第1章-经济学基础知识-萨缪尔逊《经济学》第十八版微观

课程前言如何学习“经济学”经济学是一门怎样的知识0.13为什么要学习经济学首先，“有助于你做出更好的个人决策”；其次，“有助于你理解你生活于其间的世界是如何运转的”；再次，“有助于你理解政府政策的优与劣”；最后，“可以改进你的思考方式”。4为了理解中国的经济问题面对我们中国的实践：中国经济体制改革的实践远远走在了理论的前面；中国经济运行中的问题远远多于理论的解释能力；主流经济学的“完美”与中国经济实践之间存在强烈的反差。5经济学努力使自己成为科学什么是科学？这是一个见仁见智的问题。简单的说，科学是一个试图用“假设-演绎”形式描述客观事物的系统性知识。经济学，尤其是主流经济学，更将自己标榜为一门科学。6科学的方法表现形式：提出假设，在假设的基础上通过演绎得出若干结论。实际过程：观察现象，提出理论，进一步观察现象以证实和否定理论。7欧几里德的《几何原本》我们现在的几何学，是由古希腊数学家欧几里德(公无前330—前275)创立的。他在公元前300年编写的《几何原本》，2000多年来都被看作是学习几何的标准课本，所以称欧几里德为几何学之父。《几何原本》问世后，它的手抄本流传了1800多年。1482年印刷发行以后，重版了大约一千版次。8《几何原本》的科学范式《几何原本》从最基本的假设开始，用演绎的方法建立起整个理论体系。问题1：你怀疑过几何学的定理吗？怀疑过几何习题的结论吗？问题2：你为什么没有怀疑呢？如果你怀疑的话，你在怀疑什么呢？9牛顿力学体系的假设牛顿力学体系及与三个重要假设：其一，绝对时间和空间假设；其二，运动三定律假设；其三，物体万有引力假设。IsaacNewton1642～172710科学始于假设任何称之为科学的理论都是由假设作为开始的。假设的作用之一：假设可以明确地告诉我们理论的基点是什么，理论的合理性尽在其假设之中。假设的作用之二：假设可以从复杂的现象中概括出本质的东西。11经济学的方法经济学的一般方法：依据经验观察提出理论，收集数据、分析数据，以努力证明或否定相应的理论。经济学理论的一般形式：用“假设-演绎”的方法建立经济模型，用以解释实际经济现象。12经济学家意见是否一致？肖伯纳（BernardShaw）说，“如果把所有经济学家首尾相接排成一队，他们也得不出一个结论。”人们经常就经济学家作为一个群体向决策者提出相互矛盾的建议做出批评。13经济学家意见分歧的原因经济学家的意见不同的主要原因：科学判断的不同。价值观不同。不过，当涉及的经济现象具有较少的“规范性问题”时，经济学家往往有一致的看法。14约翰·梅纳德·凯恩斯的看法经济学家和政治哲学家的思想，无论是对还是错，实际上都要比一般人想像的更为有力。这个世界确实是由少数精英统治的。那些相信自己在智力上不受影响的实干家往往是那些已经过世的经济学家的奴隶。那些当权狂人信奉的其实也不过是若干年前某些末流文人狂妄思想的零碎而已。经济学与相关课程的比较0.216经济学方法与管理学方法比较抽象方法：与管理学偏好用案例方法不同，经济学更多的是用抽象的方法来把握复杂现象的本质特征。使用模型：经济分析一般使用高度概括的模型来说明实际现象，以更好地把握经济现象的本质。17经济学方法与物理学方法比较假设-演绎方法：物理学理论采用“假设-演绎”的科学表述形式，经济学力图将自己构建成一门科学，因此也采用假设-演绎的表述形式。试验的重复性：物理学面对的是客观世界，其试验是可重复的，经济学面对的是社会现象，其试验是不可重复的。18经济学方法与哲学方法比较理论的基础：哲学是哲学家个人对世界的主观陈述；经济学力图用客观的眼光来陈述世界。理论的应用：“哲学家们只是用不同的方式解释世界”（马克思）；没有应用价值的经济学理论是没有经济学价值的。19学习经济学需要的特点培养良好的经济学感觉；熟悉基本的经济学概念；掌握典型的经济学模型；注意“实际问题”与“分析方法”的内在联系。经济学方法示例0.321人们的行为准则是什么？问题：人们是利己的还是利他的？观点1：人们是利己的，建立经济学的理论应该建立在人皆利己的假设上。观点2：人们是利他的，建立经济学的理论应该建立在人皆利他的假设上。观点3：经济学的理论应该建立在人们部分利己、部分利他的基础上。22国家所有的企业国有企业的资产是国家所有的，国有企业的经理是国家选择和任命的，因此，国有企业的经理理应以国家利益为重。不过，为了防止国有企业经理损公利己，政府设立若干监督、检查、考核、审计机制。有必要吗？23如果人们是利己的计划经济时代，国有企业实行的是一种变相的平均分配的制度。例子：1000人的企业，平均分配，张三努力工作，创造了100元的贡献，自己付出50元的精力。“企业”的效率：100÷50=200%24一个奖懒罚勤的机制张三个人的效率：为0.1元而付出50元。李四偷懒，企业损失100元，李四个人舒服值50元。“企业”的效率：用100元代价换取50元好处。李四个人的效率：用0.1元成本换取50元好处。25经济体制的效率在一种制度和体制中，如果“坏人”也能做出好事，更何况是“好人”呢。这样的制度和体制就是高效率的。在一种制度和体制中，如果好心人也会做出坏事，或者是“好人”迟早会变成“坏人”，这样的制度和体制就是低效率的。26经济自为的动力国有企业的管理是建立在人们的思想觉悟基础上的，不过，这是一个靠不住的机制。市场机制就是用消费者的利己行为制约生产者的利己行为，以消除和抑制那些不利的东西。27乘车买票的例子以前的年代，公交车是人工售票的。有些人上车总是逃避买票，给公司造成很大的损失，应该怎么办？28市场如同一个生态系统市场机制的要点是，“以利己行为制约利己行为”。市场是建立在人们的利益相互制约的基础上的，应该尽可能依靠利益制衡来维持市场的运行。29列宁的新经济政策1921年，列宁实行新经济政策改革，宗旨是让人们的积极性建立在对其自身经济利益关心的基础上。WladimirI.Lenin1870-1924国家资本主义较之我们苏维埃共和国目前的情况，将是一个进步。

——列宁30不能提高人们的道德水平？一个建立在人们自利基础上的体制不一定就会使人们变得更贪婪。同样，一个建立在人们思想觉悟基础上的体制也未必会使人们的觉悟不断提高。31经济学的“个人理性”假定经济学假定人是“个人理性”的，即人们总是以个人利益作为行为准则的。《史记·货殖列传》中有句名言：“天下熙熙，皆为利来；天下攘攘，皆为利往。”32比较：“禁止垂钓”的办法？一个鱼塘养了鱼，用什么方法防止人们垂钓？经济学的方法通常是基于人们的“自利”动机，然后再试图用最小的代价来达到目的。33如果你感觉“利己”的假定不好不妨用好听一点的词汇，比方说“自利”，甚至用“个人理性”。或者建立一个“新的”以人们利他为假定的理论。再或者用一个折中的假定：以

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的比例利己，1－a

的比例利他！？对于经济学的态度0.435最终归于信仰一门知识要能够称的上为科学，就应该采用“假设-演绎”的表述形式。因此，科学源于假设。假设不可能被证实，因此，假设基于信仰。36一个信条：信仰与信仰无争！我们可以评价假设的合理性，但不能证明假设的合理性。信仰与信仰之间不存在是非之争！从一定的意义上说，经济学的假设是一种“极端”信仰的产物。37经济学的良好学习品质（1）讲一个稍加修改的标准经济学幽默。两个经济学家一起走出礼堂，这时年轻的那个经济学家注意到一个有趣的研究题目。“看哪，”他说，“这有一个有趣的题目。”“胡说八道，”他的同事回答说，“如果是真的，肯定早就有人在研究它了。”

——引自[美]保罗·克鲁格曼，1995：《发展、地理学与经济理论》，北京大学出版社、中国人民大学出版社，2000年12月，第69页。38经济学的良好学习品质（2）一个天文学家、一个物理学家和一个数学家（据说）正在苏格兰度假。当他们从火车车厢的窗口向外瞭望时，观察到田地中央有一只黑色的羊。“多么有趣，”天文学家评论道，“所有的苏格兰羊都是黑色的！”物理学家对此反驳说，“不，不！某些苏格兰羊是黑色的！”39经济学的良好学习品质（续）数学家祈求地凝视着天空，然后吟诵起来，“在苏格兰至少存在着一块田地，至少有一只羊，这只羊至少有一侧面是黑色的。”

——转引自[英]西蒙·辛格，1997：《费马大定理——一个困惑了世间智者358年的谜》，上海译文出版社，1998年2月，第126-127页。经济学基础第1章简介1.142当代的市场经济人类社会的迅速繁荣是近200年的事情。经济发展的全球化趋势更是近50年的事情。导致近代繁荣的是大工业的兴起。现代社会的人是否更幸福，那是另外一回事情。43经济学关心问题的例子研究劳动、资本和土地的价格是如何确定的，以及这些资源是如何配置的；探究金融市场的行为，以及如何配置资本；考察政府支出、税收、财政赤字对于经济增长的影响；分析各国的贸易模式和贸易壁垒的影响，等等。44经济学研究的内容经济学研究的内容：社会如何利用稀缺的资源生产有价值的商品，并将这些商品在不同的人之间分配。经济学的两个核心要点：物品是稀缺的和社会必须有效地利用资源。45稀缺性在供给上有限的或稀少的物品称之为经济品（economicgoods）。因此，经济品要么通过生产活动来获得，要么用其他的物品来换取。稀缺性（scarcity）是经济品的显著特征。稀缺性并不意味着物品稀少，稀缺是相对于人们的需要而表现出的物品的相对不足。46有效性有效性（efficiency）是指最有效地使用社会的资源以满足人们的需要。有效性也可以称之为效率。经济学的有效性有其特殊的含义：当我们为使一些人的经济福利（economicwelfare

）增加而不得不使另一些人变得更坏，就认为经济达到了有效性。47经济有效性的例子倒卖门票合理吗？（参见曼昆：《经济学原理》第3版，机械工业出版社，2003年，上册第129页）如果票贩子是自己排队买的票，然后高价出售，那么有谁的境况变糟了呢？如果票贩子是通过“关系”搞的票，那么谁的境况变糟了呢？48微观经济学和宏观经济学经济学可以分为微观经济学和宏观经济学。微观经济学（microeconomics）研究家庭和企业如何做出决策，以及他们在市场上的相互交易。宏观经济学（macroeconomics

）研究整体经济现象，包括经济增长、失业、通货膨胀等。49一些例子人民币应该升值还是贬值呢？你应该用多少时间来学习经济学呢？政府举债增加支出对国家有利吗？政府举债建三峡电站对经济有利吗？50经济学的逻辑依据统计数据和历史资料，或是通过分析和利用已有的理论，来得出有意义的观点和见解（理论或模型）。最终再回到实际中检验得出的观点和见解。为此，经济学家专们发展出一种被称之为经济计量学（econometrics）的方法。51世界是复杂的因果缪误（theposthocfallacy）：根据发生于其后者，得出是其结果的结论。误用“其他情况保持不变”条件（failuretoholdotherthingsconstant）：仅仅依据假定“其他情况保持不变”的条件得出结论。合成谬误（thefallacyofcomposition）：将局部正确的结论推向整体。52一些例子“因果缪误”的例子：太阳落下是因为早上升起，而早上升起又是因为……误用“其他情况保持不变”条件的例子：父亲比儿子大30岁。儿子暗想：如果其他其况保持不变，30年后两人就……“合成谬误”的例子：你通过努力考上了中山大学。如果你全部中学同学都像你一样努力的话，那么大家都……经济组织的三个问题1.254经济组织的三个基本问题生产什么（what）？怎样生产（how）？为谁生产（forwhom）？如果我们引入公平性（equity

），那么可以把经济组织的三个基本问题与稀缺性、有效性和公平性对应。55经济学的实证性与规范性实证经济学（positiveeconomics）试图描述世界是什么的问题。规范经济学（normativeeconomics）试图描述世界应该如何运行的问题。规范经济学涉及到道德标准，因此，不同的人有不同的回答。56经济学家的社会责任用教材上的说法：经济学家应该有冷静的头脑加上火热的心。斯大林说，应该有俄国人的革命热情和美国人的求实精神。毛泽东说，不但要有革命热忱，而且要有求实精神。57不同经济组织模式的比较三种典型的解决生产什么、怎样生产和为谁生产问题的经济组织模式：市场经济（marketeconomy），计划经济（commandeconomy），混合经济（mixedeconomies）。58自由市场经济自由市场经济，也称为自由放任经济（laissez-faireeconomy），是指政府完全不干预经济活动的决策。资本主义早期的经济学家，一般都坚持政府不干预经济的思想。59马克思的计划经济思想在马克思看来，资本主义的经济根本无法克服其自身的弊端，应该用中央计划经济体制取而代之。KarlMarx1818-188360计划经济的优越性和弊端优越性：在宏观上，可以集中力量加快工业化，有可能对宏观经济进行调控，以消除周期性经济波动。弊端：在微观上，产品单调、技术陈旧，短缺与过剩并存。61计划经济的困难上个世纪50年代末我国的国民经济困难时期，甚至宏观计划的优点也丧失了。斯大林的集体农庄运动，富农被枪杀，家属被放逐，有的村庄富农多达15％。1934年运动完成，与1928年相比，马匹由3200万匹降为1150万匹，人均食肉量由47公斤降为17公斤。62经济模式之间的较量计划经济的模式会有意无意地阻碍经济生产中的技术进步。在当代，产品的花色品种增多，更新更替速度加快，计划经济体制落后了。当然，我们也不认为市场经济就是万能的，否则也不需要“经济学”了。63混合经济自由放任经济与中央计划经济这两种极端都不可取。当代的发达国家实行的是一种混合经济的模式。不过，如何划分政府与市场各自起作用的范围，是一个重要的问题。社会的技术可能性1.365投入和产出投入（inputs）是指用于生产活动的商品和服务。产出（outputs）是指由生产活动生产出的有用的商品和服务。生产活动投入产出66生产的技术条件投入与产出之间的关系是有生产活动的技术条件决定的。在一个短时间内，我们可以把生产的技术条件看作是给定的。67生产要素投入的另一个叫法是生产要素（factorsofproduction）。生产要素可以分为三类，即土地（代表自然资源）、劳动和资本，称之为生产三要素。生产要素都是指实物，不包括生产中的货币资本。68一个生产活动的例子可能状态奶油大炮（百万磅）（千门）A015B114C212D39E45F5069生产可能状态的说明生产的可能状态是指，给定投入时最大的可能产量。否则，结果将不是唯一的。可能状态奶油大炮A015B114C212D39E45F5070生产可能性图示大炮O3可能状态奶油大炮A015B114C212D39E45F5069121512345奶油ABCDEF71生产可能性边界的含义生产可能性边界（productionpossibilityfrontier,PPT）：表示一个经济在可得到的生产要素与生产技术既定时所能生产的产量的各种组合的图形。生产可能性边界表明在一特定时期内生产不同物品之间的权衡取舍。72生产可能性边界大炮O369121512345奶油ABCDEFIU不可能达到的状态可能达到的状态（无效率的状态）73经济社会的选择大炮O369121512345奶油ABCDEF要想多一点大炮，只能少一点奶油要想多一点奶油，只能少一点大炮74机会成本机会成本（opportunitycost）是指，为了得到一种东西所放弃的最好东西。所谓选择，就是权衡利害得失。失去的东西得到的东西75机会成本的例子你若多花了时间在经济学的学习上，那就要在其他功课上少花点时间，或者在娱乐、锻炼身体、休息上少花时间。原因是因为时间是稀缺性资源。机会成本还是一种思想方法，即当你做一件事情的时候，应该清楚真正代价是什么。76