跨境电商知识产权侵权风险防范指南（征求意见稿）

ICSCCS点击此处添加CCS号43在提交反馈意见时，请将您知道的相关专利连同支持性文件一并附上。IDB43/TXXXX—2023前言 II 12规范性引用文件 13术语和定义 14总则 14.1知识产权保护基本原则 24.2风险来源 25跨境电商的知识产权侵权风险 25.1专利权侵权 35.2版权侵权 35.3商标权侵权 36跨境电商知识产权侵权处理流程 36.1电商平台层面 36.2诉讼层面 57跨境电商卖家知识产权风险防范 57.1跨境电商卖家知识产权合规建议 57.2积极应诉 67.3及时止损 88协同管理体系 88.1事前预防 88.2事中协调 98.3事后解决 99总结与改进 10DB43/TXXXX—2023本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由湖南省市场监督管理局知识产权保护处提出。本文件由湖南省市场监督管理局知识产权保护处归口。本文件起草单位：湖南工商大学、（中国）消费经济学会、长沙市知识产权协会、湖南省现代流通理论研究基地、湖南信息学院、北京铭一知识产权集团本文件主要起草人：张俊英、李焱一、金铭、潘婷、唐红涛、刘异、张清郎、张晓娜、何德学、梁静、张举、杜燕霞1DB43/TXXXX—2023跨境电商知识产权侵权风险防范指南本文件提供了跨境电子商务知识产权侵权风险防范的总则、跨境电商知识产权侵权风险、跨境电商知识产权侵权处理流程、跨境电商卖家知识产权合规建议、协同管理体系的指南。本文件适用于跨境电子商务领域知识产权保护与侵权风险防范工作。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T40105跨境电子商务交易要求GB/T21374知识产权文献与信息基本词汇GB/T39550电子商务平台知识产权保护管理3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1跨境电子商务cross-borderelectroniccommerce分属不同关境的交易主体，通过互联网达成交易、进行电子支付结算，并通过跨境物流送达商品、完成交易的经营活动。3.2跨境电子商务经营者cross-borderelectroniccommerceoperator为从事跨境电子商务业务的企业提供电子商务交易服务，具有管理机构和管理制度的组织。简称平台经营者。3.3跨境电子商务平台在线销售商cross-borderelectroniccommerceplatformonlinesellers在跨境电子商务平台上开展跨境电子商务经营活动的组织或个人。简称在线销售商或卖方。3.4跨境电子商务平台消费者cross-borderelectroniccommerceplatformconsumers跨境电子商务平台买方通过跨境电子商务平台购买商品的组织或个人。简称：消费者或买方。3.5跨境电子商务平台服务商cross-borderelectroniccommerceplatformserviceproviders通过跨境电子商务平台提供支付结算、仓储物流、报关报检等相关服务的提供者。简称平台服务商4总则2DB43/TXXXX—20234.1知识产权保护基本原则4.1.1制度完善建立政府监管、社会监督、行业自律、机构自治的知识产权服务业监管体系，加强和完善政企协作、行刑协作，构建创造、运用、保护、管理和服务全链条的跨境电子商务知识产权保护制度。4.1.2保护严格通过跨境电商平台大数据，充分发挥区块链、物联网、人工智能等新技术在证据管理、主动侵权监测与防控、防伪追溯等方面的作用，建立跨境电子商务知识产权预警机制，保障各部门信息互通，协作高效。4.1.3运行高效运用大数据挖掘技术，对平台经营者、在线销售商所属行业进行分类，针对其经营规模、组织结构、产品核心竞争力提供专业服务。4.1.4服务便捷搜集并汇总目的地国家、地区的知识产权信息，利用互联网建立跨境电商知识产权保护服务平台，为在线销售商提供高效、便民、利民的服务。4.1.5合规经营跨境电商交易对象具有不确定性、多地域性的特点，遵从别国的知识产权保护标准，针对不同国家、地区知识产权保护的态度、法治体系、知识产权保护范围、内容和力度制定应对方案。4.1.6开放共赢结合跨境国家、地区知识产权保护的地域性和独立性原则，建立相关专利导航体系、知识产权预警体系、知识产权海关保护体系，提高跨境知识产权服务能力，推进跨境知识产权保护合作。4.2风险来源导致知识产权侵权风险的因素包括但不限于：——跨境电商卖家品牌意识及知识产权观念落后，造成跨境电商出口产品出现故意模仿或者无意识侵权行为；——跨境电商出口产品产业链上端研发环节创新不足以及生产环节精益制造缺失；——各地区/国家知识产权相关法规、制度以及判定标准存在差异，国内外知识产权制度衔接弱，导致出口产品专利及标准与国际标准不符造成侵权；——跨境电商出口过程中通关与物流体系未标准化，导致出口国海关监管失灵，或出口产品包装、加工以及配送等环节不符合进口国海关要求；——我国现行法律法规对知识产权侵权行为惩处力度不足，侵权成本低导致侵权行为增加；——我国现行法律法规未明确规定跨境电子商务平台的权利义务，导致平台无法及时与相关政府管理部门衔接处理恶意投诉；——相关知产国际条约适用范围有限，难以协调统一，导致国际协议解决机制失灵，部分跨地域、法域的知识产权侵权问题无法得到统一协调处理。5跨境电商的知识产权侵权风险3DB43/TXXXX—20235.1专利权侵权侵犯专利权包括但不限于以下情况：——在其制造或者销售的产品及包装上标注他人的专利号；——在广告或者其他宣称材料中发布或印刷他人的专利号，使人将所涉及的技术误认为是他人的专利技术；——在合同中发布或印刷他人的专利号，使人将合同涉及的技术误认为是他人的专利技术；——伪造或变造他人的专利证书、专利文件或专利申请文件。5.2版权侵权侵犯著作权包括但不限于以下情况：——未经著作权人许可发表其作品；——剽窃他人作品；——发布或销售他人作品后应支付报酬而未支付；——未经电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品、计算机软件、录音录像制品的著作权人或与著作权有关的权利人许可，出租其作品或者录音录像制品；——未经出版者许可，发布或销售其出版的图书、期刊的版式设计。5.3商标权侵权侵犯商标权包括但不限于以下情况：——未经注册商标所有人的许可，在同种商品或者类似商品上发布或销售与其注册商标相近或者近似的商标；——销售明知是假冒注册商标的商品；——伪造、擅自制造他人注册商标标识或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识；——故意为侵犯注册商标专用权的行为提供便利条件；——给他人注册商标专用权造成其他损害。6跨境电商知识产权侵权处理流程6.1电商平台层面6.1.1侵权通知受理6.1.1.1侵权通知通用要求知识产权权利人认为其知识产权受到侵害时，应通过在线投诉、电子邮件、信函等书面形式向跨境电商平台经营者发送通知，要求跨境电商平台经营者采取必要措施，以避免造成进一步侵权损失。侵权通知的内容包括：——知识产权权利证明；——知识产权权利人的真实身份信息和联系方式；——能够实现准确定位的涉嫌侵权商品、服务或内容的信息或网址；——通知真实性的书面保证；——构成侵权的初步证明。6.1.1.2受理渠道4DB43/TXXXX—2023跨境电商平台经营者应建立畅通的知识产权侵权通知受理渠道，应包括下列方式中的至少一种：——跨境电商网络信息平台的在线投诉系统；——投诉受理电子邮箱；——投诉受理信函地址；——其他书面形式。6.1.1.3侵权通知审查跨境电商平台经营者在收到侵权通知后，应及时完成对侵权通知是否符合要求的初步审查：——对侵权通知是否具备形式要件进行审查；——以一般判断能力进行实质性审查，排除明显不构成知识产权侵权的侵权通知。6.1.2侵权通知处置6.1.2.1采取必要措施和转发侵权通知跨境电商平台经营者在收到满足规定内容要求的侵权通知后，应采取如下行动：a)应及时将该侵权通知转送商户。b)如果认为知识产权权利人已提供了充分的证据材料，应根据受侵害权利的性质、侵权的具体情形和技术条件，及时采取必要措施，包括但不限于：.要求被通知人对侵权通知作出回应；.删除、屏蔽、断开相关商品的侵权链接；.移除相关侵权信息；.终止交易和服务；.冻结被通知人账户中全部或部分资金；.要求被通知人提供保证金，用于确保潜在的知识产权侵权所造成损失的赔偿。c)如跨境电商平台经营者基于通知及不侵权声明认定为恶意通知时，对已采取的必要措施应及时终止。恶意认定应考量下列因素：.提交伪造、变造的权利证明；.提交虚假侵权对比的鉴定意见、专家意见；.明知权利状态不稳定仍发出通知；.明知通知错误仍不及时撤回或者更正；.反复提交错误通知等。6.1.2.2确认不侵权跨境电商平台经营者应对不存在侵权行为声明进行审查，排除明显无法证明声明人行为合法性的声明。如果经过判定不存在侵权行为，应及时终止必要措施。6.1.2.3确认侵权跨境电商平台经营者经过判定确认侵权行为存在时，应继续保持所采取的必要措施。6.1.2.4知识产权纠纷解决机制跨境电商平台经营者宜建立知识产权纠纷解决机制：——通过协商和解，请求消费者组织、行业协会或其他依法成立的调解组织调解；——通过向有关部门投诉、提请仲裁，或者提起诉讼等方式解决。5DB43/TXXXX—2023——应对专利等复杂知识产权纠纷时，引入第三方专业机构参与评审。6.2诉讼层面侵权诉讼步骤如下：a)以临时禁令冻结被告的店铺和支付平台账户，防止被告转移财产或毁灭证据等；b)在临时禁令失效之前，原告提出颁布初步禁令的动议，以确保听证后颁布的初步禁令能够与临时禁令衔接；c)颁布初步禁令后，法院将对被告发出传票，被告通常应在21日内应诉，否则法庭作出缺席判d)对于不积极应诉的被告，诉讼程序将在法院作出判决时结束，其被冻结的支付平台账户中的资金即被划走作为赔偿金，赔偿金为10万到200万美元不等。7跨境电商卖家知识产权风险防范7.1跨境电商卖家知识产权合规建议7.1.1企业管理7.1.1.1了解国际商标注册、商标法、其他知识产权保护法等基础知识，主动更新知识产权的备案信息，并对应商品的生产日期及批号。7.1.1.2关注目标市场知识产权法律法规、贸易政策修改和更新情况、相关行业动态、商品知识产权案件行政执法和司法审判情况，并更具变化及时调整知识产权风险防范策略，包括调整运营模式、商品品类、销售区域等。7.1.1.3了解专利合作条约、建立世界知识产权组织公约、与贸易有关的知识产权协定、保护工业产权巴黎公约、保护文学和艺术作品伯尔尼公约、工业品外观设计国际注册海牙协定等的差异。7.1.1.4应具备或培养具有涉外知识产权经验、了解跨境电商的复合型人才。7.1.1.5应掌握销售产品知识产权方面的查询工具，通过独立专利检索或查询网站查阅商标资料，了解跨境电商申请及鉴别专利权、商标权的准确信息。7.1.1.6应遵守当地知识产权法律法规及电子商务平台知识产权规则，自觉提交并接受平台有关经营者资质、知识产权证明文件等查验。7.1.1.7应密切关注中国商务部门和知识产权主管部门的网站信息，加强与政府、行业协会、产业联盟、专业机构的沟通交流，积极参加海外知识产权维权培训，掌握跨境贸易最新动态和海外维权辅导信息。7.1.2产品创作7.1.2.1跨境电商卖家宜使用原创类型的文字，避免直接使用他人的产品描述或直接写入非自有品牌，合理运用法律规避风险。7.1.2.2跨境电商卖家的产品图片根据平台要求自行拍摄和进行后期处理，宜通过数字指纹、数字水印、区块链等新技术对文字、图片、视频、创意设计等方式采取保护措施。7.1.2.3跨境电商卖家宜利用新技术，提高在线销售商品的相关设计、图片、商标等知识产权保护能力，利用知识产权保护制度保护自有商品。7.1.2.4在产品上架销售之前，评估对知识产权的侵权风险，制定相应的规避对策。6DB43/TXXXX—20237.1.2.5在产品进入国际市场之前，对境外市场的业务领域进行完整详尽的商品侵权尽职调查，谨慎地甄别产品的知识产权侵权风险，认真核查并保留产品的供应商注册备案信息、知识产权权属证明文件，最大限度降低经营的产品的知识产权侵权风险。知识产权权属证明文件包括但不限于：——签订的知识产权合同；——知识产权证书，包括专利证书、版权权属证书、商标权证书等；——经授权的，需保留品牌授权书或体现品牌、型号或款式信息的授权销售证明，授权链应以商标持有人为源头，不能中断；——体现品牌、型号或款式信息的质检报告或者商品质量合格的证明文件；——体现品牌、型号或款式信息的采购证明、收发货证明；——进口商品需提供海关报关单与质量相关的检验证书；——承诺书，证明所提供材料的真实性、有效性负责；——其他证明材料。7.1.3商标注册申请7.1.3.1跨境电商卖家应选择显著性强的标识作为主商标，尽量避免使用通用性或描述性的词汇。7.1.3.2跨境电商卖家应将可能用到的产品型号、介绍产品性能的商标文字、宣传标语、包装图样中可能涉及商标使用的文字和标识等常用标识申请注册为商标。7.1.3.3对特定标识在选定的国家的商标数据库中进行检索，确定该标识的在先申请和注册情况，避免新申请商标因在先障碍而被驳回。7.1.3.4确定销售目标地区/国家后，应当关注选定地区/国家的特殊规定，避免因违反当地规定而注册失败。7.1.3.5海外商标注册的方式包括但不限于：——依据《保护知识产权巴黎公约》规定，基于在中国的商标注册申请日，在六个月内向巴黎公约成员国提出同一商标注册申请，并要求在该国的申请日期按照中国提出的申请日期对待；——跨境电商卖家在国内提交商标注册申请并获得手里通知书/注册证书后，以此作为“基础商标”通过马德里国际商标注册体系提交国际商标注册新申请，在109个成员国中选择具体的国家/地区申请保护；——向有关区域性国际组织的商标主管机关（欧盟知识产权局、非洲知识产权组织）申请注册，以获取商标在该国际组织的各个成员国的保护。7.1.3.6商标注册的具体流程：a)前期进行检索和评估；b)向中国商标管理部门递交申请，涉及境外商标申请应参考《商标国际注册马德里协定》，根据需要进行注册保护，赋予商标法律效力；c)后期进行商标维护。7.2积极应诉当证据掌握充分、维权成本可承受、维权相对容易时，跨境电商卖家宜选择积极应诉的方式应对侵权纠纷。7.2.1积极配合跨境电商卖家在收到侵权通知/警告函时，宜先甄别文书来源，属实的应积极配合相关方的调查，按时回复通知，提交相关的信息和证明文件。7DB43/TXXXX—20237.2.2证据搜集跨境电商卖家应对通知/警告函中指控侵权的商品/服务开展证据搜集工作，保留、固定对自己有利和不利的证据，事先做好应对预案。知识产权侵权证据包括但不限于：——侵权商品信息；——侵权商品网站链接；——侵权实物或样品；——侵权商品标识、文字描述、图片、广告、视频等；——权利人确切的名称、地址、企业性质、注册资金、人员数、经营范围等情况。7.2.3侵权判断跨境电商卖家应将证据与权利人的知识产权信息进行比对、分析评估是否构成侵权。侵权判断的方式包括但不限于：a)侵权信息检索、比对：.将在售商品与权利人的涉案专利权利要求特征进行比对、分析；.将在售商品的标识与权利人注册商标的标识进行比对；.将产品销售中所使用的广告语、商品描述、宣传视频等作品与权利人登记的涉案作品进行.其他必要的信息比对。b)侵权信息分析评估：.对涉案的知识产权权利稳定性进行分析评估；.评估能否证明该产品的合法来源；.根据收集的证据材料，研究相关法律规定和平台知识产权政策，必要时应委托律师进行专业的分析评估。7.2.4不存在侵权行为声明收到侵权通知的跨境电商卖家，如果自认为不存在侵权行为的，宜向跨境电商平台经营者提交不存在侵权行为声明。——提交不存在侵权行为声明的渠道包括：.电子商务网络信息平台；.电子邮箱。——不存在侵权行为声明的内容包括：.跨境电商卖家的真实身份信息；.能够实现准确定位、要求终止必要措施的涉嫌侵权商品、服务或内容的信息或网址；.权属证明、授权证明等不存在侵权行为的初步证据；.声明真实性的书面保证；.其他证明材料。7.2.5纠纷解决跨境电商卖家应采取以下维权策略解决侵权纠纷：——构成侵权的：.应主动下架商品、删除链接或修改侵权内容；.联系权利人，积极与权利人沟通协商达成和解，使其撤诉；8DB43/TXXXX—2023.协商未能达成一致被起诉的，宜根据侵权情况积极进行抗辩／申诉。——不构成侵权的：.通过平台进行申诉，要求恢复删除的商品／服务列表、链接及相关信息等，造成损失的，要求原告对损失进行赔偿；.商品已被扣押的，应依法向海关或法院申请解除扣押令，并申请赔偿；.沟通协商，以口头或书面形式就对方侵权指控进行沟通，协商赔偿事宜。达成协议的，应订立书面协议；.依据当地法律法规选择抗辩理由，如知识产权不侵权、知识产权无效、不正当竞争行为、合理使用、次要责任、知识产权滥用等。注：如侵权方和/或被侵权方涉及众多企业、个人时，涉及其中的跨境电商经营者应当考虑通过联合的方式向有关协会或中国国际贸易贸促进委员会等组织申请7.2.6寻求支持跨境电商卖家宜向行业协会、政府及目标市场所在地的中国大使馆寻求必要的帮助，获取类似侵权纠纷处理相关建议；或聘请目标市场所在地的知识产权专业人员处理侵权纠纷，在专业人士的建议和指导下委托职业律师与对方律师交涉；有同行业经营者被控侵权的，应采取联合应对的方式来降低维权成本。7.3及时止损跨境电商卖家应根据侵权商品/服务种类、侵权造成的损失、维权难易度、维权耗时、费用、证据掌握情况等制定合适的维权策略，当证据掌握不充分、侵权损失小或维权成本高、维权难、被冻结的PayPal账户中余额不多时，宜通过沟通协商、申请平台干预、调解等方式处理纠纷，避免高额的诉讼成本，达到及时止损的目的。8协同管理体系8.1事前预防8.1.1政府层面8.1.1.1加强跨境电商知识产权立法与执法，完善知识产权法律制度，适当借鉴国际条约或惯例，同时，指定专门的跨境电商知识产权监管部门，规范侵权责任判定与纠纷处理。8.1.1.2对跨境电商企业在国外专利申请、专利授权、注册商标等方面给予全额补贴。8.1.1.3针对跨境电商卖家的特点，指定相应的配套政策，包括外汇收支、贷款融资、数据服务、商业保险等一系列支持措施。8.1.1.4严格海关的双向执法，在侵权产品出境或者上架前予以查处。8.1.2行业组织层面8.1.2.1进行普法宣传，介绍商标、产品包装装潢、外观设计等一般性的判定标准以及知名品牌的概况，制作相应的指导手册和境外知名品牌指南等，避免跨境电商侵权诉讼的发生。8.1.2.2开展行业自律，规范跨境电商经营者的经营行为，尊重和保护知识产权，提供符合标准和质量要求的产品和服务。8.1.2.3宜提供专利申请前的咨询、专利检索与分析、专利侵权检索与分析、专利许可、技术转让、专利申请与复审、专利行政诉讼、专利司法保护、专利文献与非专利文献的检索及监视服务。9DB43/TXXXX—20238.1.2.4宜提供商标注册咨询、商标注册申请、商标检索及监视服务。8.1.2.5宜提供版权和计算机软件注册、域名注册、知识产权海关保护登记等服务。8.1.2.6宜提供知识产权运营的资产评估、交易、转化、托管、投融资等增值服务。8.1.3跨境电商平台层面8.1.3.1建立健全跨境电子商务知识产权管理制度。8.1.3.2应具备与跨境电子商务平台运行相适应的基础设施、固定经营场所、工作人员和资金条件。8.1.3.3提供与服务项目相适应的社会公共服务、法规政策服务、法律援助服务。8.1.3.4在入驻环节建立跨境电商经营者准入制度，对跨境电子商务在线销售商资质、身份、知识产权信息备案材料的真实性、完整性等进行审查和公示。8.1.3.5在运营期间通过跨境电商平台大数据分析，定期对知识产权风险监测信息进行审核，对疑似侵权商品和服务或有可能引发侵权纠纷的商品和服务向在线销售商提出整改建议。必要时可采取屏蔽、断开链接、终止交易和服务等方式进行处理。8.1.3.6建立畅通的知识产权侵权受理渠道，包括在线投诉系统、电子邮箱、信函地址或其他书面形8.2事中协调8.2.1政府层面8.2.1.1建立完善国际协调机制，建立官方权威性的跨境电商知识产权侵权纠纷救济机制，包括在线纠纷调解与解决机制。8.2.1.2促进海关之间以及涉及的知识产权管理机构之间的联合行动，增强国内外制度协调。8.2.1.3鼓励多元化协商解决，借鉴国际私法对民商事法律冲突的解决思路解决跨境电子商务知识产权地域性问题。8.2.2行业组织层面8.2.2.1充当政府与企业之间的纽带，反映企业诉求，配合执行政府相关政策。8.2.2.2提供专利检索、商标检索及纠纷处理服务。8.2.2.