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文档简介

中小企业板募集资金三方监管协议范本中小企业板募集资金三方监管协议范本一、协议背景为了规范中小企业板市场募集资金的运作，保护投资者的利益，增强信息透明度和市场公正性，本协议由中小企业板发起方、托管机构、监管机构三方共同制定和遵守。二、协议内容1.中小企业板发起方责任（1）严格遵守相关法律法规，按照规定进行募集资金的披露和使用。（2）向投资者提供真实、准确、完整的募集资金使用情况报告，定期公布财务报告。（3）配合托管机构和监管机构的监督检查，提供必要的合作和协助。（4）对于违法违规行为，承担相应的法律责任，并承担相应的经济赔偿责任。2.托管机构责任（1）对中小企业板发起方进行严格的审核，确保其具备合法经营资格和良好的信誉。（2）按照法律法规和监管部门的要求，做好募集资金的存储、结算和监管工作。（3）定期向监管机构和投资者报告募集资金的存储和使用情况，确保信息的透明和公正。（4）对发现的违法违规行为及时报告监管机构，协助监管机构进行调查和处理。3.监管机构责任（1）对中小企业板发起方和托管机构进行监管检查，确保其依法、合规开展业务。（2）对募集资金的使用情况进行审查，确保资金用于合法、合规的用途。（3）对发现的违法违规行为及时采取相应的监管措施，并公开通报。（4）建立健全监管制度和风险防控机制，加强市场监测和预警。三、协议有效期及解除本协议自双方签署之日起生效，有效期为三年。协议期满后，如无异议，可以续签。任何一方有违反本协议的行为，经对方书面通知后，应立即纠正并补救，如情节严重，对方有权解除本协议。四、协议变更和补充本协议的修改和补充，应经中小企业板发起方、托管机构、监管机构三方协商一致，并以书面形式进行。五、争议解决本协议履行过程中如发生争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方可向有关司法机关提起诉讼。六、协议生效本协议正本一式三份，中小企业板发起方、托管机构、监管机构各执一份，自双方签字盖章之日起生效。签署方：中小企业板发起方

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