管理学精髓PA12项目管理之采购与外包合同管理

PA12工程管理之采购与外包合同管理工程采购与外包合同管理项目采购管理概述项自采购计划编制询价计划询价供方选择合周管理及合同收尾1212.112.212.312412.512.612.1

工程采购管理概述工程采购是指从执行组织外部购工或获得完成工作所需的产品、效劳或成果。工程采购的相笑人至要是买方和卖方，有时也有可能会出视作为工程监理的第三方。具方决定采购后会和卖方签订合同，根据商业规那么,合同的甲方为买方，乙方为卖方，因此又将采购中的买方称为甲方，卖方称为乙方。12.1工程采购管理概述“采购”

一词被广泛用于政府行为中，许多企业喜欢使用“购置”,而IT

行

业经常使用的是“外包”这个词。在IT企业中，工程外包那么通常是指将IT工程中的工作内容转移给别的组织

或个人来完成，假如只是部分工作内容发生转移称为部分外包，假如全部工作

内容都转移出去那么称为整体外包。在IT工程中，外包多发生在软件工程这种有关人的工作量比较密集的工程中O采购与外包的作用采购方要进展IT工程的采购或外包，不管是什么原因，将进展工程的采购和外包至少有如下作用：有利于专注于核心业务得到技能和技术进步效益躲避工程风险降低企业长期营运本钱

12.1工程采购管理概述

12.1

工程采购管理概述·采购的根本原那么·1、本钱效益原那么·2、质量原那么·3、进度配合原那么·4、公平克争原那么12.1

工程采购管理概述工程采购过程采购规划：决定采购的内容和在什么时侯采购编制询价方案：拟订所需产品的相关文件和识别潜在的供给商询

价：采购方和潜在的供给商进展交五的过程供方选择：采购方从潜在的供给商中进展选择合同管理：对合同进展管理，确保合同条款的完成合同收尾：对工程根本完工确实认与验收Us输

入①

项目章程②

项目范围说明书

③

项目管理计划④

工作分解结构

⑤

WBS字典⑥

环境和组织因素

⑦

组织过程资产⑧

风险记录输

出①

采购管理计划②

工作说明书③

自制/外购决定④

项目管理计划(更新)①自制/外购分析

②

专家判断③合同类型12.2工程采购方案工具与技术12.2工程采购方案工程自制外购分析根据本钱分析工程是自行开发还是外购，有时也需要考虑

一些其它的因素，如某些企业对数据保密性、系统平安性、软件的可靠性要求较高，当自己有足够的人力资源保障，就应当考虑自行研

发。IT工程技术性比较强，在工程采购规划过程中，咨询内部或外

部的专业技术专家的意见是非常必要的。①

采购管理计划

②

工作说明书③

项目管理计划

④

自制/外购决定①

采购文档②

评估标准③

工作说明书(更新)12.3编制询价方案标准表格

专家判断工具与技术输

入输

出①

②12.3编制询价方案编制询价方案、询价、选择供给商这些过程称为“招投标”。这些过程都

需要采购方、供给方参与，需要获得产品、效劳或成果的一方称为采购方，提供产品、效劳或成果的一方称为供给方。作为软件开发商极有可能成为采购方也有可能成为供给方，当他们为需方开发软件产品时为供给方，当他们将负责开发的软件外包时就成为了采购方。在供给关系没有确立之前，可能有多家供给方参与投标，这些供给方统称为潜在的供给方。12.3编制询价方案编制询价方案编制询价方案的过程中要准备询价所需的文件和确定合同签订的评判

标准，此过程中产生的文件有招标书、征求建议书、询价书、招标

通知、洽谈邀请函等，其中最为常用的是招标书。采购方常将招标书发送给潜在的供给商，以征求潜在的供给商的产品、效劳解决方案和报价，得到潜在的供给商的进一步情况，以利于询价乃至于作出供给商选择。12.3编制询价方案招投标文件类型投标邀请书

[IFB]邀请潜在的供给商投株的文件询价邀请书

[RFQ]用于征求潜在卖方报价或标书的文件建议邀请书

[RFP]邀请供给商捉供方案的文件12.3编制询价方案编制询价方案1、

撰写一份好的招标书是工程采购管理中的关健步骤之一。2、然而写出一份好的招标书并非易事，需要编写人页既站在采购方的立场也要

为潜在的供给商考虑。3、评价标准的制定例如：技术手段30%管理方法30%历史绩效20%价格因素20%①

合格卖方清单

②

采购文件包③

建议书①

采购文档②

组织过程资产招标人会议

广告12.4询价工具与技术输

入输

出①

②询价就是从潜在的供给商处获得工程建议书或标书；在这个过程中潜在的供给商将要做大部分的工作，采购方潜在的供给商需要不

断的进展沟通，

包括召开招投标会议来答复潜在的供给商的问题。在大多数情况下，会有多家潜在供给商提供采购方所需要的产品或效劳，并能收到多份标书，这时采购方可以利用这种竞争性的环

境，以更低的价格获得更好的效劳。12.4询价12.4询价选择供给商在收到潜在的供给商提供的建议书[或标书]后，采购方就要

选择一家供给商或取消采购。选择供给商的过程包括评估投标者的建议书、选择一个最正确

的投标者、进展合同会谈、签订合同等过程。价格或费用可能是选择供给商的主要因素，但假如供给商并不

能及时或保质保量地交付产品、效劳或成果，那么供给商的声称的

最低价格未必就真的具有足够的竞争力。选择供给商建议书[或标书]通常分成技术〔方案〕和商务〔价格〕两部分，有时还要求参加工程管理部分。选择供给商是一个费时而又繁琐的过程，询价和评估过程有可能要反复地进展，会谈也会是这样，需要细心而又耐心地面对。

12.4询价

建议1建议2建议3标准权重分级评分分级评分分级评分技术手段30%管理方法30%历史绩效20%价格20%总分数100%12.4询价投标书〔建议书〕评价样表选择供给商标准可能的分值供应商1

的分数供应商2

的分数供应商3

的分数项目经理的教育

背景和工作经验10869项目经理具有PMP证书5505管理方法介绍5435组织的项目管

理的方法10749总分3024132812.4询价供给商评价样表>选择供给商①

建议书②

评估标准③

组织过程资产④

风险数据库⑤

风险相关的合同协议

⑥

合格卖方清单⑦

采购文件包①选择的供方

②

合同③

合同管理计划

④

资源可用性加权系统

独立估算

筛选系统合同谈判12.5供方选择工具与技术输

入输

出①

②

③

④12.5供方选择招标方式〔工程建立工程施工招标投标方法〕从世界各国的情况看，招标主要有公开招标和邀请招标等方式。公开招标：是指招标人在指定的报刊、电子网络或其他媒体上发布招标公

告

，吸引众多的企业单位参加投标竞争，招标人从中择优选择中标单位的招标方

式

。邀请招标：也称选择性招标，由招标人根据潜在供给商的资信和业绩，选择一定数目的法人或其他组织，向其发出投标邀请书，邀请他们参加投标竞争。采购采用以下方式：[一

]公开招标；〔二〕邀请招标；〔三〕竞争性会谈；[四]单一来源采购；12.5供方选择招投标管理法律法规工程的招投标有明确的法律法规，它们对招标人、投标人、评标人、中标人的资格，必须遵守的规那么和纪律进展了严格的规定。我国政府公布的?中华人民共和国招标投标法?是一部法律文件，对工程的招投标过程进展了详细的规定。组织招标班子组织评标委员会编制招标文件和标底发布招标公告投标资格预审发放投标文件、收取投标保证金申请公正组织招标文件答疑接收投标文件标标标未中标单位收回招标文件，

退还投标保证金履行合同公开招标的流程组建招标班子编制招标文件和标底发布招标公告投标者资格预审文件答疑开标、询标、评标决标、授标、签约12.5供方进择开

询

评

决与中标者签订合同申请批准招析标案例分析·某建立单位经相关主管部门批准，组织某建立工程全过程总承包[即EPC

形式]

的公开招标工作。根据实际情况和建立单位要求，该工程工期定为20个月。考虑

到各种因素的影响，决定该建立工程在根本方案确定后即开始招标，确定的招标

程序是：①成立该工程招标指导机构②委托招标代理机构代理招标③发出投标

邀请书④对报名参加投标者进展资格预审，并将结果通知合格的申请投标人⑤

向所有获得投标资格的投标人出售招标文件⑥召开投标预备会⑦招标文件的澄

清与修改⑧建立评标组织，制定标底和评标、定标方法⑨召开开标会议，审查

投标书⑩组织评标(11)与合格的投标者进展质疑澄清(12)决定中标单位(13)发出中标

通知书(4)建立单位与中标单位签订承包合同。·问题一：指出上述招标程序中的不妥和不完善之处，并简要说明理由。12.6合同管现合同包括哪些内容：当事人的名称或者姓名和佳所标的数量质量价款或者报酬履行期限、地点和方式违约责任解决争议的方法Oo

0案例分析·老王是国内某知名企业的工程经理，负责东南某有的一个企业建立工程的管理。

在该工程合同中，简单地列出了几条工程承建方应完成的工作，据此老王自己制

定了工程的范围说明书。甲方的有关工作由其技术中心组织和指导，技术中心主

任兼任该工程的甲方经理。可是在工程施行过程中，有时是甲方的财务部直接向老王提出变更要求，有时是甲方的销售部直接向老王提出变更要求，而且有时这些要求是互相矛盾的。面对这些变更要求，老王试图用范围说明书来说服甲方，

甲方却动辄引用合同的相应条款作为根据，而这些条款要么太粗、不够明细，要

么老王跟他们有不同的理解。因此老王因对这些变更要求不能简单地承受或回绝

而左右为难，感到沮夹。假如不改变这种状况，工程完成看来要遥遥无期。●问题一：结合你的工程管理经历，请简要分析上述问题产生的可能原因输

入工具与技术输

出①

合同变更控制系统①

合同②

买方主持的绩效评审①

组织过程资产(更新)②

绩效报告③

检查和审计②

变革请求③

已批准的变更请求④

绩效报告③

建议的纠正措施④

工作绩效信息⑤

支付系统④

合同文件⑤

选择的供方⑥

索赔管理⑦

记录管理系统合同分类(按照合同计价方式)固定价和总价合同合同付款类型与支付方法成本加酬金合同单价合同LEASE成本加成本百分比合同(Cost

Plus

Percentage

of

Cost

.CPPC)合同实际备注估计成本(EstimatedCost)100000110000费(100/o)1000011000假定事先规定的费用是实际成本的100/o总价110000(estimated)(估计价)121000(actualprice)(实际价)合同付款类型与支付方法成本加固定费合同(Cost

Plus

Fixed

Fee,CPFF)合同实际备注估计成本100000110000费(10%%)1000010000实际费费用是以估计成本10%为基础的固定费。总价110000(estimated)(估计价)120000(actualprice)

(实际价

)合同付款类型与支付方法成本加奖励合

同(Cost

Plus

Incentive

Fee,CPIF合同实际(Actual)备注第一种情况第二种情况估计成本10000080000120000费用是以估计成本的

。10%

为

基

础

的

固定费用。奖励以估计值为基础。在第二种情况下，实际成本高于估计值20000。

(

风

险

)分

担

额

是(

一

2

0

000)

或

(一3000)的15%费

用(10

)100001000010000分担比率(SharingRatio)85:153000-3000总价93000127000你必须能够计算卖方的利润与买方的价格。合同付款类型与支付方法名称缩写特点对买方风险适合场景固定总价FP一口价，不容易改

变范围最小产品范围很明确时成本补偿合同成本加成CPPC花的多，给的多，

买方参与多最大范围不明确，买方较强项

目管理能力成本加固定奖励CPFF奖金不变范围不明确时成本加奖励CPIF奖励