生产件零件核准程序（附表）

生产件零件核准程序目录范围--------------------------------------------------------1定义--------------------------------------------------------1目的--------------------------------------------------------1何时要求提交------------------------------------------------1零件核准要求------------------------------------------------2提样等级-----------------------------------------------------3制程要求-----------------------------------------------------4记录和标准样品的保证-----------------------------------------10零件提样状态-------------------------------------------------10附件一保留/提交要求表-------------------------------------------12附件二零件提交保证书的填写---------------------------------------13附件三零组件委托保证书-------------------------------------------15附件四外观核准报告的填写-----------------------------------------16附件五外观核准报告-----------------------------------------------17附件六生产性批准（尺寸结果）--------------------------------------18附件七生产性批准（材料试验结果）----------------------------------19附件八生产性批准（性能试验结果）-----------------------------------20一、范围：文件涵盖的零件适用于生产用、售后服务用、大宗材料的生产核准要求。适用汽车制造商在厂内生产的和由供货商在厂外生产部品。本文件所指供货商、系不分内部供应或外部供应。零件在第一次交运前，必须要通过检验合格，见第二部份，〝何时要求提交〞。各汽车厂额外的讯息可自附录中查明（略）。如有疑问请向您所交易的汽车厂、验收部门请求说明。二、定义：所谓零件系指经过生产工具、量具、制程、材料、人工、环境及制程设定条件（如投入/速度/周期/压力/温度）所产出的成品。被检验的零件，务必从生产作业中选取。典型的做法是每个小时或一个班次的生产量。至少从300件中抽取样本送检，除非客户另有书面规定。零件如果被设计用多槽模具生产者，其选取之样本必须具代表性。目的：本作业的目的系用来确定供货商是否完全了解：客户的工程设计内容。规格要求。判定是否有能力生产符合顾客要求的产品。四、何时要求提交：在下列情况，其第一次交货前都要进行生产件批准。新的零件或产品（如过去从未供应给顾客的特殊零件、材枓或颜色）。过去被认为不合格，而从新修正的产品。由于工程设计、规格或材料之改变而发生产品的变更。~1~此外供货商遇有下列情形者，必须通知顾客并在首次出货前取得零件验证核准，除非顾客放弃该零件的批准要求。（如果顾客放弃提交正式的生产零件核准。PPAP文件必须包含同意本次放弃的零件核准负责部门人员的姓名和日期。）对于以往核准过的零件，使用代用的结构和材料。使用新的或改变了的工具（易损工具除外）、模具、铸模、仿型等，包括附加的和可替换的工具进行的生产。现有模具或设备经重新整理或调整后所产出的零件。生产的制程或方法改变后产出的零件。模具或设备转移生产工厂所产出的零件。外包零件、材料或服务（如热处理、电镀处理）的来源发生变化。产品停止量产达12个月或更长时间后重新投入生产之产品。被顾客质疑之供应品，而要求暂停生产的零件。上列要求的目的在于确认所有的一些变更是否影响直接客户或最终车辆的用户或零件的用户。直接供货商对第三方的材料和服务负责。如对何时必须送验零件有疑问，请连系客户零件验收部。五、零件核准的要求：对于每一零件，当出现第四项〝何时要求提交〞中所述各种情况之一时，供货商必须完成下述文件和项目。第六项〝提样等级〞中明确定了这些项目（附件一）中的那些项必须提供给顾客。生产件提交保证书（附件二、三）。与生产件颜色、表面、粗细或表面要求有关的外观件批准报告（AAR）（附件四、五）。两组样品符合制程管制计划的样本，由供货商妥为保留。顾客和供货商的设计记录（如CAD/CAM数据、零件图、规格）包括细部图纸。尚未记入设计记录中，但已在零件上显现出来的的任何批准的工程更改文件。尺寸按零件图或附件图（包括断面、复制及草图）的要求量测的结果。对提交零件检验和试验要使用特殊辅助装置（夹具、模型、样板、MYLAR图）。~2~材质、性能及耐用度按设计要求所试验的结果。制程流程图。a.制程失败模式及后果分析（制程FMEA）。b.如供货商负责设计，则要提供设计FMEA。管制计划包括产品及制程相关的重点或特性列入计划。类似的零件可以采用同一个制程计划。注：有些顾客要求样本送验前就必须备有制程管制计划。参考：顾客特定要求。制程能力评估符合顾客对主要、重要、安全、关键和与符合性有关的特性要求，并提供支持数据，如管制图（参见基本的统计制程管制手册）。量测系统变异研究（GAGER＆R）─针对新的或修改过的量具、仪器和试验设备做量测系统分析。（参考量测系统分析手册）。如顾客的零件图或规格有要求时，应提交顾客进行设计工程核准。六、提样等级：顾客对供货商应指明〝提样等级〞，顾客按下列要素选择〝提样等级〞并通知供货商：─供货商符合QS-9000要求。─供货商质量认可状态（如克赖斯勒的质量卓越、福特的QI、通用的长年供应）─零件的重要度。─过去提样的经历。─供货商对特定产品的专业特性。在同一个制造厂所的供货商，面对不同的顾客而有不同的〝提样等级〞这是可能发生的。提样等级：等级１：只向顾客提供保证书。（只要求外观的项目，并提交一份外观件核准报告。）等级２：向顾客提交保证书和零件样品及重要检验数据。等级３：向顾客提交保证书和零件样品及完整的检验数据。等级４：向顾客提交保证书和完整的检验数据（不含零件样品）。等级５：在供货商制造厂验证，保证书/样品/完整的检验数据。注：每一等级的确切要求详见保留/提样要求表。~3~等级３是一般的指定等级，可用于所有的提样，除非顾客的零件核准部门提出其它的要求。所有文件的格式，可由计算机编制影印本使用，在首次提样前必须由零件核准负责部门确认这些影印本的可接受性。七、制程要求：辅助图和简图1)所有附属文件（如辅助的布置图表、简图、描绘图、断面图、检测点位置指示图、几何尺寸和公差图表或其他和零件图相关的图），应注明零件编号、更改水平、制图日期和供货商名称。2)这些辅助文件要影印附在尺寸量测报告内，依保留或送样要求处理。B、零件特殊检验或试验装置：1)假如一项零件必须全部或局部特殊检验或试验装置，供货商按客户要求。2)供货商证明量具等的各方面均符合零件尺寸量测要求。3)同时要具备有文件显示，工程变更阶段都使用合格的仪器检验，该零件生产期限内，供货商负责仪器的维护事宜。4)量测系统变异研究（量具的R＆R、精度、线性和稳定度的研究）根据顾客要求执行，（参考量测系统分析手册）。顾客指定的特殊特性：1)顾客得使用特殊符号来指定其重要特性，如安全性、法规的遵守、功能、配合精度或外观等。2)这些特性使用术语为〝关键〞、〝主要〞、〝安全〞、〝重要〞。下表将术语与符号对照说明：安全或政府法规特性顾客项目符号克赖斯勒安全项目盾形（）〈Ｓ〉福特关键特性倒三角形（▽）通用安全性/主要产品特性的符合性倒三角形（）〈Ｓ／Ｃ〉＊电子传送的替代符号。~4~重要性能配合或外观特性顾客项目符号克赖斯勒关键特性关键检验菱形（

）〈Ｄ〉*五边形（）〈P〉*福特重要特性在制程计划中未规定通用主要产品特性配合/功能菱形〈

〉〈F/F〉*＊电子传送的替代符号。初期制程能力研究：1)在提样前对于顾客指定的安全、主要、关键、重要的所有特性，必须确定初期制程能力，可用计量值（量测值）数据进行评价。2)某些制程或产品也许有较适合方式，只要顾客核准即可。3)初期制程研究是短期的，方能预料人力、材料、方法、设备、量测系统和环境变化和时间的影响，但利用管制图按其生产的顺序收集和分析数据是很重要的。4)执行〝量测系统分析〞（量具R＆R、准确度、线性和稳定性研究）用以了解量测误差的影响层面是需要的。（参考量测系统分析手册）。使用X-R管制图来分析的特性，至少取25组以及包括100个点测数据来作短期性的分析研究。6)管制图中不稳定的数据应加以检查，同时采取矫正措施，如果无法达到稳定状态，连络顾客共同决定适当的对策。~5~计算Ppk指数及采取对策结果代表的意义稳定制程Pp和PpK＞1.67制程可能满足顾客的要求，核准后即可投产并依核准的管制计划执行。1.33≦Ppk≦1.67制程可能不满足顾客要求，零件核准后从开始生产就对特性加以重视，直到Cpk〉1.33为止。PpK＜1.33制程无法达到顾客要求的核准必须先进行制程改善，并提出矫正措施计划文件，通常要增加检验或试验，直到Cpk达到1.33为止，这些临时措施的修订过的管制计划须得到顾客的认可。非稳定制程依不稳定的性质、制程、可能不满足顾客的要求，应识别和分析特殊原因，并尽可能消除。采用100％的检验及增加SPC取样直到Cpk达到1.33为止或直到顾客满意为止。制程改善必须列为优先，同时要有书面的改善计划，临时措施的修订过的管制计划须得到顾客核准。如果在生产件规定核准日前，无法提出可接受的制程能力，供货商必需提出〝矫正措施〞和临时修订的管制计划（通常为100％的检验），给顾客的零件验证部门核准。＊参见SPC参考手册外观件核准要求：1)假如零件被顾客指定为〝外观项目〞需按零件别，提供外观核准报告（AAR）（附件四、五）。2)供货商在取得合格的验证后，将数据输入于AAR上面，连同具有代表性的样品，送至顾客指定的地点由顾客签名认可。3)签名验证的AAR报告再附零件检验单一同做最终的提交。填写AAR的详细说明见附件四、五。~6~Ｆ、尺寸评价所有零件及其材料都必需按设计规格所要求的尺寸，测定数据，以判定是否合格。当委由第三者量测检验时，该第三者所使用之文件需注明公司名称，按正常格式栏示量测数据。所有尺寸（参考尺寸除外）、特性及设计记录和管制计划都要被列入格式化表，并登录量测记录。可使用附件六中的尺寸结果表格，也可使用检验表来替代，不可含糊说明合格与否。5)应标明量测执行的日期。6)应标明设计记录日期、工程变更和一些零件被生产后尚未列入设计记录却已被核准的修改文件。7)如果设计记录是数据数据，必须列印表报（如示意图、几何尺寸和公差（GD＆T）、设计图），以指明测量部位。8)已经测量过的零件之一应注明〝标准样品〞。9)满足所有适用的规范是供货商的责任。10)任何结果不符合规范时，供货商不必提供零件或文件。11)必须尽一切努力使制程满足所有设计要求。12)如果供货商不能满足达到要求标准，应与顾客联系，以得到进一步的指示。13)零件重量：13.1每次提样时供货商必需确定零件之重量。13.2重量应在保证书上说明，用kg表示，并计算到小数3位。13.3这些重量是用于车辆重量分析，不影响核准过程。13.4重量不应包括包装材料、运输、保护材料等。14)计算零件重量的方法：随机取样10件，分别磅重并取平均数，至于单件重量少于01.00kg者，取10件一起磅重，并计算平均数。~7~Ｇ、材料试验在规定有化学／物理／金属成份等要求时，所有的零件和产品材料都应进行材料试验，供货商须按照材料规格及管制计划来执行试验。如果供货商无法执行试验，那么必须委托专业机构或请客户特别安排在他们的实验室做此项服务。若在第三者的实验室进行试验，试验结果可以用实验室的专用报告、纸张或正式报告格式，并注明完成试验的名称。设计记录中要求的和规范有关的试验，以适当的形式列出，同时应列出每项试验的结果和试验次数（可使用附件七中的表格）不可含糊说明合格与否：─被试验的零件要注明设计时间、设变号码、设变日期、设变的规格内容。─要注明试验实施的日期。─要注明该材料的名称（再有第三方的情况下如烤漆、电镀的协力厂名称）。如顾客有要求时，要提供核准过的厂商名录及编号。供货商的责任是要满足所有适用的规格要求，如试验不符合规格要求，将导至无法提送零件或文件，因此必须要尽一切努力来矫正制程。如果供货商不能满足规格要求，为了确定矫正措施之执行，应与顾客取得连系。材料核准：顾客制订的材料、规格和顾客核准的货源列表有关的产品，供货商必须由该清单中所列的供货商处取得材料和服务。（如油漆、电镀和热处理）。Ｈ、性能试验所有零件及该零件所含的材料，如有被设定性能（或功能）的要求，就须执行性能试验，供货商必须依性能规格和管制计划来执行试验。2)假如供货商无法执亍试验，那么必须委托专业机构或请客户特别安排在他们的实验室做此服务。3)当委托第三者试验时试验结果可以用该试验室的专用报告或正式报告提出，并注明试验室的名称。~8~设计记录所要求的与规格有关的所有试验应以适当的格式栏出，其中应包括试验数量和每个试验的结果（在附件八可做为性能试验结果的表格）不可含糊说明合格与否。标明受试验零件的设变阶段、编号、日期和设变的规格内容，同时注明试验的执行日期。供货商的责任是满足所有的规格要求。如不符合规格要求，将导至无法提送零件文件，因此必须尽一切努力来矫正制程。如供货商不能满足规格要求，为了确定矫正措施之执行，应与顾客取得连系。Ｉ、零件保证书的提交1)当所有的规格量测及试验均圆满完成时，供货商应将规定的数据、数据，填写在保证书上。除非顾客同意，否则每个零件号码必须有个保证书，由于保证书已变成工业界适用的表格，有些顾客并不要求有空必填。供货商为承办主管（通常为品保（管）部经理）审核所有数据及试验结果都符合顾客要求，并具备所有需要的文件（或，对于等级2、3和4，在提交中已包括）后，在该单据上签名，并加注职称、日期、电话号码。Ｊ、工程变更因工程变更而需要提样，由更改的程度来决定检验、试验的要求。例如某些尺寸变更，则应仅对该尺寸变化影响部位执行量测即可。有关个案变更，请与零件核准部门连系。Ｋ、多穴型的铸模、工具、冲模和模型如果零件是采用多穴型的铸模、工具、冲模或模型加工出来，要求对每一穴模产出之零件进行完整的尺寸量测。供货商须在保证书或附件中的解释/说明栏中注明提样零件的特殊穴模和铸模等的编号。~9~八、记录和标准样品的保证1.供货商对每次提样保存一份完整的结果记录，和标准样品，其中包括SPC结果。如适用时有时也包括外观件核准文件。2.这项报告应符合所有尺寸、化学分析、金属分析、物性分析和其他试验的测试结果，记录文件包括：─依据工程核准的设计尺寸规格要求而做的检验报告。─试验室报告：包括材料和零件规定的化学分析、金属分析、物性分析和性能试验。─有关于关键和重要特性的初期制程能力结果。─量测系统分析（量具的R＆R、精度、线性、稳定性研究）结果、制程流程图、管制计划、初期制程能力分析、第三方的保证书及支持文件，外观核准文件和标准样品。3.不管顾客要求那一个送样等级，所有的供货商应完成和保存第Ⅱ项所指明的文件。4.生产零件核准的记录应保存至该零件生产和服务活动所要求的时间，再加上一个日历年。5.标准样品与生产件核准记录保存的时间相同，或直到顾客核准而生产出一个相同零件号码的新样品为止。6.标准样品应以顾客批准的日期为识别依据。7.如果标准样品因外形尺寸保存困难时，则应由顾客零件核准部门以书面形式修改或放弃样本保存的要求。九、零件提样状态：顾客将通知供货商提样审核结果。样品被核准后，供货商有责任保证未来的产品均符合顾客要求。某些客户指定部份供货商为〝自主检验〞厂商，则提报检验合格的文件即视为〝通过验证〞。供货商在未接获顾客核准前，决不能生产或交运零件：生产核准：表示该零件符合顾客规格及要求供货商要依顾客计划部门的安排、生产及交运。临时核准：允许按限定时间或数量产交零件，此种情况通常是:─已明确了影响生产核准的不合格品的原因。~10~─已准备了一份顾客同意的临时核准活动计划。除非顾客已通知供货商已经修改图面和规格与现行生产零件相同规格，否则供货商必需重新提样以取得〝生产核准〞才可。临时核准所生产的产品，如与客户所同意的行动计划不同，无论生产日期是否在期限内或数量在限额内都将被拒收，除了另提行动计划被同意，否则不会授权交运事宜。Ｃ、拒收：是指批量产品中提出的样品与文件不符合顾客要求，供货商必须要重提矫正后的样品及文件，经过核准后始得生产与交运产品。~11~附件一保留／提交要求表要求申请等级等级1等级2等级3等级4等级5保证号SSSSR外观件批准报告SSSSR样品RSSRR─标准样品RRRRR设计记录RSSSR—细节RS*S*S*R更改文件RSSSR（如果有）尺寸结果RSSSR检查辅具RR.**.R..**R**R试验结果RSSSR过程流程图RRSSR(a)制程FMEARRSSR(b)设计FMEAR#R#S#S#R#管制计划RRSSR制程能力研究RRSSR量测系统研究RRSSR设计工程批准RRSSRS─提交给指定的顾客零件批准部门。在制造厂只存复印本。R─保留在制造厂，顾客代表有要求时易于取得。*─除非顾客放弃。**─根据顾客要求提交。＃─适用有设计职责的情况下适用。~12~附件二零件提交保证书的填写零组件信息零组件名称和零组件编号：完成最后加工时的零组件名称的编号。安全/法规项目：如果为「是」，指此项目已在零组件图上标明，否则为「否」。工程变更等级及核准日期：说明变更等级和提交日期。附加的工程变更：列出所有图样上未写入，但已在该零组件上体现的并已核准的工程变更。图样号：规定所提交零组件号的设计记录。采购订单号：填入采购订单上的订单编号。零组件重量：填入㎏表示的零组件实际重量，精确到小数点后三位。检查辅具号码：如果辅助工具用于尺寸量测，则应填入其编号。10.工程变更等级和核准日期。供货商制造信息11.供货商名称及供货商代码：列在采购订单上指定制造地点的代码。12.供货商制造厂地址：给出完整的产品生产地址。提交信息13.提出类型：选择提交类型，并在相应方框上打「」。14.顾客名称：写出公司名称和部门或工作小组。15.买方名称和买方代号：填入买方名称及代号。16.适用范围：填入年份、车辆名称、或引擎、变速器等。提交原因17.选择适当的项目：并在相应的方框上划「」，在「其他」栏内加注细节。要求的提交等级18.标明顾客要求的提交等级。提交结果19.选择适当的项目，并在相应的方框划「」，包括尺寸、材料测试、性能测试、外观评估和统计数据。20.选择适当的项目，并在相应的方框划「」，如果是「否」，则应在下面「说明」栏内加以解释。~13~声明21.说明：提供有关提交结果的详细说明和一些附加信息。22.在证实了该结果符合所有顾客要求和所有需要的文件准备妥当后，供货商负责人将在该声明上签字，并提供职称和电话号码。只提供顾客使用不填~14~附件三零组件委托保证书零组件名称零组件编号安全和/或政府规定□是□否设计变更层级日期其他设计变更日期设计图编号采购单编号重量公斤检查协助号码设计变更层级日期供货商制造数据送审数据供货商名称供货商编号□尺寸□原料/功能□外观顾客名称/部门：地址买主/买主编号：申请市/州/邮政编码送审原因□初次送审□选择建造或原料变更□设计变更□次供货商或原料来源变更□工具：转变、替换、更新、增加□零组件制程变更□差异更正□在其他场地生产零组件其他（请说明）要求送审得层级第一级：保证书、外观核准报告（仅限指定项目）第二级：保证书、零组件、图样、检验结果、实验和功能结果、外观核准报告□第三级：在顾客处-保证、零组件、图样、检验结果、实验和功能结果、外观核准报告、制程能力结果、能力研究、管制计划、量规研究、FMEA第四级：同第三级，但无零组件第五级：在供货商处-保证书、零组件、图样、检验结果、实验和功能结果、外观核准报告、制程能力结果、能力研究、管制计划、量规研究、FMEA送审结果：尺寸量测□原料及功能试验□外观标准□统计程序包装的结果结果符合所有图样和规格要求：□是□否（勾选「否」须说明原因）声明本保证书所载之样品足以代表所有零组件，符合顾客之图样及规格，并且是规定的原料、正规的工具和生产程序制造：我也声明以下信息：原因/评论：姓名：职称：电话：供货商授权签名：日期：------------以下仅供顾客专用------------□核准□驳回□其他零组件处理顾客姓名：顾客签名：日期：~15~附件四外观核准报告的填写1.零组件编号：零组件统一编号。2.图样号：如果与零组件编号不同，应填写会有该零组件的图样编号。3.适用范围：填入使用该零组件的车型代号或其他项目名称。4.零组件名称：填入其零组件图上该零组件的名称。5.买方代码：填入购买此零组件的买方代码。6/7.工程变更等级及日期：工程变更等级和本次提交的工程变更日期。8.供货商名称：负责提交的供货商（也适用于次供货商）。9.制造地点：制造和装配零组件的地点。10.供货商代码：顾客指定的供货商生产和组装零组件的地点代码。11.提交原因：选择合适的项目解释本次提交的原因，在相应的方框上划「＃」12.供货商的表面加工信息：列出所有第一层表面加工工具、磨料来源、