变动等。⑷合并财务报表考查⑸主要合同摘要

2.财务会计组织、管理与控制：⑴财务资料的收集与处理流程；⑵财务信息化的水平；

⑶审计人员（内部与外部）；⑷会计控制；

（5）工资、奖金、补贴和招待、手机、交通、差旅等费用政策与管理制度；（6）投资、资产购置、低值易耗品管理制度；（7）现金管理制度。

3、公司和下属企业的土地、物业和其他资产

（1）拥有的土地，房产的文件

3.1.1土地使用权和房产产权（包括拥有的、占有的房产和土地）的清单（请注明地址、面积、用途和使用年限）。

3.1.2划拨土地的划拨文件和国有土地使用证。

3.1.3出让土地的土地出让批准文件、土地出让合同和国有土地使用证。

3.1.4土地使用费和土地出让金交纳凭证。

3.1.5转让土地的土地批准文件、土地转让合同和相关的国有土地使用证。

3.1.6房产的所有权证。

3.1.7有关土地、房产的抵押合同及登记注册（如有）。

3.1.8对于未领取权属证明的土地及/或房产，请说明具体情况（包括但不限于地址、面积、用途及未能取得权属证明的原因）。

（2）租赁的土地，房产的文件

3.2.1租赁的土地，房产清单。

3.2.2土地，房产租赁协议及其登记证明。

3.2.3租赁土地的土地使用证。

3.2.4租赁房产的房产证。

3.2.5租赁房产的业主的房屋租赁许可证。

（3）对公司和/或下属企业物业使用权所设的限制和其他债权。

（4）公司和/或下属企业主要物业权益的任何估价报告，以及有关物业业权的调查及评估报告。

（5）任何重大在建工程的批文。

（6）公司和/或下属企业拥有的主要生产经营设备的产权状况。

四、重要协议和合同

1.任何以公司和/或下属企业为当事方的重大业务合同，包括但不限于代理合同、销售合同及购买/采购合同。

2.任何以公司和/或下属企业为当事方的合资、合营、合作及合伙协议或意向书。

3.任何限制公司和/或下属企业转让其股份的股东协议或合营、合作协议。

4.任何以公司和/或下属企业作为当事方签定的与股份有关的合同或协议（包括股权认购计划，职工入股计划，以及购买股份和私募配售股份的协议）。

5.列表说明公司和/或下属企业所有重要的保险合同或保险单（包括就财产、职工工伤事故、第三方责任、盗窃、环保等的保险），并写明保险公司的名字，保险的范围及保险额。

6.提供已有的及可能有的就这些保险提出的重要索赔。

7.所有公司和/或下属企业与政府机构或其他企业、团体或组织签订的履行期超过一年的重大合同。

8.所有公司和/或下属企业为当事方的重要许可协议、特许及附有条件的买卖合同。

9.为公司和/或下属企业的股东、董事、监事或高级管理人员就其以股东、董事、监事或高级管理人员的身份而引起的责任提供保险或补偿的合同或安排的文件。

10.任何以公司和/或下属企业为当事方所签订的关于限制竞争的协议。

11.不在公司和/或下属企业正常业务范围内的协议、合同及承诺。

12.公司和/或下属企业在其正常业务以外，放弃价值重大的索赔或权利的任何协议，以及在正常业务以外，对应收款帐目作出重大的降低帐面值，或注销帐面值的任何文件。

13.所有公司和/或下属企业为当事方的其他的重要协议或有约束力的文件，包括重要的政府合同和保密协议。

14.任何界定或限制公司和/或下属企业股东权利（包括对投票权或宣布或支付股息的任何限制）的协议或文件，包括以受托人身份持有股份的信托协议、表决委托或依然有效的委任代表书。

15.公用设施服务协议（水、电、气、热）。

16.所有要求公司和/或下属企业在本次收购前需要取得协议对方同意的协议或因本次收购而需要修改的协议。

17.所有未包括于前述的其他任何重大协议和合同。

五、融资文件

1.公司和/或下属企业的人民币或外汇贷款协议、债券和其他债务契据和借款安排。

2.其他融资文件，包括分期付款、销售后立即返租及融资租赁文件。

3.所有在国家和地方外汇管理局进行的外债登记。

4.列表说明在公司和/或下属企业的动产或不动产上设定的担保物权或其他债权，并提供所有重要的抵押、质押或授予其他担保物权或其他债权的文件及影响公司和/或下属企业资产或财产的所有担保和抵押协议。

5.第三者为公司和/或下属企业的债务提供的担保和保证协议或履约保证。

6.公司和/或下属企业自设立以来与贷款人和担保人的函件。由独立会计师向债权人提供的借贷协议执行情况的报告。

7.与未列入资产负债表的任何项目（即担保书、对冲或掉期交易、收付合同等）有关的文件。

8.在正常业务以外所产生的债务及其他义务的文件，包括公司和/或下属企业为第三者的债务所提供的担保和保证协议。

9.任何有关由国家、省或地方政府发给公司和/或下属企业的补助及／或补贴的协议，批准或其他安排，及政府机构及非政府机构对其提供的融资及该融资条款的文件，包括依据法律、法规、政策或融资惯例的所施加的限制。

10.任何债转股协议或意向书。

六、知识产权

1.列表说明公司和/或下属企业拥有的（在国内及国外注册的）重要专利、专利申请、商标、服务商标、商号、品牌及版权（包括但不限于公司和/或下属企业拥有的软件版权），并提供有关注册证书。

2.公司和/或下属企业拥有的技术秘密。

3.公司和/或下属企业为当事方的知识产权转让或许可协议。

4.公司作为一方的技术转让协议、技术交换协议、专利权费协议和与专利、商标、著作权、技术支持、技术秘密、发明、商业秘密有关的其他协议。

5.公司作为一方的所有研发协议和咨询协议。

七、雇员及员工事宜

1.公司的管理架构图。

2.公司和/或下属企业的董事、监事和高级管理人员的名单和简历。

3.公司高级管理人员在公司以外的其他企业的任职情况。

4.公司高级管理人员自设立以来的变化情况。

5.如公司和/或下属企业的主要管理或技术人员曾受雇于其他单位，或曾作为当事方与以前的工作单位签订过保密或不竞争协议，请提供有关资料。

6.任何公司和/或下属企业与其董事、监事和高级管理人员之间订立的服务合约、就职务津贴或其他安排作出的协议、合同或贷款，以及与高级管理人员、顾问或与其他有关机构之间的任何安排。

7.重要的雇用或代理协议及员工与管理人员的标准雇用合同。

8.职员聘用的政策性文件。

9.对因公伤而造成职工残废以及因事故造成职工伤亡时，公司和/或下属企业应对职工及其家属的赔偿、赡养费及其他安置计划，并请提供公司和/或下属企业本身的惯常作法以及依据的有关法律、法规或政策。

10.公司和/或下属企业对工作人员的培训计划。

11.公司和/或下属企业向员工提供的工资、奖金、补贴（医疗、住房、午餐等以及其他福利）等标准与清单。

12.公司和/或下属企业的职工购股计划（如有）及有关的文件。

八、诉讼和其他程序

1.列表说明所有对公司和/或下属企业造成影响的（已结案但尚未执行的或开始起诉的或将来可能有的）重要诉讼、仲裁、索赔、行政诉讼或政府机构的调查或质询，以及所有与上述事宜有关的文件、函件，包括答辩状及法律意见书。

2.持有公司股权5％以上的股东作为当事人的正在进行的可能对公司和/或下属企业有影响的诉讼、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未来引起的此类重大诉讼或仲裁的事实或潜在的争议。

3.自公司成立以来，涉及公司和/或下属企业的董事、监事、高级管理人员之破产、犯罪、欺诈、不当发行证券或不当商业行为的诉讼。

4.公司和/或下属企业的董事长、总经理作为当事人的、正在进行的诉讼、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未来引起重大诉讼或仲裁的事实或潜在的争议。

5.由代表公司和/或下属企业的律师发给公司和/或下属企业的独立会计师，关于公司和/或下属企业被牵连在内的诉讼或仲裁的所有函件。

6.与专利、商标或版权侵权行为有关的函件。

7.所有公司和/或下属企业为当事方的（或对其具约束力的）裁决、判决、命令、和解协议及其他协议。该类裁决、判决、命令或协议将要求公司和/或下属企业从事或停止从事某些活动。

8.公司和/或下属企业违反或被指控违反卫生、防火、建筑、规划、安全等方面的法律、法规、通知或诉讼。

九、税务

1.公司和/或下属企业现行有效的国、地税的《税务登记证》。

2.自设立以来公司和/或下属企业（或其前身）与政府税务部门之间的所有报告、备案材料、报税表及其他函件。

3.适用于公司和/或下属企业的税收待遇的法规或政策。请提供与减免税或其他税收优惠有关的文件（如果有）。

4.与公司和/或下属企业应缴税项有关的所有会计师函件和分析，以及所有其他有关的分析。

5.政府向公司和/或下属企业作出任何税务会计审查的报告。

6.公司和/或下属企业为当事方的所有税项分担或税项分配协议。

7.公司和/或下属企业自设立以来的重大税务问题（包括但不限于税务机关或海关要求补税或罚款或正在调查）有关的文件和情况说明。

8.有关欠缴税款的文件通知及公司和/或下属企业采取的解决方法。

十、环境保护和产品质量

1.公司和/或下属企业所准备的环境影响评价报告（如适用）及其批复（如有）。

2.环保部门或管理机构给予公司和/或下属企业的命令、罚款或调查的有关文件。

3.公司和/或下属企业因为遵守有关环境保护法例而获得的任何表扬和奖励。

4.环保部门就公司和/或下属企业的业务项目出具的环境保护设施验收报告（如有）。

5.一切与公司和/或下属企业业务相关的环保监管法律、法规、政策、条例和行政规定。

6.自设立以来由环保部门作出的涉及公司和/或下属企业任何调查或处罚的有关文件及公司和/或下属企业发生过的与环境污染有关的重大事故情况的详细介绍。

7.公司和/或下属企业的产品符合产品质量和技术监督标准的证明。

8.自设立以来公司和/或下属企业因违反有关产品质量和/或技术监督方面而受到调查或处罚的文件。

第五篇：尽职调查清单一、尽职调查所要达到根本目标

1.弄清楚兼并或控制目标公司对收购方的股东来说是否具有长期的利益；

2.了解目标公司价值如何；

3.判断收购方是否有能力进行此次收购。

二、尽职调查事项

1.设立与存续：设立、变更情况2.股东与股权：股东情况

3.公司治理。公司法人治理结构，使股东会、董事会、监事会、经理层等机构以及股东、董事、监事、经理人的产生、运作机制。

4.内部管理与经营风险控制5.资产：偏重于合法性审查6.人力资源7.业务情况

8.重大合同与债权债务9.关联关系与同业竞争

10.财务与税务：包括外汇、银行账单、优惠政策等情况11.其他：环保、反腐败、外部顾问聘用、保险等12.诉讼/仲裁与处罚13.对本次交易的各方授权

三、具体项目

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（一）设立与存续

1-1：设立与存续——公司等级基本资料①

营业执照（正本及副本）②

项目建议书和可研报告③出资协议④章程⑤

批准设立的文件⑥

法定代表人、董事长、董事、监事、经理的选任证明1-2：设立与存续——变更情况有无增减资有无经营范围变更有无法定代表人变更

有无股权变更、股权转让协议；有无合并、分立、改制、重组等重大变更有无其他登记、备案事项变更

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1-3：设立与存续——其他登记证书

海关登记证、统计登记证、外汇登记证、外债登记证、其他登记证。1-4：设立与存续——资质、认证、许可

高新技术企业认定证书、工程设计资质证书、外商投资企业批准证书、房地产开发企业资质证书/暂定资质证书、建筑业企业资质证书、取水许可证、排水许可证、排污许可证、环境污染治理设施运营资质证、安全生产许可证、特种设备使用登记证、质量体系认证证书等。1-5：设立与存续——印章公章财务章法人章合同专用章财务人名章

分支机构或项目部印章⑦

其他印章、印鉴⑧

印章管理制度⑨

印章使用登记簿

1-6：设立与存续——分支机构分公司营业执照

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设立分公司的决议或其他批准文件反映分公司营运资金拨付情况的文件分公司负责人及管理团队的任命文件

分公司如系他人挂靠，相关的挂靠或承包协议项目部或其他分支机构相关文件。

（二）股东与股权

2-1：股东与股权——公司股权结构公司目前的股东名册出资证明书股权结构图

股东身份资料，包括自然人股东身份证、法人股东营业执照各股东的股权结构图（如为公司）各股东股权性质一览表（国有/非国有）员工持股及其他股权激励情况股东行使权力情况个人股东身份及履历介绍⑩

法人股东简介

2-2：股东与股权——股东出资各股东出资比例与数额一览表

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各股东出资方式一览表各出资期限一览表各出资到位情况一览表

各类出资资产的移交或过户手续一览表类出资资产本身的权属清晰情况一览表非货币出资不足值的情况

虚报注册资本、虚假出资、抽逃出资情况2-3：股东与股权——股权质押与委托持股公司股权的质押情况是否有委托持股

公司股权是否有其他权利负担或瑕疵2-4：股东与股权——对外投资子公司情况其他关联公司情况

（三）公司治理

3-1：公司治理——股东会股东会会议记录或股东会决议如有代理出席的情况，有无委托书股东会议事规则股东会的召集通知

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股东会会议提案

股东会的召开频率统计表其他股东会相关资料3-2：公司治理——董事会董事长选任证明

董事选任证明以及董事变更的工商登记资料董事会名册及各董事身份信息、个人简介董事会会议记录或董事会决议董事会议事规则其他董事会相关资料3-3：公司治理——监事会监事选任证明

监事名册及各监事身份信息、个人简介监事会会议记录监事会议事规则

监事（会）行使监督权情况其他监事（会）相关资料3-4：公司治理——经理团队

经理、副经理、财务负责人等的聘任文件经理团队名册及身份信息

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管理例会、经理办公会等类似会议记录经理层内部分工规定

3-5：公司治理——董监高任职资格与忠诚义务董监高人员有无任职资格董监高人员有无不忠实行为董监高人员之间有无亲属关系

（四）内部管理与经营风险控制

4-1：内部管理与经营风险控制——组织结构与规章制度内部组织结构图

各职位、岗位的职责描述规章制度汇编

最近三年经营管理情况的说明，主要是业务、人员的发展情况以及财务情况4-2：内部管理与经营风险控制——合同管理

是否每一次买卖、租赁及其他业务都与对方签订了书面合同合同是否有审批权限规定和流程管理规定合同签订前是否事先经过专业法律人员审查合同订立后是否统一保管和做好保密措施

每一份合同的执行是否落实到专人负责，确保及时、适当履行

合同履行过程中送货单、售货凭证、委托书、结算单、质量问题处理协议、发票、付款清单以及其他凭证原件是否保存完好

任何一方未按照合同履行，有无另行协议或协商的备忘录

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4-3：内部管理与经营风险控制——借贷担保风险

就借贷、担保有无相应的股东会、董事会决策程序和公司内部管理制度借、贷、担保金额与公司净资产、总资产的比重分别是多少

（五）资产

5-1：资产——不动产所有不动产的清单

盖有土地部门查询章的土地情况信息表土地使用权证

房屋所有权证、不动产共有权证他项权利证书房屋租赁、出租

被采取查封、冻结等强制措施无偿使用他人土地或房屋房屋是否将被拆迁

盖有房产部门查询章的房产信息表5-2：资产——设备及车辆设备及车辆清单

设备及车辆取得的证明资料

在设备或车辆上设定担保的合同或担保登记证明进口设备进过海关、商检部门等的各种手续而取得的文书

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有无租赁、出租和免费出借、免费使用他人设备的情况有无被采取查封、冻结等强制措施的情况其他设备及车辆的相关资料5-3：资产——一般资产资产清单

办公用品及固定设施原材料及存货其他资产

5-4：资产——在建工程建设用地规划许可证建设工程规划许可证建设工程施工许可证施工单位资质文件是否为强制招标项目有无招投标在建工程抵押

优先受偿权是否另有约定是否有总包专项竣工验收文件竣工验收备案文件

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5-5：资产——专利权专利证书

是否有转让、受让情形有无正在申请中的专利有无许可、被许可情形

有无被查封、冻结等司法强制措施是否按时缴纳专利年费

是否存在共有、合作研发等权属争议情况是否被设定质押

是否聘请了专利代理机构或专利顾问5-6：资产——商标权商标登记证

是否有许可、被许可情形是否有商标作为股东出资情形是否有在申请过程中的商标是否聘请了商标代理机构商标上是否设立质押

是否被采取查封、冻结等强制措施其他相关资料

5-7：资产——其他知识产权

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自行研发的专有技术或技术秘密受让的专有技术或技术秘密技术进口、出口、国内使用许可合同有关技术使用许可合同的登记证书支付技术使用费的证明资料共同研究开发合同研究开发委托合同技术指导、合作合同其他与技术相关的合同及资料著作权软件著作权域名、网站及其他

5-8：资产——计算机系统和数据公司电脑配置清单个人自备电脑清单

公司文件资料以电子方式存放于公共电脑及私人电脑情况说明是否有oa系统以及公司建的数据库正版软件使用情况5-9：资产——品牌与荣誉

品牌是否注册了或正在申请注册商标

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是否进行了品牌推广

是否参加了行业协会、商会或类似组织是否获得过业内外荣誉新闻报道

参加公益、慈善事业是否有商业失信行为

目标公司对自身品牌影响力、业内声誉、社会声誉的评价

（六）人力资源

6-1：人力资源——人员结构职工名册

人事组织图以及关系说明部门与岗位人员配置说明有无病、残员工

有无待岗、培训及其他不正常上班人员今后的人员聘用计划

6-2：人力资源——高级管理人员高级管理人员名册以及资历、兼职

高级管理人员有关薪酬和离职补偿等特别待遇的文件高级管理人员兼职情况

保密协议、竞业限制协议签订情况

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出资培训、培养及服务期协议签订情况6-3：人力资源——重要技术人员

重要技术人员名册及所持有的特殊资质情况重要技术人员工作职责重要技术人员薪酬待遇情况6-4：人力资源——劳动合同签订公司是否与所有员工签订了书面劳动合同签订书面劳动合同的时间是否符合法律规定是否有劳动合同格式文本公司在签约前是否履行了告知义务劳动合同是否盖骑缝章是否提交一份给劳动者有无员工签收劳动合同记录有无集体劳动合同

6-5：人力资源——配套协议签订保密协议

培训协议及服务期协议竞业限制协议职务发明协议其他相关协议

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6-6：人力资源——职工的保险养老保险工伤保险医疗保险失业保险生育保险住房公积金

上述五险一金的支付证明为员工投保的商业保险的证明

6-7：人力资源——工会、职工代表大会有无工会组织

是否正在组建工会组织是否缴纳了工会经费工会相关制度工会运行情况说明有无职工代表大会

是否正在组建职工代表大会职工代表大会的相关制度职工代表大会的运行情况说明6-8：人力资源——健康与安全

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职业病防治、安全生产、劳动保护制度女职工保护制度消防制度

是否对从业人员进行了安全生产和教育培训是否发生职业病、安全事故、女职工受职业危害事件各项劳动安全及职工健康保护制度执行情况说明6-9：人力资源——规章制度及其民主程序是否有劳动管理规章制度

规章制度的制定是否召开了职工代表大会或经全体职工代表大会的讨论规章制度的制定是否与工会或者与职工平等协商规章制度的内容是否合法

规章制度是否向员工公示或者告知员工

（七）业务情况

7-1：业务情况——主营业务①

主营业务描述②

主营业务是否在登记的经营范围之内③

主营业务是否需要特别的行政许可、批准、资质或授权

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④

销售的产品或提供的服务是否遭受投诉或索赔

7-2：业务情况——主营项目，适用于项目公司，项目不同调查内容不同，以房地产项目为例

公司主营项目内容的总体说明

项目所涉及的政府部门批复，包括立项批复、环评报告、项目投资备案证、用地预审意见、审定设计方案通知书、设计批复、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证等

如涉及征地拆迁，则取得政府征地、拆迁批复、征地补偿协议与拆迁安置补偿协议、征地补偿价款与房屋拆迁补偿费支付凭证、征地公告、拆迁安置补偿公告及方案、房屋拆迁许可证、征地与拆迁总结报告

相关部门审批：环保：环境影响报告表批复；消防：建筑涉及消防审核审批意见、建筑装修工程消防设计审批意见、建筑消防设计防火审批意见；交通：交通影响评价意见；人防：人防工程初步设计审核批准通知单、人防工程施工图备案通知单；其他：文物保护、节能审批等⑤

项目运营涉及的资质证书⑥

如涉及商品房销售，则应取得：销售或预售许可证、销售/预售合同范本及补充协议、公司与银行按揭合作协议、银行按揭协议、抵押合同等协议文本⑦

如项目已竣工验收，则取得：规划、环保、消防等单项验收意见，竣工验收备案表，实测面积报告书等⑧

主营项目其他相关资料

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7-3：业务情况——主要供应商主要供应商清单

公司采购管理是否有制度和固定管理模式供应商履约情况和信用评估情况说明公司股权变化对主要供应商有无