《证券交易第五章》课件_第1页
《证券交易第五章》课件_第2页
《证券交易第五章》课件_第3页
《证券交易第五章》课件_第4页
《证券交易第五章》课件_第5页
已阅读5页，还剩2页未读， 继续免费阅读

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

《证券交易第五章》PPT课件本课件旨在介绍证券交易第五章的内容，包括证券公司业务监管、证券从业人员监管、证券市场监管、证券交易的法律责任、证券交易纠纷处理以及常见证券违法行为及处罚。证券公司业务监管1业务范围监管证券公司的业务范围，包括存管业务、托管业务、研究报告等。2风险管理监督证券公司的风险管理措施，确保客户资产安全和市场稳定。3合规要求确保证券公司遵守相关法规和规定，维护市场秩序和行业信誉。证券从业人员监管资格考试监管证券从业人员的资格考试，确保其具备必要的专业知识和技能。职业行为准则制定职业行为准则，规范证券从业人员的道德和职业行为。培训和监督提供培训机会并加强对证券从业人员的监督，确保其符合行业要求。证券市场监管监管机构设立专门的监管机构，负责监督证券市场的交易和运作。信息披露要求上市公司及其他市场参与者及时、准确地披露相关信息。市场监测通过市场监测系统跟踪监控交易活动，发现和防范潜在风险。证券交易的法律责任1违法行为明确了证券交易中的违法行为，如操纵市场、内幕交易等。2刑事责任规定了相应的刑事责任和处罚，维护市场秩序和社会公平。3民事责任规定了民事赔偿的责任和途径，保护投资者的合法权益。证券交易纠纷处理调解鼓励当事人通过调解解决纠纷，减少诉讼成本和时间。仲裁设立仲裁机构，提供独立公正的仲裁程序，解决争议。诉讼作为最后手段，当事人可以选择向法院提起诉讼解决纠纷。常见证券违法行为及处罚虚假陈述罚款、暂停上市内幕交易刑事责任、罚款、注

人人文库> 全部分类> 教育资料 > 课件下载

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论