预警消警及信息管理办法

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重庆轨道交通建设工程远程监控系统

预警、消警及信息管理办法

第一章总则

第一条为统

一、规范重庆轨道交通建设工程安全风险监控的预警、消警及其信息报送工作，确保远程监控系统及时、有序和高效，制定本管理办法。

第二条本办法主要针对工程建设相关参建单位，各相关单位应遵照执行。第三条施工过程中当判断可能出现预警状态时，施工单位、监理单位、第三方监测单位等相关监控单位在信息分析、报送的同时，应及时组织分析，加强监测、巡视，及时进行先期风险处置，并配合监控中心做好相关工作。

第二章一般规定

第四条重庆轨道交通建设工程安全预、报警、消警及其信息报送主要实行三层管理机制。即由XX市轨道工程建设及安全监管部门（以下简称“管理部门”，即第一层），XX市轨道交通建设工程远程监控中心（以下简称“监控中心”）、第三方监测（业主委托的监测单位）、现场业主代表，现场执行实施层（监理单位、施工单位、施工监测（施工单位委托的第三方监测），即第三层）组成。

管理部门组成XX市轨道交通建设及安全监管部门信息平台监控中心组成XX市轨道交通建设工程远程监控中心业主代表和第三方监测现场监控实施层组成监理单位、施工单位和施工监测

图1远程监控管理机制

第五条报送信息包括一般性信息（周报、月报、年报、数据分析报告、巡查报告、监控管理总结）、预警信息（黄色预警）和报警信息（橙色报警、红色报警）。

远程监控中心一般信息预警信息报警信息周报、月报数据分析报告巡查报告监控管理总结黄色预警橙色、红色报警

图2报送信息分类

第六条预、报警分为监测预警、巡视预警和综合预警。监测预警是根据上传的监测数据和监测项目控制指标值的比较，通过信息平台自动实施预警；巡视预警是通过现场监控实施各方上报信息平台预警评估表进行预警；综合预警是通过监测预警信息和现场监控实施各方上报信息平台预警评估表，并经综合分析、判定后实施报警。

第七条现场监控实施层在施工过程中应根据施工情况和监测结果及时进行汇总和初步判断，并上报监控中心，作为监控中心预警分析的参考。

第八条第三方监测单位和施工监测单位配合监控中心展开工作，是监控中心的咨询机构。

第九条综合预、报警和消警由监控中心负责发布，并接受管理部门监督和审查。

第三章一般信息流程

第十条一般性信息包括周报、月报、年报、数据分析报告、巡查报告、监控管3

理总结等，一般通过信息平台或书面形式并逐层上报管理部门。

第十一条施工单位上报的日报直接报监控中心，周报、月报、年报等须经监理签认后报送；监理单位报送内容应包括对施工监控的监督、检查信息和自身独立的现场巡视信息。

第十二条日报：施工单位、监测单位应于当日16：00前将当日监测数据、工程进度和施工现场情况通过信息平台上报监控中心；监控中心每日应综合监测数据和施工情况，对当日安全风险状况汇总并分析后形成全线各工点日小结，每日通过信息平台上报管理部门。

第十三条周报：施工单位、监理单位、监测单位应于每周一16：00前上报信息平台；监控中心经综合分析并在每周一18：00前上报信息平台。

第十四条监控中心根据工程巡查和实施情况编写巡查报告、监控管理总结等，并及时上传信息平台。

施工单位监测单位周报，月报，年报监理单位工程监督，检查，巡视信息日报签字确认后的周报，月报，年报每日监测数据监控中心巡查报告，监控管理总结汇总分析形成小结信息平台轨道集团安全管理部门监理单位施工单位监测单位设计单位

图3一般信息流程

第四章预、报警信息流程

第十五条本流程针对日常监控工作中，可能出现综合预、报警状态的判定及其

信息报送。

远程监控管理信息系统现场施工监控系统安全监测和风险管理系统实时监控安全监控中心系统、硬件故障安全隐患、截图监测单位施工单位监理单位设计单位通知现场、系统开发商处理联合巡查风险源详勘报安全主管部门实时更新风险源报告反馈故障处理结果原因上传综合信息一般安全隐患重大安全隐患现场巡查报告安全监控中心记录处理结果、原因综合分析二次综合分析联系监测单位黄色预警联系施工单位签发检查意见书签发整改通知单安全可控综合分析录入标段施工单位、监理单位安全可控整改回复安全主管部门持续异常发出橙色报警综合分析录入记录处理结果重庆监理轨道单位交通施工单位监测单位警情同是工地专家勘察会商落实处理措施红色报警督促、检查并作警情判定安全可控结束预警综合分析录入图4预、报警信息流程

第十六条黄色预警

1远程监控中心根据监测数据情况以及现场工程情况等多方因素，综合分析判

定后，启动预警，并报送黄色预警所对应的相关人员。2黄色预警启动后，施工单位立即采取措施排除隐患。

3黄色预警启动后，施工监测应立即对数据异常的测点进行复核并采取加密量测措施，根据工况分析数据异常的原因，同时将数据和分析结果同步报监控中心、现场业主代表、施工单位、监理单位和第三方监测单位。4黄色预警启动后，第三方监测，应立即对数据异常的点位进行监测，并将监测的数据与施工方的监测数据进行比对，根据工况分析数据异常的原因，同时将数据和分析结果同步报监控中心、现场业主代表、项目一部、施工单位、监理单位。

5黄色预警启动后，施工方监测和第三方监测单位在初步报告的基础上，应在四个小时内将书面报告补发到场业主代表、项目一部、远程监控中心、施工单位、监理单位。

6远程监控中心发出预警通知后，应组织设计单位、施工单位、监测单位，在五小时内组织完成对异常原因的分析，并选择以下一种处置方式：（1）拟结束预警，进入消警流程；（2）采取措施进行处理，并保持预警状态；（3）警情恶化，升级为橙色报警。第十七条橙色报警1经现场各方及监控中心综合判断工程存在较高风险时，监控中心根据监测数据情况以及现场工程情况等多方因素，综合分析判定后，启动报警，并报送橙色报警所对应的相关人员。23橙色报警启动后，施工单位立即采取措施控制风险。

橙色报警启动后，施工监测应立即对数据异常的测点进行复核并采取加密量测措施，根据工况分析数据异常的原因，同时将数据和分析结果同步报监控中心、现场业主代表、施工单位、监理单位和第三方监测单位。4橙色报警启动后，第三方监测，应立即对数据异常的点位进行监测，并将监测的数据与施工方的监测数据进行比对，根据工况分析数据异常的原因，同时将数据和分析结果同步报监控中心、现场业主代表、项目一部、施工单位、监理单位。

5橙色报警启动后，施工方监测和第三方监测单位在初步报告的基础上，应在两个小时内将书面报告补发到场业主代表、项目一部、安全保卫部、远程监控中心、施工单位、监理单位。

6远程监控中心发出报警通知后，应组织设计单位、施工单位、监测单位，在三小时内组织完成对数据异常原因的分析，并选择以下一种处置方式：（1）拟结束报警，进入消警流程；（2）采取措施进行处理，并保持报警状态；（3）警情恶化，升级为红色报警。

7橙色报警下的工作内容

（1）收到橙色报警通知后，项目一部立即组织监控中心、设计单位、施工单位、监理单位、第三方监测等单位主要负责人参与险情讨论，对数据异常的原因做进一步分析，各方提出相关处理措施建议，确保领导能及时有效确定处理措施。同时通报安保部。

（2）处理措施确定后由监理监督、施工单位落实、监测单位进行全程监测（根据需要进行加密），监理单位加强现场巡查力度，第三方监测单位全程跟踪，确保数据及时准确并结合工况出具分析结果。各方均将现场处理情况反馈到远程监控中心。

（3）监控中心加强针对性风险巡查并对加密监测数据进行及时综合分析和预测。结合最新监测数据、最新工况、地质情况、现场巡查结果、周边环境情况、工地的关联分析，通过数据追踪、风险源预判等手段对预警工点进行及时有效全程安全分析以及后期风险趋势预测，直到险情结束为止。

（4）当数据稳定、工程风险和隐患得到排除后，施工单位应提交消警申请报告，进入消警流程。第十八条红色报警

1本流程针对日常监控工作中判断可能出现红色报警判定及其信息管理。2监控中心自收到监测和施工异常情况以及红色报警建议后，2小时内进行综合判定，对红色报警，应立即通过信息平台发布综合报警信息（对黄、橙色则进入一般预、报警报送总体流程），并以快捷、有效方式立即通知各相关单位。

3对可能发生突发风险事件，监控管理分中心应在1小时内进行判定，如判定确实可能发生突发风险事件，应立即通过信息平台发布综合报警信息（对黄、橙色则进入一般预警报送总体流程），并以快捷、有效方式立即通知各相关单位。

4监控中心红色报警判定及信息报送流程见下图：第十九条红色报警事件处理流程：12红色报警启动后，施工单位立即组织抢险工作。

监控中心协助轨道公司，立即组织设计单位、施工单位、监理单位、监控中心（后台专家组）、第三方监测单位、轨道公司相关部门等各单位主要负责人和资深专家成立应急指挥工作组，到达现场，参与险情讨论，对数据异常的原因做进一步分析，各方提出相关处理措施建议，供领导参考，确保领导能及时有效确定处理措施，为隐患及时有效处理赢得宝贵时间，并组织力量进行抢险。3施工方监测和第三方监测收到红色报警信息后，立即对数据异常或明显出现险情的部位加密监测，根据工况分析数据异常的原因和存在的潜在风险。将数据和分析结果紧急上报现场业主代表、施工单位、监理单位、远程监控中心和项目一部、安保部相关领导、轨道公司主管领导。并在2小时内将书面报告补发相关单位及相关领导。4现场业主代表在收到红色报警通知时，应立即启动现场应急预案，在1小时内组织现场执行小组完成对数据异常原因的初步分析，并采取必要的处置措施，同时上报轨道公司主管领导和项目一部、安保部领导。5处理措施由设计方进行技术审核把关，确定后由监理监督、施工单位落实、监测单位进行全程监测（根据需要进行加密）。监理单位加强现场巡查力度，设计单位加强技术沟通和分析数据异常的原因，第三方监测单位全程跟踪，确保数据及时准确并结合工况出具分析结果。各方均将各自的工作第一时间上传至平台，以供高层领导及时了解现场情况。6监控中心加强针对性风险巡查并对加密监测数据进行及时综合分析，结合最新监测数据、最新工况、地质情况、现场巡查结果、周边环境情况，通过数据追踪、风险源预判等手段对报警工点进行及时有效全程安全分析以及后期8

风险趋势预测，直到险情结束为止。7当险情稳定、工程风险和隐患得到排除后，施工单位应提交消警申请报告，进入消警流程。8各方在消警后一周内，及时将警情相关报告报送至远程监控中心。

第五章消警及信息报送

第二十条

在风险处理结束后，施工单位应提出消警建议报告，并根据预、报警级别的不同，报不同层级的监控管理单位审核后消警。

第二十一条

黄色预警的消警。由施工单位上报消警建议，监理审核确定后，书面报监控中心，并上报管理部门，最后由监控中心在信息平台上发布消警信息。

第二十二条橙色、红色报警的消警。由施工单位上报消警建议，监理初审，征求管理部门相关领导的意见，报监控中心，由监控中心实施消警和在信息平台上发布。

第二十三条如消警申请未获批准，则现场根据各级审批部门提出的改进意见落实相关整改措施，并继续保持预、报警状态，直到隐患彻底消除后结束预、报警。

施工单位提出消警建议报告监理单位初审监控中心工程风险判定可控不可控将建议措施反馈施工单位黄色预警消警橙色报警消警红色报警消警确定消警，报监控中心实施消警并备案将建议措施反馈监理、施工单位不可控项目一部工程风险判定可控项目一部工程风险判定不可控将建议措施反馈监理、施工单位可控监控中心消警、备案，反馈监理、施工单位必要时征求监控管理中心相关专业咨询组和轨道公司领导的意见不可控监控管理分中心根据分析意见，反馈监理、施工单位可控安保部，项目一部确定消警监控中心执行消警、备案，反馈监理、施工单位。图5消警流程

第二篇：消缺管理办法消缺管理办法

1设备缺陷管理是搞好设备管理，保证安全、经济、文明生产的一个重要环节，及时发现，切实掌握，积极消除设备缺陷是各级运行、检修人员的重要职责之一，值班过程中运行人员发现设备缺陷时，应及时填写设备缺陷通知，并按如下程序处理：

1.1凡运行人员自己能够消除的，应及时消除，并将消除缺陷经过记录运行日志。

1.2一般设备缺陷（三类缺陷），但不直接威胁环境、人身及安全生产的，运行人员应填写设备缺陷通知，技术及检修人员安排有关人员复查、确认，检修维护部门在设备运行条件允许时组织消缺。

1.3对环境、安全生产有较大影响的设备缺陷（二类缺陷），应立即汇报值长，并填写缺陷通知。值长应立即联系技术部专工及检修人员。技术部专工及检修应立即安排检修，在设备缺陷未消除前，运行人员应做好预防缺陷扩大的措施和事故预想。

1.4设备发生重大缺陷，危及环境、人身及设备安全运行（一类缺陷），运行人员应按规程规定及时果断正确地进行处理，并迅速汇报运行部、技术部及检修维护部门有关领导，立即安排抢修。检修维护部门在接到通知后，立即响应，在规定的最短时间内到达现场，组织消除设备缺陷工作（以下简称消缺）。此类缺陷发生后，检修维护部门必须组织人员进行连续不间断处理，以缩短消缺时间。

2全公司有关人员的每日巡视按《设备巡查管理规定》有关规定执行。积极落实检修任务，按轻重缓急安排消除缺陷。

消除缺陷以不超过规定期限（自发现通知之时起24小时内）为原则，如近期无法安排消除，技术部应及时与运行部联系，安排好消除计划，在缺陷未消除前应提出防范措施。

巡视人员发现的缺陷，由当值主控确认，并填写缺陷通知，按规定进行处理。

检修人员发现的缺陷并及时消除，应由运行主控验收，并办理缺陷手续。

3设备缺陷由检修人员确认，如确实，由检修工程师或技术部专工签署处理意见；如不存在，需会同运行主控一起检查确认，并在设备缺陷通知上进行备注无效缺陷。

缺陷消除后，做好检修现场的清理工作，及时向当值运行人员详细交底和试运行（条件允许），正常后，检修与运行人员在缺陷通知上签署意见、消除。

设备缺陷因故不能及时处理，检修人员应征得技术部专工确认，并共同签署意见；值长如有异议，向生产运行部汇报，协调处理。

4除设备缺陷通知外，检修、技术及运行应建立各自的《设备缺陷统计簿》，并做好各自的月度汇总。对出现的重复设备缺陷，应及时分析原因，并向上级汇报。（运行部每日早班值长对缺陷进行统计，并记录在调度记录本上，标准按照附.三规定）

5一般设备缺陷在不影响环境、人身、安全生产的前提下，晚上和休息天不安排检修任务。严重的设备缺陷若不及时消除，将威胁环境安全、设备运行，运行应直接通知技术部专工及检修有关人员，技术部专工及检修人员接到通知后，应立即到现场进行消除，若在工作中确有困难，应及时向有关领导汇报。

附《缺陷通知》的执行及考核办法

一、缺陷通知的执行规定：

1.运行人员填写缺陷单时，应做到名称准确，款项齐全。（签名必须签全名，每项要求都要填写）2.运行人员填写缺陷时应注意以下几点：

⑵

属于运行正常维护工作的内容不能填为缺陷。⑵检修工作结束，场地有遗留物不能通过验收。（但是设备要正常验收，再验收未通过栏目中备注原因）⑶

检修人员将备件或杂物杂乱堆放在运行现场，运行人员可以作为缺陷填写。

⑷

对缺陷在规定消除时限内、虽然未处理但有处理意见的，不能重复填写。

⑸

对缺陷超过规定时限且无处理意见的要再次填写。

⑹对于设备异动后废止的设备不能填写缺陷。⑺对于有工作票正在处理的缺陷、项目不能填写缺陷。

⑻对单台设备上的多处相同缺陷要按照设备名称归总填写。

3.检修人员缺陷消除后，必须请运行主控验收。认可后，双方消除。不能立即消除的缺陷，检修人员必须报经技术部专工确认且签署处理意见。一旦处理完毕，应办理验收手续。

二、缺陷通知的考核规定：

1.运行、检修及其它人员发现的有效缺陷，每项目按照缺陷分类分别奖励发现人

2、

10、20元。

2.运行人员填写项目不全或达不到要求，每项考核运行人员2元。

3.运行人员不按照规定填写，出现无效、重复缺陷的，每项考核运行人员8元。

4.检修人员缺陷消除后未办理验收手续，每项考核检修人员５元。

5.对发现重大设备缺陷，对消除缺陷有重大贡献的人员予以适当追加奖励。

三、缺陷消除的考核规定：

1.能立即消除的缺陷，24小时内消除且办完手续的，为“及时”。

2.不能立即消除的缺陷（指必须停运处理的缺陷），经运行创造条件或计划停机时消除且办完手续为及时。

3.运行中发生的紧急缺陷（一类、二类缺陷），由运行值长立即联系技术部专工及检修经理处理，检修人员赶到处理为及时。

4.对于已经在规定时限内消缺完毕，但由于非设备原因无法完成试运行的缺陷，在试运行合格后，不统计为消缺不及时，若试运行不合格则统计为消缺不及时。

5.如因备品备件不全，或技术条件不够而暂时不能消除的缺陷（不影响环保、安全运行的）须经技术部专工同意，并有签字，可暂不作缺陷“延误”或“未消除”统计。

6.指同一设备或设施在厂家规定或规程规定的检修周期内发生两次及以上性质相同的缺陷定义为重复缺陷。

7.统计时间段。前天8时至昨天8时发现的缺陷作为当日8时统计数据。

8.凡达不到以上“及时”要求的，作为“延误”处理。（造成后果的，追究有关人员责任）。

9.消缺率＝（已消除缺陷数/按制度要求应消除的缺陷数）×100％，考核基数95%，每高、低一个百分点考核200元。

10.消缺及时率＝（及时消除的缺陷/已消除缺陷数）×100％，考核基数90%，每高、低一个百分点考核200元。

各重复缺陷数之和11.重复发生缺陷率＝×100％，每

缺陷总数发生一个重复缺陷要分析原因，追究责任人考核50元。

第三篇：医疗风险预警及医疗缺陷管理办法医疗风险预警及医疗缺陷管理办法

一、总则

（一）目的

为了进一步增强全院职工特别是医务人员的医疗安全保障意识和医疗风险防范意识，强化医疗安全的监控机制，更有效地防止医疗缺陷的发生，特制定本办法。

（二）范围

全院职工，尤其是医务人员，在实施诊断、治疗和其他服务的过程中，由于“医疗行为不规范"或“不作为”而发生的任何有可能导致医疗纠纷、医疗事故出现或可能导致医院（经济、名誉等）受到损害的医疗事件，无论患者与家属有无投诉，都属于医疗风险的预警及缺陷管理范围。

（三）原则

医疗风险预警工作要遵守“以病人为中心”的服务宗旨，以强化医疗质量管理为主要内容，以医疗卫生管理法律、行政法规、部门规章和诊疗护理规范为准绳，以深挖细查质量要素的各方面、医疗过程的各环节中存在的安全隐患为主要手段，以及消除安全隐患并警示责任人从而确保医疗安全为目的。

（四）要求

医疗风险预警工作分院、科两级进行。医院及各职能部门、各临床科室，应各司其职、各负其责，全面抓好落实。

二、医疗风险和医疗缺陷的概念

（一）医疗风险。是指存在于医疗机构内部的、可能会导致医院和患者各种损失和伤害的不确定事件。

（二）医疗缺陷。是指医院在医疗、护理、服务及管理过程中的不完善，导致医疗服务质量不足或患者对医疗服务的不满意。

三、医疗风险预警分级

根据在工作或医疗活动中责任人因失误造成的医疗缺陷的性质、程度及后果，将医疗风险预警项目分为四级。除《医疗缺陷标准》所述情况外，应酌情根据总原则对事件进行分级。

（一）一级医疗风险预警项目

一级医疗风险预警项目主要是指科室及各部门自身发现的违反各项规范要求（主要指医疗缺陷标准的轻、中度缺陷，未达到缺陷上报的标准），尚未造成患者向院方投诉或导致医院（经济、名誉等）受到损害等不良后果的行为。

（二）二级医疗风险预警项目

1、各行政职能科室对临床各科室和部门检查中发现的违反各项规范要求，尚未造成患者向院方投诉或导致医院（经济、名誉等）受到损害等不良后果的行为。

2、各科室或部门在医疗活动的过程中经自查发现的违反各项规范要求，按照医疗缺陷的级别划分为重度的医疗缺陷，尚未造成患者向院方投诉或导致医院（经济、名誉等）受到损害等不良后果的行为。

3、各科室或部门在医疗活动的过程中将日常工作中存在的不足上报各相关行政职能部门的情况。

（三）三级医疗风险预警项目

1、科室及各部门违反各项规范要求，引起患者向院方投诉。

2、严重医德医风事件，被新闻媒体曝光，造成医院声誉的毁损。

3、发生严重医院内感染、收治多名传染病病人、多起因药品引起不良反应等群发性、突发性公共卫生事件。

（四）四级医疗风险预警项目

重大医疗事故或医疗纠纷或其他重大安全事故，严重损害医院利益、医院无法解决，须交上级主管部门、法院鉴定和仲裁。

四、医疗风险预警程序

（一）一级医疗风险预警程序

各科室和部门自查存在的一级风险预警项目，由各科室和部门在《医疗风险（缺陷）登记本》上进行如实登记，在每月科室质量小组会议上进行讨论、总结分析、提出整改措施并负责处理和落实，每季度填写“医疗风险（缺陷）季报表”上报各相关职能科室。

（二）二级医疗风险预警程序

1、行政职能部门均有权力和义务在日常工作中检查、发现医疗风险预警项目内容，进行处理或交由相关部门处理。由各行政职能部门进行登记、处理、总结、反馈信息、提出整改措施并负责督促相关科室落实、整改。

2、各科室或部门在医疗活动的过程中经自查发现的违反各项规范要求，按照医疗缺陷的级别划分为重度的医疗缺陷，科室主任（或护士长）须在发生医疗缺陷后2个工作日填写“医疗风险预警个案上报表”上报相关职能部门，并由各科室和部门在《医疗风险（缺陷）登记本》上进行如实登记，进行处理、总结、提出整改措施并负责落实，相关职能科室或部门负责督促。

3、各科室或部门在医疗活动的过程中均有权力和义务将日常工作中存在的不足上报各相关行政职能部门，相关行政职能部门对反映的问题进行调查，填写“医疗风险（缺陷）个案情况调查及处理意见书”，并将处理意见反馈给相关科室，提出整改措施并负责督促落实。

（三）三级医疗风险预警程序

1、科室及各部门违反各项规范要求，引起患者向院方投诉，大致分为以下几种情况：

（1）如为医疗投诉，医务科向相关责任科室下达《医疗投诉受理通知单》，按照医疗投诉处理程序进行处理。在调查和核实了相关情况并确认存在医疗风险预警项目（医疗缺陷）后，向相关责任科室下达《医疗缺陷限期整改通知书》。医务科接到其他类别的投诉，转交和协助相关行政职能部门进行处理。

（2）如为服务态度的投诉，由组织人事科负责处理。（3）如为物价投诉，由医保办、财务科负责处理。

2、发生严重医院内感染、收治多名传染病病人、多起因药品引起不良反应等群发性、突发性公共卫生事件时，启动相应的应急预案，积极进行处理。

（四）四级医疗风险预警

出现四级医疗风险预警项目，启动我院医疗风险预警方案，组织我院的医疗风险预警小组成员针对个案进行总结、分析，提出处理医疗风险的方案，尽最大努力减小损失的程度。

四、处罚原则与人员责任

（一）处罚原则

1、根据警示等级，参考情节轻重、本人态度和一贯表现，确定处罚额度。

2、区别直接责任人、间接责任人在复合原因造成的后果中应承担的责任，并给予相应处罚。

3、对于受到医疗安全警示的个人、科室和部门，坚持教育为主、处罚为辅的原则。

（二）责任的划分

1、直接责任人员。指责任人的行为与风险（缺陷）或病员的不良后果之间有直接的因果关系，是对缺陷或不良后果起决定作用的人员。

2、间接责任人员。指责任人的行为与风险（缺陷）或病员的不良后果之间有间接联系，是造成缺陷或不良后果的条件而不是起决定作用的人员。

3、在由复杂原因造成的缺陷或后果中，分别根据他们在造成风险（缺陷）或不良后果过程中所起的作用，确定其所负责任的大小。

4、具体实施人员的直接责任与指导人员的直接责任。如果是具体实施人员受命于指导人员实施的行为，或在实施中实施人员提出过纠正意见，未被指导人员采纳而造成风险（缺陷）或不良后果的，由指导人员负主要责任。如果实施人员未向指导人员如实反映病人情况或拒绝执行指导人员的正确意见而造成风险（缺陷）或不良后果的，实施人员应负主要责任。

如果是具体实施人员提出了违反有关法规（含规章制度）的主张、做法，由于指导人员轻信并同意实施或具体实施人员明知受命于指导人员所实施的行为违反有关规章制度，但不向指导者反映，仍继续实施而造成风险（缺陷）或不良后果的，具体实施人员和指导者都要负直接责任。

5、责任范围和直接责任的关系

如果风险（缺陷）责任不属于责任人法定职责或特定义务范围，责任人对其不良后果不负直接责任。如果分工及职责不清，又无具体制度规定，则以其实际工作范围和公认的责任作为认定责任的依据。如无特殊需要，责任人无故擅自超越职责范围进行诊疗，造成事故的，也应追究责任。

六、医疗风险（缺陷）的经济处罚

（一）对造成医疗风险（缺陷）的责任人、科室、科主任（或护士长）应根据责任程度及造成的不良后果，给予一次性罚款处罚；如无主任或护士长的科室，则对科室进行处罚。

（二）具体处罚为：

1、出现一级医疗风险项目和二级医疗风险项目中的科室自查上报的重度缺陷，由科室内部进行处理、总结、整改。

2、出现二级医疗风险项目，如为轻度缺陷，对责任人作一次性处罚50元处理；如为中度缺陷，对责任人作一次性处罚200元处理；如为重度缺陷，对责任人作一次性处罚500元处理，同时对科主任或护士长作一次性处罚100元处理。

3、行政职能部门进行的检查中发现科室在自查中发现的重度医疗缺陷未及时上报的情况，对责任人作一次性处罚500元处理，同时对科主任或护士长作一次性处罚500元处理。

4、出现三级或四级医疗风险项目，如为轻度缺陷，对责任人作一次性处罚200元处理；如为中度缺陷，对责任人作一次性处罚500元处理，同时对科主任或护士长作一次性处罚100元处理；如为重度缺陷，对责任人作一次性处罚1000元处理，同时对科主任或护士长作一次性处罚300元处理。

（三）如发现的医疗风险项目（缺陷）达到医院质量考核扣款或扣分的标准，则按《医院质量考核标准》进行处罚。

（四）不认真履行岗位职责，造成不良影响，情节严重或给病人造成严重后果者给予待岗、解聘等处理。

（五）引起医疗纠纷和医疗事故争议，且需要协商解决的医疗缺陷或由医疗事故鉴定认定的医疗事故，因发生医疗费用的减、免或补（赔）偿行为，除了给予相关责任人一次性罚款处罚外，再根据我院《关于医疗事故及医疗事故争议的赔偿办法》，由个人、科室及医院分担相应的经济责任。责任个人承担的经济部分，如果赔偿数额巨大，个人一次性支付确有困难的，先由医院垫付，再逐年还清。科室承担的一次性罚款和分担的经济责任，在科室奖金中扣除。

七、医疗风险中存在缺陷的整改

（一）院领导负责监督和考核相关职能部门的工作。

（二）职能部门应检查、监督责任部门（或人）对医疗缺陷的整改情况，对于完成情况予以验证并备案。如未按要求完成整改，则由原有预警级别升级加以处理，并加大督查力度，直至缺陷整改完毕。

（三）院学术及医疗事故鉴定委员会、质量管理委员会定期对医疗过程中存在风险进行总结、分析、提出整改措施，由相关科室和部门进行整改和落实。

附件一：医疗缺陷标准附件二：医疗风险预警个案上报表

附件三：医疗风险（缺陷）个案情况调查及处理意见书附件四：医疗风险（缺陷）季报表

附件五：医疗风险（缺陷）检查、处理记录表附件六：医疗风险（缺陷）情况季度汇总表

第四篇：财务预算预警管理办法财务预算预警管理办法

矿属各单位：

为进一步强化制度约束机制，提高预算考核工作的针对性和实效性，完善预算考核管控体系，确保矿井全年各项生产经营指标和预算管理重点工作的完成，特制定本办法，望各单位遵照执行。

第一章总则

第一条为了系统化、规范化管理我矿全面预算管理工作，保障各项工作顺利开展，确保全面预算管理重点工作及经营目标圆满按计划实现，结合全面预算管理相关要求，制定本办法。

第二条财务预算预警管理是在业务预算指标完成进度均衡正常情况下，成本支出超出平均预算幅度过大，并将直接影响年度财务预算指标完成的情况下，进行事先预警，并督促相关单位采取相应的措施，积极纠偏，防患未然，确保全年预算目标圆满实现的一种管理手段。

第三条预警管理的范围仅指财务预算管理的范围。其管理原则为：

1、强化数据监控，细化原因分析；

2、区分管控重点，及时分级预警；

3、主动落实措施，严格考核管理。

第二章预警的方式

第四条财务预算预警方式分为黄色、橙色、红色三种级别，以月为考核期，按月进行预警，具体为：

1、黄色预警：财务预算指标考核超出考核期目标5%但低于10%的单位，对该单位实行黄色预警；

2、橙色预警：财务预算指标考核超出考核期目标10%但低于15%的单位，对该单位实行橙色预警；

3、红色预警。财务预算指标考核超出考核期目标15%的单位，以及年度内有两个考核期财务预算指标考核超出考核期目标10%的单位，对该单位实行红色预警。

第五条财务预算预警通知程序如下：

1、全面预算管理办公室通过基层检查、群众反映以及数据分析等手段收集预警信息，以数据分析为主。每月5日前负责认真汇总统计我矿上月以及截止到上月底财务预算指标的完成情况，并与年度平均预算指标进行对比，对符合进行预算预警分级的指标进行分析，积极组织人员进行调查研究。

2、全面预算管理办公室在确定指标完成异常，符合预警分级条件后，经经营矿长审批后在生产经营讲评会进行预警发布，同时向预警单位发送预警通知单（详见附表1）。

第三章预警的响应

第六条所有接到预警的单位均须在接到预警报告后三天之内响应。响应方式为召开专题会议，认真分析原因、制定整改措施，明确完成时间，落实责任到人，并形成纪要报全面预算管理办公室，定期汇报整改情况，接受预算检查和考核。全面预算管理办公室在生产经营讲评会通报预警整改情况。

第七条黄色预警响应要求：

接到预警单位行政正职负责召集全面预算管理办公室人员、本单位相关副职及具体负责人员进行专题会议研究，分析本单位被预警原因、提交下一步整改措施、明确完成时间；并形成纪要报全面预算管理办公室，定期汇报整改情况，接受预算检查和考核。

第八条橙色预警响应要求：

1、接到预警单位行政正职负责召集全面预算管理办公室、审计科、监察科及相关部室人员、本单位相关副职及具体负责人员进行专题会议研究，分析本单位被预警原因、提交下一步整改措施、明确完成时间；并形成纪要报全面预算管理办公室，定期汇报整改情况，接受预算检查和考核。全面预算管理办公室在生产经营讲评会通报预警整改情况。

2、分管矿领导与接到预警单位行政正职进行诫勉谈话。

第九条红色预警响应要求：

1、接到预警单位行政正职负责召集全面预算管理办公室、行政办、组织部、审计科、监察科、纪委及相关部室人员、本单位相关副职及具体负责人员进行专题会议研究，并形成纪要报全面预算管理办公室，定期汇报整改情况，接受预算检查和考核；

2、矿长、经营矿长和分管矿领导与接到预警单位行政正职进行诫勉谈话。

3、接到预警单位行政正职在安全生产经营讲评会上汇报被预警整改情况，并接受与会矿领导质询。

第四章预警的消除

第十条财务预算预警发布后，相关单位在一个月内将预警因素全部或实质性消除，并提出消警申请表，由发布者核查、批复后消警。

第十一条黄色预警发布后，及时消警的，对该单位行政正职进行口头警告；未及时消警的，对该单位行政正职进行通报，要求及时消警。

第十二条橙色预警发布后，及时消警的，对该单位行政正职进行口头警告；未及时消警的，对该单位行政正职进行通报批评，要求及时消警，并设立为期一个月的考察期，同时向其分管矿领导报告。

第十三条红色预警发布后，及时消警的，对该单位行政正职进行通报；未及时消警的，要求及时消警，对该单位行政正职进行通报批评，并由预算管理领导组约谈其分管矿领导。第十四条所有预警发布后消警不及时，在下一个考核周期内仍未消警的，预警级别自动升级。

第五章预警的考核

第十五条接到黄色预警单位行政正职要在安全生产经营讲评会上通报；接到橙色预警单位行政正职、相关副职要在oa系统上通报；接到红色预警单位行政正职、相关副职在电视台专题栏目上曝光。

第十六条对年度内有两个考核期财务预算指标考核超出考核期目标15%的单位，给予该单位负责人行政降职处分。

第十七条对年度内有三个考核期财务预算指标考核超出考核期目标15%的单位，对该单位负责人予以免职。

第五篇：保险公司消保管理办法xxxx保险股份有限公司消费者权益保护管理办法

目录

第一章总则

第二章消费者权益保护的组织架构第三章相关信息披露工作要求第四章投诉渠道建设与管理第五章

诚信建设和问责制度

第六章

定期开展消费者权益保护的宣传活动第七章

附则

第一章总则

第一条为了贯彻落实银保监会监管工作的相关指示，切实保护保险消费者合法权益，保证公司业务平稳健康发展，并根据《中华人民共和国消费者权益保护法》、保监发〔2014〕89号《中国保监会关于加强保险消费者权益保护工作的意见》、保监消保〔2018〕64号《2018年保险消费者权益保护工作要点》以及公司章程等系列法律法规文件，特制订本办法。第二章消费者权益保护的组织架构

第二条公司建立总经理负最终责任、经营层组织实施、运营管理部推动落实、各部门配合参与的客户服务管理组织体系，并通过本章明确各层级相应的管理职能和权限。

第三条总公司、各级机构总经理为维护消费者合法权益责任的第一责任人。

第四条总公司、各机构运营管理部是消费者权益保护工作的具体落实部门。

第五条运营管理部监督公司各个业务环节中消费者权益保护工作的实施情况，并对不符合相关监管要求的问题予以指出。

第六条运营管理部下设客服处负责与监管消费者权益保护局的日常沟通工作。

第七条运营管理部负责做好相关信息披露工作、投诉渠道建设与管理工作、消费诚信建设工作以及定期开展消费者权益保护的宣传活动工作。

第三章相关信息披露工作要求

第八条公司各部门要按照《保险公司信息披露管理办法》等规章制度的要求，切实做好与保险消费者权益相关的信息披露工作，使客户直观了解产品的保险责任和除外责任、服务项目和承诺、投诉途径和办理时限等涉及自身权益的重要信息。

第九条公司信息披露遵循真实、准确、完整、及时、有效的原则。

一、信息披露的内容：第十条公司披露下列信息：

（一）基本信息，包括公司概况和公司治理概要；

（二）财务会计信息；

（三）风险管理状况信息；

（四）保险产品经营信息；

（五）偿付能力信息；

（六）重大关联交易信息；

（七）重大事项信息。

第十一条披露的公司概况包括下列内容：

（一）法定名称及缩写；

（二）注册资本；

（三）注册地；

（四）成立时间；

（五）经营范围和经营区域；

（六）法定代表人；

（七）客服电话和投诉电话；

（八）各分支机构营业场所和联系电话；

（九）经营的保险产品目录及条款。第十二条披露的公司治理概要包括下列内容：

（一）近3年公司股东大会（股东会）主要决议；

（二）董事简历及其履职情况；

（三）监事简历及其履职情况；

（四）高级管理人员简历、职责及其履职情况；

（五）公司部门设置情况；

（六）持股比例在5%以上的股东及其持股情况。第十三条披露的上一年度财务会计信息与经审计的年度财务会计报告保持一致，并包括下列内容：

（一）财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表和所有者权益变动表；

（二）财务报表附注，包括财务报表的编制基础，重要会计政策和会计估计的说明，重要会计政策和会计估计变更的说明，或有事项、资产负债表日后事项和表外业务的说明，对公司财务状况有重大影响的再保险安排说明，企业合并、分立的说明，以及财务报表中重要项目的明细；

（三）审计报告的主要审计意见，审计意见中存在解释性说明、保留意见、拒绝表示意见或者否定意见的，公司还应当就此作出说明。

公司实际经营期未超过3个月的公司年度财务报告可以不经审计。

第十四条公司披露的风险管理状况信息应当与经董事会审议的年度风险评估报告保持一致，并包括下列内容：

（一）风险评估，包括对保险风险、市场风险、信用风险和操作风险等主要风险的识别和评价；

（二）风险控制，包括风险管理组织体系简要介绍、风险管理总体策略及其执行情况。

第十五条公司披露的产品经营信息是指上一年度保费收入居前5位的商业保险险种经营情况，包括险种名称、保险金额、保费收入、赔款支出、准备金、承保利润。

第十六条公司披露上一年度的偿付能力信息应当包括下列内容：

（一）公司的实际资本和最低资本；

（二）资本溢额或者缺口；

（三）偿付能力充足率状况；

（四）相比报告前一年度偿付能力充足率的变化及其原因。

保险公司偿付能力充足率不足的，应当说明原因。第十七条公司披露的重大关联交易信息应当包括下列内容：

（一）交易对手；

（二）定价政策；

（三）交易目的；

（四）交易的内部审批流程；

（五）交易对公司本期和未来财务及经营状况的影响；

（六）独立董事的意见。

重大关联交易的认定和计算，应当符合监管的有关规定。第十八条公司有下列重大事项之一的，披露相关信息并作出简要说明：

（一）控股股东或者实际控制人发生变更；

（二）更换董事长或者总经理；

（三）当年董事会累计变更人数超过董事会成员人数的三分之一；

（四）公司名称、注册资本或者注册地发生变更；

（五）经营范围发生重大变化；

（六）合并、分立、解散或者申请破产；

（七）撤销省级分公司；

（八）偿付能力出现不足或者发生重大变化；

（九）重大战略投资、重大赔付或者重大投资损失；

（十）保险公司或者其董事长、总经理因经济犯罪被判处刑罚；

（十一）重大诉讼或者重大仲裁事项；

（十二）保险公司或者其省级分公司受到监管的行政处罚；

（十三）更换或者提前解聘会计师事务所；

（十四）监管规定的其他事项。

二、信息披露的方式和时间

第十九条按照本办法的规定在公司官方网站披露相关信息

公司基本信息发生变更的，自变更之日起10个工作日内在官方网站进行更新。

第二十条公司制作的年度信息披露报告，要包括本办法第八条第