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程序文件汇编版次：A/0PAGE40XX有限公司程序文件汇编文件编号：HXHY-Q/SC-2022版本号：A／0受控状态：受控发放号：编制：编制组审核：批准：2022年09月02日发布2022年09月02日实施

程序文件修改记录序号修改日期修改页码修改章节条款修改依据修改人签字验证人签字备注程序文件目录序号文件名称文件编号主控部门1环境因素识别、评价控制程序HXHY-Q/SC-1办公室2危险源辨识、风险评价和控制措施确定程序HXHY-Q/SC-2办公室3法律与其它要求识别获取控制程序HXHY-Q/SC-3办公室4能力、培训和意识控制程序HXHY-Q/SC-4办公室5信息交流和沟通控制程序HXHY-Q/SC-5办公室6文件控制程序HXHY-Q/SC-6办公室7节能降耗控制程序HXHY-Q/SC-7办公室8固体废弃物控制程序HXHY-Q/SC-8办公室9相关方控制程序HXHY-Q/SC-9办公室10应急准备和响应程序HXHY-Q/SC-10生产部11绩效监视和测量控制程序HXHY-Q/SC-11办公室12合规性评价程序HXHY-Q/SC-12办公室13不符合、事故事件调查处理控制程序HXHY-Q/SC-13办公室14纠正和预防措施控制程序HXHY-Q/SC-14办公室15记录控制程序HXHY-Q/SC-15办公室16内部审核控制程序HXHY-Q/SC-16办公室17管理评审控制程序HXHY-Q/SC-17管理层18人力资源控制程序HXHY-Q/SC-18办公室19基础设施和工作环境控制程序HXHY-Q/SC-19办公室20风险和机遇应对措施管理程序HXHY-Q/SC-20办公室21组织环境与相关方要求管理程序HXHY-Q/SC-21办公室环境因素识别、评价控制程序HXHY-Q/SC-011.目的对公司活动、产品和服务中相关的能够控制和可望对其施加影响的环境因素进行识别与评价,确定重要环境因素,做好环境保护，达到预防为主。2.适用范围适用于本公司环境管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中环境因素的识别与评价。3.职责3.1办公室负责公司环境因素的识别、评价工作。3.2各部门负责对本部门的环境因素进行识别评价,填写“环境因素识别/评价表”及“重要环境因素清单”,经管理者代表批准后,报送办公室。3.3办公室根据各部门的“环境因素识别/评价表”,汇总整理成公司的“环境因素/识别评价表”；组织相关人员对公司的环境因素进行评价，确定公司的“重要环境因素清单”,并保存。3.4管理者代表负责对公司的重要环境因素进行审批,办公室负责将批准后的重要环境因素清单下发至相关部门。4.工作程序采用“过程方法”的思路确定活动/产品/服务→识别环境因素→确定环境影响→评价环境因素→确定重要环境因素。4.1环境因素的识别4.1.1环境因素识别步骤：a.确定本部门的活动、产品和服务过程；b.识别产品及服务过程中可能产生的环境因素和环境影响；c.根据公司环境特点作出识别判断。4.1.2识别环境因素时应考虑：a.对环境的影响；b.法律、法规及其他要求；c.相关的关注和要求；d.不同状态、不同时态和不同类型时的情况；三种状态：正常、异常和紧急状态；三种时态：过去、现在和将来：九个方面：l)大气排放；2)水体排放；3)废物管理；4)土地污染；5)原材料与自然资源的使用；6)能源的使用；7)能量的释放；8)当地其它环境问题和社区问题。4.1.3识别环境因素时可采用的方法：a.调查法；b.现场观察法；c.过程分析判断法等。4.2环境因素评价4.2.1环境因素评价可考虑以下几个方面：a.发生的频率；b.环境影响的范围；c.环境污染的危害程度；d.相关方关注程度；e.用法律、法规和其他要求的符合性；f.可控程度及降低影响的可行性；g.其他方面。4.2.2评价方法环境因素评价方法采用:专家判断法、是非判断法。环境因素评价与重要环境因素的确定1)凡违反法律法规要求的定为重要环境因素；2)依据环境特点,结合实际,对比权衡,判定重要环境因素。4.3环境因素的更新4.3.1办公室对每一个新的设计项目的活动进行环境因素的识别与评价。4.3.2环境因素发生以下情况需要重新更新时,应重新识别评价,特别要注意重要环境因素的更新。a.适用法律、法规发生变化；b.改变经营场所、设计活动；c.每年内审、外审或管理评审后涉及到环境因素的变化；d.主要新产品设计活动、产品技术服务活动的方法有重大变化；e.内部组织机构发生重大变化；f.发生事故所涉及的环境因素变化；g.相关方投诉或提出合理要求。4.3.3环境因素的更新涉及文件的更改和修订执行《文件控制程序》。4.4环境管理方案a)环境管理方案由办公室于每年依据目标与指标，重要环境因素编制，经管理者代表批准后实施。b)环境管理方案应涉及与实现目标和指标有关的全部可能的活动、资源具体实施措施、职责和权限、时间等。4.5环境管理方案的内容：a)依据的目标与指标；b)方法措施、技术手段；c)执行部门与负责人；d)预算经费；e)启动日期与完成期限等；f)资源配置（人力设备等）。4.6环境管理方案的评审和更改a)当因措施（或手段）发生变更、目标、指标变化或涉及到新的活动、服务等情况，需更改方案时，由更改申请者以《文件更改申请单》的形式交办公室审议，经管理者代表批准后执行更改。b)环境和职业健康安全管理方案是动态的，在每年的管理评审会上进行重新评审。4.7环境管理方案的实施与监督验证环境管理方案以受控文件的形式发至相关部门具体实施，由办公室负责对方案实施的进度与效果等进行监督验证。a)各部门依据《管理方案》具体实施；b)实施中需内部协调时，由管理者代表协调；c)实施中需外部协调时，由公司的相关负责人进行协调、监督检查，并保留检查记录。4.8办公室负责对方案实施情况进行检查，管理方案需要进行修订（更改）时，报管理者代表批准。5.相关文件5.1《文件控制程序》5.2《记录控制程序》5.3《法律法规和其他要求的获取程序》5.4《应急准备和响应程序》6.记录6.1环境因素识别/评价表HXHY-JL-016.2重要环境因素清单表HXHY-JL-026.3环境管理方案HXHY-JL-03危险源辨识、风险评价和控制措施确定程序HXHY-Q/SC-021.目的通过危险源辨识、风险评价和风险控制,使公司能够持续地控制其职业健康安全风险,杜绝和减少人身危害和财产损失。2.适用范围适用于公司办公、产品设计及技术服务、产品采购、产品服务的活动等涉及的危险源的辨识、评价、控制措施的确定。3.职责3.1办公室负责组织全公司的危险源的辨识、评价工作，制定和管理控制措施；3.2相关部门负责本部门危险源的识别、危险源的评价。3.3管理者代表负责审批公司的不可接受风险、管理方案。4.工作程序4.1危险源辨识4.1.1办公室将危险源辨识、评价表发放给各个部门；4.1.2各个部门负责人组织人员从其活动中找出存在的职业健康安全危险源，填入危险源辨识/评价表，反馈给办公室；4.1.3对办公活动中的危险源由办公室组织识别；4.1.4办公室对各个部门的危险源辨识登记收集，整理出公司的危险源辨识/评价表。4.1.5公司存在的危险源从以下几方面考虑：a)常规和非常规的活动；b)所有进入工作场所人员（包括承包商和参观者）的活动；c)人的行为、能力和其他的人的因素；d)源于工作场所之外但对工作场所内公司控制下的人员的健康与安全产生有害影响的已识别的危险；e)在工作场所附近，由公司控制下的工作相关的活动所造成的危险；6f)工作场所的基础设施、设备和材料，无论是本公司提供的还是外部提供的；g)公司的活动的变化或计划的变化；h)对安全管理体系的修改，包括暂时的变化，以及他们对运行、过程和活动的影响；i)与风险评估和实施必要的控制措施相关的适用的法律责任（也可参考3.12的注解）；j)工作区域、过程、设备、运行程序和工作组织的设计，包括使用他们适应人的能力。04.2风险评价a)依据其范围、特性和时间安排加以确定，以保证该方法具有主动性而不是被动性；b)提供风险的辨识、控制优先顺序和文件化；在适当时提供控制措施的应用；对于变更管理，公司在引进组织、安全管理体系或其活动的变更之前辨识与这些变更相关的安全危险和安全风险。4.2.1风险评价方法：采用是非判断法进行危险源风险的评价，主要考虑以下几方面：发生事故的可能性b.暴露于危险环境的频繁程度c.发生事故造成的后果4.2.2由办公室组织对各个部门识别的的危险源进行评价，将评价结果填入危险源辨识/评价表。4.2.3通过评价明确公司存在的不可接受风险。4.3控制措施的确定4.3.1根据风险评价结果，确定控制措施。在确定控制措施时，或考虑改变现有的控制措施时，应根据下列顺序考虑降低风险：a)消除；b)替代；c)工程控制；d)标识/警告和/或行政控制；;e)个人防护器具。f）各部门在进行危险辨识和风险评价和控制措施确定计划时,应有职业健康安全事务代表及相关岗位人员参与,以确保该过程的严谨、完整和公正。g）风险控制措施由管理者代表组织制定。4.4危险源辨识、风险评价和控制措施确定方法的更新公司的经营管理活动在不断地发展变化,外部社会对公司的要求以及法律、法规及其他要求也在变化,因此危险源以及风险也会由于内外部的变化而变化。要及时更新有关信息,必要时调整危险源辨识、风险评价和控制措施确定方法。4.4.1办公室每年组织更新一次,更新时应考虑每项活动和服务及其他活动的更新情况。4.4.2当发生下列情况时应及时更新a.职业健康安全方针发生变化；b.职业活动发生变化；c.法律、法规、标准及相关要求发生变化；d.内审、外审、管理评审的要求；e.事件、不符合出现后的评价结果；f.产品设计、产品技术服务项目发生较大变化；g.相关方抱怨或要求；h.目标、指标管理方案完成,对残余危险进行评价；i.新增经营项目时。4.4.3各部门需要更新时应通报办公室。4.5.4更新引起的文件更改执行《文件控制程序》。4.5职业健康安全管理方案a)职业健康安全管理方案由办公室于每年依据目标与指标，不可接受风险源编制，经管理者代表批准后实施。b)职业健康安全管理方案应涉及与实现目标和指标有关的全部可能的活动、资源具体实施措施、职责和权限、时间等。4.6职业健康安全管理方案的内容：a)依据的目标与指标；b)方法措施、技术手段；c)执行部门与负责人；d)预算经费；e)启动日期与完成期限等；f)资源配置（人力设备等）。4.7职业健康安全管理方案的评审和更改a)当因措施（或手段）发生变更、目标、指标变化或涉及到新的活动、服务等情况，需更改方案时，由更改申请者以《文件更改申请单》的形式交办公室审议，经管理者代表批准后执行更改。b)职业健康安全管理方案是动态的，在每年的管理评审会上进行重新评审。4.8职业健康安全管理方案的实施与监督验证职业健康安全管理方案以受控文件的形式发至相关部门具体实施，由办公室负责对方案实施的进度与效果等进行监督验证。a)各部门依据《管理方案》具体实施；b)实施中需内部协调时，由管理者代表协调；c)实施中需外部协调时，由公司相关负责人进行协调、监督检查，并保留检查记录。4.9办公室负责对方案实施情况进行检查、评审和更改，需要时报管理者代表批准。5.相关文件5.1《应急准备和响应控制程序》5.2《相关方控制程序》6.记录6.1危险源辨识/评价表HXHY-JL-046.2公司不可接受风险清单HXHY-JL-056.3职业健康安全管理方案HXHY-JL-06法律法规与其他要求识别获取控制程序HXHY-Q/SC-031.目的建立获取法律法规及其他要求的渠道,及时获取、识别并更新公司适用的环境和职业健康安全的法律、法规及其他要求，为遵守这些法规做准备。2.适用范围适用于公司适用的环境和职业健康安全的法律、法规和其他要求的获取和更新。3.职责3.1办公室负责环境和职业健康安全的法律、法规、标准及相关要求的识别、获取和更新,填写公司“适用的法律法规与其他要求清单”,传递到各相关部门,并确保实施。3.2管理者代表负责法律、法规和其他要求的适用性审批工作。4.工作程序4.1获取范围包括：a.有关的国际公约；b.国家法律、法规、标准及行政规章制度；c.地方法律、法规、标准及行政规章制度；d.行业规定及标准；e.上级机构的规定或指令；4.2办公室通过国家、地方及行业主管部门(如:环保、消防等部门)、刊物、网络及其它途径获取相关法律法规与其他要求的文件。4.3办公室进行收集、获取，经管理者代表确定其适用性后,登入公司的《适用法律、法规和其他要求清单》中。4.4法律法规和其它要求的发放、保存按《文件控制程序》执行。4.5若有法律、法规与其他要求更新或废止时,办公室对更新的法律、法规与其他要求重新进行识别并审批其适用性。4.6法律、法规，属强制性要求,尤其对环境保护方面和职业健康安全方面的法律、法规要确保适时、适用、最新。4.7涉及相关方要求的要及时通报给相关方。4.8办公室每年组织进行一次法律、法规和其它要求适用性更新评审工作。4.9办公室每年要进行一次法律、法规、标准及其他要求的获取工作。5.相关文件《文件控制程序》6.记录6.1适用的法律法规与其他要求清单HXHY-JL-07能力、培训和意识控制程序HXHY-Q/SC-041.目的确保各岗位人员的能力要求，提高全体员工的质量意识、环境保护意识和职业健康安全保护意识。2.范围适用于与质量、环境和职业健康安全有关的所有人员，包括临时雇用的人员。3.职责3.1办公室1）负责《公司年度培训计划》的制定及监督实施；2）负责人员的招聘，组织各级人员的培训考核工作；3）负责员工的岗位技能安全教育培训和环境保护意识的培训。4）负责组织对培训效果进行评估。3.2相关部门在执行公司制定的培训计划的前提下，根据实际工作需要组织本部门的内部培训，确保工作的正常实施。4.工作程序4.1人员能力4.1.1从事与质量、环境和职业健康安全的所有人员应是胜任的。4.1.2办公室负责制定《岗位工作人员任职要求》，报总经理审批。4.1.3部门负责人应至少满足下列条件之二：大专或以上学历，并已从事该岗位工作经历三年以上；具备相关专业的工作技能；受过相关的职业技能培训；身体健康，良好的人际沟通能力等。4.2能力、意识和培训4.2.1办公室根据需求，对新员工、在岗员工进行培训或采取其他措施以满足要求。4.2.2新员工培训公司基础教育：包括公司简介、员工纪律、管理方针和目标、环保和安全的规章、相关法律法规、管理体系文件的培训。在进入公司一个月内，由办公室组织进行；部门技能教育：学习本部门业务的主要内容，由所在部门负责人组织进行；岗位技能培训：学习工作活动中的安全事项及紧急情况的应变措施等，由所在岗位负责人组织进行，并进行操作考核，合格者方可上岗。4.2.3在岗人员培训每年对在岗员工至少进行一次全面的岗位技能、职业健康安全、环境保护意识培训和考核。4.2.4特殊工作人员培训机动车驾驶员需取得相应的机动车驾驶证，并熟知相关法规。设计人员和技术服务的专业培训，经过部门负责人考核合格后从事相关工作。4.2.5通过教育和培训，使公司全体员工意识到：满足顾客和法律法规要求的重要性；预防污染、保护环境的重要性；工作中潜在的职业健康安全风险和危害；违反这些要求所造成的后果；自己的工作对管理体系的重要性；如何为实现自己工作的管理目标和指标做出贡献。4.3评价培训的有效性4.3.1办公室组织各部门通过考核、业绩评定和检查等方法，评价培训的有效性；4.3.2办公室每年组织各部门负责人评价培训的有效性，征求意见和建议，以便更好制定下年度的培训计划。4.3.3各个部门负责人应加强对员工日常工作业绩的评价，对不能胜任本职工作的员工，应及时暂停工作，安排培训、转岗，使员工的能力与其从事的工作相适应。4.3.4办公室保存员工的教育、培训、岗位资格认可和经验的适当记录，如学历证明、培训记录、职称证明、工作经历等。5相关文件《岗位工作人员任职要求》6.记录表格6.1《年度培训计划》HXHY-JL-086.2《培训记录表》HXHY-JL-096.3《岗位人员能力评价表》HXHY-JL-106.4《持证人员登记表》HXHY-JL-11信息交流和沟通控制程序HXHY-Q/SC-051.目的建立有效的协商、沟通机制，保证员工充分参与公司环境和职业健康安全事务，确保环境和职业健康安全体系的有效运行。2.范围适用于公司环境职业健康安全事务的协商和内部、外部的信息交流。3.职责3.1办公室负责公司内部的信息交流和沟通，对公司内部的信息的归口，分析汇总。3.2各部门负责本部门业务范围内的信息接收、传递、处理工作。4.程序4.1内部信息交流的主要内容：法律、法规和其他要求的遵循情况；目标、指标、管理方案完成情况和效果；内审、外审管理评审结果；监测、测量结果；不符合与纠正措施情况；应急准备与响应情况；公司的会议摘要；各部门之间的日常联络等；活动中存在的不可接受风险、重要环境因素等。4.2外部信息交流的主要内容：来自顾客的投诉和抱怨；来自供方的信息；来自地方政府的信息等。4.3沟通针对安全危险和安全管理体系公司办公室组织各层次与职能之间的内部沟通；相关部门负责工作场所及其他顾客、及现场人员进行沟通；沟通过程中直接负责接受、形成文件及回复来自外部相关方的相关信息。!}4.4参与和协商a)工作人员参与下列事项：%-适当参与危险源辨识、风险评价和控制措施的确定；/-适当参与事件的调查；-参与安全方针与目标的制定与评审；-协商影响他们的安全的任何变更；:p,-有代表管理安全事务。工作人员应被告知有关参与的安排，包括谁是他们安全事务的代表。与承包商协商影响他们的安全的任何变更。适当时，公司的相关部门应确保与外部相关方协商与之相关的安全问题。4.5内部信息交流4.5.1公司的管理方针、管理体系文件的有关要求由办公室负责宣传。4.5.2管理体系运行中产生的信息，由办公室分别及时传递到各个部门或相关人员。4.5.3紧急状态下的信息执行《应急准备与响应程序》。4.5.4实施纠正和预防措施的部门，在整改过程中将信息传递到办公室。4.5.5重大事故的信息应立即传递到总经理。一般信息及时传递到部门负责人。4.6外部信息交流4.6.1相关部门的工作由本部门的责任人做好传递和沟通工作，需要时由总经理或授权人协调外部沟通和处理外部问题。4.6.2有关环境和职业健康安全方面的法律、法规和其他要求的信息，执行《法律法规与其他要求识别获取控制程序》。5、相关文件5.1《应急准备与响应控制程序》5.2《法律法规与其他要求控制程序》6.记录6.1信息联络处理单HXHY-JL-12文件控制程序HXHY-Q/SC-061.目的对公司涉及的环境和职业健康安全管理体系的文件控制做出规定，确保在使用的场合获得适用文件的有效版本，防止作废文件的非预期使用。2、适用范围适用于与职业健康安全、环境管理体系有关的所有文件，包括相应的外来文件。3.职责3.1总经理负责批准发布管理方针、管理目标、《ES管理手册》。3.2管理者代表负责组织编写《ES管理手册》,审核职业健康安全、环境管理体系程序文件。3.3办公室负责公司管理体系文件的发放、回收。各部门的专、兼职资料员负责文件资料的控制管理。4.工作程序4.1环境管理和职业健康安全管理体系文件4.1.1管理方针和管理目标、《ES管理手册》、程序文件；4.1.2其它职业健康安全、环境管理体系文件，包括公司各种管理制度、条例等。4.1.3外来职业健康安全环境文件，包括国家标准、行业标准、法规、规范、图集文件等。4.1.4记录是特殊类型的文件，依据《记录控制程序》的要求进行控制4.2文件标识4.2.1公司文件的标识包括：文件编号、实施时间、修改状态、受控状态等。4.2.2文件编号环境和职业健康安全手册HXHY-SC/EO-发布年份程序文件HXHY-Q/SC-章节号-顺序号管理制度HXHY-GL-顺序号记录 HXHY-JL-顺序号4.3文件的编写、审核、批准及评审4.3.1《ES管理手册》和《程序文件汇编》由管理者代表组织编写并审核，总经理批准。其他职业健康安全、环境的管理制度，由部门经理组织编写并审核，总经理批准。4.3.2文件评审，一般在文件批准发布前或文件实施的必要阶段进行。评审的内容至少包括：文件格式，职责权限，工作接口、文件内容的符合性、充分性、可操作性等。评审采取主办人员审查等方式。4.4文件发放4.4.1《ES管理手册》、管理体系程序文件的发放范围由管理者代表确定，由公司办公室编号后登记发放。对于使用电子版文档时，由办公室负责人将电子文档发给需要稳健的负责人。4.4.2公司各部门下发文件须填写《文件发放回收记录》；4.5文件的修改、作废和销毁文件修改分为划改、换页、换版，部门负责人填写《文件更改记录表》，提交办公室，由原文件批准人批准后实施。若由其它部门或人员审批时，该部门或人员要获得原审批所依据的有关背景资料。禁止未经授权和批准的任意更改。4.5.1文件的划改划改申请经授权人批准后，文件持有人/资料员按文件更改记录的要求负责在文件上进行划改，主控部门负责检查划改的实施效果。4.5.2文件的换页换页申请经授权人批准后主控部门按要求进行换页准备，换页时严格执行交旧领新的原则。4.5.3文件的换版换版申请经授权人批准后执行。换版时严格执行交旧领新的原则。4.5.4文件的作废和销毁公司办公室负责作废文件的回收，并加盖“作废章”。需销毁的文件经管理者代表批准后由公司办公室统一销毁。4.6文件的管理4.6.1文件丢失，应向公司办公室申报。同时注销丢失本，并通知公司各部门。4.6.2文件如有破损需要更换时，应向公司办公室申请，经公司办公室经理批准后由公司办公室更换，破损文件回收后及时销毁。4.6.3加盖受控章文件一律不准自行复印。4.7外来文件4.7.1由公司购置的与职业健康安全、环境管理体系有关的国家法律、法规、标准，行业或地方颁布的条例、标准、规范、规程专业技术书籍等图书类文件，应建立目录索引妥善保管。4.7.2其他外来文件经接收部门识别后处置，处置方式包括上报、传阅、复制发放、存档或销毁等。4.8多媒体文件非纸张文件，如光盘、软盘、磁带、录影录像带（片）等，应分类建立目录，妥善保管。5.相关文件6.记录6.1文件发放回收记录HXHY-JL-136.2受控文件清单HXHY-JL-146.3文件更改记录表HXHY-JL-156.4外来文件清单HXHY-JL-166.5文件销毁记录HXHY-JL-17节能降耗控制程序HXHY-Q/SC-071．目的为合理、有效的利用资源、能源，保护环境，减少环境污染。2．适用范围适用于公司所使用的资源、能源的管理。3．职责3.1办公室负责对员工进行节约资源、能源的教育。3.2办公室负责对资源、能源的使用情况进行管理。3.3办公室在新产品安装调试过程中采用节能设计措施。4．程序4.1公司使用的资源主要是：水和办公用品；使用的能源主要是：电。4.1.1办公室负责所属范围内的水、办公用品和电管理。4.2纸张的管理4.2.1纸张使用由办公室统一调配。4.2.2纸张由办公室派人统一购买、验收、管理。4.2.3各部门使用纸张需向办公室申领，并主动登记申领记录。4.2.4各部门申领的纸张记入各部门的成本中。4.2.5在打印内部临时文当时尽量双面打印以节省成本。4.2.6在实现办公无纸化的同时也可以节约纸张成本。4.2.7如有违反以上规定的人员，公司视情节轻重给予必要处罚。4.3办公室负责公司水、办公用品和电消耗的登记、评价工作；对每季度的办公用品使用量、水、和电的使用数量进行登记和评价。当实际量高于计划量（目标值）20％以上时，视为异常，应及时进行分析，采取纠正措施。为了杜绝能源消耗的异常，在每天下班时，由办公室安排人员对输水管路、电气设备的电路进行检查，防止跑、冒、滴、漏等浪费水资源的现象，在用电方面，做到设备正确操作，减少空载运转时间，做好线路检查，防止线路损坏造成的人身伤害。4.4办公室在新产品的设计过程中，要考虑产品的节能效果、使用的安全措施，采用高效节能、安全健康的设计理念，确保产品使用过程中的节能及安全。4.5统计结果分析办公室每年对公司办公区域的能源消耗结果进行统计分析，针对存在的问题通知相关部门制定相应的纠正措施。5．记录水电消耗登记表HXHY-JL-18办公用品使用登记表固体废弃物控制程序HXHY-Q/SC-081．目的确保公司固体废弃物的处理过程及处理结果符合国家环境保护的法律、法规的规定，杜绝或减少环境影响。2．适用范围公司在办公活动、产品采购和服务过程中、技术服务过程中、产生的所有固体废弃物。3．职责3.1办公室负责监督办公区域的固体废弃物的收集、分类，做好固体废弃物的收集、分类和处理工作；3.2相关部门负责本部门活动过程产生的固体废弃物的处理。4．工作程序4.1固体废弃物分类：可回收、不可回收。4.2固体废弃物收集、存放和处理4.2.1固体废弃物应严格分类，按划分的相应贮存区域和贮存方式，合理堆放，并有明确标识；4.2.2服务过程的固体废弃物集中分类存放到指定的区域，由公司统一处置达到合法销纳；4.2.3可回收固体废弃物则安排人员合理回收、变卖；4.2.4在技术服务过程中产生的固体废弃物，由技术服务人员进行集中分类存放到供方或顾客指定的区域处理；4.2.5如果办公区域出现有毒有害的固体废弃物时，需要按照当地政府环保部门的要求进行处理，填写《固体废弃物登记表》。5．相关文件5.1《不符合、纠正措施和预防措施控制程序》6．记录6.1《固体废弃物登记表》HXHY-JL-19相关方控制程序HXHY-Q/SC-091.目的对相关方提出必要的环境、职业健康安全要求，以促使其自觉保护环境和减少职业健康安全风险。2.适用范围适用于公司的合同方、供货方、合作方、检查方等。3.职责3.1办公室负责对供方、顾客的环境行为、安全行为施加影响；3.2办公室负责对提出设计要求的顾客施加影响，确保设计的产品的安全性、环保性；3.3办公室负责对来公司办公区域人员施加影响。4.程序4.1相关方分类4.1.1供方；4.1.2顾客；4.1.3参观、检查人员等。4.2对相关方的控制4.2.1对可望施加环境影响的相关方在新产品设计及技术服务、产品采购和服务或现场由相关部门的负责人进行协调；来公司的人员由办公室协调。4.2.2对可能造成重大环境影响和职业健康安全事故的相关方，须对其施加影响，说明可能出现的危险；4.3对不符合要求的相关方提出整改意见，对因整改仍不符合或已经造成重大环境和职业健康安全事故的相关方，应上报总经理妥善处理。5.相关文件相关方告知书HXHY-GL-03应急准备和响应控制程序HXHY-Q/SC-101.目的对实际发生的紧急情况和事故作出响应，并预防或减少随之产生的有害环境影响和引发的疾病及伤害，并预防或减轻环境影响和相关有害的职业健康安全的后果。2.使用范围适用于本公司新产品设计活动、产品采购和技术服务过程中可能发生的环境和职业健康安全事故或紧急情况。3.职责3.1生产部负责对潜在事故或紧急情况进行应急用品的准备；3.2生产部负责应急预案的培训和组织应急预案的演练；3.3管理者代表组织评审应急准备和响应程序的有效性；4.工作程序4.1应急准备4.1.1公司就可能出现的紧急情况制定相应的紧急预案，报管理者代表审批后发放。4.1.2生产部组织有关部门对相关人员实施应急准备预案方面的培训，使他们了解他们的职责以及相应的应急措施。4.1.3生产部会同有关部门每年组织对应急预案的部分内容至少进行一次演练，以熟悉了解各级人员的相应职责，提高人员的安全技能和防护意识，并按照演练结果，验证本程序和应急预案的可行性、有效性并及时予以修订。4.2应急响应的基本原则应急响应按照先保人身安全，后保护环境，再保护财产的优先顺序进行，使损失和影响减到最小。具体细则如下：4.2.1救人重于救场：现场上如果有人受到安全威胁，抢救人员的首要任务是把人员抢救出来。4.2.2先控制、后消除：对于不可能立即消除的紧急状态，要首先控制紧急状态的继续蔓延扩大，在具备了消除紧急状态的条件时，消除紧急状态。4.2.3先重点、后一般：全面了解并认真分析整个现场的情况，分清重点。a)人和物相比，救人是重点；b)有火灾爆炸、有毒有害物质蔓延危险的方面和没有这些危险的方面相比，处置有这些危险的方面是重点；c)易燃、可燃物集中区域和这类物品较少的区域相比，这类物品集中区域是保护重点；d)贵重物资和一般物资相比，保护和抢救贵重物资是重点；e)要害部位和其他部位相比，要害部位是重点。4.3不同紧急状态的响应措施4.3.1火灾临界状态的响应任何员工一旦发现火情，视火情的严重情况进行以下操作：局部轻微着火，不危及人员安全，可以马上扑灭的立即进行扑灭。局部着火，可以扑灭但有可能蔓延扩大的，在不危及人员安全的情况下，一方面立即通知周围人员参与灭火，防止火势蔓延扩大；一方面安排人员报警，拨打“119”，同时及时向公司总经理汇报。如果火势不可控制，则首先进行人员疏散，然后立即报警，拨打“119”电话，在确保人员安全时，可以现行使用灭火设备进行灭火，应立即上报总经理。4.3.2火灾紧急状态的响应立即通报火场位置。火灾现场的所属部门按照应急预案进行响应。公司义务消防队接到火警后马上赶到火灾现场，按照《火灾应急预案》进行灭火，并视火灾严重情况决定是否寻求外部救援。并通知相关部门组织应急车辆人员、医务人员等做好抢救人员的准备工作。当火灾现场需要寻求外部支援时，拨打消防报警电话“119”，通报以下信息：a)起火物体的名称；b)起火点的地址；c)起火点目前的火势情况；d)联系电话。派人在相应地点接应消防车。若有人员受伤，立即组织对受伤人员进行救护，受伤严重者立即送往医院并拨打电话与医院联系。4.3.3触电急救当发现有人触电时，应进行以下操作：立即切断电源或用绝缘物质将有点的线路移开，协助当事人脱离电源，同时召集其他人员协助急救。通知就近的医院或直接拨打“120”急救电话。4.4事故和紧急情况的调查处理4.4.1事故和紧急情况发生后，保护好现场。4.4.2生产部组织有关部门进行调查、分析，写出《事故调查报告》，并执行《事故调查处理控制程序》。4.4.3生产部负责会同有关部门对照现场应急情况，写出《应急响应分析报告》，并组织相关人员评审本程序和有关应急预案的适宜性和有效性，发现不适用及时组织修订。5.相关文件5.1应急准备和响应预案6.记录6.1应急准备和响应培训记录HXHY-JL-206.2应急预案演练记录HXHY-JL-21绩效监视和测量控制程序HXHY-Q/SC-111.目的对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量；同时有规律地监测和测量职业健康安全绩效；以便对随后的纠正与预防措施进行分析。实现对管理体系的有效控制。2.适用范围适用于公司办公活动、产品设计及技术服务、产品采购和服务过程中的环境、职业健康安全管理体系的监视和测量。3.职责3.1办公室（1）负责对公司环境、职业健康安全管理体系目标、指标及管理方案的完成实施效果进行监测评价；（2）负责对环境、职业健康安全管理体系适用的法律、法规及其他要求遵循情况的监测；3.2相关部门的负责人对本部门的人员的环境行为表现和人身安全行为进行监视和测量；4.工作程序4.1监测类型4.1.1.目标、指标、管理方案完成情况及效果监测；4.1.2体系运行情况的监测；4.1.3适用法律、法规及其他要求符合性监测。4.2监测方法4.2.1现场自查；4.2.2日常巡查；4.2.3人员身体健康检查；4.2.4内部审核；4.2.5管理评审；4.2.6认证机构的监督审核及外部相关部门的检查；4.2.7顾客满意度调查及反馈信息的收集。4.3监测实施4.3.1固体废弃物的分类、处理情况；4.3.2人员健康检查结果；4.3.3目标、指标、管理方案落实情况的监测；4.3.4出现事故、事件的次数；4.3.5应急用品的配置情况、使用情况等。办公室每年对部门和公司的目标、指标及管理方案实施情况进行检查,并做好检查记录,填写：《目标指标完成情况考核表》和《管理方案检查记录》；检查过程中发现管理方案不能满足目标的适宜性,或无法按期完成时,与相关部门及时对管理方案进行调整；并提出下一年度目标指标的修订意见。相关部门负责人对本部门的环境污染事故、人身伤害事故、应急用品的使用情况等进行监测；出现问题及时进行记录，制定相应的纠正和纠正措施。4.3.5体系运行控制的监测1)通过每年的内审、外审、管理评审和每季度的体系检查，对公司的体系运行及作业现场情况进行评价,发现不符合按《不符合、纠正和预防措施控制程序》执行；2)各部门负责检查本部门的体系运行情况,发现不符合要予以记录,并按《不符合、纠正和预防措施控制程序》执行；5.相关文件5.1《不符合、纠正和预防措施控制程序》6.记录6.1环境检查记录HXHY-JL-226.2职业健康安全检查记录HXHY-JL-236.3目标、指标完成情况考核表HXHY-JL-246.4管理方案检查记录HXHY-JL-256.5消防器材检查记录HXHY-JL-26合规性评价程序HXHY-Q/SC-121.目的确保公司各部门遵循适用的环境和职业健康安全法律法规及其他要求2.适用范围适用于对公司适用的环境和职业健康安全法律法规及其他要求遵循情况的评价。3.职责3.1办公室负责协助管理者代表对适用环境和职业健康安全法律法规及其他要求遵循情况的进行评价。3.2各部门应遵守适用的法律法规及其他要求，参加公司对其遵循法律法规及其他要求情况的评价。3.3总经理或授权人对评价结果进行确认。4.控制程序4.l评价策划4.1.1评价环境和职业健康安全法律法规及其他要求遵循情况之前，办公室协助管理者代表进行策划活动，以确保本次评价的目的、内容、方法、时间安排以及准备工作要求。4.1.2公司每年至少一次适用环境和职业健康安全法律法规及其他要求遵循情况的评价活动，特殊情况可增加。4.l.3评价的结果形成评价记录，如果出现严重违反环境和职业健康安全法律法规和其它要求的情况，经管理者代表批准后，由办公室对有关部门进行处理。4.1.4当出现下列情况之一时，增加评价的频次，或由管理者代表随时作出决定：l)公司经营活动、项目范围或内，外部环境发生变化时；2)发生环境事故或相关方严重投诉时；3)当环境法律，法规及其它要求变化时；4)发生严重的违法事件。4.2公司评价的环境和职业健康安全法律法规及其他要求包恬：l)国际公约；2)国家环境保护法律、法规，国家职业健康安全的法律法规、标准：3)国务院和相关部委的管理条例；4)地方性的环境保护、职业健康安全的办法条例等；5)有关相关方(包括社区，顾客等)的环境要求。4.3评价会议4.3.l适用环境和职业健康安全法律法规及其他要求遵守情况的评价采用会议形式，由管理者代表或授权人主持。4.3.2参加人员：管理者代表，各部门负责人及相关人员。4.3.3各部门汇报本部门适用环境和职业健康安全法律法规及其有关要求遵守和执行情况；可以分为定性评价（即没有明确指标和数值的要求）和定量评价（既有明确指标和树枝要求）两种。4.4评价总结4.4.l评价对各部门遵守运用环境和职业健康安全法律法规及其他要求总体评价；4.4.2总经理或授权人对评价结果进行确认，对不明确问题进行整改；4.4.3对评价过程中遵守和执行较好的部门和个人要求其保持及不断改进；4.4.4对评价过程中遵守和执行较差的部门和个人给与批评，并执行《纠正和预防措施控制程序》。4.5评价记录4.5.1评价后，办公室根据评价结果编制《合规性评价记录》。4.5.2评价所引起文件的更改，应执行《文件控制程序》有关规定。4.5.3评价记录由办公室保存。5.相关文件5.1《纠正和预防措施控制程序》5.2《文件控制程序》6.相关记录6.1合规性评价记录HXHY-JL-27事故、事件调查处理控制程序HXHY-Q/SC-131.目的对已出现的职业健康安全事故、事件进行控制，对发生事故、事件进行调查处理，防止同类事故、事件的再次发生，减少和降低事故造成的不良后果。2.范围适用于职业健康安全有关的事故、事件的报告、调查和处理。3.职责3.1办公室负责有关职业健康安全方面事故、事件的调查。3.2总经理或授权人负责有关职业健康安全方面事故、事件的处理。4.工作程序4.1事故、事件的分类按GB6441-86《企业职工伤亡事故分类》的有关规定具体划分。4.2事故、事件的处理和调查4.2.1总经理或授权人对发生职业健康安全事故、事件进行调查处理。4.2.2总经理对重大事故采取纠正、补救措施，降低环境影响和伤亡损失，减少环境危害和影响。5.相关文件《服务安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号，2007年6月1日实施）《企业职工伤亡事故分类》GB6441-866.记录6.1事故、事件处理报告HXHY-JL-286.2事故、事件台帐HXHY-JL-29纠正和预防措施控制程序HXHY-Q/SC-141.目的对出现的不符合进行原因分析,采取有效地纠正和预防措施,达到杜绝事故的发生和再次发生，确保管理体系的持续改进。2.适用范围适用于对公司范围内所有的管理体系产生的事故、事件和不符合所采取的改进、纠正和预防措施。3.职责,3.1办公室负责组织相关部门对不符合制定改进、纠正和预防措施,对不符合项的实施情况负责监督和追踪验证。3.2责任部门对发生的不符合和潜在不符合情况及时进行原因分析,制定相应的纠正和预防措施,并在规定时间内完成整改。4.工作程序4.1不符合的判别a.监测和测量的结果不符合或违反国家和地方及行业法律法规和其他要求；b.内审、外审、管理评审中出现的不合格项；c.自检自查出现的不符合；d.由相关方提出的投诉或顾客抱怨；e.出现重大的环境污染事故和职业健康安全人身伤害事故；4.2潜在的不合格:a.服务过程中的环境隐患和职业健康安全隐患；b.相关方提出的隐患；4.3事故、事件a.事故:造成人身死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况,如:—发生应急事故(火灾、触电等),；—车辆交通事故；—人员触电、砸伤、扭伤等；—职业病发生；—财产损坏、损失。b.事件：导致或可能导致事故的情况。4.4识别和评审不合格(不符合)4.4.1不合格包括不合格品和不合格项。不合格品指不合格服务，不合格项是指管理体系运行中出现的不符合。4.4.2发现不合格应将信息反馈到本部门负责人，由负责人对不合格品或不合格项进行识别、组织评审。4.4.3内审、外审时的不合格项由审核员识别。4.4.4事件、事故控制要求a.办公室建立“事件、事故台帐”和”职工健康档案”；b.对发生的紧急事件或连续、多次发生的事件由责任部门负责人组织评审；c.一旦发生事故应采取应急措施并上报；4.5纠正与预防措施4.5.1各部门应针对不合格或潜在不合格,分析原因,制定相应的纠正、预防措施及实施方案。4.5.2各责任部门在制定措施时，必须明确应达到的目标、具体措施方案、由谁负责实施、完成期限等。4.6跟踪并记录纠正措施的结果办公室负责公司环境、职业健康安全方面不符合的追踪验证：4.7在纠正和预防措施实施完毕后，由管理者代表组织评审纠正和预防措施的有效性，需要对文件进行更改时，执行文件控制程序。纠正和预防措施的实施结果提交管理评审。5.相关文件5.1《文件控制程序》6记录6.1纠正和预防措施处理单HXHY-JL-30记录控制程序HXHY-Q/SC-151.目的对管理体系所要求的记录予以控制，以提供对服务过程和体系符合要求运行的证据，达到可可追溯性。2.适用范围适用于公司管理体系活动的所有记录。3.职责3.1办公室负责记录的统一归口管理。3.2各有关部门执行本程序，并负责编制本部门的记录格式，向办公室备案。4.工作程序4.1记录的分类及形式4.1.1记录分为：体系运行记录和产品符合要求的见证记录两类。体系运行记录包括：内部审核记录、管理评审记录、文件和资料的控制记录、培训记录、相关会议记录、应急演练记录、绩效考核记录、合规性评价记录、法律法规记录、纠正预防措施等。产品符合要求的见证记录包括：过程控制、研发记录、产品采购、技术服务记录、不合格品的控制记录等。4.1.2为保证管理体系运行的有效性、充分性、适宜性，公司各部门对开展的各项活动按照本程序、合同、法律法规的要求进行记录。4.2记录的标识、编号管理体系记录的标识，编号为：公司代号—JL—序号，如HXHY—JL—01。4.3记录的填写4.3.1记录填写要准确、及时、内容完整、字迹清晰，不得随意涂改；如因某种原因不能填写的项目，应能说明理由，并将该项用单扛划去；各相关栏目负责人签名不允许空白。4.3.2如因笔误或计算错误要修改原数据，不能采取涂抹的方式，而应采用单扛划去原数据，在其上方写上更改后的数据，并签上更改人的姓名及日期。4.4记录的保存、保护4.4.1公司的记录归档负责人对所有记录分类，依日期顺序整理好，存放于通风，干燥的地方，所有的记录应保持清洁，字迹清晰。各部门按规定的期限保存记录。4.4.2办公室编制《管理体系记录清单》，将公司所有与管理体系运行有关的记录汇总，包括名称、编号、保存期等内容，管理者代表批准。各部门应填写本部门使用的记录清单。4.4.3办公室每6月要检查一次各部门记录的使用、管理情况。4.5记录的存放时间4.5.1合同有要求时，应在约定期限内提供给顾客查阅。4.5.2体系运行记录的保存期一般为3年，产品设计、采购、售后记录应保存到产品的保质期或按照合同、国家法规的规定期限保存。4.6记录的查询和借阅4.6.1查询和借阅记录须经记录部门负责人审批并规定借阅期限。4.6.2借阅记录应予以登记，登记表上应注明借阅记录的名称、编号、借阅人和返还日期。4.7记录的销毁处理4.7.1记录的处理由保管人员负责，记录到期后，保管人员填写《文件销毁记录》，报办公室确认后，报管理者代表审批后,由授权人执行销毁。4.8记录格式4.8.1各部门的记录格式由各部门负责人组织编制，部门负责人审批，报办公室备案，统一编号。4.8.2各相关部门可据工作需要提出记录格式的更改，按《文件控制程序》有关规定执行。5.相关文件《文件控制程序》6.记录6.1管理体系记录清单HXHY-JL-31内部审核控制程序HXHY-Q/SC-161.目的确保管理体系的符合性和有效性，达到管理体系的持续改进。2.适用范围适用于公司管理体系的内部审核。3.职责3.1管理者代表a．全面负责内部管理体系审核工作；b．确定审核组长及审核员，并审批年度内审计划、每次的审核实施计划和内部管理体系审核报告。3.2办公室a．编写年度内审计划并负责组织实施；b．组织、协调内审活动的展开。3.3内审组长a．编制、实施本次内审计划；b．编写内审报告；c．组织对纠正措施的跟踪验证。3.4内审员负责完成指定的审核工作，并负责对纠正措施的跟踪验证。4.程序4.1年度内审计划4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度及以往审核的结果，由办公室策划各部门全年审核方案，编制《年度内审计划》，确定审核的范围、频次和方法，经管理者代表审批。每年内审至少一次，并要求覆盖公司管理体系的所有要求，另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核：a．组织机构、管理体系发生重大变化；b．出现重大事故；c．法律法规及其他外部要求的变更；d．在接受第三方审核之前；e．在监督审核和认证证书到期换证前。4.1.2年度内审计划内容a．审核目的、范围、准则和方法；b．受审部门和审核时间。4.1.3根据需要，可审核管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖管理体系全部要求。4.2审核前的准备4.2.1管理者代表任命内审组长和内审员。内审应由与受审部门无直接关系的内审员负责。4.2.2内审组长根据拟审核的过程和区域的状况和重要性，以及以往审核的结果，策划审核方案，并编制本次《审核实施计划》，交管理者代表审批，其内容主要包括：a．审核目的、范围、准则、方法；b．内部审核的工作安排；c．审核组成员；d．审核时间；e．受审部门及审核要点；4.2.3在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写《内审检查表》，详细列出审核项目、准则、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。4.2.4内审组长于内审前十天将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。4.2.5内审员应经认证咨询机构培训、考核合格后方能担任。4.3内审的实施4.3.1首次会议a．参加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人，与会者签到，审核组长主持会议；b．会议内容：由组长介绍内审目的、范围、准则、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。4.3.2现场审核a．内审组根据内审检查表对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中；b．内审组长召开内审会议，全面了解内审情况，对不符合报告进行核对；c．内审员不应审核自己的工作，要公正而又客观地对待问题。4.3.3审核内容a．方针是否传达和理解；b．各层管理者、重点岗位是否明确自己的职责和权限；c．管理体系在实际工作中是否正确实施；d．目标、指标、管理方案是否按计划实施或完成，实现目标的过程控制是否有效；e．重点岗位员工是否经过必要的培训，并具备必要的技能和意识；f．有关岗位是否有相关的有效文件；g．与重大环境因素、主要危险源有关的活动是否受到控制；h．紧急状态的程序是否经过试验(如有可能)；i．运行过程中发现的问题是否及时纠正，采取预防措施后是否再次发生；j．所有记录是否完整、有效和符合要求；k．信息交流是否畅通。4.3.4审核报告现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签订的合同要求，确认不合格项，并发出《不合格项报告》给相关部门领导确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施，经管理者代表确认后实施，审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。审核组填写《不合格项分布表》，记录不合格分布情况。现场审核一周内，审核组长完成《内审报告》，交管理者代表审批。审核报告内容：a．审核目的、范围、方法和准则；b．审核组成员、受审核方代表名单；c．审核计划实施情况总结；d．不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度；e．存在的主要问题分析；f．对公司管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。末次会议a．参加人员：领导层、内审组成员及各部门领导，与会者签到，并由办公室保留会议记录。审核组长主持会议。b．会议内容：内审组长重申审核目的，宣读不合格项报告；宣读《内部管理体系审核报告》；提出完成纠正措施的要求及日期。c．由办公室负责发放《内部管理体系审核报告》到各相关部门。本次内审结果要提交管理评审。5.相关文件6.记录6.1年度内审计划HXHY-JL-326.2审核实施计划HXHY-JL-336.3内审检查表HXHY-JL-346.4首(末)次会议签到表HXHY-JL-356.5不合格项报告HXHY-JL-366.6不合格项分布表HXHY-JL-376.7内审报告HXHY-JL-38管理评审控制程序HXHY-Q/SC-171.目的确保公司管理体系的适宜性、充分性和有效性，不断完善环境和职业健康安全管理体系，到达持续改进。2.范围适用于公司管理体系的评审。3.职责3.1总经理主持管理评审活动，批准管理评审计划和管理评审报告。3.2管理者代表负责向总经理报告管理体系运行情况，提出改进建议，组织编写相应的管理评审报告。3.3办公室负责评审计划的制定、收集并提供管理评审所需的资料，负责对评审后的纠正、预防和改进措施进行跟踪和验证。3.4各相关部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需资料，并负责实施管理评审中提出的相关的纠正、预防措施。4.程序4.1管理评审计划4.1.1每年至少进行一次管理评审，时间间隔不超过12个月，可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排。4.1.2当出现下列情况之一时可增加管理评审频次。公司组织机构、服务范围、资源配置发生重大变化时；发生重大事故、顾客有投诉连续发生时；当法律法规、标准及其他要求有变化时；即将进行第三方审核时；4.1.3办公室负责于每次管理评审前半个月编制管理评审计划，报管理者代表审核，总经理批准。计划主要内容包括：评审时间；评审目的；评审范围及评审重点；参加评审部门(人员)；评审内容；4.2管理评审输入管理评审输入应包括与以下方面有关的当前的业绩和改进的机会：1）审核结果；2）与外部相关方的相关沟通信息，包括投诉；；3）参与和协商的结果；4）组织的环境和职业健康安全绩效；5）以往管理评审跟踪措施的实施及有效性；6）可能影响管理体系的变更，包括内外环境的变化，如法律法规的变化；7）目标与指标达成的程度；8）管理体系运行状况，包括方针和目标的适宜性和有效性；9）重大事故的处理或改进的建议。4.3管理评审的准备4.3.1预定评审前十天，办公室以书面形式提交本次评审计划，由管理者代表审核，总经理批准，办公室发放。4.3.2办公室负责根据评审输入的要求，组织评审收集各部门准备参加评审会议的讨论提纲等必要的文件，评审资料由管理者代表确认。4.4管理评审会议1）总经理主持评审会议，各部门负责人对评审输入做出评价，提出纠正、预防或改进措施，确定责任人和整改时间。2）总经理对所涉及的评审内容作出结论(包括进一步调查、验证等)。4.5管理评审输出4.5.1管理评审的输出应包括以下方面有关的措施：管理体系及其过程有效性的改进，包括对方针和目标、组织结构等方面的评价；与顾客要求有关的服务的改进，包括是否需要进行过程审核等与评审内容相关的要求；资源需求等。4.5.2会议结束后，由办公室根据管理评审输出的要求进行总结，编写《管理评审报告》，经管理者代表审核，总经理批准，发至相应部门并监控执行。4.6改进、纠正、预防措施的实施和验证办公室对改进、纠正和预防措施的实施效果进行跟踪验证。4.7如果评审结果引起文件更改，应执行《文件控制程序》。4.8管理评审产生的相关的记录由办公室按《记录控制程序》保管，包括管理评审计划、评审前各部门准备的评审资料、评审会议记录及管理评审报告等。5.相关文件5.1《内部审核程序》5.2《文件控制程序》5.3《记录控制程序》6.记录6.1管理评审计划HXHY-JL-396.2管理评审记录HXHY-JL-406.3管理评审报告HXHY-JL-41人力资源控制程序HXHY-Q/SC-181.目的：通过对人员进行必要培训，确保从事影响产品质量、环保、职业健康安全工作的人员能够胜任其工作。其能力从受教育程度、培训结果、实际操作技能和工作经验等方面进行判断。2.范围：适用于对所有与质量、环保、职业健康安全有关人员的培训。3.职责：3.1办公室负责全公司人员培训的管理。3.2其他有关部门负责实施与本部门有关的培训。4.工作程序：4.1培训分类：1)新员工上岗与转岗培训。2)专业技能提高和培训。3)与质量、环境和职业健康安全管理体系有关的培训。4)特殊岗位人员的培训；5）其他工作人员的培训。4.2部门和岗位职能的制定：办公室根据公司岗位的实际情况，组织编制《岗位能力入职要求》，经总经理批准后予以执行。各部门岗位任职资格和岗位职责详见《岗位能力入职要求》。4.3培训计划的制订4.3.1办公室根据各部门的培训需求及本公司的实际情况随时编制《培训计划》，经总经理批准后，由办公室组织实施。4.4培训的实施。4.4.1内部培训的实施在实施培训前一般应考虑以下内容来制订实施计划或方案：a)培训方法和培训时间。b)培训内容及考核方法。c)培训师资。在实施培训过程中，办公室做好参加培训人员的考勤工作，在培训完毕后，应对受培训学者进行考试或考核等工作。考核结果交办公室进行收集、存档。4.4.2送外培训由办公室根据公司相关岗位要求，提出外委培训的要求，经总经理批准后，组织有关人员进行培训，经培训后，将培训的相关资料交办公室，由办公室统一管理。相关的资料包括：培训合格证书、资质证书等。4.4.3每次培训完毕后，由培训教师负责填写《培训记录》。4.5培训管理办公室负责建立公司所有员工的培训取得的合格证书，资格证书等，办公室负责对培训的有效性进行核实，确保培训达到预期的要求。4.6特殊工种人员如司机、电工、起重工等；关键操作的工序人员，办公室应定期组织有关人员按规定要求到相关部门进行培训、考核和有关资格的确认工作或换证等。4.7办公室保持员工教育、培训、技能和经历的适当记录。5.相关文件5.1岗位能力入职要求6.记录年度培训计划HXHY-JL-42培训记录HXHY-JL-43不符合培训HXHY-JL-44员工能力评价表HXHY-JL-45员工体检登记表HXHY-JL-46基础设施和工作环境控制程序HXHY-Q/SC-191.目的识别并提供和维护为实现产品的符合性所需的设施，识别并管理为实现产品符合性所需的工作环境中人和物因素。2.适用范围：适用于为实现产品的符合性所需的设施，如工作场所、硬件和软件、支持性服务如通讯、运输设施等的控制；对工作环境中的人和物的因素进行控制。3.职责办公室负责对办公设备设施及办公环境进行控制。市场部负责对服务设备进行管理。4.工作程序4.1办公设施及服务设施的识别、提供和维护4.1.1设施的识别本公司为实现产品符合性所需的设施包括：办公、工作场所、办公设备设施、服务设备和工具、软件（计算机网络）、支持性服务、通讯设施、运输设施等。4.1.2设施的提供办公室根据办公需要制定采购计划，由办公室提交总经理批准后，由办公室负责实施采购。4.1.3设施的验收a)办公室负责对采购的办公用品实施验证，建立采购产品检验记录。b)验收不合格的设备、设施由办公室和生产部分别与供方协商解决；b)办公室对合格的办公设备设施建立《办公设备设施台账》。4.1.4设施的使用、维护和保养a)办公室对办公设备设施编制保养计划，并按照计划进行维修保养，并建立维修保养记录，维修保养记录经验证后，由办公室进行保存。4.1.5设备的报废a)对无法修复或无使用价值的设备，由办公室填写《报废单》，办公室负责人审核批准。b)对低值易耗的工具等由使用部门负责人确认，即可报废。4.2工作环境办公室负责识别并管理为实现产品符合性所需的工作环境中的人和物的因素，根据业需要，负责确定并提供作业场所所必须的基础设施，创造良好的工作环境，包括：a）配置必要的防护用品和劳保用品。b）确保员工作业符合劳动法规的要求。5.相关文件5.1《设备管理制度》6.记录办公设施、设备台账HXHY-JL-47办公设施设备保养计划HXHY-JL-48办公设施、设备维修保养记录HXHY-JL-49办公设备报废单HXHY-JL-50风险和机遇应对措施管理程序HXHY-Q/SC-201.目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。2.范围本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，3.定义3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。3.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。3.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。3.7内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。3.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。3.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。3.10风险发生频度：风险出现的频率或者概率。3.11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度x风险发生频度。4.职责4.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。4.2办公室：负责建立风险和机遇应对流程，并进行维护。负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性。4.3各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。5.内容5.1风险和机遇管理策划为全面识别和应对各部门在管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》。在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、服务过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：a.对产品适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险；b.产品售后的风险；c.过程失效的风险，包括：产品设计开发阶段的设计失效风险；服务作业过程中的风险；人员、设备、工装夹具、刀具对产品质量造成的风险。5.2建立风险/机遇管理团队5.2.1建立分风险和机遇评估小组风险识别活动的开展应是一次团体的活动，各部门在进行风险识别和评估过程中应通过集思广益和有效的分析判断下进行的，在此之前应建立一个“风险和机遇评估小组”，总经理应通过授权，赋予该“风险和机遇评估小组”以下的职责：a.组织实施风险和机遇分析和评估；b.制定风险和机遇应对措施并落实执行；c.编制风险管理计划；d.组织实施风险应对措施的实施效果验证。在“风险和机遇评估小组”中，总经理应指派一名人员作为该小组的组长，负责规划和安排风险和机遇的识别和应对的控制，并赋予评估小组组长以下职责：a.策划并实施风险和机遇的管理；b.领导风险和机遇评估小组；c.向总经理报告风险和机遇评估结果。5.2.2风险管理团队人员的任职要求为确保参与风险和机遇识别和评估的人员，其人员资质符合要求，能够胜任并且参与本部门的风险和机遇的识别和制定应对相应的应对措施，风险和机遇评估小组人员应具备以下的能力：a.熟悉其所在部门的所有流程；b.有一定的组织协调能力；c.熟悉本标准的要求，并依据本标准内容策划风险分析和评估。5.3风险管理计划评估小组组长应组织策划风险管理计划并编制风险管理计划，指导操作风险识别和风险评估，以及对风险的可接受性准则规定，建立风险管理计划时，应包含但不限于以下内容：a.计划的范围，判定和描述适用于计划的周期阶段；

b.职责和权限的分配；c.风险管理活动的评审要求；d.风险的可接受性准则，包括危害概率不能估计时的可接受风险准则；

e.验证活动；f.有关服务和服务后信息收集和评审的活动。5.4风险评估对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认，风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。5.4.1风险的严重程度评价准则风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化,若潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度，以下包括但不限于风险产生后会导致的危害：a.法律法规、产品及客户要求；b.风险发生时导致的人身伤害；c.财产损失的多少；d.是否会导致停工/停产；e.对企业形象的损害程度。注：在对风险进行严重程度判定时，推荐扩大分析风险所带来的危害层面，以便于更有效的对潜在的风险采取措施，以达到减少或部分消除风险乃至完全消除的目的。为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为以下五类：a.高风险b.次高风险c.中等风险d.次低风险e.低风险下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严重程度进行评价时，下表作为评价风险严重度的准则：严重程度描述严重等级法律法规、产品及其他要求人身伤害财产损失

（万元）停工/停产企业形象高风险违反法律法规、国际/国家标准、客户标准死亡、截肢、骨折、听力丧失、慢性病等财产损失≥10不可恢复重大国际、国内影响5次高风险违反省内标准、行业标准受伤需要停工疗养，且停工时间≥3个月10＜财产损失≥5需较长时间调整后才可恢复省内、行业影响4中等风险违反地区标准受伤需