2023年证券从业之金融市场基础知识模拟题库及附答案

2023年证券从业之金融市场基础知识模拟题库及附答案单选题（共150题）1、会员制证券交易所的最高权力机构是（）。A.会员大会B.理事会C.监事会D.其他专门委员会【答案】A2、我国的证券自律性组织包括（）。A.①②B.①③④C.②③④D.③④【答案】B3、国际直接投资主要进行的形式有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】A4、（2018年真题）在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（?）。A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.附息债券【答案】B5、私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。A.70%B.50%C.35%D.25%【答案】C6、关于不列入基金管理过程中发生费用的项目，下列说法中正确的有（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A7、（2018年真题）如果某可转换债权类面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为（）。A.20B.30C.40D.50【答案】D8、关于科创板申报要求，下列说法正确的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股【答案】A9、网下发行方式下，关于首次公开发行股票的各项说法中，错误的是（）。A.首次公开发行股票，网下投资者须具备丰富的投资经验和良好的定价能力，无须接受中国证券业协会的自律管理，遵守中国证券业协会的自律规则B.网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证C.首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝D.公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家【答案】A10、债券代表债券投资者的权利，这种权利是A.直接支配财产权利B.债权C.资产所有权D.直接处置财产权利【答案】B11、国债承销团成员于招标日后（）个工作日内缴纳发行款。A.1B.3C.5D.7【答案】A12、在考虑影响公司股价变动的因素时，进行行业分析通常会考虑（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C13、下面（）属于中小非金融企业集合票据特点。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】A14、保险公司次级债务的偿还只能在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（）的前提下才能偿付本息。A.100%B.150%C.200%D.300%【答案】A15、融资方通过境内SPV在境内市场融资称为（）。A.境内资产证券化B.信贷资产证券化C.未来收益证券化D.债券组合证券化【答案】A16、在间接融资方式下，融资的主动权主要掌握在（）手中。A.资金需求者B.资金供应者C.金融中介机构D.政府【答案】C17、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法不正确的有（）。A.机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值税B.机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税C.机构投资者在境内买卖基金份额获得差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税D.机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收所得税【答案】A18、关于交易所交易基金，以下说法正确的有（）。A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】B19、下列关于基金投资范围的说法正确的是（）。A.①④B.②③C.①②③D.①②④【答案】D20、基金信息披露分类中，不包括（）。A.销售信息披露B.运作信息披露C.临时信息披露D.募集信息披露【答案】A21、下列关于债券的特征，说法正确的是（）。A.债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金B.永续债的存在说明偿还性不是债券的一般特性C.债券的收益随发行者经营收益的变动而变动D.具有高度流动性的债券反而不安全【答案】A22、（2020年真题）我国证券市场监督管理的主要手段是（）A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.窗口指导【答案】A23、下列关于私募基金募集的说法中错误的是（）。A.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当按照规定到基金业协会履行备案手续B.私募基金管理人不得管理未备案的私募基金C.基金合同应当约定给投资者设置不少于48小时的投资冷静期D.不得夸大、片面宣传私募基金【答案】C24、资本的功能主要体现在（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D25、下列属于直接融资方式的是（）。A.抵押贷款B.发行债券C.银团贷款D.银行贷款【答案】B26、以下（）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未售出的股票全部退还给发行人的承销方式。A.自销B.全额包销C.余额包销D.代销【答案】D27、按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行以下（）职责。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D28、证券公司长期次级债可按一定比例计人净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计人净资本。A.90%；80%；70%B.100%；70%；50%C.100%；70%；30%D.90%；70%；50%【答案】B29、以下不属于国务院金融稳定发展委员会重点关注的问题的是（）。A.影子银行B.互联网金融C.反洗钱资金监测D.资产管理行业【答案】C30、在下列各种基金中，管理费率最低的是（）。A.价值型股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.股票基金【答案】C31、上证380指数样本股的选择主要考虑（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、VAR的计算方法有（）。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①③【答案】B33、下列关于当期收益率的说法有误的是（）。A.它度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比B.它的优点在于简便易算C.可以用来计算零息债券的当期收益D.它的缺点是不同期限附息债券之间不能由当期收益高低来评判优劣【答案】C34、下列关于设立私募基金子公司的说法，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B35、（2021年真题）下到关于我国金融业对外开放的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B36、证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户证件和委托单的（）进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B37、在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（）的交易规则，审查客户的证件和委托单。A.证券业协会B.中国金融期货交易所C.中国登记结算公司D.证券交易所【答案】D38、下面关于证券登记结算制度表述正确的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C39、下列关于侧袋机制中各方主体责任的说法，错误的是（）A.明确托管人和会计师事务所职责B.着力规范费用收取、信息披露等投资运作环节及相关内部控制C.压实基金管理人的风险管控主体责任D.形成管理人内部约束、专业机构监督、外部公众制衡的机制【答案】D40、国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B41、债券按券面形态分类，可以分为（）。A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】C42、根据国债的偿还期货，可以把国债分为（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、公开募集基金的基金管理人不得进行的行为包括（）。A.I、ⅣB.Ⅱ、IIIC.I、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B44、（）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询B.期货投资咨询C.证券、期货投资D.证券、期货投资咨询【答案】D45、证券投资基金在我国的发展可分为四个阶段，1998—2003年属于（）。A.早期探索阶段B.规范发展阶段C.创新发展阶段D.稳步发展阶段【答案】B46、我国的金融债券包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、【答案】C47、中期国债是指偿还期限在（）以上、（）以下的国债。A.1年，3年B.1年，5年C.1年或1年，10年（包括10年）D.1年或1年，5年【答案】C48、国务院金融稳定发展委员会的职责有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A49、世界银行于1944年成立，是全球最大的（）机构。A.货币发行B.金融定价C.发展援助D.商业贷款【答案】C50、中国证券市场监督体系与自律管理体系的成员有（）A.①②③④B.②③C.①②D.③④【答案】A51、（2020年真题）关于科创板试点注册制，下列说法错误的是（）A.证券监管机构对证券的价值好坏作实质性判断B.不同于审批制、核准制C.以信息披露为中心D.证券监管机构对证券的价格高低不作实质性判断【答案】A52、证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C53、风险限额管理包括（）等环节。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C54、在下列各种基金中，管理费率最低的是（）。A.价值型股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.股票基金【答案】C55、中华人民共和国境内的商业银行及授权分行、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、农村信用社、证券公司、基金管理公司及其管理的各类基金、保险公司、外资金融机构以及经金融监管当局批准可投资于债券资产的其他金融机构均可在（）按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A56、2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币，年贴现率为4%，则理论价格为（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.98.29【答案】C57、全国银行间债券市场中用于回购的债券不包括（）。A.国债B.企业短期票据C.中央银行债券D.政策性金融债券【答案】B58、当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。A.风险准备金B.保障基金C.保护基金D.保证金【答案】C59、下列选项中，不属于货币市场的是（）。A.票据市场B.回购市场C.债券市场D.同业拆借市场【答案】C60、下列自然人和法人中，（）可以在转融通交易中借入证券。A.资深股民王某B.国有石油企业甲公司C.证券金融公司财务总监张某D.小型证券公司丙公司【答案】D61、下列关于股利政策与股份变动的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A62、IOB系统的特点有（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A63、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。A.账面价值B.资产价值C.实际价值D.清算资金【答案】C64、下列关于债券的说法正确的有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B65、根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所【答案】C66、我国股票市场上，某些公司信息披露出现了非主动性（），公司信息披露的整体性质量偏低促成了风险的转移。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C67、地方政府一般债券的期限为（）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、5年、7年、10年【答案】C68、证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B69、（2019年真题）可转换公司债券应在到期后（）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。A.4B.5C.6D.7【答案】B70、下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是()。A.借入或募集资金有合理用途B.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计入净资本的数额）的50%C.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入D.证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求【答案】D71、（2020年真题）目前，我国的开放式基金的估值频率为（）估值A.每个交易日B.每两个交易日C.每三个交易日D.每五个交易日【答案】A72、（2020年真题）从融资需求方的角度来看，我国企业数量众多，（）不属于按行业类型划分的类型。A.传统型B.创业型C.成长型D.高科技型【答案】C73、证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（）。A.完善的证券市场体系B.证券市场良好的秩序C.准确和全面的信息D.证券市场监管机构的合理监管【答案】C74、以下关于券商柜台市场的说法错误的是（）。A.投资者在柜台市场交易私募产品可以自己独立开立产品账户B.证券公司开展托管业务应有相应的风险对应措施C.证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品D.证券公司不可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品【答案】A75、企业债券募集资金可以用于（）。A.房地产买卖B.股票交易C.期货交易D.收购产权（股权）【答案】D76、股票的内在价值就是股票未来收益的()A.现值B.价值总和C.期望价格D.期望价值【答案】A77、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D78、（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。A.信息报送与披露制度B.业务许可制度C.分类监管制度D.合规管理制度【答案】D79、关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（）。A.投资者购买债券后就成为公司的股东；投资者购买基金份额就成为基金的受益人B.股票反映的是一种所有权关系；基金反映的则是一种信托关系C.基金、股票、债券都是反映的一种信托关系D.股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭证【答案】B80、下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A81、企业年金基金按照规定可以直接投资于（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B82、（2020年真题）目前我国国债发行方式包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C83、财政部和中国人民银行一般每（）确定一次凭证式国债的承销团资格。A.—年B.半年C.季度D.两年【答案】A84、下列关于存托凭证的说法，错误的是()。A.存托凭证也被称为预托凭证B.存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证C.目前我国香港特别行政区推出的存托凭证被称为HDRD.存托凭证一般代表外国公司债券【答案】D85、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为（）年，最长为（）年。A.15B.16C.25D.26【答案】B86、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测（）等因素的未来变化趋势。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B87、根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，首次公开发行上市的股票，上市后前（）个交易日不设价格涨跌幅限制。A.3B.5C.10D.15【答案】B88、上市公司存在（）情形的，不得公开发行证券。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C89、债券与股票的不同之处包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D90、基金募集信息披露可以分为（）和（）。A.首次募集信息披露再次募集信息披露B.公募信息披露私募信息披露C.首次募集信息披露存续期募集信息披露D.公募信息披露定期募集信息披露【答案】C91、（）是商业银行组织资金来源的业务活动，是商业银行资产业务和其他业务营运的起点和基础。A.负债业务B.资产业务C.表外业务D.中间业务【答案】A92、编制股票价格指数时，需要将基期平均股价或市值定为某一常数，并据此计算计算期股价的指数值。（）是该常数值最不常用的数值选项。A.10B.100C.1000D.10000【答案】D93、给出有关()的数据,可以计算出基金份额净值。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B94、下列属于境外上市外资股的特点的是（）。A.无记名股票B.人民币认购买卖C.外币标明股票面值D.公司支付股利时以人民币计价【答案】D95、通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是()A.非系统性风险B.系统性风险C.纯粹风险D.投机风险【答案】A96、地方政府专项债券的规模（）。A.自行决定B.不得超过财政部确定的本地区专项债券规模C.不得超过国务院确定的本地区专项债券规模D.不得超过国务院确定的本地区债券规模【答案】C97、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）。A.5%B.8%C.10%D.20%【答案】B98、证券投资基金按照基金的组织形式可划分为（）和（）。A.封闭式基金开放式基金B.契约型基金公司型基金C.股权投资基金风险投资基金D.主动型基金被动型基金【答案】B99、具有一定经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（）条件。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A100、下列不属于金融期货交易制度的是（）。A.逐日盯市制度B.连续交易制度C.限仓制度D.保证金制度【答案】B101、一般来说，证券买卖委托受理过程包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C102、债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也被称为必要回报率。债券必要回报率为（）之和。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B103、关于利率债和信用债，下列说法有误的是（）。A.①③B.①②C.②④D.②③【答案】A104、下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A105、基金资产估值引起的资产价值变动作为（）变动损益计入当期损益。A.内在价值B.外在价值C.公允价值D.实际价值【答案】C106、关于5Cs系统描述正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D107、金融衍生工具按照基础工具种类，可以分为（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】C108、国际债券的发行人主要是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C109、下列关于证券公司次级债说法有误的是（）。A.证券公司次级债的清偿顺序在普通债之后B.次级债务和次级债券为证券公司同一清偿顺序的债务C.证券公司次级债券可在证券交易所或中国证监会认可的交易场所依法向机构投资者发行、转让D.证券公司次级债分为短期次级债、中期次级债和长期次级债【答案】D110、证券公司从事资产管理业务，以下说法正确的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A111、申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。A.30%B.50%C.70%D.90%【答案】C112、发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息（）的公司，可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。A.1倍B.1.5倍C.2倍D.2.5倍【答案】B113、上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（）元。A.0.001B.0.005C.0.01D.0.1【答案】C114、期限较长的债券的票面利率定得高的原因是（）。A.流动性差，风险性大B.流动性差，风险性小C.流动性强，风险性大D.流动性强，风险性小【答案】A115、对已经发行的证券进行转让、交易的市场是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D116、（）是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】B117、划入社保基金的货币资产的投资，按成本计算，不符合规定的是（）。A.银行存款和国债投资的比例不得低于60％B.企业债、金融债投资的比例不得高于10％C.证券投资基金、股票投资的比例不得高于40％D.在同一家银行的存款不得高于社保基金银行存款总额的50％【答案】A118、个人进行证券投资应当具备的基本条件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D119、中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务不包括（）。A.组织全国商业银行之间的清算B.集中保管商业银行的存款准备金C.管理各银行的黄金储备D.作为商业银行的最后贷款人【答案】C120、证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行的职责包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D121、（2019年真题）下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（）。A.次级定期债务不得与其他债权相抵消B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%【答案】C122、如果客户采用（）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。A.柜台委托B.非柜台委托C.自助委托D.人工委托【答案】C123、金融期货的交易制度主要包括（）A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B124、公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价（）A.上涨B.下跌C.不变D.可能上涨，可能下跌【答案】D125、在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》有以下（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D126、某方法优点主要是能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素及这些因素对价格的影响方式和影响程度，缺点主要是对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，短期价格走势的预测能力较弱，该方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A127、下列属于经济指标中的滞后性指标的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A128、（2021年真题）下列关于风险控制的说法，错误的是（??）A.防止损失的实际发生B.将风险转嫁给外部或从外部获得补偿C.实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出D.降低损失发生的可能性或严重程度【答案】B129、下列关于证券投资基金的说法中，正确的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C130、以下关于做市商交易制度说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C131、下列选项不属于金融风险的是（）。A.信用风险B.违约风险C.操作风险D.声誉风险【答案】B132、利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】B133、下列关于证券经纪业务的表述错误的是（）。A.可以通过证券交易所代理买卖证券业务B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券交易所代理买卖证券业务为主【答案】C134、下列选项不属于金融风险的是（）。A.信用风险B.违约风险C.操作风险D.声誉风险【答案】B135、合伙会计师事