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项目管理文档模板系列（模板编号：PM_1_001XXX）项目商业论证模板ProjectBusinessCase2019年9月版本更新记录：文档名称项目商业论证模板文档编号PM_1_001XXX文档秘级公开版本号定稿时间撰写人主要内容V1.12019-9-10阳光小明哥1.文档开发主体模板目录TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"第0章项目商业论证概述 3\o"CurrentDocument"0.1什么是项目商业论证 3\o"CurrentDocument"0.2商业论证的作用因素 3\o"CurrentDocument"0.3商业论证的开发 4\o"CurrentDocument"0.4商业论证的内容 6\o"CurrentDocument"0.5商业论证的开发路径 70.6商业论证的发展 8\o"CurrentDocument"0.7商业论证的管理 9第1章项目实施的原因 错误!未定义书签。第2章项目实施的可选方案 ■错误!未定义书签。第3章项目实施预期的利益 •错误!未定义书签。第4章项目实施的风险 错误!未定义书签。第5章项目实施的成本和时间 错误!未定义书签。第6章项目的投资评估 错误!未定义书签。第0章项目商业论证概述0.1什么是项目商业论证商业论证是对项目开展的原因以及在考虑到项目成本估算、风险及收益预测等因素的情况下，项目开展的正当理由的阐述；商业论证涵盖了项目所影响的业务变更的整体范围；商业论证是项目信息最重要的组成部分，它是决策过程的驱动，并且要不断地用来使得项目的进展与商业论证中所定义的目标相一致；商业论证的开发应依据可能存在的组织标准和项目的性质。有些商业论证在开发和审批过程中需要投入极大的精力，因为这些项目对组织具有重大的影响。另夕卜一些项目只需要投入很少的精力，因为这些项目是相对独立的，对于组织中的其他部分影响甚少。项目的投资情况也会对商业论证开发的严格程度造成影响。0.2商业论证的作用因素商业论证或类似的文件从商业的立场提供必要的信息，从而决定项目是否值得投资。商业需要和成本一效益分析一般包含在商业论证中，以证明项目的必要性。对于外部项目，提出要求的组织或客户可以编写商业论证。商业论证是下面—种或多种需要的结果：(1)市场需要，例如作为对燃油短缺的反应，一家汽车公司批准生产节能汽车的项目；（2）组织方面的需要，例如一家培训公司为了增加收入批准开设新课程的项目；（3） 客户要求，例如一家电力公司批准为新的工业园服务的新建变电站项目；（4） 技术进步，例如一家电子公司在计算机存储技术和电子技术有了进步之后，批准开发一种更快、更便宜、更小的笔记本电脑的新项目；（5） 法律要求，例如一家油漆制造厂批准建立处理有毒物质准则的项目；（6） 环境影响，例如一家公司为了降低它的环境影响而进行的项目；（7） 社会需要，例如一个发展中国家的非政府组织批准的一个项目，目的是向遭受高霍乱发病率的公众提供饮水系统、公共厕所以及环境卫生教育。对于多阶段的项目，为了保证项目如期提供商业利益，商业论证可能要定期审查。在项目生命期的早期阶段，出资单位对商业论证的定期审查还有助于确认项目仍然是必要的。0.3商业论证的开发项目主管是项目商业论证的〃所有者/负责人”，项目主管有责任确保项目目标、成本、利益等与商业战略或项目组的目标相一致。(1)项目主管将商业论证的开发委派给项目经理。但是，在开发中所说项目主管是项目商业论证的〃所有者/负责人”，项目主管有责任确保项目目标、成本、利益等与商业战略或项目组的目标相一致。(2)项目主管将商业论证的开发委派给项目经理。但是，在开发中所依据的数据主要来自于业务，商业论证的准确性和有效性仍然由项目主管负责。对于大型项目，可能需要一个专家小组来进行商业论证的开发；对于小型项目，可能只需要一个人完成该项工作。(3)在项目准备阶段，可以依据项目任务书中的信息开发商业论证中所要求的信息。如果项目是项目组的组成部分，所要求的许多信息可以从项目组层面的文档中得到。在项目组中运作的项目本身也许并不产生商业利益，而可能产生其他项目所必需的产品，商业论证应能够反映这一情况。(4)在启动阶段，应对商业论证进行更新，以提供在利益、风险、可选方案和成本方面的更为详尽的信息。项目计划完成后，项目计划将在风险和成本方面给出更为清晰的说明。这些信息被用来完善投资评估或GAP分析。风险的细节信息保存在风险记录单中，以便在项目过程中进行正式监测。（5） 需要项目主管对商业论证进行正式批准，以确保高层管理人员对项目的承诺。该工作是在项目启动（IP）阶段结束时作为正式评审的一部分进行的。（6） 在项目的每一阶段，都需要对商业论证进行评审，以确认项目沿预先设定的轨道发展，并检查商业论证在目前的商业环境中是否仍然有效。对于商业论证应该进行正式的变更控制和配置管理，以确保在修订商业论证前，项目环境的变化得以准确的反映并获得批准。商业论证在整个项目过程中始终是一个’'活'’文档，所有关于项目进展的决策都以它作为“驱动”。（7） 项目商业论证向所有的利益关系人提供了关于项目的基本信息。沟通计划中应确定何时以何种方式与利益关系人进行商业论证的信息沟通，以及利益关系人如何就商业论证提供反馈并提出问题。（8） 在项目收尾时，商业论证用来确认项目交付了所要求的产品，并且所预期的利益在适当的时间段内可以通过商业运作来获得。商业论证为〃项目后评价计划〃奠定了基础，确保以后对项目结果成功与否的评估与商业论证密切衔接。0.4商业论证的内容商业论证有很多不同的形式，每个商业论证都应包含充分的管理信息，以便商业论证可在整个项目过程中被有效利用。PRINCE2中的商业论证是由诸如风险记录单这类的文件所支持的，这些支持性文件包含了支撑商业论证的细节信息。在PRINCE2中，商业论证最少应包括以下各项内容。这些内容在附录A“产品描述概要”的“组成部分中可以找到。0.5商业论证的开发路径F图说明了影响或使用商业论证的PRINCE2管理产品。项目任务书应至少包括商业论证中的基本信息。此时，可能只存在之所以选择某个方案的部分信息。如果项目是项目组的组成部分，项目任务书可能只是指向项目组商业论证的一个指针。如果在此之前进行了可行性研究或类似工作，项目任务书可能会包含优选方案的商业论证。依据项目任务书的商业论证中包含多少信息，项目准备(su)阶段要求达到基本的水平，包括项目管理委员会进行“启动授权”(DPI)所需要的必要信息。在''项目启动〃(IP)过程中，需要将商业论证作为项目启动文件的一部分进行全面的开发。此时，它包含根据项目计划开发产品所需的成本和时间的最新信息。如果在此之前没有对利益做出定义，在此阶段应定义(或修订)所有的利益，并在可能的情况下，以一种可测量的方式来表述。这是项目管理委员会进行“项目授权”(DP2)所必需的，也是为项目后评价做准备。作为〃阶段边界管理”(sB)的一部分，商业论证在每一阶段竣工报告中，依据即将结束阶段的信息及下阶段计划中的信息进行修订。该修订是项目管理委员会进行“阶段或例外计划授权”(DP3)决策的主要输入信息。作为〃检查项目问题〃(CS4)的一部分工作，应对每个项目问题进行评审以了解它们对商业论证的影响。在项目结束时，商业论证为项目后评价计划提供议程方面的信息，并由项目经理作为〃项目收尾n(CP)工作的组成部分提交。0.6商业论证的发展大型项目计划的驱动因素在大型项目计划开始前，组织的高级主管与高级管理层需要确定并认同组织的政策及商业战略，并考虑实现战略的方式，依据战略确定新工作以及当前下作的优先顺序。只有在对组织实现战略的能力进行客观评价的基础上才能保证战略的真正实现：尽管雄心壮志会令人激动，但是要获得成功，就必须对组织的能力及接受变化的组织文化进行实事求是的评价。大型项目计划任务书大型项目计划任务书’触发”大型项目计划的启动。它描述了大型项目计划的战略目标、交付大型项目计划的最佳战略、期望发生的改善以及大型项目计划与其他举措的匹配情况。它为有控制的启动奠定了基础，为大型项目计划的识别与定义活动提供信息并指导这些活动的开展。0.7商业论证的管理在大型项目计划生命周期内，商业论证中包含的信息会起到多方面的作用——最终都会聚焦在保证成功交付与战略统一。可以把商业论证当做一种价值管理的方法，根据问题、约束条件以及其他不利因素来审查和证实收益、风险、成本与进度的总体组合。价值管理是一种保证项目不偏离目标时用到的有效工具。商业论证的详细程度与完整性（成熟度）反映了大型项目计划中的不确定因素。毫无疑问，在大型项目计划早期，商业论证中的信息是不确定的，做出的各种估计很粗略，变化的可能性也很大。随着大型项目计划的进展，得到更多确定的信息，商业论证也就会更准确、更完整。商业论证为人们评价拟定投资的合理性提供了一个参考点。随着大型项目计划的进展，商业论证成为监督检查大型项目计划是否持续可行的基准。大型项目计划的环境是动态的，而且对大型项目计划本身的影响很可能会引起优先顺序以及大型项目计划整体方向的变化，因此需要对商业论证做出一定调整，以反映出现的各种变化，同时保证大型项目计划与战略方向相一致。评价大型项目计划投资决策的正确与否，是基于大型项目计划发起人对收益实现的需求，而商业论证中包含了期望收益与预期成果的有关信息，因此它是评价收益实现与成果取得的基础。通常来说，一般在大型项目计划期间、大型项目计划收尾以及以后的时间里，对大型项目计划收益的实现情况进行评价，至于在什么时间进行，则取决于大型项目计划收尾的标准对大型项目计划商业论证的管理一直到表明大型项目计划蓝图及收益得到真正实现才能够算是结束。第1章商业论证执行摘要执行摘要是商业论证的第一部分，却是最后完成的部分。它是整个商业论证的简短摘要。它简洁地传达了有关项目的重要信息，并将整个故事传达给读者。第2章财务部分有效商业论证的财务部分主要针对那些批准资助的人。财务部门对此以及项目定义的前半部分感兴趣。2.1财务评估财务评估时，需要从财务部门寻求有关内容和演示的建议。在资本开发的情况下，咨询相关领域的专家。财务评估的目的包括：•确定项目的财务影响；•允许将项目成本与预测收益进行比较；•确保项目价格合理;确保考虑与项目相关的每项成本;•评估物有所值；•预测现金流量。2.2敏感性分析敏感性分析涉及项目风险，并通过衡量对项目结果的影

响或对存在不确定性的变化值的假设来研究替代选择。实际上，敏感性分析可以让项目会计师尝试可能的情景。第3第3章项目定义11这是商业论证中最大的部分，适用于项目发起人，利益相关者和项目团队。它回答了大部分关于项目的原因，内容和方式的问题。3.1背景资料本节的目的是明确介绍商业论证和项目。它应该包含的原因，简要介绍一下为什么关于项目或商业的问题、机会、或者情况发生变化。如有必要，请参阅相关计划，项目，研究或业务计划。3.2业务目标这部分描述了你为什么要做这个项目。业务目标回答以下问题：你的目标是什么？需要什么来克服这个问题？项目将如何支持商业战略？3.3利益和限制利益和限制部分依次描述了财务和非财务收益。目的是解释为什么需要这个项目。例如，要实现以下目标：•提高质量；•通过提高效率节省成本；•减少营运资本-流动资产与流动负债之间的差额；•产生收入；•保持竞争力；•改善客户服务；•与企业战略保持一致。商业论证还应包括任何限制，因为这些限制会给项目带来潜在的风险。3.4选项识别和选择确定问题的潜在解决方案并详细描述它们以供读者理解。例如，如果商业论证和提议的解决方案使用技术，需要解释如何使用该技术并定义术语表中使用的术语。由于大多数问题都有多种解决方案，因此通常需要进行选项评估，这将探索潜在的解决方案并推荐最佳选择。在编写初始商业论证时，选项评估可能包含很多选项，并将涵盖许多可能性。随着项目的继续，许多选项将被拒绝。

最终的商业论证可能包含三到五个选项（短名单），包括不做或基准选项。3.5范围，影响和相互依赖性商业论证的这一部分描述了实现业务目标所需的工作，并确定了受项目影响的业务功能。此外，范围，影响和相互依赖性部分应说明项目的范围和边界。它描述了什么是包括在内，什么被排除加上其他项目的关键相互依赖关系。对于商业论证而言，重要的是要考虑其他相关项目的失败，并说明这些依赖关系如何产生影响效益。:口3.6:口3.6计划概要该计划概要为项目的主要活动和整体时间表（项目计划）提供概述。理想情况下，项目应分为各阶段，每个阶段前都有关键决策。使用此部分回答以下问题：•什么是必需的？•怎么做？•谁做了什么？•什么时候会发生？该计划概要列出了主要的可交付成果，并包括简要的项目描述以及每项活动的问责制。3.7市场评估商业论证为读者提供对业务背景的全面评估（市场评估）。换句话说，就是明确基础商业利益。因此，市场评估应该充分了解您的业务所在的市场。一个很好的起点是进行PESTLE（政治，经济，社会，技术，法律和环境）分析。3.8风险评估风险评估总结了重大