西方经济学第7章厂商均衡理论

第七章厂商均衡理论重难点掌握：四种市场结构的特征完全竞争市场上的短期与长期均衡垄断市场上的价格垄断竞争市场上的产品差别竞争寡头市场与博弈论市场结构

市场结构是指市场的垄断与竞争程度。各个市场的竞争与垄断程度不同形成了不同的市场结构，根据三个标准来划分市场结构。第一，行业的市场集中程度。市场集中程度指大企业在市场上的控制程度，用市场占有额来表示。一般用四家集中率、赫芬达尔－赫希曼指数（英文简称为HHI）两个标准来判断一个市场的集中程度。市场集中程度1、四家集中率即某一市场中最大的四家企业在整个市场销售额中所占的比例。2、赫芬达尔－赫希曼指数（HHI）某一市场上50家最大企业（如果少于50家就是所有企业）每家企业市场占有额（取百分之的分子）的平方之和。例题1．假定某一市场的年销售额为450亿元，其中销售额最大的四家企业的销售额分别为：150亿元、100亿元、85亿元、70亿元。计算该市场的四家集中率是多少？2、在一个行业中，最大的企业市场占有份额为10%，第二家为9%，第三家为8.5%，第四家为7.5%，第五家为7%，第六家为6%，第七家为5%，第八家为4.5%，第九家为3.5%，第十家1%。计算赫芬达尔－赫希曼指数（HHI）划分市场结构标准第二，行业的进入限制。进入限制来自自然原因和立法原因。

自然原因指资源控制与规模经济。如果某个企业控制了某个行业的关键资源，其他企业得不到这种资源，就无法进入该行业；只有规模足够大才能实现平均成本最低。立法原因是法律限制进入某些行业，这种立法限制主要采取三种形式。一是特许经营，二是许可证制度，三是专利制。思考题说明以下各行业存在哪种进入限制：1、某公司拥有黄山风景区的产权；2、某公司获得某市报刊发行特许经营权；3、电力公司只有一家，电网成本才最低；4、某药厂获得某种药物的专利权；5、在某市开出租车要有政府核发的许可证。划分市场结构标准第三，产品差别。

产品差别是同一种产品在质量、牌号、形式、包装等方面的差别。产品差别引起垄断，产品差别越大，垄断程度越高。思考题下列哪种情况是产品差别，为什么？1、老张养鸡场的鸡蛋和老王养鸡场的鸡蛋；2、在一家高档商店和低档商店出售同样的永久牌自行车；3、河南产的小麦与河北产的小麦；4、戴尔牌电脑和惠普牌电脑（用同样的部件装配线，功能完全相同）5、内容相同的精装书与平装书。市场结构类型表市场类型市场集中度进入限制产品差别举例完全竞争零无无农产品垄断竞争零无有餐饮寡头高（R>60%，HHI>1800）高有汽车无钢铁垄断最高不可能进入特殊产品自来水市场结构的类型一、完全竞争市场是一种竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。形成这种市场的条件是企业数量多，而且每家企业规模都小。价格由整个市场的供求决定，每家企业不能通过改变自己的产量而影响市场价格。二、垄断竞争市场是既有垄断又有竞争，垄断与竞争相结合的市场。与完全竞争的相同之处是市场集中率低，而且无进入限制。但关键差别是完全竞争产品无差别，而垄断竞争产品有差别。市场结构的类型三、寡头市场是只有几家大企业的市场，形成这种市场的关键是规模经济。在这种市场上，大企业集中程度高，对市场控制力强，可以通过变动产量影响价格。而且，由于每家企业规模大，其他企业就难以进入。几家寡头之间仍存在激烈竞争。四、垄断市场只有一家企业控制整个市场的供给。形成垄断的关键条件是进入限制。此外，垄断的另一个条件是没有相近的替代品。市场结构类型：完全竞争市场（perfectcompetition）关键：产品无差别、进入无限制垄断竞争市场（monopolisticcompetition）

关键：产品差别的存在寡头市场（oligopoly）

关键：规模经济垄断市场（perfectmonopoly）

关键：进入限制市场结构与企业行为的关系1、完全竞争市场价格等于平均成本，实现利润最大化在于提高企业效率，降低成本。2、垄断竞争市场以产品差别形成垄断地位3、寡头市场通过大量生产实现利润最大化4、垄断市场

高价少销也可低价多销实现利润最大化第一节完全竞争市场的厂商均衡一、完全竞争市场的特点及需求曲线二、完全竞争市场下的短期均衡三、完全竞争市场下的长期均衡一、完全竞争市场的特点及需求曲线1、完全竞争市场的特点第一，市场上有许多销售者和购买者。他们的数目多到这种程度，以至于任何个人在市场上所占份额都极小，无法对市场价格产生影响，只能是市场价格的接受者。在这种市场上，价格是完全由市场供求关系来决定的。第二，同类商品同质无差别。第三，资源完全自由流动。第四，市场信息完全畅通，厂商与消费者都对有关商品的各种信息了如指掌。牛奶市场没有一个牛奶买者可以影响牛奶价格，因为相对于市场规模，每个买者购买的量很少。同样，每个牛奶卖者的对价格的控制是有限的，因为许多其他卖者也提供基本相同的牛奶。由于每个卖者可以在现行的价格时卖出他想卖的所有量，所以，他没有什么理由收取较低价格，而且，如果他收取高价格，买者就会到其他地方买。在竞争市场上买者和卖者必须接受市场决定的价格，因而被称为价格接收者。如果任何一个人都可以决定开一个奶牛场，而且，如果任何一个现有奶牛场可以决定离开奶牛行业，那么，牛奶行业就完全满足了这个条件。2、厂商和行业的需求曲线POPOQQP1Q1SD市场DP1企业企业面临的需求曲线是由市场供求决定的价格水平线3、厂商的收益曲线AR=TR/Q=P

MR=dTR/dQ=p即：AR=MR=POQPP0D三线合一斯密的家庭奶牛场斯密奶牛场生产牛奶量Q，并以市场价格P出售每一单位牛奶。奶牛场的总收益是P*Q。例如，如果一加仑牛奶卖6美元，而且奶牛场出售1000加仑，那么，它的总收益就是6000美元。由于斯密的奶牛场与世界牛奶市场相比是微不足道的，所以，它接受市场条件给定的价格。这意味着，实际上牛奶的价格并不取决于斯密奶牛场生产并销售的产量。如果斯密使自己生产的牛奶翻了一番，牛奶价格仍然是相同的，而且，它的总收益也翻了一番。因此，总受益与产量同比例变动。

完全竞争企业的总受益、平均收益和边际收益产量（加仑）价格（美元）总收益（美元）平均收益（美元）边际收益（美元）（Q）（P）（TR=PQ）（AR=TR/Q）MR=ΔTR/ΔQ12345678666666666121824303642486666666666666666结论：完全竞争企业的需求曲线（d）、平均收益线（AR）、边际收益线（MR），三线合一。二、短期均衡——指短期内厂商利润最大化的状态。条件：MR=MC此时，厂商实现利润最大化，但并不意味着厂商肯定盈利。若供<求，则厂商获得超额利润；若供>求，则厂商存在亏损；若供=求，则厂商获得正常利润。（1）当供<求（P0>SAC）时，厂商获得超额利润。QEPP0SACOSMCMRMGK（2）当供=求（P0=SAC）时，厂商利润为零。QEPP0SACOSMCMRQ0收支相抵点（3）当供>求（P0<SAC）时，此时厂商亏损最小。QEPP0SACOSMCMRQ0P1AVC停止营业点K学以致用：狡猾的农场主一个生产小麦的农场主向他的工人发布了以下的坏消息：今年的小麦价格很低，而且我从今年的粮食中最多只能获得3.5万美元。如果我付给你们与去年相同的工资（3万美元），我就会亏本，因为我不得不考虑3个月以前已经为种子和化肥花了2万美元。如果为了那些仅值3.5万美元的粮食而让我花上5万美元，那么我一定是疯了。如果你们愿意只拿去年一半的工资（1.5万美元），我的总成本将为3.5万美元，至少可以收支相抵。如果你们不同意降低工资，那么我也就不打算收割这些小麦了。农场工人尚列特的回答：于是，工人们围坐在一起以投票来决定是否同意降低工资，这是，尚列特很快进行了一番计算，然后说：“农场主在吓唬我们，即使我们不同意降低工资，他也会收割小麦的。他的总受益（3.5万美元）超过了可变成本（支付给工人的3万美元）。数月前用来支付种子和化肥的2万美元固定成本已经是沉淀成本了，在决定是否收割小麦时是可以忽略不计的。”因此由于农场主的总收益超过了可变成本，所以即使工人们不接受降低工资的建议，他仍将收割小麦。三、长期均衡——长期生产时厂商获利润最大化的状态。长期均衡时，厂商依旧要遵循ＭＲ＝ＭＣ（LMC）的原则。但是，由于长期生产的特点，完全竞争厂商的长期均衡只有一种状态：所有厂商都达到零利润均衡，都只获得正常利润。QEPP0LACOLMCDQ0D1D2AR=MR=P2、厂商长期均衡条件：(1)基本条件：MR=MC=LMC=SMC(2)零利润均衡：P=LAC=SAC(3)完全竞争：P=MR=AR所以：MR=LMC=SMC=LAC=SAC其中，MR=AR=P

MR=AR=MC=ACLMCLACPP=MR=AR•

EP00Q0QSACSMC如果竞争企业获得零利润，为什么它们还在经营？乍一看，竞争企业在长期中获得零利润似乎是荒唐的。人们办企业毕竟是要获得利润的。如果企业最终使利润为零，看来就不会有什么理由再经营了。为了更充分理解零利润条件，回想一下，利润等于总收益减总成本，而总成本包括企业的所有机会成本。特别是，总成本包括企业所有者用于经营的时间和金钱的机会成本。在利润均衡时，企业的收益应该补偿所有者期望用于使其企业维持的时间和金钱。例如，假设一个农民要投入100万美金去开垦他的农场，他必须放弃一年能赚到的其他工作收入。这样，农民耕作的机会成本包括他从100万美元中赚到的利息以及放弃的2万美元工资。即使他的利润为零，他从耕作中的收益也补偿了他的这些机会成本。

在完全竞争市场中，Ｐ＝ＬＭＣ。（一）优点1、社会的供求相等，资源得到最优配置；2、平均成本处于最低点；3、产品的价格最低。（二）缺点1、产品无差别；2、生产规模小；3、实际中完全竞争的情况少。

对完全竞争市场的评价第二节完全垄断市场厂商的均衡一、完全垄断的特点及需求曲线二、垄断厂商的均衡三、垄断企业的定价策略四、评论1、完全垄断市场的特点（1）市场上只有一个售卖者。该企业供应该产品的全部数量，这个企业就是行业。（2）该厂商所售商品没有任何相近的替代品，即不存在竞争威胁。（3）新厂商不能进入该市场。（4）垄断厂商可以控制和操纵价格。一、完全垄断市场的特点1866年，一个小孩在南非OrangeRiver行走，拣到一块样子好奇的小圆石，没想到这块小石头竟是一块重21克拉的钻石。这一发现发生在JohannesDeBeers的农场里，当时它引发了历史上最大的钻石矿开发运动。DeBeers联合矿业公司从最初只是开采钻石，最后扩展到也购买世界各地开采出的未加工的钻石。通过控制未加工钻石的供给，DeBeers公司已经维持了60多年的全球垄断。德比尔的钻石垄断南非的钻石公司德比尔控制了世界钻石生产的80%左右。虽然这家企业的市场份额并不是100%，但它也大到足以对世界钻石价格产生重大影响的程度。《减价与提价》

保罗和彼得在同一条河上经营航运。他们各自拥有一个航运公司，整日在河上运送货物和旅客。保罗想，如果河上只有我一家航运公司，生意该更红火了。保罗共有20条大船，彼得只有10条，保罗比彼得的资本雄厚得多。而且，彼得还欠下银行的大笔债务。于是，保罗降低了票价，打起了价格战。彼得没有办法，只得跟着降价。保罗再次降价，彼得再次跟上。如此反复交锋，乘客大占便宜，两位大老板都受到重大损失。保罗亏损巨大，彼得更是欠债累累、行将破产。最后彼得不得不将所有的船都出售给保罗。保罗获胜了，成了河上唯一的航运公司。保罗逐步提高了票价，很快成为当地首富。来往的乘客一面抱怨着票价太贵，一面却只得坐他的船，让自己的血汗钱填满了保罗的口袋。产量（吨）价格（万元）总收益（万元）平均收益（万元）边际收益（万元）（Q）（P）（TR=PQ）（AR=TR/Q）MR=ΔTR/ΔQ0123456-65432106101212106-654321-6420-2-4结论：需求曲线与平均收益重合，向右下方倾斜，而边际收益曲线是平均收益曲线之下另一条向右下方倾斜的曲线。垄断市场的平均收益与边际收益曲线完全垄断条件下，市场上只有一家厂商。该厂商是市场价格的制定者，而消费者是既定价格的接收者。经济含义：——如果厂商想要增加销售量，必须降低价格。这时，MR<P，即边际收益曲线位于需求曲线的下方。OQ0QMRdd（AR）P二、垄断厂商的均衡

1、短期均衡条件：MR=MC

均衡价格：P0均衡产量：Q0OQ0QP0ESMCMRDP第一种情况P>SAC利润最大OQ0QP0ESMCMRDPSAC第二种情况P=SAC利润为零OQ0QP0ESMCMRDPSAC第三种情况P<SAC亏损最小OQ0QP0ESMCMRDPSACSAVC

2、长期均衡

条件：MR=LMC=SMC且：SAC=LACOQ0QP0DPSMC1LACSAC1ELMCMR三、垄断企业的定价策略（1）单一定价垄断企业对卖给不同消费者的同样产品确定了相同的价格，即卖出的每一单位产品价格都是相同的。在实行单一定价时，垄断企业可以采用高价少销，也可以采用低价多销。（2）歧视定价歧视定价就是同样的商品向不同的消费者收取不同的价格。歧视定价可以实现更大的利润。三、歧视定价策略1、基本原则对需求富有弹性者收取低价；对需求缺乏弹性者收取高价。2、条件：（1）商品不得转售；（2）能用客观标准把消费者分为需求缺乏弹性者和富有弹性者。乔治刚过完他的60岁生日，这天，他带着孙女去看电影。他很高兴地发现他可以得到老年人的50%电影票折扣，但是他也很惊讶地发现，在他买爆米花时却必须付全价。乔治的经历引起了两个关于企业定价决策的问题：

1.对老年人实行折扣是慷慨之举，还是一种利润最大化手段？2.如果对老年人的电影票实行折扣价是明智的，为什么爆米花的折扣就不明智呢？电影票和爆米花：

电影票的老年人折扣价格并不是一种慷慨之举，而是为了增加利润设计的定价策略的一部分。老年人对电影愿意支付的价格往往比其他人低，因此电影院将消费者分为两个集团——老年人和其他人，并为老年人提供折扣。价格歧视通过向老年人提供折扣，增加了电影院的利润。而与电影票不同，爆米花可以很容易地被转卖。如果老年人可以以正常价格的一半购买到爆米花，那么很多年轻人就会请老年人替他们购买爆米花，这样以正常价格售出的爆米花的数量就会下降。从而，价格歧视就无利可图。3、等级（1）一级价格歧视（完全）——指垄断厂商在了解消费者购买每一单位产品所愿付出的最高价格，并据此确定每单位产品的价格。（2）二级价格歧视——指垄断厂商把商品购买量划分为不同的等级，对不同的等级的购买者索取不同的价格。（3）三级价格歧视——指垄断厂商对不同市场的不同消费者实行不同的票价。四、评论（一）缺点1、生产资源的浪费，经济效率低于完全竞争市场。2、社会福利的损失。（消费者付出的价格高，就是消费者剩余的减少。）最后的评论（二）优点1、在一些行业可实现规模经济。2、垄断企业可以以雄厚的资金和人才实力实现重大的技术突破。所以，尽管在一国内是垄断的，有效率损失，但在国际上有竞争力，有利于一国世界竞争力的提高。第三节垄断竞争市场的厂商均衡一、垄断竞争市场的特点二、垄断竞争厂商的均衡三、非价格竞争四、对垄断竞争市场的评价一、垄断竞争市场的特点1、定义：垄断竞争指众多厂商生产和销售有差别的同种产品的市场组织，既有垄断又有竞争。2、特点（1）厂商数目较多（2）产品有一定差异在功能、质量、造型方面的差别产品的包装、色彩、规格方面的差别销售地点、服务质量、售后服务等方面的差别商标的差别（3）厂商进出行业较容易（4）厂商对价格有一定影响力2、垄断竞争厂商通常选择的竞争手段：（1）价格竞争（2）非价格竞争

3、垄断竞争厂商所面临的市场需求曲线：相似于完全垄断情况，向右下方倾斜。且边际收益曲线同样位于需求曲线的下方。二、厂商均衡1、短期均衡“MR=MC”OQ0QP0EMCMRDPACACAC2、长期均衡（相似于完全竞争市场）长期均衡的条件：MR=LMCAR=LACOQ0QP0ELMCMRD（AR）PLAC三、非价格竞争产品变异——指厂商通过提高质量、改进包装、增加分量、更新设计、改善销售条件等方式来形成产品差别。广告与服务——指厂商利用宣传扩大产品影响、引起消费者注意、培养消费者对其产品产生偏好的一种手段。一天，在澳大利亚某城市，突然从天上落下很多手表。人们大为惊讶，纷纷走上前去拾起来一看，手表还在滴滴嗒嗒地走动。与当地时间一对，居然完全一致。原来，这是日本西铁城手表厂商做的一次广告，澳大利亚人深为西铁城手表的高质量、高精确度所折服。从此，西铁城手表迅速在澳大利亚打开了销路。１９８９年１月，日本裕仁天皇逝世，皇太子明仁继位，改年号为“平成”。一家酒商灵机一动，于明仁继位的第二天推出“平成酒”。日本人一见酒名，立即产生了浓厚兴趣。加之该酒限量１００８瓶，更煽动了消费者的购买欲。尽管酒价昂贵，每瓶２５００多日元，却是买者踊跃，一上市就抢购一空。其实，该酒原名“多满多漫”，是用米酿成，非常寻常。名称一变，立刻身价百倍。广告的批评者广告的批评者认为，企业做广告是为了操纵人们的嗜好。许多广告是心理性的，而不是信息性的。例如，考虑某些品牌软饮料的典型电视商业广告。大部分商业广告并不是要告诉观看者产品的价格或质量。它只展现在一个阳光明媚的日子里，海边沙滩上有一群快乐的年轻人。每个人手里都拿一罐那种软饮料。商业广告的目的是要下意识地（如果不明显的话）传递一个信息：“只有你喝我们的产品，你才能有这么多朋友和幸福。”广告的批评者认为，这种商业广告创造了一种本来不存在的欲望。批评者还认为，广告限制了竞争。广告往往努力使消费者相信，产品差别大于实际情况。通过增加产品差别的感觉和促进品牌忠诚，广告使买者不太关心相似产品之间的价格差别。在需求曲线缺乏弹性时，每个企业都要收取远远高于边际成本的价格加成。最后的评论：垄断竞争时，不但产品价格高于最低平均成本、产量低于最低平均成本所对应的产量，而且厂商为了形成产品差别，在提高产品质量、进行广告促销等方面有着额外支出，使产品成本上升，造成资源的浪费。但有的经济学家认为，垄断竞争中存在的产品差别可以满足消费者多方面的需要，有助于增进消费者的福利。在非价格竞争中，厂商必须不断开展技术创新、提高产品质量、改进服务方式，也有利于增进消费者的福利。在这一点上，完全竞争市场就相形见绌了。在完全竞争市场上，产品价格虽然低廉，但同类产品都是清一色，无法适应消费需求的多层次性。而且，厂商在创新上也缺少动力。第四节寡头垄断市场的厂商均衡一、寡头垄断的含义和特征1、含义——寡头市场是几家大企业控制的市场。形成寡头市场的关键原因是规模经济的存在。纯粹寡头：指产品同质无差别。差别寡头：指产品性质相同，但有差别，各有特色。2、成因：（1）由于市场规模较小，只能容纳几家厂商。（2）由于规模经济。

3、特征：

几家寡头之间的相互依存性。

企业数量很少，每家企业都占有举足轻重的地位。他们各自在价格或产量方面决策的变化都会影响整个市场和其他竞争者的行为。每家企业在作出价格与产量的决策时，不仅要考虑到本身的成本与收益情况，而且还要考虑到这一决策对市场的影响，以及其他企业可能作出的反应。《囚犯的难题》警察抓到两个合伙盗窃的嫌疑犯，分别关在两个房子里。警察怀疑以前未破的多起入室盗窃案与两人有关，但苦于没有证据。警察将两人分别关押，分开提审，对每个犯人说，如果一人坦白，而另一个人拒绝交待，则前者作为立功表现免于刑事处分，被判0年，后者将承担全部罪责，判刑8年。此外，如果两个人都坦白，两项罪名共同承担，将都被判刑为5年。如果两人都不坦白，因为证据不足，只能根据此次案件定罪，两个犯人将都被判刑为1年。

简单博弈－囚徒的困境囚徒B坦白不坦白囚徒A坦白－5，－50，－8不坦白－8，0－1，－1启示：对于个体最优的策略，不一定导致总体最优的结果。二、古诺模型1、前提假设：（1）只有两个厂商，且有相同的成本。（2）市场需求曲线线性，且为两厂商共享。（3）两厂商充分了解市场的信息。（4）天真地假定对方不会改变原有的产量。2、均衡（形成）古诺模型推论若共有n个厂商，市场总容量为Q*，则总产量为每个厂商产量为完全垄断时，n=1,总产量为完全竞争时,n=∞，总产量Q*三、卡特尔模型——卡特尔：指一个行业里的几个寡头公开勾结，就产品的价格、产量、销售地、利润分配等公开而正式地签定协议，大家都遵守该协议。卡特尔的目的是为了增加利润、减少不确定性、阻止新企业进入等。卡特尔统一定价的原则是使整个卡特尔组织利润最大：∑MR=∑MC卡特尔利润