xx集团“三重一大”事项集体决策实施办法

XX集团“三重一大”事项集体决策实施方法第一章总则第一条为贯彻落实中心关于凡重大决策、重要人事任免、重大项目支配和大额度资金运作（以下简称“三重一大”）事项必需由企业领导班子集体作出确定的精神，促进公司领导人员廉洁从业，规范决策行为，提高决策水平，防范决策风险，推动国有资产保值增值，保障公司科学进展，依据《中华人民共和国公司法》、《关于进一步推动国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的建议或意见》（中办发〔〕17号）、《中共中心办公厅转发〈中心组织部、国务院国资委党委关于中心企业党委在现代企业制度下充分发挥政治核心作用的建议或意见〉的通知》（中办发〔〕5号）、《关于XX市属国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的实施建议或意见的通知》（xx号）和XXXX控股（集团）公司（以下简称XX集团）章程等规定，结合公司法人治理结构，制定本方法。第二条贯彻落实“三重一大”决策制度，要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深化贯彻落实科学进展观，依照《建立健全惩治和预防腐败体系3-年工作规划》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》（中办发〔〕26号）和《XX市〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉的实施建议或意见》（渝委办发〔〕4号）等规定和要求，以明确决策范围、规范决策程序、强化监督检查、落实责任追究为重点，推动“三重一大”决策制度的全面落实。第三条确定“三重一大”事项，要坚持集体决策原则，建立健全议事规则和程序，完善职工参加、专家咨询和集体决策相结合的决策机制。党委会、董事会要依据各自的职责权限和议事规则，集体争论  确定“三重一大”事项，防止个人和少数人专断。要坚持务实高效率，保证决策的科学性。要遵守国家法律法规、党纪条规和关于政策，保证决策合法合规。第四条重大决策，是指依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》以及其他关于法律法规、党纪条规和公司章程等规定应由相应机构决策的事项。第五条重要人事任免，是指XX集团直接管理的领导人员，以及关键岗位经营管理人员的职位调整事项。第六条重大项目支配，是指对XX集团及所属企业资产规模、资本结构、投资方案、融资项目、盈利能力，以及土地储备、开发、生产装备、科技进展、工艺进步、资产运营状况等造成或产生重大影响的项目设立和支配。第七条大额度资金运作，是指超过由市国资委或XX集团规定的企业领导人员有权调动、使用的资金限额等资金运作事项。第八条

依照规定，应当向XX集团报告，或需经XX集团审定和批准的事项，XX集团所属企业必需履行报告和审批程序。第九条本方法适用于XX集团本部。第二章

党委会决策、参加决策的形式和内容第十条党委会决策“三重一大”事项，由党委书记召集并主持，党委书记未能参加会议时可委托党委副书记主持，党委副书记会后应及时将会议状况和确定事项向党委书记报告。党委会必需有半数以上委员到会方可召开，其中争论  人事任免和职工或员工奖惩等问题，须有三分之二以上委员到会方可召开。委员个人在集体争论  确定“三重一大”事项时，应畅所欲言，充分发表个人建议或意见。党委会确定重大事项实行少数听从多数（其中争论  干部人事任免表决时要有应到会党委委员三分之二以上同意）。委员个人对集体作出的确定如有不同建议或意见，在坚决执行的前提下，可以保留建议或意见，也可以向市国资委党委报告。XX集团公司章程和董事会、经理层议事规则，应当对党组织参加重大问题决策的主要内容和程序作出明确规定。第十一条党委会决策的“三重一大”事项：（一）贯彻执行党的路线方针政策、法律法规和上级重要确定的重大措施。（二）涉及XX集团全局性、长期性的党的思想、组织、作风、制度和反腐倡廉等工作以及企业文化、精神文明、人才队伍、群团工作等方面的事项。（三）党委中长期工作规划，重大工作部署、年度工作方案、工作要点、工作总结等。（四）以党委名义向市国资委党委报告的重要事项，向所属企业党组织下发的重要确定、指示、方案和其他重要资料文件。（五）党员经营管理人员的党性党风党纪教育，对违纪违规党员的组织处理和纪律处分。（六）XX集团本部中层管理人员、所属企业领导人员的党内重要奖励事项。（七）XX集团本部中层及所属企业党群工作领导人员（骨干子企业主要领导除外）的任免。（八）依照市国资委党委要求推举XX集团领导人员后备人选，确定、调整XX集团中层管理人员后备人选。（九）党群重要工作领导小组人员构成事项。（十）工会、共青团、统战、妇女、保密工作等方面的重大事项。（十一）所属单位召开党代会的方案审定，对党组织、纪检组织人选的确定，向市国资委党委推举党代表、人大代表、政协委员、优秀共产党员和劳动模范等。（十二）其他需要党委会确定的事项。第十二条党委会参加决策的“三重一大”事项：（一）XX集团进展战略、中长期规划。（二）XX集团生产经营方针。（三）XX集团资产重组、所有权转让、资本运作和大额投资中的原则性方向性问题。（四）XX集团重要改革方案的制定、修改。（五）XX集团的合并、分立、变更、解散以及内部管理机构的设置和调整，下级企业的设立和撤销。（六）提交职工代表大会争论  的涉及职工切身权益的重大事项。（七）在特殊重大平安生产、维护稳定等涉及XX集团政治责任和社会责任方面实行的重要措施。（八）XX集团本部中层管理人员、所属企业领导人员重要奖惩事项。（九）XX集团薪酬分配方案（不含主要领导人员）。（十）XX集团本部中层管理人员（包括重大项目负责人和重要岗位人员）、所属企业领导班子成员；XX集团拟向全资或控股子（分）公司推举的董事长、监事会负责人、经理人选和由国有股东代表出任的董事、监事人选；对XX集团拟向参股子（分）公司推举由国有股东代表出任的董事长、副董事长、董事、监事会负责人、监事、经理、副经理及其他重要部门或岗位负责人人选等进行推举、考察，并提出任免建议或意见。对民主选举或社会聘请的企业经营管理人员进行任职资格/资质审查等。第十三条党委会参加“三重一大”事项决策的主要形式：（一）XX集团党委召开党委会对董事会拟决策的重大问题进行争论  争论  ，提出建议或意见和建议。党委认为另有需要董事会决策的重大问题，可向董事会提出。（二）进入董事会尤其是任董事长的党委委员，要在议案正式提交董事会前就党委的关于建议或意见和建议与董事会其他成员进行沟通。（三）进入董事会的党委委员在董事会决策时，要充分表达党委的建议或意见和建议，并将决策状况及时向党委报告。（四）进入董事会的党委委员发觉拟作出的决策不符合党的路线方针政策和国家法律法规，或可能损害国家、社会公众权益和企业、职工的合法权益时，要提出撤销或缓议该决策事项的建议或意见，会后及时向党委报告，通过党委会形成明确建议或意见向董事会反馈。如得不到纠正，要及时向市国资委党委报告。第三章

董事会决策的形式和内容第十四条

董事会决策“三重一大”事项，由董事长召集并主持。董事长未能或不履行职位的，由副董事长召集和主持；副董事长未能或不履行职位的，由全体董事的过半数共同推举一名董事召集和主持（市国资委另行指派一名董事作为临时负责人进行召集和主持的除外）。董事会决策“三重一大”事项方式和表决程序，除《公司法》有规定外，依照公司章程和议事制度规定执行。第十五条

董事会决策的“三重一大”事项：（一）制订XX集团进展战略、经营方针，中长期进展规划等重大事项。（三）制订XX集团资产损失核销、国有所有权变更、财务预算决算、利润分配、增加和削减注册资本、国有资本收益支付等重大资本（所有权）管理事项。（四）制订XX集团年度生产经营方案、年度投（融）资项目和年度经营方案、年度工作报告，从事高风险经营，确定XX集团基本管理制度、内部机构设置、职能调整等重大生产经营管理事项。（五）制订XX集团薪酬分配方案（不含主要领导），年金、住房补贴、福利费使用等涉及职工切身权益的重大分配事项。（六）关于平安生产、社会稳定的重大事项。（七）确定XX集团中层管理人员（包括重大项目负责人和重要岗位人员）以及所属企业领导人员（骨干子企业主要领导除外）的任免、选聘、解聘、重要奖惩等事项。（八）向控股、参股公司委派、推举或者更换股东代表（包括董事会、经理层人员和财务部门负责人等关键岗位管理人员）。（九）期权、期货等金融衍生业务事项。（十）关键性设备、技术引进和出让事项、重要物资设备购置等重大招投标管理项目。（十一）XX集团所属企业重大产品配套、资源外包以及其他重大项目支配。（十二）XX集团单笔金额达20万元以上的奖励资金支出。（十三）超预算10%以上大额度资金调动和使用等事项。（十四）向银行等金融机构或其他法律允许的主体借入资金1000万元以上。（十六）XX集团1000万元以上的设备及大宗物资采购，单笔500万元以上的资产处置（重要物权和无形资产除外）。（十七）XX集团无形资产处置。（十八）XX集团及控股企业方案外追加的投融资项目、非主业固定资产投资。（十九）XX集团及所属企业单笔投资额在1000万元人民币以上或达到净资产5%以上的固定资产投资项目。（二十）XX集团及控股企业用固定资产和股权进行投资。（二十一）XX集团100万元以上大额度非生产性资金使用和调度，对外捐赠赞助按渝国资发〔〕3号资料文件规定执行。（二十二）依据关于规定，在重大投（融）资项目实施中需要向市国资委报告的管理事项。（二十三）依照法律法规、XX集团公司章程规定应当由董事会作出的其他重大事项。（二十四）依据XX集团相关规定，所属企业应当报XX集团董事会决策的事项。第四章决策的基本程序及规则第十六条“三重一大”事项集体决策的基本程序：（一）筹备材料。确定提交会议审议的事项应当提交决策材料。决策材料包括议题材料和科学论证材料。议题材料包括决策备选方案及说明材料；科学论证材料包括调查报告、论证评估报告、合法性审查建议或意见等。除重要人事任免材料外，关于决策材料在不泄露隐秘的前提下，应提前送达参会人员阅研。（二）通知与会。会前应以书面形式向与会人员发出正式通知。会议关于材料应及时送达。党委会、董事会分别依照各自的议事规则要求执行。（三）充分争论  。与会人员应充分发表建议或意见，表明态度。会议主持人应当实行末位表态，在与会人员未充分发表建议或意见之前，不得发表倾向性建议或意见。集体决策必需严格依照会前确定的议题进行，没有列入议题的“三重一大”决策事项不得临时动议。（四）会议确定。1.党委会、董事会应当以会议形式，对职责范围内的“三重一大”事项作出集体决策，不得以个别征求建议或意见、传阅会签或碰头会等形式作出最终决策。2.出席会议的正式成员有表决权。正式成员因故未能参加会议的，可以书面形式委托其他正式成员代其发表建议或意见。3.在争论  与本人及亲属关于的议题时，当事人须主动回避。4.紧急状况下或涉及重大保密事项，按党委会、董事会的决策权限分别经征求市国资委党委、市国资委负责人同意，可以作出临时确定。紧急状况下由个人或少数人作出临时确定，事后应按决策权限及时向党委或董事会报告，临时确定人应当对决策状况负责，党委会、董事会在事后按程序予以追认。如在按程序追认过程中发觉临时确定有重大瑕疵或失误的，应当及时纠正或变更。5.会议集体争论  后，由会议主持人按规定作出通过、暂缓、未通过的确定。重要人事任免应逐步完善票决机制。（五）备案备查。会议确定的事项、过程、参加人员及其建议或意见、结论等内容，应当完整、准确、具体记录并存档备案。党委办公室、董事会办公室做好会议记录，确保记录完整、具体。会议记录应载明以下内容：1.时间、地点、主持人、出席人、列席人、缺席人、记录人。2.决策事项。3.参加决策人员的建议或意见及建议。4.列席人员的建议或意见。5.建议或意见分歧。6.表决状况。7.最终确定。第十七条“三重一大”事项集体决策的基本规则：（一）XX集团党委、董事会应本着认真负责的态度，通过党委会、董事会的形式集体争论  确定“三重一大”事项。董事会争论  “三重一大”事项时，应事先与党委沟通，充分听取党委建议或意见。（二）XX集团拟决策的“三重一大”事项，由其分管领导直接提出或由职能部门提出，经主要领导审核分别列为党委会、董事会议题。分管领导要会同关于职能部门做好会前筹备工作。（三）“三重一大”事项需报市国资委党委、市国资委或职工代表大会审定的，须履行关于程序。（四）重要人事任免应当依照《党政领导干部选拔任用工作条例》以及XX集团关于规定进行。上会前领导班子成员应进行充分沟通，并征求纪检监察部门的建议或意见。选拔任用领导人员，应坚持党管干部、党管人才和依法办事相结合，管资产与管人相全都，组织推举与市场配置相结合和德才兼备、以德为先、群众公认、注意实绩、能上能下，公开、平等、竞争、择优以及分层分类的原则。呈报给XX集团党委会和董事会的材料，应包括企业或组织人事部门的请示、干部任免审批表、学历证书、专业技术职称证书、考察材料、培训资料文件资料、本人档案等关于资料文件资料。（五）重大投资和工程项目等事项决策前，承办部门或单位应当依照以下工作程序做好筹备：1．提出方案。认真组织调查争论  ，提出两种以上决策备选方案。2．充分协商。决策事项涉及相关部门或单位的，应当事先征求建议或意见，充分协商。党政主要领导之间、主要领导与班子成员之间应当进行沟通和磋商，党政主要领导未沟通或虽经沟通但未达成原则建议或意见的重大事项，不得上会争论  。3．论证评估。组织企业相关专门委员会、领导小组或咨询专家，对决策事项进行评估论证；涉及重大项目支配和大额度资金使用的决策事项，须依照关于规定进行可行性争论  论证和风险评估。论证评估结论及专家咨询建议或意见应形成论证评估报告。4．法律审查。对可能存在法律风险的事项，在决策备选方案提交会议前，应征求法律部门建议或意见，并可咨询企业常年法律咨询顾问、律师事务所的建议或意见。同时，审查决策方案是否与现行法律法规相抵触，与现行政策规定相吻合，是否存在法律风险等其它不适当问题，并由审查部门提出审查建议或意见。（六）已确定提交的决策事项，应依照第十六条规定的程序和要求做好筹备工作，不履行或没有履行以上程序的，不得提交会议进行决策。（七）重大决策作出后，依照相关规定将应当向市国资委党委、市国资委报告的事项及时上报。参加决策的个人对集体决策有不同建议或意见，可以保留，或者向市国资委党委、市国资委反映，但在未作出新的决策之前，不得擅自变更或者拒绝执行。（八）参会人员须严格遵守保密规定和会议纪律，对会议未确定或确定暂不对外公开事项以及会议材料及争论  状况严格保密。严格执行涉密会议材料印发、回收、销毁等管理规定，切实做好保密工作。（九）XX集团领导班子成员应当带头执行所有决策，依照责任分工认真组织实施。决策实施应明确责任单位和责任人，依照工作目标和时间要求履行任务。决策实施和履行状况应当纳入责任单位年度经营责任考核内容，作为业绩考核的重要依据，与所属企业领导人员绩效薪酬挂钩。（十）建立健全对“三重一大”决策事项的考核评价和后评估复查等机制，完善风险评估、关键点等工作流程，建立完善重大财务事项联签制度，强化监控措施，确保决策事项全面受控。监事会、纪检监察等部门要通过抽样调查、跟踪反馈和评估复查等方法，及时发觉决策中的失误并迅速改正。需要对决策内容作出重大调整和变更的，应当按规定重新履行决策程序，及时停止或纠正原决策的执行。第五章组织实施与监督检查第十八条XX集团党委、董事会为实施“三重一大”决策制度的责任主体。党委书记、董事长为实施决策的主要负责人。党委委员、董事会董事对分管范围内的“三重一大”决策事项负领导责任。第十九条XX集团要建立健全“三重一大”事项决策的监督、考核评估和责任追究等制度措施。第二十条XX集团所属企业应当依据本方法，结合实际，制定“三重一大”决策具体方法及其配套措施，报XX集团党委和XX集团审批后实施。（一）明确党委会、董事会、未设董事会的经理班子确定“三重一大”事项的范围和内容。（二）明确党委会参加决策“三重一大”事项的范围和内容。（三）完善“三重一大”事项决策的议事规则和操作程序。（四）细化重大决策的具体内容。（五）量化重大项目支配、大额度资金运作的具体标准。（六）明确重要人事任免的具体范围等。第二十一条XX集团党委、XX集团负责对所属企业制定的“三重一大”事项范围是否全面科学、决策程序是否严密、责任追究措施是否有效等进行审查。对符合条件的，应当在批准后监督其实施。第二十二条XX集团执行“三重一大”决策制度的状况应当作为巡视组、党风责任制考核的重要内容和企业领导人员述职述廉的重要内容，除依法保密的事项外，应在适当范围内公开，并向市国资委党委、市国资委书面报告。第二十三条XX集团监事会应当依照公司章程等规定，对XX集团领导人员贯彻执行“三重一大”决策制度进行监督，并建立有效的监督机制。当企业领导人员的行为违反“三重一大”决策制度时，要求其予以纠正。在向市国资委报告工作时，应将董事、企业领导人员执行“三重一大”决策制度状况作为重点报告内容。第二十四条XX集团监事会和纪委要对XX集团“三重一大”决策事项的实施部门履职状况进行监督检查。第二十五条XX集团纪检监察机构要对本企业执行“三重一大”决策制度的状况进行监督检查，作出评估，向XX集团党委和上级纪检监察组织报告，并对所属企业领导人员执行“三重一大”决策制度状况进行监督检查。第二十六条依照企业领导人员管理权限，上级关于部门应当将企业“三重一大”决策制度执行状况，作为对领导人员考察、考核的重要内容和任免的重要依据；审计部门将其作为经济责任审计的重要内容。第六章责任追究第二十七条有下列行为，造成国有资产重大经济损失和严峻不良影响的，依据事实、性质和情节，依照干部分级管理原则依纪依法追究责任人的责任。（一）不履行“三重一大”决策程序的。（二）不执行或擅自改变集体确定的。（三）未经集体争论  确定擅自个人决策的。紧急状况下，由少数人或个人决策，事后又不通报的。（四）关于职能部门未向党委会、董事会提供真实状况而造成错误决策的。（五）执行决策时发觉可能造成损失，能够挽回损失而不及时实行措施纠正的。（六）违反保密规定，泄露“三重一大”决策内容或泄露涉密资料文件资料的。（七）其他违反本方法规定的行为。第二十八条参加决策人员违反“三重一大”议事规则和程序，造成企业直接或间接资产损失和