中国劳动关系学院内部控制评价和优化建设项目

委托方（甲方）：中国劳动关系学院受托方（乙方）：根据《中华人民共和国民法典》的规定，甲方委托乙方对本合同服务项目范围内的中国劳动关系学院内部控制评价和优化建设项目（三次）提供咨询服务，双方遵循诚实信用、平等互利的原则，经友好协商，签订本咨询合同。第一条服务内容1、梳理内部控制管理要求。参照财政部《行政事业单位内部控制建设规范（试行）》，结合教育部对高校内控建设要求，评价和完善招标人现有的内部控制体系。2、细化内部控制管理方案。结合上级主管部门要求，编制比选人内控评价和完善工作方案，拟定内控管理工作组织分工、实施计划、预期成果等，并按时提交学院。3、开展内部控制评价工作。立足学院特点和业务开展现状，组织梳理学院风险状况（包括但不限于单位层面、业务层面风险及相关廉政风险）、业务流程等，组织开展内部控制自我评价工作，编制评价报告。4、完善内部控制管理体系。依照上级主管部门规范，根据学院实际情况，完善学院风险评估规范和内部控制标准规范，并按时提交学院。5、开展内部控制培训。根据不同阶段、不同工作要求，有针对性地提供内部控制专业培训。第二条服务项目范围本项目涉及比选人单位范围和业务范围。单位范围涉及比选人相关职能部门和二级单位，主要以学院财务处为牵头部门，党政办公室、审计处、资产管理处等相关职能部门、二级单位全面参与实施。业务范围涉及招标人单位层面控制和业务层面控制。按照照财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》和《教育部直属高校经济活动内部控制指南（试行）》要求对现有内部控制体系进行评价及完善工作。第三条乙方提供服务需满足的要求1、立足上级主管部门、监管机构内控建设要求，结合比选人现有管理制度及规范，建立适合比选人风险管理特点的、满足高等教育监管要求的内部控制体系。2、督导内部控制体系的执行，提升比选人风险防控能力，并有效展示成果。3、提升比选人风险治理能力和管理水平。第四条服务目标1、立足上级主管部门、监管机构内控建设要求，结合比选人现有管理制度及规范，建立适合比选人风险管理特点的、满足高等教育监管要求的内部控制体系。2、督导内部控制体系的执行，提升比选人风险防控能力，并有效展示成果。3、提升比选人风险治理能力和管理水平。第五条服务项目成果及成果确认包括但不限于：1、过程性成果现状流程图业务层面风险数据库单位层面风险清单风险坐标图内部控制现状评估报告内部控制落地实施方案内部控制理论与实务培训2、内部控制设计类成果业务流程框架内部控制管理规范总册风险评估规范手册内部控制流程控制规范手册制度规范手册内部控制评价规范手册3、内部控制执行类成果内部控制自评报告内部控制缺陷整改报告2022年内部控制年度报告4、内部控制基础类成果内部控制评价与考核相关制度5、其他成果内部控制建设自验收报告第六条项目成果评价验收1、验收标准：完善的内部控制体系符合比选人认可的设计要求。2、验收形式：通过由学院主持召开的内部控制建设项目专家评审会和自我评价检查。3、交付条件：验收需交付文档清单包括但不限于：1）学院内部控制手册。2）风险评估规范手册。3）内控自评报告与缺陷整改报告。4）内控评价与考核相关制度。第七条双方义务（一）甲方义务1.根据项目调研的需要，向乙方提供现有公司管理制度等相关资料；2.指定学院内部的项目负责人，配合乙方的咨询工作；3.对乙方各个阶段提交的成果进行确认，并妥善安排相关工作以配合成果的落地，包括但不限于：对乙方提出的咨询建议，结合实际情况进行合理推动和改进；安排内部控制体系的导入培训与学习活动；其他涉及内部控制体系落实的需投入时间和精力的工作；4.在乙方至公司调研期间，提供合适的办公场所和必要的办公条件，包括但不限于电话、网络、打印机、复印机等；5.按照合同约定，及时付款。（二）乙方义务1.由全面风险管理和内部控制专业人员组成咨询团队，对甲方进行访谈和调研；2.在双方认可的项目进度计划时间内完成相关的咨询工作，并提交相关的成果；3.按进度计划在完成各阶段工作后，编制提交阶段工作简报（内容包括但不仅限于工作成果、进度及计划完成情况）；4.提供科学的咨询方法和咨询工具；5.完成合同约定的相关义务;6.向甲方提供合法的发票。第八条保密条款1.乙方应当对项目进行过程中获得的与甲方经营等有关的秘密予以保密，在没有征得甲方书面同意的情况下不得向任何单位或个人提供从甲方获得的资料。2.甲方对乙方提供的各项资料，仅限甲方及其相关单位使用，不得提供给第三方使用，并有义务防止这些资料的不当扩散。除上述规定外，甲、乙双方在签署本合同的同时签署《保密协议》，双方应共同遵守保密协议的约定。第九条费用和付款方式1.合同总费用：本合同费用总额为圆整（￥元）。2.费用支付方式甲方按下列约定向乙方支付费用：本合同生效后7个工作日内甲方支付合同总费用的50%，即；乙方完成本项目，所有成果提交甲方并经甲方验收合格后7个工作日内支付合同总费用的50%，即；以上费用已经包括了乙方为完成本项目到甲方外勤工作时的交通费、餐饮费、住宿费等各项费用。第十条后续服务乙方在协助甲方内部控制体系正式运行3个月后，还应提供为期一年的跟踪支持服务，协助内部控制体系持续改进，服务内容至少应包括：为比选人提供电话、电子邮件支持，及时解决内部控制体系运行中遇到的问题。以邮件方式提供内部控制领域的最新动态信息。第十一条违约责任如果乙方违反本合同义务，造成甲方经济损失的，应当承当以下违约责任：按甲方实际经济损失赔偿甲方。如果甲方违反本合同义务，造成乙方经济损失的，应当承当以下违约责任：按乙方实际经济损失赔偿乙方。如果乙方未履行合同义务，造成项目不能如期完成的，乙方应承担项目延期的责任；如果甲方未履行合同义务，造成项目不能如期完成的，甲方应承担项目延期的责任。甲方未能按时付款超过10天，乙方有权终止合同，甲方需承担合同违约责任。第十二条解决合同争议的方式如双方发生争议，应本着平等友好的原则协商解决，协商不成可向本合同签订地的人民法院起诉。第十三条其它事项1.本合同一式肆份，双方各执贰份；2.本合同自双方签字盖章之日起生效。以下无正文

委托方（甲方）名称中国劳动关系学院合同专用章（单位公章）（盖章处）年月日授权代表（签字）联系（经办）人（签字）住所（通讯地址）联系电话开户银行银行账号受托方（乙方）名称合同专用章（单位公章）（盖章处）年月日授权代表（签章）联系（经办）人（签章）住所（通讯地址）联系电话开户银行银行账号第六章参选文件格式

递交参选文件登记表项目名称：FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  项目编号：FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  参选截止时间：FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  项目内容参选人（单位全称）参选序号□不划分□划分，序号：FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  参选文件正本FORMTEXT  份是否分册□否□是共FORMTEXT  册副本FORMTEXT  份是否分册□否□是共FORMTEXT  册电子版□无□有，介质：FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  ；数量：FORMTEXT  份联系人姓名手机电话传真E-mail参选保证金□无□有，形式：FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  ；金额：FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  元上述内容由参选人代表使用正楷字填写；下述内容由比选代理机构工作人员填写递交时间FORMTEXT  年FORMTEXT  月FORMTEXT  日□上午FORMTEXT  时FORMTEXT  分□下午递交方式□现场递交参选文件密封情况□邮寄递交□其他方式：FORMTEXT  FORMTEXT  递交顺序接收人员签字备注及说明注：本附件请参选人在递交参选文件时单独递交（无须密封），不要装订在参选文件中。

参选保证金信息表序号类别具体信息1项目名称2项目编号序号（如划分）3参选人名称4保证金情况金额形式□支票□汇票□本票□银行转账□其他：FORMTEXT     （请注明）5承诺书致：FORMTEXT     FORMTEXT     FORMTEXT     （比选代理机构）我单位在贵公司组织的FORMTEXT     项目（项目编号：FORMTEXT     ）中若获得成交资格，保证在领取成交通知书时按比选文件的规定向贵公司一次性支付比选代理服务费（或由贵公司从我单位递交的保证金中扣除），贵公司按下栏发票信息向我公司开具发票，因发票信息填写有误而导致的一切后果我单位自行承担。退还保证金时请按下栏退款账户信息划入我单位账户（需与保证金凭证上所载的账户信息一致）。若因内容不全、错误、字迹潦草模糊、或开户人和账号与划款时所用的开户人和账号不一致而导致该项目保证金未能及时退还或退还过程中发生错误，我单位将承担全部责任和损失。特此承诺！6代理服务费发票信息发票类型□增值税普通发票□增值税专用发票单位名称纳税人识别号单位地址电话号码开户银行银行账号发票领取□现场领取□快递寄送，联系人：FORMTEXT     FORMTEXT     FORMTEXT     FORMTEXT     联系地址：FORMTEXT     FORMTEXT     FORMTEXT     FORMTEXT     手机：FORMTEXT     FORMTEXT     FORMTEXT     FORMTEXT     7参选保证金汇出账户单位名称开户银行银行账号8参选保证金退款接收账户单位名称开户银行银行账号比选单位名称：FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  （盖章）法定代表人或其委托代理人（签字或签章）：FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  FORMTEXT  日期：FORMTEXT    年FORMTEXT  月FORMTEXT  日注：本附件请参选人在递交参选文件时单独递交（无须密封），不要装订在参选文件中。

关于交纳比选服务费的承诺函致：中国机电工程招标有限公司我方在贵公司组织的项目（项目编号：）中第包参加比选。我方在此承诺，一旦我方中选，我方保证在收到贵公司的服务费通知单后按照比选文件中的要求，以支票、电汇或现金等付款方式一次性向贵公司交纳比选服务费。若在收到贵公司服务费通知单后30日内我公司仍未缴纳服务费，则视为我公司同意在比选保证金中扣除相同金额以用于交纳服务费。特此承诺！参选人名称（盖章）：法定代表人或授权委托代理人（签字或盖章）：日期：注：本附件请参选人在递交参选文件时单独递交，不要装订在参选文件中。

参选单位基本信息表参选人名称统一社会信用代码类型注册资金成立时间注册地址邮政编码联系方式联系人电话传真邮箱法定代表人（单位负责人）姓名电话参选人须知要求参选人需具有得各类资质证书类型：等级：证书号：基本账户开户银行基本账户银行账号参选人关联企业情况（包括但不限于与参选人法定代表人（单位负责人）为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位）备注注：本附件除在参选文件中装订外，还应单独打印盖章提交一份，无需密封。一、封面格式（格式仅供参考）正本或副本参选文件参选人：（单位公章）法定代表人或授权人：（签字或盖章）编制日期：年月日

二、参选函（格式）项目名称：致：(比选人名称）1．我们收到并研究了贵方的比选文件，愿意按比选文件规定的工作内容承担中国劳动关系学院内部控制评价和优化建设项目（三次）所需的服务工作，严格执行承诺的义务。2．我们的成交后价格承诺：我们的成交后价格承诺：参选报价包含本次参选货物及服务内容的一切费用。3．我们承诺本参选函以及参选文件的其他部分作为我们参选的组成部分。4．如果我方成交，我们保证按比选文件和承诺报价书的要求和贵方签订委托协议，按参选文件的承诺安排专业人员实施服务。我方将履行比选文件中规定的每一项要求，按期、按质、按量完成工作。5、我们理解最低价格不是成交的必要条件。6、我方同意所递交的参选文件在参选须知中所规定的参选有效期内有效，参选文件的有效期：90天。在此期间内我方的参选如可能成交，我方将受此约束。7、除非另外达成协议并生效，你方的比选文件、成交通知书和本参选文件将构成约束我们双方的合同。8、我方承诺：我方所提交的所有资料是真实的，如有虚假，我方理解贵单位拒绝参选文件的权利。参选人（盖章）：法人代表或委托代理人（签字或盖章）：日期：年月日

三、参选报价一览表（格式）项目名称：项目编号：包号：序号项目数量1参选报价2参选保证金（有/无）3服务期限4服务地点5参选声明参选人名称（盖章）：法定代表人或其授权代表（签字或盖章）： 日期：年月日注：1、参选人可根据服务情况自行打印填写，但不得改变参选报价一览表的格式及内容；2、此表中，参选报价应和分项报价表的总价相一致。3、此表除装订在参选文件中外，须单独密封标记，随参选文件一并递交。

四、法定代表人（单位负责人）身份证明（格式参考）参选名： 姓名 性别 年： 职： 系 参选人称的代表（位责。特此明。附：定表（位责人身证印。注：身证需参选人加单公。： （单公）年月日

五、法定代表人授权书（格式参考）本授权书声明：（参选人）的（法定代表人姓名、职务）授权（被授权人的姓名、职务）为本公司的合法代理人，就（项目名称）参选及合同的签订，全权代表我单位处理一切与之有关的事务。委托期限：自签字日期起，至响应有效期满止。代理人无转委托权代理人：性别：年龄：身份证号：单位：部门：职务：附：代理人身份证复印件盖章代理人签字或盖章：参选人：（公章）法定代表人：（签字或盖章）年月日（此时间应早于比选参选文件的编制时间）

六、分项报价表（格式）项目名称：项目编号：单位：人民币元序号费用类别总价备注参选人：（单位公章）法定代表人或其授权代表：（签字或盖章）年月日注：1.如果按单价计算的结果与总价不一致,以单价为准修正总价。2.如果不提供详细分项报价将视为没有实质性响应比选文件。3.以上费用表格如不能完全表达清楚参选人认为必要的费用明细，参选人可自行补充。4.上述各项的详细分项报价，应另页描述。

七、服务需求偏离表（格式）项目名称：项目编号：序号服务名称比选文件条款号比选要求参选响应偏离说明参选人：（单位公章）法定代表人或其授权代表：（签字或盖章）年月日注：1.参选人应针对比选文件服务需求进行响应。2.参选人可根据其参选内容进一步细化上述表格，并可增添其它表格或说明以便进一步明确参选内容。

八、企业资质证明文件参选人的企业法人营业执照副本复印件；具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度（格式见附件8-2）；3、具备履行合同所必需的设备和专业技术能力的承诺原件（格式见附件8-3）；4、依法缴纳税收和社会保障资金的证明材料复印件（格式见附件8-4）；5、参选人参加政府采购活动前3年内在经营活动中没有重大违法记录的书面声明原件（格式见附件8-5）6、参选人法人代表、控股股东、控股企业及管理、被管理单位情况声明且各参选人之间不存在单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系情形的说明（格式见附件8-6)7、参选人是否属于为本项目提供整体设计、规范编制或者项目管理、监理、检测等服务的参选人声明原件（格式见附件8-7)以上提供的扫描件、复印件必须加盖参选人公章。

8-1参选人的企业法人营业执照副本复印件（加盖公章）说明：根据项目实际情况，本项内容可能要求提供“事业单位法人证书”、执业许可证、自然人身份证明等证明材料。

8-2具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度提供了上一年度（2021年度）经审计的财务报告或近三个月中基本开户银行出具的资信证明。注：成立年限满1年及以上的供应商，提供经审计的上一年度的年度财务报告。成立年限满半年但不足1年的供应商，提供该半年度中任一季度的季度财务报告或该半年度的半年度财务报告。银行开具的资信证明或验资证明中明确规定复印无效的，应答文件正本中须提交原件；如无明确规定复印无效的，可以提供复印件，但须加盖供应商公章，采购人保留审核原件的权利；

8-3具备履行合同所必需的设备和专业技术能力；说明：提供可充分满足履行合同所需设备和专业技术能力的证明材料或承诺，承诺格式如下：承诺(采购人名称)我公司承诺具备履行合同所必需的设备和专业技术能力。参选人：（公章）法定代表人或其授权代表：（签字或加盖人名章）日期：

8-4依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录。说明：1、参选人应提供首次递交参选文件截止之日前6个月内任意1个月缴纳增值税和企业所得税的凭证（银行出具的缴税凭证或税务机关出具的证明的复印件，并加盖本单位公章）。企业代替个人缴纳的个人所得税也包含在依法缴纳税收中。2、依法免税的参选人，应提供相应文件证明其依法免税。3、参选人应提供首次递交参选文件截止之日前6个月内任意1个月的社会缴纳社会保险的凭据（专用收据或社会保险缴纳清单），并加盖本单位公章。4、不需要缴纳社会保障资金的参选人，应提供相应文件证明其不需要缴纳社会保障资金。

8-5参选人参加政府采购活动前3年内在经营活动中没有重大违法记录的书面声明（格式）；声明函至：（采购人）我公司郑重承诺在参加本项目政府采购活动前三年内，在经营活动中无重大违法记录。公司未受到行政处罚或责令停业、吊销许可证（或执照）；未处于财产被接管、冻结、破产状况。特此声明。参选人授权代表（签字或加盖人名章）：____________________________参选人(盖章)： 日期：

8-6参选人控股股东名称、控股公司的名称和存在管理、被管理关系的单位名称说明；致：与我方的法定代表人（单位负责人）为同一人的企业如下：我方的控股股东如下：我方直接控股的企业如下：与我方存在管理、被管理关系的单位名称如下：参选人名称（公章）：法定代表人或其授权代表（签字或加盖人名章）：日期：年月日

8-7参选人不属于为本项目提供整体设计、规范编制或者项目管理、监理、检测等服务的参选人声明致：我方不属于为本项目提供整体设计、规