合同部门重大合同风险解决方案1

1.定义：我公司重大合同风险是指以公司名义中标的项目(以下简称“项目”)在合同签订、履行、劳务分包、重大变更、重大索赔、合同争议、解除及合同转让过程中的各种风险发生的不确定性，以及这种风险导致的损失发生与否及损失程度大小的不确定性。2.方案制定的目标：通过本方案的执行预防我公司重大合同风险的产生，通过风险识别和防范，对项目施工的风险进行有效应对，从而保证施工总体目标的实现，以其达到对我公司有利的合同管理结果。3.方案的制定原则：3.1事前预防、事中控制为主、事后补救为辅的原则;3.2主动、及时、有效，全过程控制的原则。4.合同风险的职责划分：4.1公司机关各部门及项目合同部门合同风险管理的职责4.1.1公司成本合同部：4.1.1.1制定公司有关合同管理的规章制度和实施办法，并督促贯彻执行；4.1.1.2制定公司劳务、材料和机械等采购合同范本；4.1.1.3检查、指导项目变更索赔、计量支付报告编制工作；4.1.1.4根据本方案规定，逐步建立合同风险管理体系，指导项目合同风险进行评价和管理；4.1.1.5对公司机关合同专用章使用的合同风险进行预防。4.1.2经营开发部，负责对项目前期市场信息跟踪分析、投标项目的确定、投标阶段现场考察、资审文件的编制、投标报价、办理法定代表人授权手续、牵头组织合同评审、洽谈合同、订立施工合同的风险进行预防；4.1.3各项目合同部门主要职责4.1.3.1按照本方案规定对本单位承建的公司名义中标的项目合同签订、履行、劳务分包、重大变更、重大索赔、合同争议、解除及合同转让等制定相应的风险预防实施细则，进行有效的防范；4.1.3.2在合同履行过程中，指导、监督项目主合同的履行、采购合同的风险管理等工作；4.1.3.3登记、保管合同文件原件、补充协议原件，以及与合同有关的函件、电子邮件、传真、图表等资料，并将合同履行过程中与业主或其他单位签订的补充协议及时报公司成本合同部4.1.3.4项目竣工后应将竣工结算资料和项目合同履约情况（填写附表1）报局成本合同部归档管理。对承办合同发生争议的协商、协调、仲裁或诉讼，及时向公司相关部门按要求报送有关资料。4.1.3.5为使风险管理体系持续不断的改进和提高，于每年五月二十日前梳理出企业生产经营中重大合同的新风险（填写附表4），上报局成本合同部。4.2项目经理部合同风险管理项目经理部应成立以项目经理任组长，主管合同副经理为副组长，合同部牵头，工程、物资、机械、财务、办公室等部门参加合同风险管理小组。在项目开工时，组织各部门对主合同进行学习、研究、分析和策划，根据本方案和公司的相关制度制定实施细则，落实部门、人员，明确责任。对有可能发生的风险进行辨识、分类，制定专项解决方案，并将解决方案报公司，由公司审核后印发项目执行。在合同履行过程中，以公司名义中标的项目应严格按解决方案执行，有效预防风险，确保风险在掌控之中。5、重大合同风险解决方案流程图公司全面风险领导小组办公室公司机关各部门公司各项目部成本合同部对合同文本、履行过程中合同变更索赔、解除的风险预防、指导经营开发部对项目前期投标、委托授权、合同签订等风险预防、指导项目管理部负责对合同相对方资信状况、履约能力以及过程中发生争议的预防、指导财务管理部负责对主合同投标保函、履约保函、应收款项的回收、应付民工工资、应付分包工程款的风险进行预防办公室负责对印章的使用和委托授权有可能发生的合同风险进行预防纪察审计部对合同执行的全过程法律咨询和指导成本合同部对合同文本、履行过程中合同变更索赔、解除的风险预防、指导经营开发部对项目前期投标、委托授权、合同签订等风险预防、指导项目管理部负责对合同相对方资信状况、履约能力以及过程中发生争议的预防、指导财务管理部负责对主合同投标保函、履约保函、应收款项的回收、应付民工工资、应付分包工程款的风险进行预防办公室负责对印章的使用和委托授权有可能发生的合同风险进行预防纪察审计部对合同执行的全过程法律咨询和指导改进、提升处置方案总结处置风险产生风险预防风险改进、提升处置方案总结处置风险产生风险预防风险(4)、为了预防项目竣工结算风险，对于已完工项目，公司应指派熟悉项目结算全过程的项目经理、或总经济师（主管合同副经理）及合同工程师，负责答疑、跟踪、协商处理相关问题，确保合同最终结算收益最大化。7、重大合同风险的报告制度：7.1公司应在重大合同风险发生的第一时间应向公司成本合同部上报本项目部产生的重大合同风险,并提出解决方案；8、重大合同风险的处置：8.1合同争议的处理方式包括：协商、协调、仲裁、诉讼四种，一般纠纷尽量通过协商、协调的方式解决。8.2协商：根据公司相关制度的规定，协商由公司劳务分包领导小组办公室负责组织。8.3发生仲裁、诉讼按照公司的相关制度规定执行。9、重大合同风险处置的总结9.1公司机关各部门对本部门所涉及重大合同纠纷的处置过程及结果进行总结,并向公司全面风险管理领导小组进行报告。10、风险预防的改进和提升：发生重大合同纠纷的单位要对产生的重大合同纠纷进行分析，查找产生重大合同纠纷的原因，制定和完善相关管理制度，合理配置资源，落实管理职责和制度，以堵塞管理漏洞，避免重大合同纠纷的发生。附表1项目合同履约情况工程名称工程地址合同编号施工许可证号或开工报告批准文号工程简介工程规模工程类别技术指标单位数量合同价结算价工程承包方式施工总承包□专业施工承包□工程总承包□其他□（需说明）：施工组织方式自行施工□专业分包□劳务分包□开工时间竣工时间计划工期实际工期延误原因质量评定安全评价获奖情况建设单位联系人联系电话监理单位联系人联系电话验收单位联系人联系电话劳务分包履行情况：材料采购合同履行情况：其他说明：附表2：合同变更/转让审批单合同名称合同编号合同当事人甲方代理人乙方代理人现合同当事人甲方代理人乙方代理人合同类型合同承办人及联系电话变更/转让原因承办部门意见负责人：年月日会签部门意见负责人：年月日纪察审计部意见负责人：年月日成本合同部意见负责人：年月日主管领导审批意见年月日总经理审批意见年月日备注合同审批表合同名称合同编号合同当事人甲方代理人乙方代理人合同类型合同承办人及联系电话计经部意见负责人：年月日工程部意见负责人：年月日风控部意见核查合同真实性业主类型（用户工程，国网，地方电网，南方电网）用户工程时建设资金落实情况的核查承包人的资金力量，技术力量，债务情况施工过程中监督核查承包人资金走向确保专款专用并监督该工程是否存在中途转包行为开工前核查承包人对该工程工程保险的购买情况并督促其按国家政策完整购买工程保险工程完工后落实民工工资、材料供应商的相应支付情况并督促其尽快完成工程的最终结算负责人：年月日总经理审批意见年月