美国退赔庚款设置的中基会

美国退赔庚款设置的中基会

近代以来的学术研究是一种特殊的知识生产活动。既然是知识生产,那么必然需要得到相当数量的经费支持,以保障知识生产与再生产之正常运行。西方近代基金会制度之引入及各种研究基金的设立,推进了现代中国之学术研究,并极大地影响着现代学术研究方向。1935年,在中央研究院首届评议会第一次年会上,生物学家胡先骕指出:“至吾国则除以退还庚子赔款所办之数基金会外,国家别无此项事业,殊非国家提创科学研究作育人才之道。”胡氏的判断是有道理的。由于特殊的机缘,民国时期对学术研究资助最大、影响最广泛之学术基金会,是以英美退赔“庚款”设立之中英及中美文化教育基金会。这些基金会的建立及对学术研究之资助,成为中国现代学术资助体制形成之重要标志。考察中国现代学术资助体制建立时,除了关注于各种研究机构创设之基金会外,不能不重点考察美国退还“庚款”设立之中华教育文化基金董事会(简称“中基会”)对学术研究之资助。本文拟在掌握相关材料基础上,通过对中基会对民国学术研究资助情况之个案分析,揭示近代基金会制度引入后对中国现代学术研究所产生之重大影响。一科技事业:中基会对科学事业的资助1924年5月,美国国会通过议案,决定将中国庚子赔款之余额及利息退还中国。为防止北京政府将此项巨款挪作军费或政费,遂由中美两国知名人士组成基金董事会,共同管理和使用这笔巨款。经过反复商讨,中美双方成立之庚款管理机构命名为“中华教育文化基金董事会”,又称“中华教育文化基金会”,其日常事务由干事长领导其所属职员承担。其首任干事长为范源濂,任鸿隽任专门秘书。范氏1927年去世后,经过周诒春之短暂过渡,从1929年起,任鸿隽出任干事长,并长期负责中基会工作。中基会管理的基金为美国1924年退还的庚子赔款全部余额,约1250余万美元;还有1908年归还的部分资金结余,约100余万美元;同时掌管社会各界向科教事业的若干捐款。这样,中基会每年能收到的固定资金高达近100万元。中基会不仅是美国退赔庚款的保存者,而且是这项巨款的实际分配者。1925年6月2日,中基会在天津举行第一次年会,讨论美国所退还赔款之使用原则,议决了两项用款方针:其一,“发展科学知识,及此项知识适于中国情形之应用,其道在增进技术教育,科学之研究、试验与表证,及科学教学法之训练”;其二,“促进有永久性质之文化事业,如图书馆之类”。随后公布的《中华教育文化基金董事会分配款项之补充原则》,接受了任鸿隽的意见,明确将“教育事业”限定为科学研究、科学应用和科学教育,并对其内容作了具体说明:该会教育事业,拟暂以下列各项为范围:科学研究,包含物理,化学,生物学,地学,天文气象学;科学应用,包含农,工,医;科学教育包含科学教学,教育之科学的研究;文化事业,拟暂以图书馆为限,其他属于教育文化之事业,影响及于全国者,亦在考虑之列。该“补充原则”再次申明:中基会对于某种机关加以补助时,除须有过去成绩及维持现状之能力外,以能自筹款项之一部分为重要条件;如无特别约定或计划,每次补助暂以三年为限;在补助期内如无相当成绩,该会可随时停付补助金。中基会将资助范围规定为“科学事业”后,接下来的问题便是用什么方法来达到提倡科学之目标。中基会确定了“为而不有”原则,旨在以“有限的财力,谋最大最良的效果”520,故其对科学事业采取了“补助”策略。该会第一次年会制定的六条分配款项原则为:(一)本会分配款项与其用以补助专凭未来计划请款之新设机关,毋宁用以补助办理已有成绩及实效已著之现有机关。(二)有因本会补助可以格外努力前进,或可以多得他方之援助者,本会更应重视。(三)本会考虑应行提倡之事业时,对于官立私立各机关不为歧视。(四)本会分配款项对于地域观念应行顾及,其道在注重影响普遍之机关,如收录学生遍于全国或学术贡献有益全民者,皆在注重之列。(五)本会分配款项应规定期限,到期继续与否,由本会斟酌再定。(六)本会分配款项须先经干事长详慎审查,遇必要时,得征求专家意见或请其襄助审查。这些分配款项原则,“消极方面,固可以阻止以要钱为目的的投机家;积极方面,也可以使成绩优良、信用昭著的机关,愈容易得到发展的机会”521。因中基会并非慈善机构,故这样的分配近乎锦上添花,大体上还算“因材而笃”。1926年2月中基会在北京举行第一次常会,议决通过了《中华教育文化基金董事会分配款项之补充原则》《中华教育文化基金董事会发给补助费通则》及《中华教育文化基金董事会接受请款通则》等重要文件,从制度上为资助科学事业提供了较为可靠的保障。资助科学研究事业、推进科学研究工作,是中基会资助之重点。为了将资助科学研究计划落到实处,中基会决定设立研究教授席、科学研究补助金及奖励金。早在1926年2月,中基会第一次常会便决议设立研究教授席,“本意于学校内施行之,继因国内研究事业尚不发达,学校设备,多未达于实行研究之境界”481,故未能付诸实施。任鸿隽接任中基会干事长后,将“设立科学研究席,设立科学研究学额,奖励研究结果”,确定为中基会“增进科学研究”之三项重大事业,并正式制定了《科学研究教授席办法》。该办法规定:(一)本会设立研究教授若干席,由本会聘请中外著名学者充任,在设备充足、工作便利之研究机关施行研究。(二)研究教授任期暂定为1~5年。(三)研究教授由本会直接选聘,其研究地点由本会、教授及接受教席之机关三方商定。在研究期内,如教授或本会认为不合宜时,得酌量变更研究地点。(四)接受研究教席之机关,应充分与教授以研究上之便利。该教授所用普通设备、动力及消耗物品由接受教席之机关提供。(五)研究教授之薪俸,由本会按照聘约直接致送。此外,每个研究教席每年可支付设备补助费2000元,调查及助理费1000元,此两项费用之预算须先经本会核准。(六)研究教授之主要任务,在施行及指导科学研究。但于必要时可在接受教席之机关每周任教3小时以内,唯不得另受任何薪俸或津贴。(七)研究教授应将研究所得结果著为论文,交本会印布或由研究教授自交相当机关刊行。但如研究教授自行刊布,须赠与本会论文30份单行本,并注明本会研究教授字样。(八)所有由本会补助购置之仪器,于研究终了后悉数赠与接受教席之机关。从该办法可知,中基会设立科学研究教授,主要是授予专门从事科学研究工作并取得成就之学者。任鸿隽解释云:“研究教授席,由中基会聘请国内成绩久著、学界共仰的学者,就设备完美的机关,从事于他的专门研究。这种设置的好处,是受者可以关起门来,不问世事,而潜心努力于他的研究工作。在这种情形之下,研究的成绩与贡献是不难操券而俟的。”522中基会先后资助中央研究院历史语言研究所李济、中央研究院化学研究所庄长恭、北平地质调查所翁文灏和葛利普,以及秉志、陈焕镛、胡先骕等7人充任科学研究教授。尽管中基会资助之名额有限,但获得该项科学研究席之标准甚高,在学术界之影响亦甚大。如果说设立科学研究席是为了资助少数“于研究上卓著成绩”之学者的话,那么,设立科学研究奖金和研究学额,则是为了鼓励和资助众多对科学研究有一定贡献者,进而造就专门的科学研究人才。1928年,中基会设立科学研究补助金,分甲、乙、丙三种。中基会制定的《科学研究所补助金规程》规定,甲种补助金资助能独立研究、曾发表研究著述论文的学者,每年金额3000~4000元;乙种补助金资助在国内外大学毕业、并在专家指导下从事研究者,每年1000~2000元;丙种补助主要资助有志研究而缺乏少数经费者,每年250~500元。对此,任鸿隽介绍,研究补助金共分三种,甲、乙两种以给予研究已有成绩而又能专门从事研究者,其金额由国币1000~4000或美金500~1500元。承领此补助金者不得兼任其他有薪职务,以免妨碍其研究工作。其施行研究之处所,无论国内国外皆可,但须先得审查委员会之认可耳。丙种则通常为国内之研究人员缺乏少数费用者而设,每名每年金额至多不过国币500元。研究范围,以属于(甲)天文、气象及地学,(乙)算学及理化科学,(丙)生物科学为限,应用科学如农、工、医等亦各依其性质归入以上三类。五年以来给予研究金总额为188人,实际人数为120余,因有若干名额系一人继续两年也。481-482科学研究补助金的设立,注重学成后之进修,旨在于奖励国内研究,使科学研究得以在中国生根、发芽、开花。故中基会对设立研究学额办法亦作了明确规定:(一)研究学额依研究员分配之,但每员至多不过三人,中学校用试验法选择曾在大学或专门学校毕业有志研究者充任。(二)研究生每人每年由本会给予津贴500元。(三)研究生受研究学额之年限,由主持研究之教授确定,但至多不过三年。(四)凡设研究席及研究生之学校,每年须将研究情形报告于本会,所有研究结果之出版品应交本会一份存查。中基会制定的《增进科学研究事业计划》指出:“设研究学额及奖金办法,一方面可以激励聪明,诱发之青年从事于研究科学之途,一方面可以使有志深造者不致为经济所困,而不克竟其所学。”故科学研究学额的设立,效益显著。其资助之项目,如丁文江对于地质学之研究、郭任远对于心理学之研究、张春霖对中国鱼类之研究、侯德榜对制碱之研究,均有相当成绩。设立科学研究学额,与设立科学研究补助金相比,更为经济实用:“因研究员已有相当程度及准备,无论出洋与否,皆可以少数之费用而收较大之成绩也。”177据任氏介绍,1928~1934年,享受中基会研究学额资助之学者达283人,分布在天文、气象、地质、地理、物理、化学、数学、生物、考古等各个领域,其中包括翁文灏、李济、秉志、庄长恭、陈焕镛、丁文江、严济慈、刘树杞、侯德榜等中国现代科学事业的开拓者和奠基人。二资金、研究经费的资助在任鸿隽看来,科学研究远比科学应用更为重要。中基会对各种学术研究机构之资助,确定了“为而不有”原则,以有限的财力谋求最大之效果。中基会制定的《增进科学研究事业计划》指出,“研究设备之缺乏”是阻碍科学研究事业发展的重要问题。所谓“研究设备之缺乏”,是指中国公私大学因教育经费困难,“多无余力从事研究之设备,以致即有研究人才亦苦于束手无策”。为补救这种状况,中基会拟设补助仪器设备费,俾研究事业不至为经费所限而无从进行。“各高等教育机关之请款书,大半以增加设备从事研究为定。故此种计划足以满足多数请款者之望,而同时又能指定办法,使本会补助各校之款不至流入他用。”故中基会将对全国各研究机构之资助重点,集中于研究设备及图书馆等基础设施上。中基会在“学术团体补助”名义下,首先对创办成效显著之地质调查所给予资助。从1926年到1929年,中基会每年资助3.5万元;1930年以后连续3年又给予10万元资助。中基会稳定的补助款,成为地质调查所从事科学研究之重要经费来源。该所外出调查、学术成果的出版印刷、实验室的必要开支等项经费,主要依靠中基会提供的补助款。故中基会之资金补助,为地质调查所做出更加突出的成绩提供了必要的经济保障。中央研究院建立后,建筑、设备及研究经费严重不足。蔡元培积极谋求中基会在建筑及设备方面予以资助。1929年6月29日,中基会第五次年会决议拨款50万元,作为中央研究院物理研究所、化学研究所和工程研究所建筑及初步设备费,并分六次拨付。中基会还议决连续3年补助中央研究院史语所研究经费,每年3万元。该项经费最初每年分四期拨付,以后则按月拨付。中央研究院各研究所对有关研究人员出国留学、进修的选派,也得到了中基会的重点资助,特别是地质、生物两大学科的青年研究人员,许多人受惠于此。中国科学社是中基会资助的重要学术研究机构。该社生物研究所在南京创建时,年经费仅有数百元。秉志、胡先骕等人在经费短缺的艰苦条件下,仅仅用三年时间便有研究成果刊印问世,在采集和分类标本方面做出了突出成绩。如此突出的研究成绩,自然引起了中基会的关注。依据“论绩计助”原则,中基会决定对该所给予经费资助。从1926年到1931年,中基会对中国科学社每年给予较大数额的补助:1926年2万元,1927年1.5万元,1928年1.5万元,1929年2万元,1930年和1931年均增至4万元。中基会的资金资助,为该所提供了较为充足的经费,解除了该所的“薪膏不继之忧”。该所使用这笔经费建造了一座两层的实验楼,配备了许多仪器设备,增加了出差考察费用,促进了该所动、植物分类学研究和遗传学研究,并取得了开创性的研究成果。除了对“科学研究”进行资助外,中基会还对“科学应用”事业进行了有效补助。科学应用涵盖范围相当广泛,其设备、组织需要资助者甚多,以中基会每年百数十万元之收入,开办一所新式理工大学尚显不足,更遑论对这些科学应用事业进行全面资助了。故中基会从成立起便确定了对科学应用事业“绝对的采取补助已成者政策”。在此政策支配下,中基会将应用科学分为农、工、医三项,每项中选择成绩最优之机关给予补助。为了促进中国科学研究之发展,中基会除了对各种学术机构进行经费补助外,亦创办了独立的学术研究机关,其中重要者有与教育部合办的北京图书馆、与尚志学会合办的静生生物调查所及独立创办的土壤调查所、社会调查所等。1928年,中基会与尚志学会合作设立静生生物调查所,经费由中基会支付。在中基会的资助下,该所取得了相当突出的成绩:“所中组织分动物、植物两部,每年各派专员出外调查并采集标本。计所到之地南至云南、川、藏,北至吉林。所得标本动物已至十一万余号,植物十六万余号,而尤以秦仁昌君在欧洲各大标本室所摄制之中国模式植物标本照片达一万八千余号,为难得可贵。该所刊印汇报一种,为发表研究结果之刊物,本年所员发表之论文,不下三十余篇,亦可见其努力矣。”4841929年,中基会复于北平设立社会调查所,“研究科目分中国近代经济史、工业经济、农业经济、经济理论、经济制度、劳动问题、人口问题、对外贸易、银行金融、统计等科,研究员二十余人,按照上列各科拟定题目,或从故纸中搜集材料,或派员实际调查。计研究结果之出版品,已达二十余种,而以社会科学杂志为研究员随时发表论文之机关。”484任鸿隽认为:“中基会的分配款项,有一个‘主要政策’,是图吾国自然科学的发达,要图自然科学的发达,所以要设立科学研究教席、设立调查所、设立一个较大的参考图书馆,而不主张设立许多分散的民众图书馆。”故中基会除了每年以1万元资助设在武昌的文华图书馆专科学校外,将大量资金投入北平图书馆之建设中。中基会以每年25万元的经费提供租房和订购外国自然科学书刊。1929年,该馆与主要收藏中文书籍的京师图书馆合并,改称国立北平图书馆。1931年,中基会提供了1137.4万元建成北平文津街馆址。中基会对北平图书馆的多年资助,使该馆所藏资料系统而丰富,为学术研究提供了多方面帮助。可见,以美国退赔庚款设置的中基会,确定了明确的分配款额方针及原则,制定了严密的分配章程,对中国现代科学研究事业进行了大规模资助。中基会对科学事业之资助,一方面体现在对地质调查所、中国科学社生物研究所、中山大学农林植物研究所、中国营造学社等研究机构之补助上,另一方面则体现在对大学科学研究及教学设备的资助上。中基会设立研究教授与科学教授讲席,资助优秀青年出国留学或访问研究,聘请外籍科学家来华讲学等重大举措,极大地推进了中国现代科学研究。此外,“中基会为较为稳固之机关,或者于提倡科学有特殊之作用”488,还设有编译委员会,翻译科学和历史文化书籍,指导和资助学术著作的出版。它还接受委托保管各种基金,如清华大学基金、静生生物调查所基金、中国政治学会图书馆基金、丁文江纪念基金等,有益于中国科学事业的发展。民国时期科学研究事业之迅猛发展,无疑与中基会之资助有关。三国际专家合作协议在对全国各种研究机构的资助中,中基会对大学科学研究之资助额占有相当重要的比重。任鸿隽云:“中基会每年之用款,实以各学校之补助费为大宗,受补助之学校,如北平之北京大学,天津之南开大学,武昌之武汉大学,杭州之浙江大学,厦门之厦门大学,上海之大同大学,皆继续补助多年,学校之科学设备,得以渐臻完善。凡上节关于研究机关及应用各校所云云,对此亦皆适用。即以少数之设备费而收推进科学之实功是也。”487据杨翠华统计,中基会补助学校费用占总额之39.8%;学术团体占36.6%,教育文化团体占23.6%。99北京大学是中基会成立后重点资助的学术教育机构。从1926年起,中基会连续三年共补助北京大学物理系3万元,用以增加仪器设备。1930年1月,为了帮助蒋梦麟改革北京大学,傅斯年、胡适拟定了《北京大学与中华教育文化基金董事会合作研究特款办法》,经中基会第五次常会议决通过。该办法主要内容为:(一)为提倡学术研究起见,中基会与北京大学在1931~1935年度每年双方各提出20万元,作为合作研究特款,用以设立北京大学研究教授、扩大北京大学图书仪器及相关设备、设立北京大学助学金及奖学金。(二)北京大学与中基会会同组织“合作研究特款顾问委员会”,其任务为筹划及决定研究特款各项用途之实施及预算。顾问委员由北京大学校长及中基会干事长商聘,不限于北京大学教职员及中基会董事,北京大学校长与中基会干事长为当然委员。(三)顾问委员会公推委员长一人、秘书一人,任期皆为一年,但得连举连任。(四)顾问委员会随时由委员长召集开会,以过半数出席为法定人数。(五)研究教授人选,以对于所治学术有所贡献、见于著述者为标准;经顾问委员会审定,由北京大学校长聘任。研究教授之年俸,自4800元至7200元不等;遇有特殊情形,年俸应超出此最高额时,得由北京大学校长商取顾问委员会之同意。此外每一教授,每年应有1500元以内之设备费,如有研究上需用之重要设备,由各教授提出详细预算,请北京大学校长提出顾问委员会议决购备。研究教授每周至少授课六小时,并担任学术研究,及指导学生之研究工作;但不得兼任校外教务或事务。为学术上的需要,北京大学应给研究教授一年的假期往国外研究,除支原薪外,得实支旅费,并得由顾问委员会,依其所在地之需要,酌量津贴其费用。研究教授之名额暂定35人,但不必同时补足。1931年4月26日,中基会举行第36次执行、财政两委员联席会议,正式公布了《北京大学与中华教育文化基金董事会合作研究特款办法》,并决定由北京大学校长蒋梦麟与中基会干事长任鸿隽共同聘请胡适、翁文灏、傅斯年、陶孟和、孙洪芬五人为顾问委员会委员,负责议决研究教授的人选及经费的分配。中基会不仅向北京大学提供了较为充足的资金,弥补其办学经费的不足,提高学者尤其是知名学者的待遇,使其对生活无后顾之忧,能集中精力致力教学和研究;而且通过中基会与北京大学两方面的努力,推动了特定学科、特定研究领域的迅猛发展。北京大学研究教授主要集中于文学、理科及法学等学科领域,“文学院研究教授,已聘定刘复、徐志摩、周作民、汤用彤等四人,全部研究工作,由蒋梦麟负责。理学院聘定冯祖荀、丁文江、王守竞、曾昭抡、刘树杞、李四光、葛利普、许骧、汪敬熙等九教授指导进行。由刘树杞负全责。法学院聘定刘志敭,赵遒抟,陈受颐等三教授。”这种合作办法,体现了中基会既“一视同人”,又照顾重点之分配款额原则,使有限的经费资助发挥了最大的效力,迅速提升了北京大学的学术研究水准。中基会对科学研究之资助,并不限于与北京大学的合作。它还对那些办学有特点之大学给予适当资助。1926~1932年间,中基会资助南开大学自然科学教学和研究经费13.5万元,资助中央大学物理系经费1.5万元、化学系经费1万元、医学院经费9万元;补助上海交通大学发展工业教育经费14万元;并资助了复旦大学生物系、大同大学等多所学校的理工科。而中基会对中央大学农学院改良和推广稻麦及棉作之资助经费更多,每年达3.5万之多,并连续资助了6年之久,对中央大学农学研究起了重大推进作用。在资助大学学术研究之际,中基会复着力于推进大学科学教学事业之发展。在各大学设立科学教席,此为中基会为提高大学科学教学水平而采取的重大资助举措。中基会于1930年制定了《设立科学教席计划书》,对科学教席设置的学科领域、科学教席之资格、待遇、任务及所在大学应提供之辅助条件,均作了明确规定。中基会设立物理学、化学、植物学、动物学、教育心理学等各科教席。承担科学教席之资格,一为对于本学科有精深之研究者,二为对于中等学校本学科师资之训练有特殊兴趣者。担任科学教席者,应以培养本学科教师为主要职责;应忠实服务,不参加妨碍本职之各种活动;不得兼任任何其他有薪职务;应彼此合作、以谋科教法之改进,如暑期研究会、讨论会及调查等均应参加或分任;每学年终应将一年工作报告本会。中基会对获得“科学教席”者提供较为优厚的生活待遇:薪金由中基会依照指定学校之标准按月付给;服务六年者得休假一年,由中基会支给半薪一年或全薪半年,外加旅费;因公身亡或残废者,由中基会给予教席家属抚恤金。不仅如此,中基会还对接受科学教席之学校提出了配套要求:凡接受本会教席之学校,应以腾出之薪金充所任学科增购仪器设备之用;应谋校内科学各系与教育系之联