第11章 结构主义文学批评

华中师范大学文学院第十一章结构主义文学批评

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结构主义文学批评就是运用结构主义的观点和方法，对文学作品的内在秩序和结构模式加以研究的批评流派。1、索绪尔的语言学2、俄国形式主义3、现代小说理论（叙事学)

结构主义所要研究的中心课题，就是从混乱的现象背后找出秩序来。

列维-斯特劳斯

结构主义运动是在60年代达至高峰的一种思想运动。结构主义运动处于多种潮流交汇点，包括美学的（新小说），政治的（共产主义和左翼运动），理论的（马克思主义、精神分析学、人种学、语言学）。此运动先是由几位思想界大人物（列维─斯特劳斯、拉康、福柯、阿尔杜塞、德里达、巴尔特）支配，继而有几家重要的刊物（《太凯尔》，《批评》，《分析手册》）参与。此内容组成分歧极大的运动，受到彼此颇不一致的思想之影响，如马克思、弗洛伊德、海德格、尼采和索绪尔。

在此运动中可以区分一种自诩为科学性的倾向（拉康、列维─斯特劳斯、阿尔杜塞）和一种较具思辨性的倾向（德里达、福柯），后者导致盎格鲁─萨克逊国家被称做“后结构主义”的发展。尽管有此分歧，结构主义运动大致遵循着一个共同的前提，即结构至上，以及一种怀疑思想。以多种多样的方式共同表现出来的一种开启认识论断裂的抱负似乎鼓舞着该运动的所有理论家，其结果却导致身份认同方面的严重混乱。---SylvainAnroux：《法国哲学百科全书--概念分析卷》“结构主义”条目（由J-Munch撰）索绪尔（FerdinanddeSaussure,1857—1913）

现代语言学的创始人，生前很少文章发表，死后，他的学生和同事整理课堂笔记，出版《普通语言学教程》，对所有人文学科都产生了巨大影响能指与所指语言与言语共时性与历时性结构主义对作品进行整体的模式研究，追踪作品的“深层结构”注重二元对立的分析方法

共时与历时横组合关系与纵组合关系

语言与言语代码与信息能指与所指秩序与序列俄国形式主义理论

文学性陌生化“形式”观俄国形式主义文学的本质在于文学的形式，文学研究的对象是“文学性”“陌生化”效果（Verfremdungs

effekt）强调作品的形式之于作者的意义

陌生化是对抗机械化的利器，使我们重新感受这个我们已经烂熟的世界。

“艺术的目的是传达对事物的直接经验，就好像那是看到的而不是认识到的；艺术技巧在于使事物变得陌生，在于以复杂化的形式增加感知的困难，延长感知的过程，因为艺术中感知过程本身就是目的，必须予以延长。”

——什克洛夫斯基：《艺术作为手法》陌生化什克洛夫斯基VictorShklovsky,1893—1984诗歌语言的陌生化杜甫《秋兴八首》中的名句“香稻啄余鹦鹉粒，碧梧栖老凤凰枝”

”袅袅兮秋风，洞庭波兮木叶下”“轻轻地我走了，正如我轻轻的来”曹雪芹写刘姥姥

曹雪芹以一位从未见过挂钟的农村老妪刘姥姥的陌生眼光来写王熙凤堂屋里的挂钟，收到了陌生化的效果。

叙事学(narratologie/narratology)普洛普概括出俄国民间故事的31个恒定“功能”列维-斯特劳斯开启法国叙事学研究

20世纪60年代法国出现大量关于叙事作品结构分析的尝试。包括以格雷马斯为代表的神话分析、以布雷蒙德为代表的民间故事分析和巴特、托多罗夫、热奈特等人为代表的小说研究。

罗兰·巴特（RolandBarthes,1915－1980）《写作的零度》文学写作“无作者”，遮蔽主体性。《叙事作品结构分析导论》把叙事文学文本分为功能级、行动级和叙述级三个级别。在《S/Z》中由结构主义向后结构主义转变。结构主义批评寻求批评的恒定模式，探询文本的深层机构。

小结

索绪尔的结构主义语言学----普洛普的俄国民间故事研究----俄国形式主义的诗歌语言结构的研究--布拉格语言学派----法国结构主义法国结构主义的主要成就：

1、结构主义人类学列维·斯特劳斯2、结构主义文学批评罗兰·巴尔特3、结构主义叙述学巴特、A.J.格雷马、T.托多罗夫

第二节结构主义叙事学理论

（一）叙事方式

（二）叙事结构（三）叙事声音（四）角色模式（五）叙事时间（六）叙事频率（七）叙事角度叙事学(narratologie

narratology)普洛普概括出俄国民间故事的31个恒定“功能”列维-斯特劳斯开启法国叙事学研究

20世纪60年代法国出现大量关于叙事作品结构分析的尝试。包括以格雷马斯为代表的神话分析、和巴特、托多罗夫、热奈特等人为代表的小说研究。普洛普“民间故事类型学”普洛普的研究旨在从各种各样的民间故事中抽象出它们共同具有的模式，以便对其进行有效的分类。四个例子：①沙皇赏赐给主人公一只苍鹰，这只苍鹰负载着主人公到了另一个国度。②老人送给苏申柯一匹骏马，这怕骏马负载着他去了另一个国度。③巫师给了伊凡一只小船，小船负载着伊凡去了另一个国度。④公主给了伊凡一个指环，从指环里面跳出了年轻人，背着他去了另一个国度。普洛普“民间故事类型学”民间故事四项基本原则：1，人物的功能在童话中是稳定的，不变的因素，它如何实现，由谁来实现，与它毫无关系，功能构成童话的基本要素。2，童话已知的功能数量是有限的。如人物充当角色的仅有“主人公”、“假主人公”、“坏人”等七种，人物的行为功能（譬如“一个艰巨的任务交给了主人公”、“任务完成了”等）也只有31种。3，功能的次序总是一致的。4，就结构而言，所有的童话都属于一种类型。

功能的内涵及其分析原则内涵：依据角色和角色的行动而构成的故事中的不变的基本要素。分析原则：着眼点不在人物性格特征或人物孤立的行动和行动方式上，而在人物的某一行动与故事行动的关系，以及它对于故事行动所产生的意义和作用上。

离家----禁止----违禁----侦察----获得情报----圈套-----依从----罪行----中介---回应----出发----考验----主人公反应---接受（魔力器物）-----斗争----胜利---归来……结婚。

1、对头

2、施与者（捐献者）

3、助手

4、被寻找者

5、送信人

6、主人公

7、假主人公格雷马斯对功能的简化a、契约型组合。故事的中心涉及某种契约的订立和撕毁，它包括命令与接受命令，禁令和违禁，或人际关系的冲突调和等。b、完成型组合。包括艰苦求索、经历考验、斗争与任务的执行等。C、离合型组合。包括人际间的聚散、邂逅、迁徒流离，相会失散等。列维－斯特劳斯（C.Lévi-Strauss）法国人类学家和结构主义理论家结构主义神话学《结构人类学》（一）叙事方式：叙事者展开叙述的话语形式1、讲述：讲述是叙事者“参与”其中的一种叙述方式。2、展示：展示是叙事者不“参与”其间，让事件自身直接呈现的一种叙述方式。3、思考式的叙述：指以心理感受作为叙事话语的一种叙述方式。

三者区别讲述：传统小说大多采用。看起来信息量很大，其实限制读者的想象。展示：多现代小说多采用。不暴露主观态度，虽然省略了各种描绘和修饰，但带来了“无声胜有声”的效果，留下想象的空间。思考式：具有人物的主观色彩，常见于意识流和心理小说，表现外部世界，也渗透了人物的感受

讲述和展示的区别a、讲述与所描述对象距离更大，而展示更小b、展示传达叙事信息更多，描写更细致入微。c、讲述中有明显的叙述者，而展示中更隐蔽。

例析赵树理的《小二黑结婚》对三仙姑的描绘：

老相好都不来了，几个老光棍不能叫三仙姑满意，三仙姑又团结了一伙孩子们，比当年的老相好更多，更俏皮。三仙姑有什么本领能团结这伙青年呢？这秘密在她女儿小芹身上。（二）叙事结构（1）情节结构。以情节发展为线索来组织叙事，以开端、发展、高潮、结局的逻辑发展顺序来安排叙事。（《促织》）

（2）人物结构（性格结构），以人物性格为基本线索来组织叙事，叙事围绕着人物及其性格展开，情节为展现人物及其性格服务。（《阿Q正传》)（3）心理结构。以人物的心理活动、意识流动、情感轨迹作为组织叙事的基本线索，以人的内心世界作为结构的视点和出发点。（《墙上的斑点》

（4）散文结构。又称氛围结构，主要以某种意境或氛围来组织叙事。（《荷花淀》）现代叙事理论中的叙事结构分析：集中体现在对小说中二元对立结构的剖析如光明与黑暗、生与死、善与恶等。

（三）叙事声音

存在形式可分三种：1、作者2、叙述者：讲故事的人。3、隐含作者：在叙述者背后使叙述者和他的讲述行为得以存在的一种意识。它在作品中从不露面，我们只能通过对整个作品的意图的推测来间接地意识到它的存在。

1、同一个作者可以写两部甚至更多的作品，每一部作品都包含着一个隐含作者。

菲尔丁：

《大伟人江奈生魏尔德》--“非常关注公共事务，关注取得世界权力的伟大”

《琼斯》---“满不在乎的滑稽姿态”

隐含作者与真实作者的区别

2、现实中一部作品可由多个作者共同创作，而一个文本的隐含作者永远只有一个。

最确切的显示隐含作者存在的是对“不可靠的叙述者”的辨识，确定文本中某些叙述的不可靠的判断依据是看它是否与隐含作者的价值观念发生冲突、并引人怀疑。

王夫人固然是个宽仁慈厚的人，从来不曾打过丫头们一下，今忽见金钏儿行此无耻之事，此乃平生最恨者，故气忿不过，打了一下，骂了几句。虽金钏儿苦求，亦不肯收留，到底唤了金钏儿之母白老媳妇来领了下去。那金钏儿含羞忍辱的出去，不在话下。

例析：《红楼梦》第34回

王夫人点头叹道：“你可知道一桩奇事？金钏儿忽然投井死了！”宝钗见说，道：“怎么好好的投井？这也奇了。”王夫人道：“原是前儿他把我一件东西弄坏了，我一时生气，打了他几下，撵了他下去。我只说气他两天，还叫他下来，谁知他这么气性大，就投井死了。岂不是我的罪过。”

（四）角色模式

1、主角和对象（功能关系：追求与被追求者之间）2、支使者与承受者

支使者：某引发角色行动或为之提供目标、对象的力量。（具体人物，或抽象力量）承受者：往往与主角同一。3、助手和对头

例：主角功能对象张生希望得到崔莺莺于连希望成为有权势的人物福尔摩斯希望知道谁是凶手凶手希望逃脱福尔摩斯的侦察

六种角色之间的关系：支使者引发主角的行动，主角的行动指向一定的对象，在此过程中主角往往遭到对头的阻挠，通过助手的帮忙，主角终于克服困难，获得对象、并授予承受者。

示意图支使者

承受者↘（引发行动）↗（授予）

主角

----→对象

（帮助）↗↖（阻挠）

助手

对头（五）叙事时间

1、时序研究：研究事件在故事中的编排顺序及其关系2、时限研究：研究故事发生的时间长度与叙述长度的关系，也就是叙述节奏的问题。时限主要包括五种叙述运动

1、时序研究

小说叙事主要三种时间运动轨迹：a、闪回（倒叙）：回头叙述先前发生的事情；b、闪前（预叙）：提前叙述将要发生的事件；c、交错：在叙述中将过去、现在、未来交织在一起（意识流小说中常用）。

士隐……见奶母抱了英莲走来。士隐见女儿越发生得粉装玉琢，乖觉可喜，便伸手接来抱在怀中斗他玩耍一回；又带至街前，看那过会的热闹。方欲进来时，只见从那边来了一僧一道。……及到了他门前，看见士隐抱着英莲，那僧便大哭起来，又向士隐道：“施主，你把这有命无运、累及爹娘之物抱在怀内作甚！”士隐听了，知是疯话，也不他。……才要进去，那僧乃指着他大笑，口内念了四句言词，道是：惯养娇生笑你痴，菱花空对雪澌澌。好防佳节元宵后，便是烟消火灭时。士隐听得明白，心下犹豫，意欲问他来历。只听道人说道：“你我不必同行，就此分手，各干营生去罢。……那僧道：“最妙，最妙！”说毕，二人一去，再不见个踪影了。

---《红楼梦》第一回甄士隐梦幻识通灵贾雨村风尘怀闺秀

a、等述b、概述（概要）c、扩述(减缓)

d、省略e、静述（停顿）2、时限研究

“太薄，来年让你叔叔多花几个钱，我给你厚厚扎扎絮一件……这衣服怕要冻着你哩！”“我结实，冻一下就冻一下”“揽不到活早些回来，外头生人生脸，昨也不如家里”“……我记下了……”“挣了钱多花几个在吃上，你叔叔他人贪，你带回一驮子钱来也喜不了他，吃饱了身子要紧。……记清了？”“清了，水泉有冰，婶子你担水要离远些，看跌了筋骨……我走啦

---刘恒《伏羲伏羲》a、等述（场景）叙述时间≈故事时间

禾禾原本是东沟羊肠洼的人，爹娘死得早，上中学的时候和回回是一个班的。毕业后，去参了军，在甘肃的河西走廊呆了五年。复员回来，没有安排工作，回回作媒，上门到洼里半梁上的孙家。本该是一个媳妇，一个一岁的儿子，一家滋滋润润的光景，却吵吵闹闹离了婚，只身一人住在这里来了。住在这里，一切都是临时凑合，家里什么也没有带出来：房是人家的，自然归人家；孩子判给女人，狗儿猫儿却属他，但猫儿跟了他一夜，第二天就跑回去了，只有一条狗，他起名叫蜜子，跟前跟后，表示着忠诚。几十天了，两年以前的独身生活又重新恢复，进门一把火，出门一把锁，日子过得没盐没醋的寡味。

---贾平凹：《鸡窝洼人家》b、概述（概要）叙述时间＜故事时间c、扩述（减缓）叙述时间＞故事时间

叙述者缓缓地描述事件发展的过程和人物的动作、心理（如电影中的慢镜头）

父亲是一个胖子，走过去自然要费事些。我本来要去的，他不肯，只好让他去。我看见他戴着黑布小帽，穿着黑布大马褂，深青布棉袍，蹒跚地走到铁道边，慢慢探身下去，尚不大难。可是他穿过铁道，要爬上那边月台，就不容易了。他用两手攀着上面，两脚再向上缩；他肥胖的身子向左微倾，显出努力的样子，这时我看见他的背影，我的泪很快地流下来了。我赶紧拭干了泪。怕他看见，也怕别人看见。我再向外看时，他已抱了朱红的橘子往回走了。

---朱自清《背影》

例析

叙述暂停，故事时间无声流逝。故事时间在叙述中没有得到任何反映。d、省略

太守韩馥曰：“吾有上将潘凤，可斩华雄。”绍急令出战。潘凤手提大斧上马。去不多时，飞马来报：“潘凤又被华雄斩了。”众皆失色。绍曰：“可惜吾上将颜良、文丑未至！得一人在此，何惧华雄！”言未毕，阶下一人大呼出曰：“小将愿往斩华雄头，献于帐下！”众视之，见其人身长九尺，髯长二尺，丹凤眼，卧蚕眉，面如重枣，声如巨钟，立于帐前。绍问何人。公孙瓚曰：“此刘玄德之弟关羽也。”绍问现居何职。瓚曰：“跟随刘玄德充马弓手。”帐上袁术大喝曰：“汝欺吾众诸侯无大将耶？量一弓手，安敢乱言！与我打出！”曹操急止之曰：“公路息怒。此人既出大言，必有勇略；试教出马，如其不胜，责之未迟。”袁绍曰：“使一弓手出战，必被华雄所笑。”操曰：“此人仪表不俗，华雄安知他是弓手？”关公曰：“如不胜，请斩某头。”操教酾热酒一杯，与关公饮了上马。关公曰：“酒且斟下，某去便来。”出帐提刀，飞身上马。众诸侯听得关外鼓声大振，喊声大举，如天摧地塌，岳撼山崩，众皆失惊。正欲探听，鸾铃响处，马到中军，云长提华雄之头，掷于地上。其酒尚温。

---《三国演义》第五回

例析

故事时间暂停，叙述充分展开。叙述时间无限长于故事时间。静述主要用于介绍环境和人物的肖像描写，有时也用于叙述者的干预性叙述（议论）。

e、静述（停顿）

杨家碾坊在堡子外一里路的山嘴路旁。堡子位置在山弯里，溪水沿到山脚流过去，平平的流到山嘴折弯处忽然转急，因此很早就有人利用到它，在急流处筑了一座石头碾坊，这碾坊，不知从什么时候起，就叫杨家碾坊了。从碾坊往上看，看到堡子里比屋连墙，嘉树成荫，正是十分兴旺的样子。往下看，夹溪有无数山田，如堆积蒸糕，因此种田人借用水力，用大竹扎了无数水车，用椿木做成横轴同撑柱，圆圆的如一面锣，大小不等竖立在水边。这一群水车，就同一群游手好闲的人一样，成日成夜不知疲倦的咿咿呀呀唱着意义含糊的歌。

---沈从文《三三》

例析

萧峰气沉丹田，叫道：“皇太叔有令，众三军放下兵刃，听宣圣旨。皇帝宽洪大量，赦免全体官兵，谁都不加追究。”这几句话盖过了十余万人的喧哗纷扰，声闻数里，令得山前后十余万官兵少有半数听得清清楚楚。

萧峰有过丐帮帮众背叛自己的经历，明白叛众心思，一过逆境之后，最要紧的是图个免罪，只须我方保证不念旧恶，决不追究，叛军自然斗志消失。此刻叛军势大，耶律洪基身边不过七八万人马，众寡悬殊，决不是叛国之敌，其时局面紧急，不及向洪基请旨，便说了这几句话，好令叛军安心。

这几句话朗朗传出，众叛军的喧哗声登时静了下来，你看看我，我看看你，人人均是惶惑无主。

---《天龙八部》第27章

例析：干预性叙述：议论（六）叙事频率：一事件在故事中出现的次数与其被叙述的次数之间的关系

1、讲述一次发生过一次的事（最常见叙事）

2、讲述若干次发生过若干次的事。（单一叙事的反复）

3、讲述若干次发生过一次的事（重复叙事）

4、讲述一次发生过若干次的事

（概括）

(七）叙事角度又称叙事视点、叙述角或聚焦型叙事角度指叙事者的叙述所采取的角度或视点。

叙事角度用最通俗的话来说指以下两方面：

1、谁在看？2、谁在说？

叙事角度分为三种：

全聚焦叙事

非限制叙事

内聚焦叙事

限制叙事

外聚焦叙事

全聚焦叙事：叙事者＞人物

也称为全知叙事，是最常见叙事角度

特点：

叙事者无所不知，可讲述每个人的任何事情（甚至人物内心）；知道人物过去和未来，以及人物自己都不知道的东西。(“上帝的眼睛“）

全聚焦叙事例析

司汤达《红与黑》第2部第13章“阴谋”：

……她可是用一种奇特的眼光望着于连。于连心里想：这眼光说不定也是在演戏。但是为什么她的呼吸那么急促，为什么又这么心神不定！算了吧！他自言自语地说，我是谁，要我来判断？

叙述了正在发生的事情，描述了两个人的心理活动，还知道于连的内心隐秘。

内聚焦叙事：叙事者＝人物

又称“人物视点叙事”特点：采取一个特定的角度，只能叙述从这个角度看到的事情，所以是一种限制叙事。

有两种内聚焦视点：A.以某个人物的视点为视点，如第一人称叙事。B.全知叙述中出现了附着于某个视点的叙事。

《水浒传》第八回

话说当时薛霸双手举起棍来，望林冲脑袋上便劈下来，说时迟，那时快，薛霸的棍子恰举起来，只听松树背后雷鸣也似吼一声，那条铁禅杖飞将来，把这水火棍一隔，丢去九霄之外，跳出一个胖大和尚来，喝道：“洒家在林子里候你多时”。两个公人看那和尚时，穿一领皂布直缀，挎一口戒刀，提着禅杖轮起来打两个公人，林冲方才闪开眼来看时，认得是鲁智深。

外聚焦叙事：叙事者＜人物

站在整个故事之外，以旁观者的视角所作的一种叙事。也称客观叙事。特点：

叙事者始终处于旁观的位置，像个局外人，叙述话语的主观成分稀少，为想象留下广阔的空间。

外聚焦叙事例析

曹乃谦：《到黑夜想你没办法》天底下静悄悄的。月婆照得场面白花花的。在莜(xiao)麦秸垛朝着月婆的那一面，他和她给自己做了一个窝。“你进。”“你进。”“要不一起进。”他和她一起往窝里钻，把窝给钻塌了。莜麦秸轻轻地散了架，埋住了他和她。他张开粗胳膊往起顶。“甭管它。这样挺好的。”她缩在他的怀里说：“丑哥保险可恨我。”

“不恨。窑黑子比我有钱。”“有钱我也不花。悄悄儿攒上给丑哥娶女人。”“我不要。”“我要攒。”“我不要。”“你要要。”他听她快哭呀，就不言语了。

“丑哥。”半天她又说。“嗯?”“丑哥唬儿我一个。”“甭这样。”“要这样。”“今儿我没心思。”“要这样。”他听她又快哭呀，就一低头在她脸上亲了一下。绵绵的，软软的。

“错了，是这儿。”她努着嘴巴说。他又在她的嘴唇上亲了一下。凉凉的，湿湿的。“啥味儿?”“莜面味儿。”“不对不对。要不你再试试看。”她探胳膊扳下他的头说。他又亲了她一下，说，“还是莜面味儿。”“胡说。刚才我专吃过冰糖。要不你再试试看。”她又往下扳他的头。“冰糖。冰糖。”他忙忙的说。

黛玉听了这话,不觉又惊又喜，又悲又叹。所喜者，果然自己眼力不错,素日认他是个知己，果然是个知己。所惊者，他在人前一片私心称扬于我，其亲热厚密，竟不避嫌疑。所叹者，你既为我的知己，自然我亦可为你的知己，既你我为知己，又何必有金玉之论呢？既有金玉之论，亦该你我有之，又何必来一宝钗呢!

例析：《红楼梦》第32回

所悲者，父母早逝，虽有铭心刻骨之言,无人为我主张，况近日每觉神思恍惚，病已渐成,医者更云“气弱血亏,恐致劳怯之症”，我虽为知己,但恐自不能久待,你纵为我知己,奈我薄命何!想到此间,不禁泪又下来。待进去相见，自觉无味，便一面拭泪,一面出去了。续前

七巧低着头，沐浴在光辉里，细细的音乐，细细的喜悦……这些年了，她跟他捉迷藏似的，只是近不得身，原来还有今天！可不是，这半辈子已经完了─花一般的年纪已经过去了。人生就是这样的错综复杂，不讲理。当初她为什么嫁到姜家来？为了钱么？不是的，为了要遇见季泽，为了命中注定她要和季泽相爱。她微微抬起脸来，季泽立在她跟前，两手合在她扇子上，面颊贴在她扇子上。他也老了十年了，然而人究竟还是那个人呵！他难道是哄她么？他想她的钱─她卖掉她的一生换来的几个钱？例析：张爱玲《金锁记》

仅仅这一转念便使她暴怒起来。就算她错怪了他，他为她吃的苦抵得过